基金调查程序与报告模式
基金投资操作流程管理办法
深圳市中枢基金管理有限公司投资基金操作管理办法为了使中枢基金的受托投资基金的运作规范化、科学化、专业化，特制定本办法，以规范、指导有关投资运营工作事宜。
第一章投资决策规定第一条投资管理部1、负责项目搜集、项目初步筛选（直观筛选）、项目调查、项目再筛选（一般筛选）、项目评估。
2、将通过初选、评估的拟直接投资项目的相关材料上报基金管理公司总经理办公会审议。
3、根据基金管理公司总经理办公会意见，组织、协调有限合伙基金投资决策委员会独立确定的两个以上相关领域投资专家，对拟直接投资项目进行评审，并提出书面评审意见。
第二条风险管理部建立并根据“风险评估指标体系”，会同投资管理部、综合财务部以及相关财务、法律咨询部门，对（拟）直接投资项目在投资决策、投资后管理过程中的各个阶段的风险，进行系统的调查、分析、评估，并提出相应的建议。
第三条基金管理公司总经理1、主持基金管理公司总经理办公会，对通过投资管理部筛选和评估的拟直接投资项目进行审议，并将通过基金管理公司总经理办公会审议的拟直接投资项目，报请基金投资决策委员会独立确定的两个以上相关领域投资专家评审。
2、根据投资管理部、风险管理部对拟直接投资项目的建议，以及相关领域投资专家对拟直接投资项目提出的书面评审意见，对拟直接投资项目提出否决建议，或提出投资建议，并报基金投资决策委员会审批。
3、经基金以及基金管理公司授权，基金管理公司总经理负责签署经基金投资决策委员会批准的直接投资项目的有关合同和协议。
4、负责执行和实施经基金投资决策委员会批准的直接投资计划和方案。
第四条有限合伙基金投资决策委员会1、负责选聘有关领域投资专家对投资管理部上报的拟直投项目进行评审。
2、作为基金合伙人大会授权的投资决策机构，负责对拟直接投资项目的评审报告和合作方案进行投资决策和独立审批。
第二章投资决策操作流程第五条项目搜集1、负责单位由基金管理公司投资管理部项目经理负责组织实施。
2、工作目的根据产业创业投资基金的投资方向和领域，在电子信息、生物技术与制药、新材料、新能源及环保等高新技术产业方面，搜寻候选项目，建立“GM 创业投资引导基金候选项目库”，以筛选出高质量、高增长潜力的投资项目。
私募基金管理人尽职调查报告
对私募基金管理人的投资决策流程、投资策略、风险控制等进行合规性评估，确保 其符合相关法律法规的要求。
诉讼及纠纷情况
调查私募基金管理人是否存在 涉及诉讼、仲裁、行政处罚等 纠纷情况，并了解其进展和结 果。
核实私募基金管理人是否存在 尚未解决的投资者纠纷或投诉 ，并了解其原因和解决方案。
评估私募基金管理人的纠纷处 理能力和法律风险防范能力， 以及其对投资者权益的保护措 施。
08
管理人声誉及市场评价调查
管理人声誉调查
调查管理人的行业地位和影响力 ，了解其在行业内的知名度和美
誉度。
了解管理人的经营理念、企业文 化和价值观，评估其社会责任和
道德形象。
考察管理人在工商登记 信息、经营范围、股东及实际控 制人信息等，确保其符合相关法
律法规的规定。
审查私募基金管理人的合同、协 议等法律文件，确保其内容合法 合规，并防范潜在的法律风险。
合规风险调查
了解私募基金管理人的内部制度和流程，包括风险管理制度、内部控制制度、信息 披露制度等，评估其合规性和有效性。
投资者风险防范的需求
投资者在选择私募基金管理人时，需要对管理人的背景、实力、信誉等进行全面了解，以降低投资风险。尽职调 查是满足投资者风险防范需求的必要手段之一。
02
调查范围和方法
调查范围
01
02
03
地域范围
本次尽职调查涵盖了国内 各大城市，包括北京、上 海、深圳等金融中心。
机构范围
调查对象为私募基金管理 人及其分支机构，包括但 不限于证券公司、基金公 司、投资公司等。
投资策略
投资范围与集中度
中国证券监督管理委员会关于发布《证券投资基金管理公司监察稽核报告内容与格式指引(试行)》的通知
中国证券监督管理委员会关于发布《证券投资基金管理公司监察稽核报告内容与格式指引(试行)》的通知文章属性•【制定机关】中国证券监督管理委员会•【公布日期】2005.10.25•【文号】证监基金字[2005]175号•【施行日期】2005.10.25•【效力等级】部门规范性文件•【时效性】现行有效•【主题分类】金融债券正文中国证券监督管理委员会关于发布《证券投资基金管理公司监察稽核报告内容与格式指引（试行）》的通知（证监基金字[2005]175号）各基金管理公司：为加强基金管理公司监察稽核工作，提高公司合法合规运作水平，根据《证券投资基金管理公司管理办法》（以下简称《办法》）及其他有关规定，现发布《证券投资基金管理公司监察稽核报告内容与格式指引（试行）》（以下简称《指引》），并将有关问题通知如下：一、公司应当高度重视监察稽核工作，严格按照《办法》和《指引》的要求，对照监察稽核项目表，认真做好监察稽核工作，出具监察稽核报告。
鼓励各公司根据实际运作情况，增加监察稽核内容。
二、公司应当确保监察稽核报告真实、准确、完整地反映公司治理和内部控制情况。
监察稽核要有完整的工作底稿，监察稽核报告要有充分的事实依据。
三、公司各部门应当根据监察稽核项目表认真进行自查。
督察长应组织监察稽核部门进行复核，并出具督察长评估报告。
四、督察长可以根据监察稽核计划确定每季度的监察稽核重点，并在季度监察稽核报告中予以说明。
投资、销售、后台运营等重要业务环节必须每季度进行核查。
五、公司应当自每季度结束之日起15日内将季度监察稽核报告提交公司全体董事审阅，同时以电子文件形式抄报公司经营所在地中国证监会派出机构；自每年度结束之日起30日内将年度监察稽核报告提交公司全体董事审阅，同时以电子文件形式抄报公司经营所在地中国证监会派出机构。
六、公司董事应当认真审阅监察稽核报告，了解公司运作情况，对合规性作出客观、公正的独立判断，在收到季度监察稽核报告和年度监察稽核报告之日起15日内将书面意见反馈给公司，公司应妥善保存董事的书面意见备查。
社会保险基金要情报告制度
社会保险基金要情报告制度第一条[制定依据] 为加强社会保险及补充保险基金监督工作，及时掌握基金安全情况，强化基金安全评估和形势研判，提高基金管理风险防控和治理能力，根据《中华人民共和国社会保险法》等法律法规和部门规章，制定本制度。
第二条[适用范围] 县级以上人力资源社会保障部门对其依法依规承担管理监督职责、本行政区域内发现的基本养老、失业和工伤保险等社会保险基金及企业（职业）年金基金等要情（以下简称要情）报告的管理活动适用本制度。
人力资源社会保障行政部门的社会保险基金监督机构具体负责本行政区域内要情报告的管理工作。
第三条[完善落实要情报告制度一般性要求] 人力资源社会保障行政部门应当根据国家法律法规和本制度，结合本地区实际，建立健全要情报告制度并严格执行，加强要情报告规范化、标准化、信息化管理，确保依规、按时、完整、准确报告，做到有情则报、急情快报、应报尽报、全面报告。
上级人力资源社会保障行政部门应当加强对下级人力资源社会保障行政部门完善和落实要情报告制度的指导和督促。
第四条[要情报告责任制] 要情报告实行单位领导负责制。
县级以上人力资源社会保障行政部门主要负责人是本行政区域要情报告第一责任人，负主要领导责任；其他负责人按工作分工，负相应领导责任。
人力资源社会保障行政部门的社会保险基金监督机构负责人负报告监督责任。
要情发生、发现单位负责人负报告直接责任。
上报的要情必须由报告单位主要负责人或分管负责人签名并加盖单位公章。
各级报告单位对所报告内容的真实性、准确性和完整性负责。
第五条[要情定义及发现途径] 本制度所称要情是指基本养老、失业和工伤保险等社会保险基金及企业（职业）年金基金涉嫌被贪污挪用、欺诈骗取以及其他违法违规行为造成基金损失等情况。
要情发现途径包括人力资源社会保障行政部门或其委托机构监督检查、经办机构审核和稽核内审内控检查、媒体披露、受理举报投诉、审计机关审计、其他行政部门监督检查、纪检监察机关立案审查调查、公安机关立案侦查、法院立案审理及其他方式和渠道等。
基金范本的合规要求和审查程序
基金范本的合规要求和审查程序随着金融市场的不断发展，基金行业的规模和重要性逐渐增加。
作为投资者参与资本市场的重要渠道之一，基金的合规要求和审查程序变得尤为重要。
本文将详细讨论基金范本的合规要求和审查程序，并给出相关建议。
一、基金范本的合规要求基金范本的合规要求是指基金应当符合相关法律法规和监管机构的规定，以确保基金运作的合法性、透明度和保护投资者的权益。
通常，基金范本的合规要求包括以下几个方面：1. 投资限制：基金应遵守相关法律法规规定的投资限制，包括投资标的、投资比例和投资策略等。
例如，某些基金可能被规定只能投资于特定的行业或地区，或者需要限制单只股票的持仓比例。
2. 报告披露：基金需按照规定公开披露基金的信息，包括基金的投资组合、业绩、费用结构和风险等。
这种公开披露有助于提高基金的透明度，让投资者对基金有更充分的了解。
3. 风险控制：基金在运作过程中应设立相应的风险控制机制，包括市场风险、信用风险和流动性风险等。
基金管理人应根据市场情况和基金投资策略合理控制风险，并制定相应的风险管理措施。
4. 冲突利益管理：基金管理人应设立冲突利益管理机制，确保自身的行为不损害基金和投资者的利益。
例如，基金管理人可能需要披露自身的利益相关关系，禁止操纵市场或滥用内部信息等。
二、基金范本的审查程序基金范本的审查程序是指监管机构对基金的合规性进行审查和监管的过程。
通常，基金范本的审查程序包括以下几个阶段：1. 准入审查：基金管理人在设立基金之前，需要向监管机构提出准入申请。
监管机构将对基金管理人的资质、经验和合规能力进行评估，以决定是否准许其设立基金。
2. 核准备案：准入审查通过后，基金管理人需向监管机构提交基金的设立申请。
监管机构将对基金的合规性、投资策略和运作机制进行评审，决定是否核准基金的设立。
3. 日常监管：基金一旦设立，监管机构将对基金的日常运作进行监管。
监管机构会定期检查基金的投资组合、业绩和披露情况等，以确保基金运作的合规性和透明度。
私募企业基金尽职调查报告范文
私募企业基金尽职调查报告范文
一、深圳市富坤资质调查
富坤基金的管理公司为深圳市富坤投资有限公司，于2008年4月注册，深圳富坤成立于2008年，营业执照、国地税、组织机构代码及基本户开户许可证证照齐备(随后复印件将通过深圳带来过来)。
该公司前身为深圳市哈史坦福投资有限公司，哈史坦福成立于1999年。
办公场地位于深圳市南山区华侨城恩平街2栋(有营业执照和租赁合同)，公司分为市场营销部、股权投资部、投资者关系管理部、综合运营部、研究分析部、资产管理部门等部门，有足够的专人从事基金募集、项目选择、投资及管理等事务。
深圳富坤成功退出的项目很多，各行业的典型案例有聚众传媒、国泰君安证券、天润发展及七星购物、盈得气体。
新纶科技和金刚玻璃IPO已经上市，于限售期内尚未退出。
深圳市富坤现在在重庆也专门注册了重庆富坤投资顾问有限公司，负责重庆基金的具体事务运作，具体地址是重庆市北部新区星光大道62号海王星客户大赛C区2楼1-1。
目前该公司配备有两名常驻人员负责重庆公司的日常工作。
重庆基金也分别在2010年的2月和3月得到重庆市金融办及发改委的备案批文。
二、管理团队
管理公司团队均有知名院校经济专业硕士以上学历，从事投资行业超过10年经验(详细管理层介绍见附件)。
基金要情情况报告说明
基金要情情况报告说明第一条[制定依据] 为加强社会保险及补充保险基金监督工作，及时掌握基金安全情况，强化基金安全评估和形势研判，提高基金管理风险防控和治理能力，根据《中华人民共和国社会保险法》等法律法规和部门规章，制定本制度。
第二条[适用范围] 县级以上人力资源社会保障部门对其依法依规承担管理监督职责、本行政区域内发现的基本养老、失业和工伤保险等社会保险基金及企业（职业）年金基金等要情（以下简称要情）报告的管理活动适用本制度。
人力资源社会保障行政部门的社会保险基金监督机构具体负责本行政区域内要情报告的管理工作。
第三条[完善落实要情报告制度一般性要求] 人力资源社会保障行政部门应当根据国家法律法规和本制度，结合本地区实际，建立健全要情报告制度并严格执行，加强要情报告规范化、标准化、信息化管理，确保依规、按时、完整、准确报告，做到有情则报、急情快报、应报尽报、全面报告。
上级人力资源社会保障行政部门应当加强对下级人力资源社会保障行政部门完善和落实要情报告制度的指导和督促。
第四条[要情报告责任制] 要情报告实行单位领导负责制。
县级以上人力资源社会保障行政部门主要负责人是本行政区域要情报告第一责任人，负主要领导责任；其他负责人按工作分工，负相应领导责任。
人力资源社会保障行政部门的社会保险基金监督机构负责人负报告监督责任。
要情发生、发现单位负责人负报告直接责任。
上报的要情必须由报告单位主要负责人或分管负责人签名并加盖单位公章。
各级报告单位对所报告内容的真实性、准确性和完整性负责。
第五条[要情定义及发现途径] 本制度所称要情是指基本养老、失业和工伤保险等社会保险基金及企业（职业）年金基金涉嫌被贪污挪用、欺诈骗取以及其他违法违规行为造成基金损失等情况。
要情发现途径包括人力资源社会保障行政部门或其委托机构监督检查、经办机构审核和稽核内审内控检查、媒体披露、受理举报投诉、审计机关审计、其他行政部门监督检查、纪检监察机关立案审查调查、公安机关立案侦查、法院立案审理及其他方式和渠道等。
社保流失案件报告制度范本
社保流失案件报告制度范本一、目的为了加强社会保险基金管理，及时发现和查处社保流失案件，保障社会保险基金的安全完整，制定本制度。
二、适用范围本制度适用于全市各级社会保险经办机构、社会保险基金监督机构、公安机关、审计机关、监察机关、司法机关等相关部门。
三、报告内容1. 报告单位名称、报告人、联系方式等基本信息。
2. 案件发生的时间、地点、涉及的人员和单位等基本情况。
3. 案件的具体经过、涉及的社保基金金额、流向等详细情况。
4. 案件的原因分析、可能造成的影响和后果。
5. 已经采取的或拟采取的措施、需要协调解决的问题等。
四、报告程序1. 发现社保流失案件后，立即向本单位负责人报告，并启动调查处理程序。
2. 本单位负责人接到报告后，应当在24小时内向上级主管部门报告。
3. 上级主管部门接到报告后，应当在24小时内向同级社会保险基金监督机构报告。
4. 社会保险基金监督机构接到报告后，应当在24小时内向同级公安机关、审计机关、监察机关、司法机关等相关部门报告。
5. 相关部门接到报告后，应当按照职责分工，及时开展调查处理工作。
五、调查处理1. 调查处理工作应当由具备相应职责和权限的部门或者人员负责，确保调查处理工作的公正、公平、公开。
2. 调查处理工作应当采取现场勘查、查阅资料、询问当事人等方式，全面收集证据，查明案件事实。
3. 调查处理工作应当严格遵守法定程序，保护当事人合法权益，不得泄露国家秘密、商业秘密和个人隐私。
4. 调查处理工作应当制作调查报告，明确责任人和处理结果，并依法作出处理决定。
六、信息共享和公开1. 相关部门应当建立信息共享机制，及时交换案件调查处理信息，共同打击社保流失行为。
2. 社会保险基金监督机构应当定期向社会公开社保流失案件查处情况，提高社会公众的监督意识。
七、责任追究1. 对未按照规定报告社保流失案件的单位或个人，应当依法追究责任。
2. 对迟报、谎报、瞒报社保流失案件的单位或个人，应当依法追究责任。
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基金投资调查报告
前言
本报告为AA创业投资基金管理有限公司（以下简称：“AA基金”）投资决策参考之目的编制，不应被用于其他目的及其他方，因不当使用引起的后果，与编制人无关。
工作范围：限于对XX公司提供的财务资料，根据勤勉尽责的原则进行核查。
编制依据：本报告按照AA基金业务制度的要求编制。
工作方法：
1、通过访谈公司的人员，了解公司的各项基本情况；
2、检查XX公司提供的相关资料；
3、使用数学计算的方法进行财务分析，与来源于公开渠道取得的相关信息进行
对比分析；
4、对各种预测的假设和基础进行核查，不代表对XX公司业绩实现能力的保证。
调查日期20xX年x月x日
调查人签名:
第一章法律调查
一、设立与沿革
1.1设立
1.1.1设立时的概况
1.1.2设立时的验资及股本结构
1.2历史沿革
1.2.2营业执照
1.2.2公司的年检
1.2.3公司的现行章程
1.2.4公司的内部组织结构
1.3公司存续的法律评价
二、与公司业务有关的企业
2.1子公司及参股公司
三、公司的业务（许可、备案）
3.1项目立项批准或备案
3.2生产许可证
3.3公司的税务登记
3.4组织机构代码证
3.5开户许可证
3.6外汇登记证
3.7海关进出口货物收货人报关注册登记证书
3.8商标许可证
3.9专利
四、公司的产品质量与认证
4.1产品的安全技术规范
4.2产品质量、管理体系认证证书
五、公司的物业
5.1公司的土地
5.2公司的房产
5.3物业租赁
5.4土地房产的法律评价
六、公司的关联企业和关联交易
6.1公司的实际控制人。
6.1.1公司实际控制人之关联企业基本法律状态如下：6.2公司的关联交易
6.2.1 采购、销售货物
6.2.2 设备转让
6.2.3 房屋租赁
6.2.4 房屋建筑物和土地使用权转让
6.2.5 电力使用
6.2.6 资金拆借
6.2.7 银行借款担保
七、公司的重大合同和债权
7.1 设备购买协议
7.2 产品销售及材料采购合同
7.3 贷款及其担保合同
八、公司的税务与财政补贴
8.1公司执行的主要税种和税率
8.2公司享受的税收减免优惠
8.3公司享受的财政补贴
九、公司的环保
9.1环境影响评价
9.2环境污染导致的职业危害
十、公司的劳动用工
10.1公司劳动合同的签订
10.2公司的社会保险、公积金及其它福利10.3法律评价
十一、公司三会运行情况
十二、公司董事、监事及高级管理人员变化十三、公司的重大诉讼、仲裁与行政处罚十四、公司本次投资策略及方式分析
十五、本次投资完成后的变化及结论
第二章财务调查
一、三年财务报表及财务指标分析
一、三年财务报表
二、简要盈利预测数据
三、关联交易数据
四、财务指标分析
二、基本情况
三、关联关系分析
四、财务分析
(一)主要资产分析
1、货币资金
核查情况。
2、应收账款
1)账龄分析
2)坏账准备分析
3)个别确认的坏账准备
4)函证回函情况
核查情况
3、存货
核查情况
4、其他应收款
核查情况
5、长期投资
核查情况
6、固定资产
1)分类
2)折旧政策
3)产权取得情况（是否抵押）核查情况。
7、在建工程
核查情况
8、无形资产
产权取得情况。
核查情况。
(二)负债及所有者权益分析
9、短期借款
核查情况
10、应付账款
函证情况
核查情况
11、其他应付款
核查情况
12、应交税费
13、股东权益
验资情况
核查情况
(三)盈利能力分析
14、营业收入分析
1)营业收入构成
2)按产品类别
3)毛利率
核查情况
15、期间费用
16、销售费用
核查情况
17、管理费用
核查情况
18、财务费用
核查情况
五、税项分析
(一)企业所得税缴纳情况
核查情况
(二)增值税缴纳情况
核查情况
(三)其他税费
六、现金流分析
核查情况
七、对外担保及或有负债、潜在风险及承担义务
(一)担保金额
(二)法律诉讼，未来可能支付的赔偿等（结合法律部分）
(三)资本承诺
(四)租赁承诺
八、公司近3年的重大的资产收购及出售事项
(一)资产收购及出售业务介绍
(二)对公司主营业务的影响
九、盈利预测
(一)募投项目说明
(二)盈利预测（三年报表）
(三)预测说明
(四)已签订单的统计情况
(五)未来可利用的产能情况
(六)公司拟采取的业务扩展方案、计划
(七)公司应对预测风险的措施
十、风险因素提示及解决方案
十一、投资价值分析
(一)投资方式的财务可行性（与同行业上市公司比较）；
(二)投资收益财务预测（退出盈利预测等）；
(三)投资方案的财务风险评价。
第三章人力资源与薪酬调查
一、中高层简历及任职能力评估
二、公司组织架构及部门职能
三、中高层管理岗位设臵及职权责
四、人力资产简报
五、员工社保情况
六、薪酬及激励情况，晋升体系
七、董事、监事、中高层对外投资，关联、相互亲属关系，及承诺情况
八、企业文化与员工培训
九、业务发展战略与目标
十、人资变动情况及原因
十一、未来人力资源规划及必要性分析
十二、结论
第四章行业及商务调查
一、所处行业与公司情况比较
二、公司主营业务和主要产品
（一）、公司的主营业务
（二）、报告期公司主营业务增长情况
三、公司所处行业的基本情况
（一）行业管理体制
1、行业主管部门及监管体制
2、公司资质
（二）行业发展情况和竞争格局
1、行业发展情况
（1）行业经济运行情况
（2）行业发展动态
2、行业市场准入门槛
（1）政策壁垒
（2）技术壁垒
1、竞争格局、技术水平及盈利模式
2、波特五力行业分析
四、公司的核心竞争力及市场地位
（一）公司行业核心竞争力分析
1、公司上下游行业简况
（1）上游行业
（2）下游行业
2、技术及技术趋势
3、盈利模式
4、其他
（二）公司市场地位
五、公司的主要竞争优势
( 一)主营业务竞争战略及发展方向
（二）公司的技术及发展方向
（三）公司的盈利模式及发展方向
六、公司行业收入、特许经营情况
七、募投必要性分析
（一）目标及作用
（二）依据及假设
(三)困难及对策
（四）与现有业务的关系
八、未来五年行业、业务、技术发展分析
九、结论
（一）价值发现
（二）风险因素
（三）结论
综合结论：
免责声明
本报告的信息主要来源于目标公司提供的资料，报告编制人对这些信息的准确性和完整性不作任何保证，也不保证所包含的信息和建议不会发生任何变更。
本报告可能在今后一段时间内因公司基本情况变化和假设不成立导致的估值不能达成的风险。
我们已力求报告内容的客观、公正，但文中的观点、结论和建议仅供参考。
本报告未经授权不得复印、转发或向特定群体以外的人士传阅。