大鹏证券案例分析
证券投资案例分析题及答案
案例分析题1.下图为某只股票日K线走势图。
请用证券投资技术分析中的形态理论对该股股价今后一段时间的走势进行预测。
（实体K线为阴线，空心K线为阳线）2.有三只债券甲、乙、丙。
下表中列出了有关这三只债券的期限、票面利率以及在不同的到期收益到期收益率债券甲价格5年期债券票面利率6％债券乙价格5年期债券票面利率8％债券丙价格10年期债券票面利率6％5％104.376 113.128 107.7956％100.000 108.530 100.0006.5％97.894 106.317 96.3657％95.842 104.158 92.8947.5％93.840 102.053 89.5788％91.889 100.000 86.410请根据表中数据说明马奇尔的债券价格定理。
3.据有关预测，2010年我国汽车需求量将突破1000万辆，这意味着未来若干年，我国汽车行业能保持20％左右的高速增长，市场潜力巨大；按销售量对GDP的弹性系数为1.5计算，在2001年至2010年间，我国汽车销售量也将以每年10.5％至11.85％的速度增长；新的供给将创造更多的需求，。
2002年全年累计新投放的轿车品牌就达十几个；政府的有力支持，今年国家有关部门相继推出了新的汽车产业发展政策征求意见稿、汽车金融公司管理办法，大大改善了汽车生产和消费的环境。
要求（1）请根据上述材料判断汽车行业属于行业生命周期的哪个阶段，这一阶段汽车厂商一般会采取何种价格策略？2）请描述行业生命周期各阶段的特征。
4.假定某股票指数编制者选定了6种股票A、B、C、D、E、F作为指数样本股，基期指数为100，基期定在2006年3月1日，采用基期固定权数加权法，权数为样本股已发行的流通股股份数。
每种股票股份数和基期收盘价如下表1所示：股票流通股股份数基期收盘价（元）A 5000 15B 7000 20C 8000 12D 10000 8E 12000 10F 15000 8表一2006年3月31日上述6种股票收盘价如下表2所示股票流通股股份数3月31日收盘价（元）A 5000 14.5B 7000 20.5C 8000 12D 10000 8.5E 12000 11F 15000 8表二要求：（1）请计算2006年3月31日该种指数的收盘指数数值。
证券投资价值分析案例
证券投资价值分析案例以下是一份证券投资价值分析案例，涉及股票投资，仅供参考：公司简介：公司名称：ABC有限公司行业：汽车制造市场：A股交易所股票代码：ABC公司业务：ABC有限公司是一家主要从事汽车制造的企业。
公司生产汽车，包括轿车、SUV、MPV 和商用车等等。
公司的产品销售覆盖全国各地，并且进口到东南亚及中东等地区。
公司在中国市场的份额约占20％左右，而在零部件市场上，则拥有更高的市场份额。
公司近期通过技术上的创新加强了产品的研发及制造能力，在保持高质量工艺的同时，能够满足更严格的环保要求。
这一举措使公司在竞争激烈的市场中具有更全面的竞争力。
股票信息：ABC的当前股价为每股20元，市值为100亿元。
公司最近一年的财务数据：收入总额：200亿元净利润：20亿元EPS（每股收益）：2元ROE（净资产收益率）：20％价值分析：1、市盈率当前ABC的市盈率为10倍（股价20元，EPS为2元）。
与其他同行业上市公司股票价格比较，ABC仍处于相对合理的价值区间，因为该行业的平均市盈率约为15倍。
因此，从市盈率的角度来看，ABC的股票仍然有上涨空间。
2、PEG比率PEG比率是市盈率除以EPS增长率的比率，可测量公司收益与作为股票投资的风险的平衡。
这个比率通常在1和2之间被认为是适当的。
当前ABC的PEG比率为5（市盈率10/ EPS增长率2），超过了适当的风险-收益平衡水平。
这一点表明，尽管市盈率低于同行，但EPS增长方面，公司的表现需要改进。
3、财务稳定性由于ABC有一个强大的财务结构和稳定的收入来源，它的财务稳定性得到了很好的保障。
公司资产负债率低，经营现金流稳定。
同时，公司也拥有一些现金储备，可用于同时获得股息和增长。
结论：ABC有限公司是一个相对稳定的投资机会，其股票价格比较合理。
尽管该公司的PEG比率有点高，但它的财务数据表明，该公司是一个健康的企业并且有增长潜力。
从投资的角度来看，对公司未来的增长、收益和现金流进行监测是非常必要的，并考虑分散投资以降低风险。
证券案例分析
1. 您所在的证券公司从事某股票的交易时，发现该股票存在操纵行为，请问您应该如何处理？答：首先应该立即向公司风控部门报告该情况，同时向证券监管部门举报该操纵行为。
同时，根据公司的内部流程，若发现存在内幕交易和操纵行为，则须遵循公司制定的程序，停止交易该股票，限制客户交易该股票，并进行风险评估和处理。
2. 在证券交易过程中，您发现某个客户存在违规交易行为，请问您该如何处理？答：首先应该通过内部系统或其他途径收集证据，确保客户存在违规行为。
然后及时向公司风险管理部门报告，同时协助公司的风控人员收集相关证据，进行调查并查明情况。
若客户确实存在违规行为，则要按照公司制定的程序，对客户实施严格管理，并及时报告证监会等相关部门。
3. 您所负责的客户最近的交易频率逐渐加快，交易金额也逐渐增加。
您认为该客户存在可能的违规行为，请问您该如何处理？答：首先应该通过内部系统或其他途径，进行客户风险评估，同时跟进和分析该客户的历史交易信息、交易方式等，了解其实际情况。
如有必要，可以进一步与客户进行沟通，以确定其交易意图和目的，寻找出现变化的原因。
同时，应该加强监管，密切关注交易动态，根据实际情况及时采取措施，对可能存在的违规交易行为进行处置。
4. 您在某证券公司负责产品的销售工作，您的客户经常向您咨询股票推荐，如何回答？答：作为证券公司的销售人员，不能对客户推荐某一只股票或进行违规表述，应本着诚实、公正、合法的原则向客户提供相关资讯和建议。
在回答客户咨询时，应根据其风险承受能力和投资目的，提供客观、独立、全面的市场信息和投资建议。
在提醒客户自我风险评估和投资风险控制意识的同时，秉持诚信原则，杜绝对客户误导和虚构信息。
1. 小张在一家证券公司担任销售员，他的客户询问一只股票的相关信息，包括该公司主营业务、财务情况等方面。
小张并不清楚，应该如何应对该客户的询问？答案：小张作为证券公司的销售员，应该具备基本的股票相关知识和业务知识。
证券典型错误案例分析
证券典型错误案例分析证券市场作为金融市场的重要组成部分，对经济的发展起到了至关重要的作用。
然而，在证券投资过程中，投资者往往会犯下一些典型的错误，导致投资失败或造成不必要的损失。
本文将围绕证券市场中的典型错误案例展开分析，以期为投资者提供经验教训，避免犯同样的错误。
错误案例一：盲目跟风操作许多投资者在证券市场中，往往会出于跟风心理，盲目跟随他人的投资决策。
例如，在媒体大肆炒作某只股票的时候，许多投资者会盲目追捧该股票，无视基本面数据和风险因素，导致最终的结果是高位买入低位卖出，损失惨重。
错误案例二：缺乏风险意识在证券市场中，风险无处不在。
然而，很多投资者却缺乏对风险的充分认识和理解。
他们往往只看重投资收益，而忽视了投资所面临的风险。
比如，在经济形势不景气或者公司业绩下滑的情况下，依然持有不断亏损的股票，结果导致巨大的投资损失。
错误案例三：频繁交易频繁交易是许多投资者常犯的错误之一。
许多投资者在市场波动时，总是不断调整自己的投资组合，进行买卖操作，试图通过多次交易来获利。
然而，频繁交易不仅产生较高的交易成本，还容易受到市场情绪的影响，造成冲动操作，陷入恶性循环，最终导致投资失败。
错误案例四：追求短期收益很多投资者都希望在尽可能短的时间内获取丰厚的投资收益，因此追求短期收益成为他们的首要目标。
然而，短期收益往往伴随着更高的风险，投资者往往需要承受更大的波动和压力。
过分追求短期收益往往会导致过度交易、高风险投资等问题，最终造成投资失败。
错误案例五：缺乏专业知识在证券市场中，缺乏专业知识和投资经验是许多投资者的弱点。
他们往往对市场信息的理解和分析有限，盲目跟从他人的投资建议，无法做出独立的判断和决策。
缺乏专业知识和判断力，容易受到市场的误导，造成错误的投资决策。
为了避免这些典型错误，投资者应该树立正确的投资理念和风险意识。
首先，投资者应该根据自身的风险承受能力和投资目标，合理配置投资组合，并进行充分的风险评估。
深圳公布近期典型案 大鹏证券董事长操纵股价
深圳公布近期典型案大鹏证券董事长操纵股价深圳公布近期典型案大鹏证券董事长操纵股价2007-03-21 07:46:09 来源: 新华网(北京)记者昨天（20日）从深圳检察院获悉，该院向社会公布了近期办理的典型案件，其中包括大鹏证券公司操纵证券交易价格案；公安部、国家税务总局督办的虚开增值税发票达700余万的大案。
据市检察院案件管理中心的统计，深圳市检察机关2006年共批捕各类犯罪嫌疑人21923人，起诉20139人，以全省约十分之一的刑检办案力量，办理了全省约五分之一的刑事案件。
龙岗区院侦查监督科副科长刘习飞，创下了一年办理案件575件1022人的纪录，成为全市检察机关的“办案状元”。
案例1大鹏证券公司操纵证券价格自1998年9月大鹏证券公司作为“五矿发展”股票配股主承销商获配部分五矿发展流通股后，大鹏证券公司党委书记、董事长、法人代表徐卫国与公司证券投资部总经理及有关工作人员，无视国家法律违规操作，为单位转嫁风险和获取不正当利益。
由于该公司集中资金优势、持股优势，连续、大量买卖“五矿发展”，以相对委托和自买自卖的方式进行证券交易，影响了证券交易价格和证券交易量，造成股价异常波动，情节严重。
罗湖区人民检察院于2006年9月以涉嫌操纵证券交易价格罪将徐卫国等8人起诉至罗湖区人民法院。
法院最终判决单位直接主管人员徐卫国等有期徒刑一年零六个月到一年不等，其中三名被告人免予刑事处罚。
案例2绑架两儿童撕票被判死2006年5月18日下午，罗艳平在深圳市罗湖区泥岗北村见到两名儿童在玩耍，便以去超市买东西为名将两名儿童骗上大巴，带至宝安区福永镇下车。
随后，罗艳平打电话给其中一名小孩的父亲刘某，并让孩子与其父通了话。
之后，罗艳平将两名儿童带到大王山墓园山坡上，将他们按倒在地掐死。
杀人后，罗艳平用衣物包住两名被害人的鼻子和嘴，并将尸体扔到草丛里。
次日凌晨1时许，当罗艳平给刘某发短信进行勒索时，被公安民警抓获归案。
经法医鉴定：一名儿童系生前遭受他人捂闷口鼻部及掐颈致机械性窒息死亡；另一名儿童系被他人堵塞呼吸道致机械性窒息死亡。
证券违法犯罪案例分析
证券违法犯罪案例分析近年来，随着中国资本市场的繁荣发展，一些不法分子也趁机进行证券违法犯罪活动。
这些案例不仅侵害了投资者的权益，也对市场的健康运行产生了不良影响。
本文将通过分析几起典型案例，探讨证券违法犯罪行为的特点、危害和应对之策。
案例一：内幕交易在2019年上海证券交易所的一起内幕交易案中，某公司高管利用其职位优势，通过泄露公司重大信息给特定投资者，获取利益。
由于这些投资者提前知晓了公司重要消息，他们在股票市场上进行买卖操作，从而获得了巨额利润。
这种行为严重违反了证券市场的公平竞争原则，损害了普通投资者的利益。
案例分析：这起案件反映了内幕交易在证券市场中的危害性。
通过内幕消息进行投资可以获得巨额利润，但这种利益往往是通过非法手段得到的，严重破坏了市场公平竞争的原则。
内幕交易的实施者往往利用职务上的便利，泄露公司未公开的重要信息，以获取个人利益。
这些行为不仅损害了公司和其他投资者的合法权益，也破坏了市场的公信力和稳定性。
应对之策：为了遏制内幕交易的发生，首先需要建立健全的法律法规体系。
加强对内幕交易的监管力度，提高违法行为的成本。
同时，加强市场监管机构的执法能力，加大对内幕交易的打击力度。
其次，建立信息披露制度，确保信息的公正、透明和及时披露。
提高市场参与者的认知水平，加强对内幕交易的法规宣传教育，引导投资者依法投资。
案例二：市场操纵在2018年深圳证券交易所的一起市场操纵案中，某投资机构通过大规模买卖某股票，制造了市场交易繁忙的假象，引导其他投资者追涨杀跌。
通过控制供需关系，这家机构迅速拉升了股价，从而获取利润。
由于其他投资者没有及时发现市场操纵的行为，导致了巨大的经济损失。
案例分析：市场操纵行为严重干扰了证券市场的正常运行。
通过人为操纵股价，制造虚假交易信息，从而引诱其他投资者跟风操作，最终导致市场出现剧烈波动。
这种行为不仅损害了投资者的利益，也破坏了市场的稳定性和健康发展。
应对之策：要有效遏制市场操纵行为的发生，需要加强对资本市场的监管。
Sybase数据仓库大鹏证券应用案例 电脑资料
Sybase数据仓库大鹏证券应用案例电脑资料入世后的中国证券市场，受经济全球化及金融混业趋势 __，在未来一段时期内将陷入“内外交困”的境地：一方面，依赖牌照经营的垄断格局正在被打破，银行、保险、甚至IT业都在窥视证券市场这块蛋糕;另一方面，国外著名的投资银行纷纷与国内同行寻求合作，以分享中国资本市场高速成长的收益，证券业经过十几年的发展已经成为当今中国计算机应用高度密集的行业之一。
高度的信息化使其积累了大量的数据，包括企业内部数据如企业财务状况、产品销售情况等，以及企业的外部数据，如企业产品的市场占有率、客户数量、客户的偏好等等。
怎样利用这些数据，深层次地挖掘数据资源并进行分析，使公司的决策者能及时掌握公司的运行情况，并根据这些分析结果制定长远规划，从而提高公司的管理水平和竞争优势，成为证券公司技术部门目前的努力方向。
【项目背景】正是基于以上发生的市场变化，很多知名的证券企业开始谋求通过技术创新来挖掘内部资源，全面提高企业竞争力。
大鹏证券作为一家全国性综合类证券公司，是其中最早进行变革的公司之一。
大鹏证券成立于1993年，随着该公司业务的不断发展，公司管理层逐步意识到：要提升经纪业务的核心竞争力，必须改变原有的"以证券交易为中心"的运作模式，引入客户关系管理理念，实施客户关系管理，建立“以客户为中心”的经纪业务运作模式。
通过了解客户的行为轮廓、投资需求、投资倾向、风险承受能力，对客户进行有针对性的“一对一”的个性化理财服务，帮助客户实现资产的保值、增值，提高客户服务质量，提高客户的满意度和忠诚度，从而最大化客户对公司的终身价值。
大鹏证券期望通过先进的数据仓库技术对经纪业务、客户数据进行强有力的分析，从定量分析的角度认知、了解客户和业务状况，为客户关系管理的成功实施提供理性决策支持。
【数据仓库选型】依据自身的需要并结合大鹏证券目前的现状，大鹏证券在数据仓库的选型方面进行了大量认真细致的工作。
证券交易法律案例分析(3篇)
第1篇一、案情简介2019年，我国某上市公司（以下简称“A公司”）因信息披露违规被证监会立案调查。
经查，A公司在2018年度报告中虚增利润，未按规定披露关联交易，以及未及时披露重大事项。
A公司及相关责任人被处以罚款，并承担相应的法律责任。
二、案情分析1. 违规行为（1）虚增利润：A公司在2018年度报告中，通过虚构收入、少计成本等方式虚增利润，导致公司业绩虚高。
（2）未按规定披露关联交易：A公司在2018年度内与关联方发生多笔关联交易，但未按规定及时、真实、准确、完整地披露。
（3）未及时披露重大事项：A公司在2018年度内发生多起重大事项，但未按规定及时披露。
2. 违规原因（1）公司管理层利益驱动：A公司管理层为了达到业绩目标，不惜采取虚增利润等违规手段，以提高公司股价，为自己谋取私利。
（2）内部控制不健全：A公司内部控制制度不健全，缺乏有效的监督机制，导致违规行为得以发生。
（3）监管力度不足：证监会等监管机构在监管过程中存在监管漏洞，未能及时发现和查处A公司的违规行为。
三、法律依据1. 《中华人民共和国证券法》根据《证券法》第七十八条，上市公司、股票上市交易的公司、债券上市交易的公司、基金管理公司、证券公司、期货公司、证券服务机构、证券交易场所、证券登记结算机构等，应当依法披露信息，保证所披露的信息真实、准确、完整。
2. 《上市公司信息披露管理办法》根据《上市公司信息披露管理办法》第二十六条，上市公司发生可能对投资者决策产生重大影响的事项，应当及时披露。
第二十七条，上市公司与关联方发生的关联交易，应当及时披露。
四、案例分析1. 违规行为对投资者权益的影响A公司虚增利润、未按规定披露关联交易、未及时披露重大事项，严重损害了投资者的合法权益。
投资者在投资决策时，依据虚假的业绩信息，可能导致投资损失。
2. 对市场秩序的影响A公司的违规行为扰乱了市场秩序，损害了市场公平、公正、透明的原则。
这种行为对其他上市公司也产生了不良示范效应，不利于我国证券市场的健康发展。
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二、大鹏的“辉煌”——两次扩股增资
大鹏证券是业内第一家具有民营背景的券商。 1993年6月，大鹏证券获准筹建，注册资金1亿元，发起人包括三家人 民银行总行系统的公司。（同时成为股东的还有两家新成立的民营企 业——深圳兆富投资股份有限公司和深圳市金策实业有限公司。） 大鹏证券从此起步，逐步发展为全国性券商。1995年9月增资扩股到5 亿元，1996年11月8日迁入深圳标志性建筑地王大厦八层。
四、坐庄与老鼠仓
《财经》从2002年即开始收到举报材料，指控大鹏证券操 纵龙腾科技等多只股票。
大鹏做庄的股票包括五矿发展(上海交易所代码：600058) 、天歌科技(深圳交易所代码：000590)、广电网络(上海交 易所代码：600831，原名ST黄河科)等等。
其中最为著名的是一度改名为龙腾科技的五矿发展。
2000年5月，大鹏证券增资扩股到15亿元，44家企业成为大鹏证券股 东。兆富和金策与十家上市公司一起分别持股4.4%并列第一大股东。
Tips:
1、兆富和金策实际控制人？ 根据工商注册资料，兆富成立时的办公地址是电子科技大厦，即大鹏 证券最早的中电营业部地址，法定代表人一直都是徐卫国本人。 金策的工商登记的法定代表人一直是曾剑。知识小小的监事？ 2、44家股东股权极为分散，前12大股东的持股比例均为4.4%？
巨额亏损来源？
自营和委托理财投资亏损（！）
委托理财带来的高利息负担
市场下跌后出现的经营性亏损
案件事实究竟如何？
一、徐卫国其人 二、大鹏的“辉煌” 三、掌权控股 四、坐庄与老鼠仓
一、徐卫国其人——创业先锋、“疯狂的钢琴”
业界形象：年仅41岁，肤色黝黑、五官清秀的徐卫国是业界颇具争议 的人物。 出生地：1964年出生于湖南岳阳一个普通农家的徐卫国
介绍者：杭丽
因严重资不抵债，2006年1月24日，深圳市中级人民法院 宣告，大鹏证券有限责任公司破产还债
2011年12月20日，深圳中院在新闻发布会上宣布大鹏证券 破产案审理终结。 历时近6年的审结完成后，最终确认86家债权人债权总额 共计43.9083亿元，实现普通债权清偿率26.51%，14家上 市公司将血本无归！
更令人信服的解读是：徐卫国借此安排继续牢牢控制着大鹏证券， 既募集资金为己所用又防止了大权旁落。
三、掌权控股——从控股公司计划开始
2001年8月9日，大鹏控股有限责任公司成立，注册资本金6.3亿元，徐 卫国是法定代表人。 新成立的控股公司持有大鹏证券20%的股份，是大鹏证券的第一大股 东。控股公司的股东则由大鹏工会持股(31.7%)、兆富(15%)、金策 (12%)和少量原大鹏证券的上市公司股东组成，很显然，徐卫国从此 巩固了他在控股公司和证券公司坚不可摧的控制地位。 2001年成立控股公司后，大鹏的业务被分拆为大鹏创投 (大鹏控股占 50%)；大鹏网络(大鹏控股占99.4%)、大鹏资产管理公司(大鹏控股占 95%)、大鹏出版和大鹏国际等公司。 ———大鹏控股标榜为“金融控股”，但并无“金融控股”之实。
大学：最初在华中科技大学读计算机专业，进而在武汉大学获会计专 业硕士，后在武汉大学以在职方式深造，获政治经济学博士学位。 创业梦：1988年，24岁的徐卫国南下到深圳寻梦，先是在深圳一家会 计师事务所工作，1990年参与筹备经理。 此后，徐卫国和该基金部的九位同事出走创业，先是参与筹建长城证 券，后筹建大鹏证券。最初的十个人正是大鹏证券的创业者，其中核 心人物包括大鹏证券的两任总经理陈玉萍、张永衡等。 信仰：《易经》
老鼠仓：
大鹏证券的股东一直认为徐卫国有巨大的老鼠仓在同时进 行，使得证券公司亏损更为严重而个人获利。 2004年春节过后深圳证管办曾派队进驻深圳地王大厦的大 鹏证券总部调查一月余，原因即是因为股东联名举报，怀 疑徐卫国利用兆富等私人公司建老鼠仓获利。当时证管办 的清查结论并未公开。
结局：天堂到地狱……
1、为了大鹏证券能够进入破产程序，证监 会、清算组、托管机构、最高人民法院、 法学界的权威集体出动，为的就是在毫无 法律条款支撑的情况下，让大鹏证券顺利“ 死亡”。
2、为进行破产财产的清收与处置，深圳市中级人民法院出具民事裁 定书多达105份，相关执行文书200余件，累计派出200人次前往全国 13个城市进行财产保全、调查取证和办理过户。 在大鹏证券最后分配的破产财产总额中，通过资产清收方式追回 的破产财产共计3.48亿元，约占全部破产财产总额的四分之一；共计 收回关联公司债权1.02亿元，基本解决了大鹏证券与其关联公司之间 的债权债务问题。
坐庄：
从1999年开始，大鹏证券一度动用11亿元自营资金和11亿 元委托理财资金，共22亿元资金重仓持有五矿发展，最高 持股比例达到流通盘(1.2亿股)的90%。1999年该股从7元启 动，2000年底涨到32元的最高价——当年该股为大鹏证券 带来8亿多元的浮动盈利。 大鹏证券最高峰时投资规模超过近60亿元，坐庄亏损是大 鹏证券44亿元巨亏中最大的一部分，到被接管时，股票市 值损失超过20亿元。此外，还有累计近10亿的融资成本和 经营性亏损。
一手创立大鹏，为其带来短暂辉煌又将其送入深渊： 2007年被深圳市罗湖区人民法院以涉嫌操纵证券交易价格 罪判处有期徒刑一年零六个月 2008年被证监会因违规操作、非法理财等行为处以终身禁 入
但目前为止，除了主管责任，没有人因为大鹏证券的关闭 而承担个人刑事责任。大鹏的另一名核心要员陈永光早在 大鹏危机爆发前就前往美国而不得其踪了。
大鹏的破产日志：
导火索：2005年1月14日大鹏证券因挪用巨额客户交易结算资金被 中国证监会取消证券业务许可并责令关闭，同日长江证券托管其经 纪业务。 2005年1月17日 证监会委托中审会计师事务所成立清算组，负责大 鹏证券关闭后的清算工作。 2005年2月1日国信证券2000万元接手大鹏证券全部投行业务 2005年5月31日中审会计师事务所有限责任公司审计完毕，并出具 了专项审计报告，大鹏证券资产负债率高达185.87%。 2005年6月长江证券有偿受让大鹏证券全部经纪业务。 2005年8月12日鹏证券原董事长徐卫国被深圳警方刑事拘留。 2005年9月清算组、证监会、高院协商处置大鹏证券破产事宜。 2005年10月13日证监会做出正式批复，同意大鹏证券申请破产。 2006年1月24日深圳市中级人民法院正式裁定大鹏证券进入破产程 序