2019年11月基金从业资格《基金法律法规》考前冲刺题(2)
(完整版)2019年11月基金从业资格《基金法律法规》考前冲刺题(2)
2019年11月基金从业资格《基金法律法规》考前冲刺题(2)C.对冲基金D.*投资基金『准确答案』B『答案解析』选项B符合题意：投资基金是资产管理的主要方式之一。
3.按照资金募集方式，投资基金能够分为( )。
A.开放式基金和封闭式基金B.公司型基金和契约型基金C.公募基金和私募基金D.在岸基金和离岸基金『准确答案』C『答案解析』按照资金募集方式，投资基金能够分为公募基金和私募基金，故本题选择C选项。
按照法律形式，还能够分为契约型、公司型、有限合伙型等形式;按照运作方式，还能够分为开放式、封闭式基金。
根据基金的资金来源和用途能够将基金分为在岸基金、离岸基金和国际基金。
4.投资基金主要是一种( )投资工具。
A.直接B.间接C.综合D.分散『准确答案』B『答案解析』投资基金是一种间接投资工具。
5.票据市场按( )分为票据承兑市场和贴现市场。
A.交易对象B.交易方式C.交割期限D.交易工具『准确答案』B『答案解析』票据市场按交易方式分为票据承兑市场和贴现市场，故本题选择B选项。
6.资产管理行业的功能和作用不包括( )。
A.提升整个社会经济的效率和生产服务水平B.协助投资者实行投资决策，并提供决策的执行服务C.使资金的需求方和供给方能够便利地连接起来D.给金融市场提供流动性，增大交易成本『准确答案』D『答案解析』D选项应是降低交易成本，故本题选择D选项。
7.金融市场按照交易工具的不同期限分为( )。
A.票据市场和证券市场B.现货市场和期货市场C.货币市场和资本市场D.外汇市场和黄金市场『准确答案』C『答案解析』金融市场按照交易工具的不同期限分为货币市场和资本市场。
8.( )是现代金融体系的两大运作载体。
A.金融市场和金融服务机构B.基金市场和股票市场C.股票市场和债券市场D.期货市场和股票市场『准确答案』A『答案解析』金融市场和金融服务机构是现代金融体系的两大运作载体，故本题选择A选项。
9.按交易方式能够把票据市场分为( )。
2019年基金法律法规真题2
2019年基金法律法规真题21. 应在基金销售协议及其补充协议中明确约定的是（）Ⅰ申购/认购费分成比例；Ⅱ赎回费分成比例；Ⅲ销售服务费收取标准；Ⅳ费用收取期限 [单选题] *A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ(正确答案)B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ2. 关于资产管理的本质，以下表述错误的是（） [单选题] *A、投资人必须做到“买者自负”B、基金管理人应对产品承担保证责任(正确答案)C、资产管理活动要求风险与收益相匹配D、管理人必须坚持“卖者有责”3. 在穿透核查最终投资者是否符合《私募投资基金监督管理暂行办法》规定的合格投资者时，需要对（）在穿透核查最终投资者是否为合格投资者和合并计算投资人数。
[单选题] *A、汇集多数投资者资金的合伙企业直接或间接投资于私募基金的(正确答案)B、依法设立并在中国证券投资基金业协会备案的投资计划C、慈善基金等社会公益基金D、社会保障基金，企业年金等养老基金4. 以下属于基金临时报告披露的内容是（） [单选题] *A、由于第一大重仓股发生重大事件停牌，XX混合型基金将该股票估值下调30%(正确答案)B、XX债券型基金前五大债券持仓明细C、XX股票型基金前10大持有人名称、持有份额D、XX货币市场基金春节假期最后一日的7日年华收益率5. 以下不属于投资合规性风险的主要管理措施的是（） [单选题] *A、重点监控投资行为中是否存在内幕交易、利益输送等行为B、建立有效的投资流程和投资授权制度C、按照基金公司战略要求，开发合适产品提供给合适客户(正确答案)D、每日跟踪评估投资比例、投资范围等指标的执行情况6. （6-8）投资者张某有1000万人民币资金用以投资，某基金销售机构的销售人员小王向张某推荐了4只基金：基金一是公募货币基金；基金二是公募股票基金；基金三是私募股权基金；基金四是私募艺术品基金。
投资者张某是该基金销售机构所认定的合格投资者，风险承受能力为C5，上述基金中，可以向张某推荐的是（）[单选题] *A、基金一、基金二B、基金二、基金四C、基金三、基金四D、基金一、基金二、基金三、基金四(正确答案)7. 张某准备投资证券投资基金，上述基金中属于证券投资基金的是（） [单选题] *A、基金一、基金二B、基金一、基金二、基金四C、基金一、基金二、基金三(正确答案)D、基金一、基金二、基金三、基金四8. 张某最终决定投资101万元申购基金二，基金二是开放式基金，申购费率1%，申购日基金份额净值为1元，张某申购可得到的基金份额为（） [单选题] *A、100万份(正确答案)B、102.01万份C、101万份D、99.99万份9. 有权召集基金份额持有人大会的主体不包含（） [单选题] *A、代表基金份额5%以上的持有人(正确答案)B、基金份额持有人大会的日常机构C、基金管理人D、基金托管人10. 关于申请注册基金销售业务资格应当具备的条件，以下表述错误的是（） [单选题] *A、制定了完善的资金清算流程、业务流程B、有评价基金投资人风险承受能力和基金产品风险等级的方法体系C、财务状况良好，运作规范稳定D、销售网点数量符合证监会对基金销售业务的要求(正确答案)11. 基金营销不同于有形产品营销，有其特殊性，关于基金营销的特殊性，以下表述错误的是（） [单选题] *A、基金销售机构应根据销售需求向投资者推荐不同风险等级的基金(正确答案)B、对基金营销人员的金融专业水平有更高的要求C、基金营销是一种理财服务，更强调销售服务的持续性D、基金产品的品质不仅体现为产品的未来收益，也体现为营销的后续服务12. 关于开放式基金的巨额赎回处理，以下表述错误的是（） [单选题] *A、基金管理人可根据基金当时的资产组合状况决定接受全额赎回B、当基金管理人认为兑付投资者的赎回申请有困难时，基金管理人可以在当日接受赎回比例不低于上一日基金总份额10%的前提下，对其余赎回申请延期办理C、在部分延期赎回时，转入下一开放日的赎回申请享有赎回优先权(正确答案)D、在部分延期赎回时，对单个基金份额持有人的赎回申请，应当按照其申请赎回份额占申请赎回总份额的比例确定该单个基金份额持有人当日办理的赎回份额13. 关于基金信息披露的作用，以下表述错误的是（） [单选题] *A、能有效防止信息滥用B、有利于防止利益冲突与利益输送C、有利于提高基金市场活跃度(正确答案)D、有利于投资者的价值判断14. 基金管理人内部控制的健全性原则体现在（）Ⅰ内部控制应当包括公司各项业务；Ⅱ内部控制应当包括公司各个部门；Ⅲ内部控制应当包括股东的内部控制部门；Ⅳ内部控制应当涵盖决策、执行、监督、反馈等各个环节 [单选题] *A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ(正确答案)C、Ⅰ、Ⅱ、ⅢD、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ15. 下列行为中属于基金注册登记机构主要职责的有（）Ⅰ发放红利；Ⅱ基金份额登记，确认基金交易；Ⅲ建立并管理投资者基金份额账户；Ⅳ对基金份额进行估值核算 [单选题] *A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB、ⅠC、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ(正确答案)D、Ⅰ、Ⅱ16. 基金销售机构的主要工作包括（）Ⅰ宣传推介基金；Ⅱ发售基金份额；Ⅲ办理基金份额申购和赎回；Ⅳ办理基金份额登记 [单选题] *A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ(正确答案)B、Ⅰ、ⅡC、Ⅰ、ⅢD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ17. 关于基金职业道德教育，以下表述错误的是（） [单选题] *A、应当对基金从业人员灌输基金职业道德规范B、应当培养基金从业人员的基金职业道德观念C、应当引导基金从业人员实行自我监督、自我评价和自我行为调整D、应当在进行基金职业道德教育的同时，强调基金监管法规是规制不当市场行为的最后屏障(正确答案)18. 以下做法不符合基金从业人员职业道德准则中“守法合规”基本要求的是（） [单选题] *A、基金从业人员应当主动向监管机构提供违法行为的线索B、基金从业人员应当配合监管机构的调查工作C、从业人员应当主动向监管机构举报违法违规行为D、基金从业人员向监管机构举报客户的违法行为之前，应先警告客户(正确答案)19. 基金管理人设监事会，监事会的负责对象为（） [单选题] *A、股东会(正确答案)B、管理层C、董事长D、董事会20. 关于基金投资人风险承受能力调查和评价，以下表述错误的是（） [单选题] *A、销售机构应通过适当途径向投资人公开其调查和评价方法B、销售机构对基金产品风险与基金投资人风险承受能力的适当性匹配意见，并不表明其对产品的风险和收益做出实质性判断C、如基金投资人放弃接受调查的，销售机构应当通过其他合理方法对其进行风险承受能力调查D、为避免重复采集，提高评估效率，销售机构可以不对基金投资人重复进行调查(正确答案)21. 在基金管理公司治理中，公司、股东、董事、管理层、员工要遵守的原则不包括（） [单选题] *A、控股股东对公司风险管理垂直管控原则(正确答案)B、基金份额持有人利益优先原则C、长效激励约束原则D、业务与信息隔离原则22. 法律的实施主要依靠他律，具有强制性，而道德的实施主要依靠自律，这体现的是法律与道德的（） [单选题] *A、表现形式不同B、调整手段不同(正确答案)C、内容结构不同D、调整范围不同23. 某公募基金管理公司对外大力宣传公司新推出的一款基金产品，以下做法不合规的是（）Ⅰ以报刊方式发布基金宣传广告，并在5个工作日内向中国证券投资基金业协会进行宣传资料备案；Ⅱ相关推介材料登载该基金管理人管理的其他基金的过往业绩，但未表明引用数据的出处；Ⅲ引用基金评价机构的评价结果并列明基金评价机构的名称，省略评价日期；Ⅳ由分管基金销售业务的高级管理人员和督察长对于宣传资料进行检查，出具合规意见书 [单选题] *A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ(正确答案)C、Ⅰ、Ⅲ、ⅣD、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ24. 关于基金公司内部控制制度，以下表述错误的是（） [单选题] *A、制定内部控制制度应当以防范和化解风险为出发点B、制定内部控制制度应当以审慎经营为出发点C、在风险适度的前提下，确保基金份额持有人利益最大化(正确答案)D、内部控制的核心是风险控制25. 关于基金销售机构，以下表述正确的是（） [单选题] *A、基金管理公司可以开展直销业务(正确答案)B、商业银行均可以销售基金C、保险公司只能销售该保险资管发行的基金D、资产规模低于200亿元的证券公司不能销售基金26. 某基金管理公司由于具体协议存款业务经办人员的变化导致未能在当日支取到期存款而使公司无法支付赎回款。
2019年基金从业《基金法律法规》试题及答案(2)
2019年基金从业《基金法律法规》试题及答案(2)导读：本文2019年基金从业《基金法律法规》试题及答案(2)，仅供参考，如果觉得很不错，欢迎点评和分享。
1、股票基金、债券基金申购和赎回通常应遵循()原则。
A.份额申购、份额赎回B.金额申购、金额赎回C.份额申购、金额赎回D.金额申购、份额赎回正确答案：D，解析股票基金、债券基金申购以金额申请，赎回以份额申请。
这是适应未知价格情况下的一种最为简便、安全的交易方式。
2、基金管理公司需要在每季度结束后()工作日内，披露基金季度报告。
A.30个B.10个C.20个D.15个正确答案：D，解析基金管理公司需要在每季结束后15个工作日内，在指定报刊和管理人网站上披露基金季度报告。
3、以下可以构成内幕信息要素的包括()。
Ⅰ.来源可靠的信息Ⅱ.对证券价格影响明确的信息Ⅲ.非公开的信息Ⅳ.为自己或者他人牟取利益A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ正确答案：C，解析内幕信息的构成要素有：(1)来源可靠的信息。
(2)“重要”的信息，即该信息对于证券价格的影响明确。
(3)“非公开”的信息。
4、基金销售机构的宣传推介材料，应当报()备案。
A.所在地行业协会B.所在地银监局C.中国基金业协会D.所在地证监局正确答案：D，解析依据《证券投资基金销售管理办法》的规定，基金管理人的基金宣传推介材料，应当事先经基金管理人负责基金销售业务的高级管理人员和督察长检查，出具合规意见书，并自向公众分发或者发布之日起5个工作日内报主要经营活动所在地中国证监会派出机构备案。
5、证券投资基金的发展有助于推动上市公司完善治理结构，这是由于()。
A.投资证券市场，提升上市公司的市值B.机构投资者有助于提升上市公司的市场形象C.基金管理人和上市公司相互配合，共同推动提高股价D.充分发挥机构投资者对上市公司的监督和制约作用正确答案：D，解析证券投资基金的发展有助于改善我国目前以个人投资者为主的不合理的投资者结构，充分发挥机构投资者对上市公司的监督和制约作用，推动上市公司完善治理结构。
2019年11月基金法律法规、职业道德与业务规范真题精选及答案解析
2019年11月基金法律法规、职业道德与业务规范真题精选及答案解析(1/48)单选题第1题按照销售适用性及投资者适当性相关法规要求，代销银行到基金公司进行审慎调查的内容不包括（）。
A.和基金公司的督察长沟通了解内部控制情况B.查看基金公司的基金交易投资及持仓情况C.了解基金公司的诚信情况和经营管理能力D.和基金公司的基金经理做面对面的沟通交流下一题(2/48)单选题第2题以下表述中属于基金管理人制定内部控制制度的目的的是（）。
Ⅰ.保护资产的安全完整Ⅱ.保证基金管理人经营活动符合国家法律法规和内部规章要求Ⅲ.提高经营管理效率Ⅳ.防止舞弊和控制风险A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ上一题下一题(3/48)单选题第3题关于封闭式基金的交易报价，下列说法正确的是（）。
Ⅰ.基金的申报价格最小变动单位为0.01元人民币Ⅱ.基金报价单位为每十份基金价格Ⅲ.基金买卖申报数量应当为100份或其整数倍Ⅳ.基金单笔最大数量应当低于100万价A.Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ上一题下一题(4/48)单选题第4题关于基金托管人，下列说法错误的是（）。
Ⅰ.基金管理人与基金托管人可以为同一机构，但需做好业务隔离Ⅱ.基金财产必须独立于基金托管人自有财产Ⅲ.基金托管人只能由依法设立并取得基金托管资格的商业银行担任Ⅳ.基金托管人与提供估值核算等服务的基金服务机构可以为同一机构，但需做好业务隔离A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、ⅢD.Ⅲ、Ⅳ上一题下一题(5/48)单选题第5题基金管理人合规管理的基本原则包括（）。
Ⅰ.客观性原则Ⅱ.独立性原则Ⅲ.公正性原则Ⅳ.专业性原则A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ上一题下一题(6/48)单选题第6题相较传统的指数基金，以下关于ETF基金表述错误的是（）。
A.ETF基金具有独特的实物申购、赎回机制B.ETF基金都是采取完全复制选定指数的成分证券为投资对象C.ETF基金实行一级市场与二级市场同步进行的交易制度，可以进行套利交易D.ETF基金可以在交易时间内进行买卖上一题下一题(7/48)单选题第7题基金销售机构应通过网络等方式公示本机构所属的取得基金销售业务资质的人员信息，公示的内容包括（）等信息。
基金从业《基金法律法规》复习题集(第221篇)
2019年国家基金从业《基金法律法规》职业资格考前练习一、单选题1.岗位职业道德教育主要通过( )来完成。
A、从业资格考试B、资格证年检C、在职培训D、监管机构的监管>>>点击展开答案与解析【知识点】：第5章>第3节>基金职业道德教育的内容与途径【答案】：C【解析】：岗位教育，是指在基金从业人员就业上岗后，对其所进行的业务能力和职业道德的继续教育。
岗位教育主要是通过在职培训的方式来完成。
知识点：基金职业道德教育2.自然人作为基金公司主要股东的条件是个人金融资产不低于( )人民币并在境内外资产管理行业从业10年以上。
A、1000万元B、3000万元C、5000万元D、1亿元>>>点击展开答案与解析【知识点】：第4章>第3节>对基金管理人的监管【答案】：B【解析】：知识点：掌握对基金管理人的监管内容；根据《国务院关于管理公开募集基金的基金管理公司有关问题的批复》国函[2013]132号，基金公司主要股东为法人或者其他组织的，净资产不低于2亿元人民币；主要股东为自然人的，个人金融资产不低于3000万元人民币，在境内外资产管理行业从业10年以上。
3.( )是履行我国证券服务业“入世”(即加入“世界贸易组织”)承诺的先锋。
A、证券业B、基金业C、银行业D、实业>>>点击展开答案与解析【知识点】：第2章>第5节>每个阶段的特点和标志产品【答案】：B【解析】：2002年12月，首家批准筹建的中外合资基金公司国联安基金管理有限公司成立，基金业成为履行我国证券服务业“入世”承诺的先锋。
4.( )是基金管理人全面风险管理体系的重要组成部分。
A、内部控制管理B、合规风险管理C、投资决策管理D、信息披露管理>>>点击展开答案与解析【知识点】：第26章>第4节>合规风险及其种类【答案】：B【解析】：合规风险在绝大多数情况下发生于基金管理人的制度决策层面和各级管理人员身上，往往带有制度缺陷和治理结构缺失。
2019年基金从业资格考试试题《法律法规》必做复习(2)
2019年基金从业资格考试试题《法律法规》必做复习(2)1、我国基金业正处在发展壮大的初期，基金监管应遵循( )原则，以避免出现大起大落的情形，影响基金业的正常发展。
A、连续性B、有效性C、审慎性D、公平性准确答案：A解题思路：题干是基金销售监管的连续性原则的要求。
在基金监管中还应贯彻有效性原则，处理好监管成本和监管效益之间的关系，做到市场能自身调节的，不监管;必须监管的，理应在保证监管效益的前提下做到监管成本最小。
2、T日，客户在某一基金销售网点提交开放式基金的认购申请后，最早要在( )日才能够查询认购申请的受理情况。
A、T+1B、T+2C、T+3D、T+4准确答案：B解题思路：销售机构对认购申请的受理并不代表该申请一定成功，而仅代表销售机构接受了认购申请，申请的成功与否应以注册登记机构的确认结果为准。
投资者T日提交认购申请后，可于T+2日起到办理认购的网点查询认购申请的受理情况。
认购申请无效的，认购资金将退回到投资人资金账户。
认购的最终结果要待基金募集期结束后才能确认。
3、下列基金销售人员的客户服务中，属于售前服务内容的是( )。
A、展开投资者风险教育，介绍基金投资的风险及化解风险的办法B、为客户提供投资咨询建议，推介符合适用性原则的基金C、协助客户完成风险承受水平测试并细致解释测试结果D、向客户介绍客户服务、信息查询、客户投资的办法和路径、办法准确答案：A解题思路：销售人员的客户服务内容能够分为售前服务、售中服务和售后服务。
其中，售前服务是指在开始基金投资操作前为客户提供的各项服务。
其主要内容包括：向客户介绍证券市场基础知识、基金基础知识，普及基金相关法律规定;介绍基金管理人投资运作情况，让客户充分了解基金投资的特点、不同类型基金的风险收益特征;展开投资者风险教育，介绍基金投资的风险及化解风险的办法等。
BC两项为售中服务的内容;D项为售后服务的内容。
4、证券市场的运行形成了证券需求者和证券供给者的竞争关系，证券市场的基本功能之一是为( )决定价格。
2019年基金从业资格《法律法规》试题及答案
2019年基金从业资格《法律法规》试题及答案1、在我国，保本型基金可以投资于( )。
A、国债B、A股股票C、金融债D、国债回购ABCD2、下列相关基金信息需托管人复核、审查的有( )。
A、基金份额申购和赎回价格B、基金份额净值C、基金资产净值D、基金定期报告和定期更新的招募说明书ABCD3、基金托管人在基金运作中的作用主要表现在( )。
A、通过基金估值，防范管理人关联交易等B、通过监督基金管理人，保证投资运作的规范性C、通过独立保管财产，防止资金被违规挪用D、通过监督和提示，完善基金公司的治理结构BCD4、基金监管主要包括以下哪些方面的内容( )。
A、对基金高级管理人员的监管B、对基金运作监管C、降低系统风险D、对基金服务机构的监管ABD5、假如市场针对一条信息的反应出现以下情况，说明该市场是无效市场( )。
A、反应方向正确，但反应过度B、方向正确并一步到位C、反应方向正确，但反应延迟D、反应方向错误ACD6、按所投资的股票规模分类，股票基金可分为( )。
A、小盘股票基金B、金融服务基金C、房地产基金D、大盘股票基金AD解析：按股票市值的大小将股票分为小盘股票、中盘股票与大盘股票是一种最基本的股票分析方法。
7、我国目前的契约型证券投资基金中，投资人如果购买了一定数量的基金份额，就拥有了( )。
A、基金份额的受益权B、基金份额的所有权C、基金资产的管理权D、基金份额的处置权ABD8、目前，对基金信息披露进行管理的部门主要有( )。
A、证券交易所B、中国人民银行C、中国证监会及其派出机构D、证券投资基金业协会AC解析：目前对基金信息披露进行监管的部门主要是中国证监会及其各地方监管局、证券交易所。
9、下列关于基金管理公司业务特点的论述中，正确的有( )。
A、基金管理公司的收入主要来自于基金净值的增长B、基金管理公司是一种知识密集型企业C、基金管理公司的收入主要来自以资产规模为基础的管理费D、开放式基金要求披露上一工作日份额净值BCD解析：基金管理公司的收入主要来自于基金管理费用。
2019年基金从业资格考前冲刺题及答案：基金法律法规(2)
1(单选题)LOF与ETF的区别不包括()。
AETF一级市场申购、赎回交易通常只有大资金才能参与，而普通投资者就可以投资LOF BLOF的投资策略可以是主动型，也可以是指数型，而ETF通常是主动式投资管理 CLOF可以在代销网点或交易所申购、赎回，而ETF通过交易所申购、赎回 DLOF申购、购回是基金份额与现金的对价，ETF与投资者交换的是基金份额与一揽子股票解析：正确答案”B“2(单选题)ETF基金份额折算比例以四舍五入的方法保留小数点后()。
A7位 B5位 C8位 D6位解析：正确答案”C“ETF基金份额折算比例以四舍五入的方法保留小数点后8位。
3(单选题)我国相关法律规定，办理基金开户要求的个人投资者年龄为18至()周岁具有完全民事行为能力的人。
A55 B60 C65 D70解析：正确答案”D“我国相关法律规定，办理基金开户要求的个人投资者年龄为18至70周岁具有完全民事行为能力的人。
4(单选题)2014年8月施行的《公开募集证券投资基金运作管理办法》将我国基金类别分为()。
A股票基金、债券基金、保本基金、ETF B股票基金、债券基金、混合基金、货币市场基金 C股票基金、债券基金、平衡基金、货币市场基金 D股票基金、成长基金、收益基金、指数基金解析：正确答案”B“5(单选题)对于不同类型的客户信息的保管期限，基金管理部门有着不同的规定：基金经营机构应妥善保存客户交易终端信息和开户资料电子化信息，保存期限不得少于()。
A3年 B15年 C10年 D20年解析：正确答案”D“基金经营机构应妥善保存客户交易终端信息和开户资料电子化信息，保存期限不得少于20年。
6(单选题)基金经理任职要求具有()以上投资管理经验。
A2年 B5年 C4年 D3年解析：正确答案”D“基金经理任职要求具有3年以上投资管理经验。
7(单选题)有关法规明确规定，基金管理人应当自收到投资者的申购(认购)、赎回申请之日起()个工作日内，对该申购(认购)、赎回申请的有效性进行确认。
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2019年11月基金从业资格《基金法律法规》考前冲
刺题(2)
C.对冲基金
D.*投资基金
『准确答案』B
『答案解析』选项B符合题意：投资基金是资产管理的主要方式之一。
3.按照资金募集方式，投资基金能够分为( )。
A.开放式基金和封闭式基金
B.公司型基金和契约型基金
C.公募基金和私募基金
D.在岸基金和离岸基金
『准确答案』C
『答案解析』按照资金募集方式，投资基金能够分为公募基金和私募基金，故本题选择C选项。
按照法律形式，还能够分为契约型、公司型、有限合伙型等形式;按照运作方式，还能够分为开放式、封闭式基金。
根据基金的资金来源和用途能够将基金分为在岸基金、离岸基金和国际基金。
4.投资基金主要是一种( )投资工具。
A.直接
B.间接
C.综合
D.分散
『准确答案』B
『答案解析』投资基金是一种间接投资工具。
5.票据市场按( )分为票据承兑市场和贴现市场。
A.交易对象
B.交易方式
C.交割期限
D.交易工具
『准确答案』B
『答案解析』票据市场按交易方式分为票据承兑市场和贴现市场，故本题选择B选项。
6.资产管理行业的功能和作用不包括( )。
A.提升整个社会经济的效率和生产服务水平
B.协助投资者实行投资决策，并提供决策的执行服务
C.使资金的需求方和供给方能够便利地连接起来
D.给金融市场提供流动性，增大交易成本
『准确答案』D
『答案解析』D选项应是降低交易成本，故本题选择D选项。
7.金融市场按照交易工具的不同期限分为( )。
A.票据市场和证券市场
B.现货市场和期货市场
C.货币市场和资本市场
D.外汇市场和黄金市场
『准确答案』C
『答案解析』金融市场按照交易工具的不同期限分为货币市场和资本市场。
8.( )是现代金融体系的两大运作载体。
A.金融市场和金融服务机构
B.基金市场和股票市场
C.股票市场和债券市场
D.期货市场和股票市场
『准确答案』A
『答案解析』金融市场和金融服务机构是现代金融体系的两大运作载体，故本题选择A选项。
9.按交易方式能够把票据市场分为( )。
A.票据承兑市场和贴现市场
B.一级市场和二级市场
C.现货市场和期货市场
D.货币市场和资本市场
『准确答案』A
『答案解析』票据市场是指各种票据实行交易的市场。
按交易方式分为票据承兑市场和贴现市场。