挂牌保荐三个通道及天交所条件
全国中小企业股份转让系统主办券商挂牌推荐业务指引
全国中小企业股份转让系统主办券商挂牌推荐业务指引第一章总则第一条为规范主办券商挂牌推荐业务，明确主办券商职责，根据《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》（以下简称《业务规则》），制定本指引。
本指引所称挂牌推荐业务，是指主办券商推荐股份公司股票进入全国中小企业股份转让系统（以下简称全国股转系统）挂牌的业务。
第二条主办券商从事挂牌推荐业务，主办券商内部控制应当符合《证券公司投资银行类业务内部控制指引》（以下简称《投行业务内控指引》）的规定。
主办券商应与申请挂牌公司签订推荐挂牌并持续督导协议，应对申请挂牌公司进行立项、尽职调查、质量控制、内核。
同意推荐的，主办券商向全国中小企业股份转让系统有限责任公司（以下简称全国股转公司）提交推荐报告及其他有关文件（以下简称推荐文件）。
第三条全国股转公司对主办券商挂牌推荐业务进行自律管理，审查推荐文件，履行审查程序。
第四条主办券商及相关人员应勤勉尽责、诚实守信地开展挂牌推荐业务，履行保密义务，不得利用在挂牌推荐业务中获取的尚未公开信息谋取不正当利益。
第二章机构与人员第五条主办券商应针对每家申请挂牌公司设立项目组，负责尽职调查，起草尽职调查报告，制作推荐文件，建立工作底稿等。
第六条项目组应由主办券商内部人员组成，不得少于两名，其成员须取得证券执业资格，具备从事挂牌推荐业务所需的专业知识与履职能力，且具有财务专业背景（取得注册会计师资格证书或保荐代表人胜任能力考试成绩合格）和法律专业背景（取得法律职业资格证书或保荐代表人胜任能力考试成绩合格）的成员至少各一名。
第七条主办券商应在项目组中指定一名负责人，对项目负全面责任，项目组负责人应具备下列条件之一：（一）参与两个以上推荐挂牌项目，且负责财务会计事项、法律事项或相关行业事项的尽职调查工作；（二）具有三年以上投资银行从业经历，且在承销与保荐项目中担任过保荐代表人或项目协办人。
第八条存在以下情形之一的人员，不得成为项目组成员：（一）最近三年内受到中国证监会行政处罚或证券行业自律组织纪律处分；（二）本人及其配偶直接或间接持有申请挂牌公司股份；（三）在申请挂牌公司或其控股股东、实际控制人处任职；（四）未按要求参加全国股转公司组织的业务培训；（五）全国股转公司认定的其他情形。
2020年保荐业务管理办法_办法_
2020年保荐业务管理办法保荐机构是指按照《证券发行上市保荐制度暂行办法》规定的条件和程序，经天津股权交易所批准注册登记的经营机构，其主要职责是尽职推荐优质的中小企业发行股权上市，上市后持续督导发行人履行规范运作、信守承诺、信息披露等义务。
对于保荐业务的相关管理办法大家知道多少呢?下面是小编收集的相关信息。
保荐业务保荐机构是指按照《证券发行上市保荐制度暂行办法》规定的条件和程序，经天津股权交易所批准注册登记的经营机构，其主要职责是尽职推荐优质的中小企业发行股权上市，上市后持续督导发行人履行规范运作、信守承诺、信息披露等义务。
保荐机构所要承担的责任：首先,保荐机构承担企业发行、上市的责任。
实质上类似于上市推荐人，主要职责就是将符合条件的企业推荐上市，并对申请人适合上市、上市文件的准确完整以及董事知悉自身责任义务等负有保证责任。
除了承销业务以外,保荐机构还肩负着两大责任：1、监督和扶持上市企业成长。
公司申请上市之时,保荐机构必须确保申请人的基本情况符合有关上市的具体要求以及相关法律的规定,确信被保荐企业的全体董事具备担任董事职务所需的专业技能及经验,督促被保荐企业严格履行公开披露文件中承诺的业务发展目标、募集资金使用及其他各项义务。
这些职责都有别于传统承销业务的规定,大大增加了保荐机构的职责要求;2、保荐机构对上市公司的信息披露加以事先审核。
公司上市时,保荐机构必须指导被保荐企业按照规范要求制作股票发行上市申请文件,并对其文件的真实性、准确性、完整性承担连带责任;在除了上市以后的保荐期内,保荐机构还必须认真审核被保荐企业拟公告的所有公开披露文件,确信其符合有关信息披露规定的规定。
什么是保荐业务既企业上市的推荐人或机构，一家企业要想在中国三板市场天津股权交易所挂牌就要有保荐人或保荐机构的推荐。
保荐的职责就是协助上市申请人进行上市申请，负责对申请人的有关文件做出仔细的审核和披露并承担相应的责任，保荐在公开、公平、公正、规范、自愿的原则下在本所核准的范围内从事业务，不得擅自超越业务范围、业务权限。
天津股权交易所挂牌条件
天交所挂牌条件（一）传统板块天交所传统板块针对传统行业中的中小成长性企业，根据企业规模和盈利水平不同分为全国市场和区域市场。
1、全国市场（1）主体资格依法设立且持续经营两年以上的股份有限公司。
有限责任公司按原账面净资产值折股整体变更为股份有限公司的，持续经营时间可以从有限责任公司成立之日起计算。
（2）独立性公司主营业务完整、突出，具有活跃、持续的经营业务记录，资产经营状况良好；（3）规范运营1. 公司治理结构健全，核心高级管理人员稳定，内部管理控制制度完善；2. 最近两个会计年度内无违反法律、法规行为，无不良信用记录；3. 不存在任何可能严重影响公司资产和业务的法律诉讼案件、或有负债等事件；（4）财务指标1. 最近两年连续盈利（试运营期附加标准：最近两年净利润累计不少于1000万元，或最近一年净利润不少于500万元，最近一年营业收入不少于5000万元。
净利润以扣除非经常性损益前后孰低者为计算依据，亦为全国市场参考标准）。
2. 最近一期末净资产不少于2000万元，且不存在未弥补亏损。
3. 公司股本总额不少于1000万元。
（5）挂牌申请1. 具有在天交所注册的律师事务所出具的法律意见书；2. 取得至少一个在交易所注册，具有保荐资格的机构在尽职调查后出具的保荐意见书；3. 取得至少有一个在天交所注册，具有资格的做市商承诺为其提供双向报价做市服务；4. 监管机构和交易机构要求的其他条件。
2、区域市场（1）主体资格依法注册的股份有限公司，经营时间不少于1年；（2）独立性公司主营业务完整、突出，具有活跃、持续的经营业务记录，资产经营状况良好；（3）规范运营1. 公司治理结构健全，核心高级管理人员稳定，内部管理控制制度完善；2. 最近两个会计年度内无违反法律、法规行为，无不良信用记录；经营历史不足2年的，自成立以来无违反法律、法规行为，无不良信用记录；3. 不存在任何可能严重影响公司资产和业务的法律诉讼案件、或有负债等事件；（4）财务指标1. 最近两年净利润累计不少于500万元。
挂牌准入—天津股权交易所股权挂牌交易说明书内容与格式指引教材
天津股权交易所股权挂牌交易说明书内容与格式指引（试行）目录第一章总则第二章股权挂牌交易说明书第一节概览第二节公司基本情况第三节公司业务第四节公司治理第五节财务会计信息第六节定向发行第七节发展规划第八节其他重要事项第九节风险因素第十节有关声明第十一节附件第三章股权挂牌交易说明书摘要第四章附则附件一：股权挂牌交易说明书参考目录附件二：股权挂牌交易说明书摘要参考目录附件三：挂牌交易说明书摘要签章页模板附件四：信息披露与定向募股对象服务计划模板附件五：挂牌交易说明书签章页模板第一章总则第一条为规范股权挂牌交易说明书的内容与格式，根据《天津股权交易所非上市非公众股份有限公司股权挂牌交易管理暂行办法》、《天津股权交易所主板挂牌公司准入暂行规定》、《天津股权交易所成长板挂牌公司准入暂行规定》、《天津股权交易所创业板挂牌公司准入暂行规定》等规定，特制定本指引。
第二条申请股权在天津股权交易所（以下简称“天交所”）挂牌的股份公司（以下简称“拟挂牌公司”）应按本指引编制股权挂牌交易说明书并披露。
第三条本指引的规定是对股权挂牌交易说明书信息披露的最低要求。
不论本指引是否有明确规定，凡对投资者投资决策有重大影响的信息，均应披露。
拟挂牌公司可根据自身及所属行业或业态特征，在本指引基础上增加有利于投资者判断和决策的相关内容。
本指引部分条款具体要求不适用的，拟挂牌公司可根据实际情况，在不影响内容完整性的前提下作适当调整，但应在申报时作书面说明；由于涉及特殊原因申请豁免披露的，应有充分依据，保荐服务机构（综合服务机构）及律师应出具意见。
第四条拟挂牌公司在股权挂牌交易说明书中披露的所有信息应真实、准确、完整，不得有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
第五条股权挂牌交易说明书的编制和披露应便于投资者理解和判断，符合下列一般要求：（一）通俗易懂、言简意赅。
要切合公司具体情况，用词要符合社会公众的认知习惯,对有特定含义的专业术语应作出释义。
郭主任事迹材料2
凝心聚力奋发有为开创工作新局面河口区金融工作办公室主任郭树壮郭树壮同志自2006年7月至2010年3月担任区工商联主席，2010年3月至今担任河口区金融工作办公室主任。
郭树壮同志担任区工商联主席期间，立足工作实际，努力实践探索县级工商联工作新思路，取得了一定成绩。
在他的带领下，河口区工商联连获殊荣，先后被授予全区“情系会员，服务兴会”优秀机关工作品牌，先后荣获“山东省县级工商联先进单位”、“全国工商联系统先进单位”等荣誉称号，是全国工商联九个县级工商联组织建设直接联系点之一。
区委学习实践科学发展观领导小组办公室发出了《关于在全区推广学习区工商联工作经验的通知》。
市委统战部发出了《关于在全市统战系统推广学习河口区工商联经验的通知》。
省工商联发出了《关于在全省开展向河口区工商联学习活动的决定》。
经全国工商联、山东省工商联推荐，受广西壮族自治区工商联和张家口市工商联邀请，他分别在广西社会主义学院为全区100多基层工商联负责人、在张家口宾馆为全市40多名基层工商联负责人做了题为《我是如何做好基层工商联工作的报告》，引起强烈共鸣，受到热烈欢迎。
新华社发通稿介绍河口区工商联的先进经验。
中央电视台《新闻联播》等中央媒体对河口区工商联—1—的事迹作了报道。
一、工商联工作主要工作实绩（一）健全网络夯实载体增强行业商会活力。
商会是工商联工作的有效载体，也是工商联工作的组织基础。
郭树壮同志高度重视商会组织建设，先后组织成立了石油业商会、盐业商会、农业产业商会等15个行业商会。
在商会建设中，他首先强调坚持企业办会，支持鼓励行业商会自我管理，自我运行，自我发展，调动了商会的积极性。
同时，区工商联做到指导到位，服务到位，帮助商会建立了科学规范的运行机制。
这些商会在维护行业权益、加强行业自律、促进交流合作、推动行业健康发展等方面发挥了积极作用，成为和谐商会和活力商会。
各商会会长积极协调与政府部门关系，为业户经营创造良好环境。
企业挂牌流程
天交所挂牌流程企业挂牌项目从开始直到实现挂牌，主要经历:项目筛选、项目启动、改制私募、挂牌申报，审核备案和企业挂牌六个阶段。
企业挂牌项目时间为3个月左右。
（一）项目筛选拟挂牌企业向天交所提交企业基本信息，并按天交所建议修改完善；天交所核实企业信息、明确挂牌意向、安排实地考察；对于符合条件的项目可以进入下一步启动阶段，若条件不成熟列为储备项目。
（二）项目启动没有确定保荐机构和做市商的企业，天交所投资服务部负责组织对接做市商；确定保荐机构和做市商后，企业聘请在天交所注册的律师事务所和会计师事务所，与保荐机构共同对拟挂牌企业进行初步尽职调查；根据尽调结果梳理企业问题，完成项目启动工作文件。
天交所业务管控中心组织审核启动工作方案，通过后项目方可正式启动。
（三）改制私募非股份制企业，需对资产进行审计，登记设立股份有限公司；改制完成后，可以通过自筹、天交所推介等形式，进行挂牌前私募，私募材料(定向私募说明书、私募方案)须经业务管控中心组织审核；通过天交所私募的，天交所投资服务部负责进行预推介，组织路演会或其他形式说明会，向定向投资人询价，定价认购。
（四）挂牌申报保荐机构组织律师事务所、会计师事务所，制作挂牌申报文件。
保荐机构负责的主要文件有：挂牌交易说明书、投资价值分析报告、保荐意见书和保荐工作报告；律所出具的主要文件有：律师工作报告和法律意见书；会计师事务所出具的主要文件：审计报告、内部控制鉴证报告、盈利预测审核报告。
当地金融主管部门出具关于公司申请到天交所挂牌交易的批复并出具备案意见书。
（五）审核备案企业向天交所申报材料，经项目管理部预审、业务管控中心内审，修改定稿；定稿的申报材料报天交所聘请的独立的专家审核委员会审核；专审会通后，企业根据审核意见对材料进行补充修改，天交所终审后报天津市人民政府备案，五个工作日内，监管部门无异议，可通知企业挂牌。
（六）企业挂牌天交所网站分层披露拟挂牌企业信息。
（挂牌交易说明书摘要、投资价值分析报告摘要在首页中“信息披露”中，挂牌交易说明书、投资价值分析报告的全文在业务平台中的合格投资人专区中进行查询）企业负责人参加企业挂牌敲锣仪式，企业正式挂牌。
天津股权交易所
天津股权交易所天津股权交易所天津股权交易所天津股权交易所简称天交所(Tianjin Equity Exchange)，是经天津市政府批准，由天津产权交易中心、天津开创投资有限公司等机构共同发起组建的公司制交易所，2021 年 9 月在天津滨海新区注册营业。
自开始运行以来，累计挂牌企业已经达到 137 家，总市值超过 141 亿元。
一．综述天津股权交易所（简称“天交所” ）是经天津市政府批准，由天津产权交易中心、天津开创投资有限公司等机构共同发起组建的公司制交易所，在天津滨海新区注册营业。
自 2021 年年底开始运行以来，累计挂牌企业已经达到 137 家，总市值超过 141 亿元。
国务院关于《推进滨海新区开发开放有关问题的意见》（国发【2021】20 号）鼓励天津滨海新区进行金融改革和创新，明确在金融企业、金融业务、金融市场和金融开放等方面的重大改革原则上可以安排在天津滨海新区先行先试。
2021 年 3 月国务院在《天津滨海新区综合配套改革试验总体方案的批复》中又明确天津要以金融体制改革为重点、办好全国金融改革创新基地，加快健全资本市场体系和金融服务功能，为在天津滨海新区设立全国性非上市公众公司股权交易市场创新条件。
2021 年 5 月 4 日，天津市政府以津政办函[2021]19 号文正式批复开展“两高两非”公司股权和私募基金份额交易，并纳入到天津金融改革创新二十项重点工作之一，此后的市长办公会上，又将“两高两非”公司股权和基金份额交易列入08 年金融改革创新十项重点工作，列为重中之重。
2021 年 10 月，天津市政府在《滨海新区综合配套改革试验总体方案三年实施计划（2021－2021 年）（津政发[2021]82 号）又进一步明确“建设》金融交易平台，开展私募基金和债券交易试点” 。
天津股权交易所是“两高两非”公司股权、私募基金份额交易和债券交易的实施机构。
二．目标定位（一）总体目标定位充分运用国家给予的政策优势，借鉴国内外先进的金融理念、技术和管理经验，从“两高两非”公司股权和私募基金份额两产品交易起步，通过市场组织、交易产品、交易制度、交易形式等方面进行分阶段、分层次创新，逐步建成包括多层次、多品种、多交易方式、面向全国的统一市场体系，构筑中国多层次资本市场体系的重要基础层次。
齐鲁股权交易中心挂牌程序
齐鲁股权托管交易中心企业挂牌操作实务指引第一篇企业股权挂牌的好处第二篇齐鲁股权托管交易中心简介一、齐鲁股权托管交易中心简介二、交易中心挂牌范围和条件三、交易中心挂牌程序第三篇企业挂牌需聘请的中介机构及主要工作一、保荐机构二、会计师事务所三、律师事务所第四篇保荐机构运作中小企业进行挂牌类业务的好处第一篇企业股权挂牌的好处一、为企业建立了直接融资平台，可以实现“小额、多次、快速、低成本”的融资，能够及时有效的帮助企业解决低成本融资难题，优化改善企业的资本结构，提高企业抗风险能力，增强企业发展后劲。
“小额”是指根据中小企业对资金需求的特点而设计的，企业一次定向私募融资大概为1000万至3000万；“多次”是指企业可根据需要，一年内多次私募融资；“快速”是指从项目启动到实现挂牌（含定向私募）平均时间为3-4个月左右；“低成本”是指企业挂牌融资的全部费用不到公开市场的1/10，挂牌融资总成本一般在120万元左右；二、拓宽了企业的融资渠道：除了直接融资以外，还可以股权质押贷款或股权质押反担保贷款等方式融资；并且通过挂牌可以提高银行对企业的授信额度，增强企业贷款融资能力；三、有利于建立现代化企业制度，规范法人治理结构，提高企业管理水平，降低经营风险；四、有利于建立权属清晰、权责明确、保护严格、流动顺畅的现代产权制度，增强企业创业和创新的动力；五、通过挂牌平台，有利于企业树立品牌，提高被关注度、支持度和知名度，全面提升企业形象和市场拓展能力；六、有利于完善激励机制，通过股权激励等措施吸引和留住人才；七、有利于企业进行资产并购与重组等战略性资本运作；八、通过挂牌交易，可以使企业股权取得市场的公允合理定价，有利于股权的增值并增强流动性。
对挂牌企业公司股东而言，可以帮助其分散投资风险，并利用资本杠杆控制更多的资源，同时构筑良好的退出平台。
第二篇齐鲁股权托管交易中心简介一、齐鲁股权托管交易中心简介2010年12月，齐鲁股权托管交易中心（简称交易中心/）是由山东省证监局批准设立的非上市公司股权托管、交易市场，是全国第一家地市级股权托管机构。
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三个通道（天交所、上股交、新三板）概况
上海股权托管交易中心（以下简称“本中心”）经上海市政府批准设立，归属上海市金融服务办公室监管，遵循中国证监会对中国多层次资本市场体系建设的统一要求，是上海市国际金融中心建设的重要组成部分，也是中国多层次资本市场体系建设的重要环节。
上股交中心的成立旨在积极参与全国证券场外交易市场建设，在证监会统一监管的市场体系中承担证券场外交易市场建设试点任务，推动企业在场外交易市场挂牌，完善多层次资本市场体系，服务成长型企业和区域经济发展。
“新三板”市场原指中关村科技园区非上市股份有限公司进入代办股份系统进行转让试点，因为挂牌企业均为高科技企业而不同于原转让系统内的退市企业及原STAQ、NET系统挂牌公司，故形象地称为“新三板”。
新三板的意义主要是针对公司的，会给该企业，公司带来很大的好处。
目前，新三板不再局限于中关村科技园区非上市股份有限公司，也不局限于天津滨海、武汉东湖以及上海张江等试点地的非上市股份有限公司，而是全国性的非上市股份有限公司股权交易平台，主要针对的是中小企业。
天津股权交易所有限公司(简称“天交所”)，是为“两高两非”公司股权和私募股权基金份额的流动及投资的退出提供平台。
“两高两非”是指国家级高新技术产业园区内的高新技术企业和非上市非公众股份有限公司。
现在天津滨海新区注册和营业，主要股东包括天津产权交易中心、天津开创投资有限公司、天津开益咨询公司等国有单位。
天津股权交易所作为“在天津滨海新区设立全国性非上市公众公司股权交易市场创造条件”的重要平台，借助成熟资本市场成长经验，通过组织开展非上市公司股权融资、挂牌交易，探索建立中小企业、科技成长型企业直接融资渠道，促进非上市公司熟悉资本市场规则，完善公司治理结构，提升核心竞争能力，实现健康快速成长；通过建立和完善市场化孵化和筛选机制，源源不断地为主板市场、中小板市场、创业板市场和境外资本市场培育和输送优质成熟上市后备资源；努力建设一个具有投资价值、充满活力又高度自我稳定的、集中统一的非上市公司股权市场，成为中国主板、中小板、创业板市场的必要补充和重要基础支撑。
天津股权交易挂牌的基本条件
面向传统型的中小企业：
全国市场
主体资格：依法设立且持续经营两年以上的股份有限公司。
有限责任公司按原账面净资产值折股整体变更为股份有限公司的，持续经营时间可以从有限责任公司成立之日起计算。
主要财务标准：
最近2个会计年度净利润均为正数；
最近2个会计年度累计净利润不少于1000万元；或者最近一个会计年度净利润不少于500万元，且最近1个会计年度营业收入不低于5000万元；
最近1期末净资产不少于2000万元，且不存在未弥补亏损；公司股本总额不少于1000万元。
区域市场：
主体资格：依法设立且持续经营两年以上的股份有限公司。
有限责任公司按原账面净资产值折股整体变更为股份有限公司的，持续经营时间可以从有限责任公司成立之日起计算。
主要财务标准：
最近2个会计年度净利润均为正数；
最近2个会计年度净利润累计不少于500万元；或最近1个会计年度净利润不少于300万元，且最近一个会计年度营业收入不少于2000万元；
最近1期期末净资产不少于500万元，且不存在未弥补亏损；股本总额不少于500万元。