2015年上半年北京基金从业资格：股票的价值与价格考试试卷
基金从业资格证考试习题
基金从业资格考试习题及解析1.(选择题)按照杜邦分析法将财务指标拆解成多项指标的乘积。
关于杜邦分析法，以下表述错误的是( )。
A.权益乘数等于所有者权益除以总资产B.权益乘数主要反映企业的融资能力D.销售利润率可以在一定程度上反应企业的盈利能力正确答案A题目解析本题考查杜邦分析法。
A选项表述错误。
权益乘数等于总资产除以所有者权益。
B选项表述正确。
权益乘数主要反映企业的融资能力。
C选项表述正确。
总资产周转率越大，说明企业的销售能力越强，资产利用效率越高。
D选项表述正确。
销售利润率是指每单位销售收入所产生的利润，所以可以在一定程度上反应企业的盈利能力。
所以A选项说法错误，故本题选择A选项。
2.(选择题)风险价值(VaR)采用概率论和数理统计的方法对风险进行测量，最大的优点是( )，因此具备广泛适用性。
A.可测量投资市场变化的风险并通过一个数值表示B.可准确测量投资组合的风险是否符合预期C.可用于测量不同市场的不同风险并通过一个数值表示D.可测量投资组合的风险并通过一个数值表示正确答案C题目解析本题考查风险价值。
VaR采用概率论和数理统计的方法对风险进行量化和测度，其最大的优点是可用于测量不同市场的不同风险并用一个数值表示出来，因此具有广泛的适用性。
所以C选项说法正确，故本题选择C选项。
3.(选择题)2017年10月16日(周一)，某开放式基金估值表中的明细项目如下:银行存款10000万元，股票市值150000万元，应收股利1000万元，预提审计费用200万元，应付交易费用400万元，应付证券清算款2400万元，基金份额为100000万份。
当日该基金资产份额净值是( )。
A.1.62B.1.55C.1.58D.1.60正确答案C题目解析本题考查基金资产份额净值。
属于资产科目的有:银行存款、股票市值、应收股利;属于负债科目的有:预提审计费用、应付交易费用、应付债券清算款; 基金资产净值=基金的资产-基金的负债=（10000+150000+1000）-（200+400+2400）=158000万元; 基金资产份额净值=基金资产净值/基金份额=158000/100000=1.58。
2015年上半年北京基金从业资格：个人投资者考试试题
2015年上半年北京基金从业资格：个人投资者考试试题本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。
一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。
错选、多选或未选均无分。
本大题共30小题，每小题2分，60分。
)1、通过邮寄服务，基金管理人一般向基金持有人邮寄__等定期和不定期材料。
A．季度对账单B．基金账户卡C．基金通讯D．理财月刊2、与基金相关的广告可以是__。
A．品牌广告B．形象广告C．基金产品广告D．产品订购信息3、从公司概况来说，__的公司，其长远的发展具有一定的优势。
A．股东数量较多B．股东实力强大C．持股比例合理D．股权变动频繁4、以下选项中，__属于适合积极型的投资者选择的基金类型。
A．保本型基金B．混合型基金C．股票型基金D．债券型基金5、目前，我国证券投资基金的交易费用主要包括__。
A．印花税B．交易佣金C．过户费D．经手费6、公募基金的会计责任主体是__。
A．基金管理人B．基金托管人C．证券投资基金D．基金管理人和基金托管人7、基金注册登记机构负责的业务包括基金__。
A．登记B．存管C．清算D．交收8、《证券投资基金销售管理办法》规定开放式基金的认购费率不得超过认购金额的____A：2%B：3%C：4%D：5%9、新人行的营销人员寻找潜在客户的常用方法是__。
A．缘故法B．介绍法C．陌生拜访法D．公众宣传法10、基金管理公司变更下列事项时，无须经过中国证监会批准的有__。
A．变更股东、注册资本或者股东出资比例B．变更名称、住所C．修改章程D．变更基金经理11、在利率水平变化时，长期债券价格的变化幅度与短期债券的变化幅度的关系是____A：两者相等B：前者小于后者C：前者大于后者D：没有直接的关系12、考虑到我国资本市场正处于转型时期的新兴市场以及我国基金业自身所具有的特点，我国基金监管还担负着____的使命。
2015年上半年河北省证券从业资格考试：股票的价值与价格考试试卷
2015年上半年河北省证券从业资格考试：股票的价值与价格考试试卷本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。
一、单项选择题（共50题，每题2分。
每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.深圳证券交易所证券投资基金的过户费为（）。
A．成交金额的0.05% B．成交金额的0.1% C．成交金额的0.15% D．02.在证券组合管理的基本步骤中，投资时机的选择是（）阶段的主要工作。
A．进行证券投资分析B．组建证券投资组合C．投资组合的修正D．投资组合业绩评估3.股票价格指数是__，用以反映市场股票价格的相对水平。
A．将计算期的股价或市值与某一基期的股价或市值相比较的相对变化指数B．将计算期的股价或市值与股票发行的股价或市值相比较的绝对变化指数C．将现行股价或市值与预期的股价或市值相比较的相对变化指数D．将计算期的市值与某一基期的股价相比较的相对变化指数4.下列各项不属于证券公司设立子公司的条件的是__。
A．申请设立子公司的证券公司最近1年净资本不低于10亿元B．最近12个月风险控制指标持续符合要求C．子公司参股股东应当符合有益于子公司健全治理结构、提高竞争力，促进子公司持续规范发展的要求D．子公司参股股东是金融机构的，应当在技术合作、人员培训、专业管理等方面具备一定优势，与子公司的发展存在战略协同效应5. 2005年对《公司法》修订的主要内容不包括__。
A．按照公司经营内容区分最低资本额B．公司可以用股权等法律、行政法规允许的其他形式出资C．货币出资金额不得低于公司注册资本的30%D．公司对外投资所累积投资额不得超过本公司净资产的70%6. 重大资产重组中相关资产以资产评估结果作为定价依据的，资产评估机构原则上应当采取（）评估方法进行评估。
A．一种B．两种C．两种以上D．三种以上7. 保本基金提供的保证类型一般不包括（）。
2015年北京证券从业《投资分析》之股票估值分析考试试题
2015年北京证券从业《投资分析》之股票估值分析考试试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、基金托管人是__权益的代表。
A．基金发起人B．基金持有人C．基金管理人D．基金监管人2、（）是自我整改的一种处置措施。
A．托管、接管B．行政重组C．撤销D．停业整顿3、《基金法》，关于基金的募集，下列说法正确的是__。
A．基金份额上市交易的条件B．基金份额发售及宣传推介活动的规定C．基金管理人的职责及禁止行为D．基金运作方式转换的要求4、1976年，史蒂芬·罗斯突破性地发展了资本资产定价模型，提出__。
A．套利定价理论B．现代证券组合理论C．马柯威茨理论D．资产组合理论5、根据《证券法》的规定，证券公司变更注册资本，必须经__批准。
A．中国人民银行B．当地政府C．财政部D．国务院证券监督管理机构6、指数基金的投资非常分散，可以完全消除投资组合的（）。
A．稳定性B．系统风险C．流动性风险D．非系统风险7、选择市盈率和市净率较低的股票的理论基础是，它们有__支持。
A．子稳的预期收益B．平稳的实际收益C．较高的预期收益D．较高的实际收益8、下列关于自营业务内部控制的说法，错误的是（）。
A．证券公司应建立健全自营业务风险监控缺陷的纠正与处理机制 B．证券公司应定期对自营业务投资组合的市值变化及其对公司以净资产为核心的风险监控指标的潜在影响进行敏感性分析和压力测试 C．稽核部门应定期对自营业务的合规运作、盈亏、风险监控等情况进行全面稽核 D．证券公司应建立完善的投资决策和投资操作档案管理制度9、同一证券公司同时接受两个以上委托人买进与卖出相同种类、数量、价格的委托时，应该__完成交易。
A．自行对冲B．分别进场申报竞价成交C．与委托人协商对冲D．报交易所批准后对冲10、（）是基金持有人、基金管理人和基金托管人之间的契约。
江苏省2015年上半年证券从业资格考试：股票的价值与价格考试题
江苏省2015年上半年证券从业资格考试：股票的价值与价格考试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、股权类资产的远期合约不包括__。
A．单个股票的远期合约B．一揽子股票的远期合约C．股票价格指数的远期合约D．固定收益证券的远期合约2、按募集方式分类，有价证券可以分为（）。
A．上市证券、非上市证券B．股票、债券C．政府证券、政府机构证券、公司证券D．公募证券、私募证券3、下列关于通货膨胀对证券市场影响的看法中，错误的是__A．严重的通货膨胀是很危险的B．通货膨胀时期，所有价格和工资都按同一比率变动C．通货膨胀有时能够刺激股价上升D．通货膨胀使得各种商品价格具有更大的不确定性4、与市场组合的夏普指数相比，一个高的夏普指数表明__。
A．该组合位于市场线上方，该管理者比市场经营得差B．该组合位子市场线上方，该管理者比市场经营得好C．该组合位于市场线下方，该管理者比市场经营得差D．该组合位于市场线下方，该管理取得中等绩效5、（）既是基金的当事人，又是基金的主要服务机构。
A．基金投资者，基金托管人B．基金管理人，基金投资者C．基金管理人，基金托管人D．基金销售人员，基金投资者6、关于清算与交收，说法错误的是__。
A．从时间发生及运作的次序来看，清算是交收的后续与完成B．清算和交收两个过程统称为“结算”C．正确的清算结果能保证交收顺利进行D．清算不发生财产的实际转移，交收发生财产的实际转移7、关于开放式基金和封闭式基金，下列说法错误的是__。
A．开放式基金没有固定期限，投资者可随时向基金管理人赎回基金份额，若大量赎回甚至会导致清盘B．绝大多数开放式基金不上市交易，交易在投资者与基金管理人或其代理人之间进行C．封闭式基金与开放式基金的基金份额首次发行价都是按面值加一定百分比的购买费计算D．开放式基金一般每周或更长时间公布一次净值8、一般来讲，产品的__可以通过专有技术、优惠的原材料、低廉的劳动力、科学的管理、发达的营销网络等实现。
湖南省2015年上半年证券从业资格考试：股票的价值与价格考试题
湖南省2015年上半年证券从业资格考试：股票的价值与价格考试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、关于上海证券交易所质押式回购交易规则，下列表述正确的是（）。
A．100元标准券为1手 B．最小报价变动单位为0.01元或其整数倍 C．单笔申报最大数量不超过10万手 D．计价单位为每百元资金到期年收益2、目前，投资者办理开放式基金份额场外认购、申购和赎回所使用的账户为__。
A．上海人民币普通股票账户B．证券投资基金账户C．中国结算公司上海开放式基金账户D．投资者在证券经纪公司开设的基金账户3、购买力风险一般可通过__来分析。
A．名义收益率B．通货膨胀率C．贴现率D．实际收益率4、对于分离交易的可转换公司债券，认股权证自__起方可行权。
A．发行结束至少已满6个月B．发行结束至少已满1年C．发行结束至少已满3个月D．发行结束至少已满1个月5、约定客户从事融资融券交易的融资利率不低于中国人民银行规定的__。
A．同期金融机构1年期存款基准利率B．同期金融机构贷款基准利率C．同期金融机构1年期贷款基准利率D．同期金融机构间拆借利率6、《会员制证券投资咨询业务管理暂行规定》规定会员制机构实收资本不得低于__万元，每设立一家分支机构，应追加不低于__万元的实收资本。
A．300；150B．500；300C．500；250D．500；1507、__负责基金投资者基金账户管理、基金份额注册登记、清算等工作。
A．基金销售机构B．基金注册登记机构C．基金投资咨询公司D．基金评级公司8、《证券公司融资融券业务试点管理办法》规定，证券公司从事融资融券业务，应当与客户签订（）。
A．买者自负承诺函B．风险揭示书C．委托代理协议D．融资融券合同9、基金评价的基础在于假设__。
A．普通投资者比基金经理具有信息优势B．基金经理比普通投资大众具有信息优势C．基金经理比机构投资者具有信息优势D．机构投资者比基金经理具有信息优势10、根据深圳证券交易所的相关规定，A股每笔交易数量不低于__万股，或者交易金额不低于__万元的可以采用大宗交易。
2015年上半年上海证券从业资格考试：股票的价值与价格考试题
2015年上半年上海证券从业资格考试：股票的价值与价格考试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、对开放式基金来说，在其放开申购、赎回前，一般至少（）披露一次资产净值和份额净值。
A．每日B．每星期C．每月D．每2日2、公司内部筹资的来源包括（）。
A．认股权证B．折旧和未分配利润C．优先股D．普通股3、企业有（）行为的，可以不对相关国有资产进行评估。
A．整体或者部分改建为有限责任公司或者股份有限公司B．以非货币资产对外投资C．经各级人民政府或其国有资产监督管理机构批准，对企业整体或者部分资产实施无偿划转D．合并、分立、破产、解散4、客户融券卖出时，融券保证金比例不得低于__。
A．50%B．60%C．70%D．80%5、证券投资基金运作中的三方当事人一般是指基金的（）。
A．发起人、管理人和投资人B．管理人、托管人和投资人C．托管人、发起人和投资人D．受益人、管理人和投资人6、深证综合指数__。
A．以1992年2月28日为基期B．以全部A股为样本股C．以全部B股为样本股D．以全部上市股票为样本股7、恒生指数的特点不包括（）。
A．基期选择恰当B．成分股代表性强C．计算频率适中D．指数连续性好8、根据相关规定，权证发行人应在权证发行结束__个工作日内将权证发行结果报送证券交易所。
A．1B．2C．5D．79、《证券交易委托代理协议》是客户与证券经纪商之间在委托买卖过程中有关权利、义务、__和责任的基本法律文书。
A．权益B．损失C．业务规则D．违约10、基金管理人公告基金经理的变更是__。
A．定期公告B．中期公告C．临时公告D．季度公告11、按__划分，结构化金融衍生产品分为利率联结型产品、股权联结型产品(其收益与单只股票，股票组合或股票价格指数相联系)、汇率联结型产品、商品联结型产品。
A．联结的金融基础产品B．收益保障性C．发行方式D．价格决定方式12、__是指将有助于公司实现战略总目标的营销战略形成的具体方案。
上海2015年证券从业资格考试：股票的价值与价格考试试题
上海2015年证券从业资格考试：股票的价值与价格考试试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。
一、单项选择题（共50题，每题2分。
每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.世界上最早编制、最有影响的股价指数是__A．道-琼斯指数B．恒生指数C．日经指数D．金融时报指数2.上海、深圳证券交易所自2007年1月8日起对未完成股改的股票(即S股)实施特别的差异化制度化安排，将其涨跌幅比例统一调整为__。
A．3%B．4%C．5%D．6%3.适当性原则背后的法律基础是__原则。
A．公平B．诚信C．自愿D．合法性4.公认的最早的基金机构是__。
A．英国信托基金B．英国皇家信托组织C．英国国际信托组织D．海外和殖民地政府信托组织5. 根据中国证监会《证券发行与承销管理办法》规定，发行人及其保荐人应通过以下哪一种方式确定股票发行价格__A．询价B．估值C．投标D．竞价6. 证券登记结算公司就结算备付金的利息向结算参与人结息的时间间隔是__。
A．每季度B．半年C．三个季度D．每一会计年度7. 下列关于证券公司账户体系的说法中，不正确的有__。
A．融券专用证券账户，用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券，不得用于证券买卖B．信用交易资金交收账户，用于客户融资融券交易的证券结算C．融资专用资金账户，用于存放证券公司拟向客户融出的资金及客户归还的资金D．客户信用交易担保证券账户，用于记录客户委托证券公司持有、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的证券8. 某公司有全部参与优先股100万股，普通股200万股，该公司在分派了优先股股息和不少于优先股收益率的普通股股利后，尚余900万元供再次分配，则优先股股票每股可获得__元股息。
A．6B．4.5C．3D．29. 股价的移动是由__决定的。
A．股价高低B．股价形态C．多空双方力量大小D．股价趋势的变动10. __是证券投资过程中不可缺少的一个重要环节。
- 1、下载文档前请自行甄别文档内容的完整性，平台不提供额外的编辑、内容补充、找答案等附加服务。
- 2、"仅部分预览"的文档,不可在线预览部分如存在完整性等问题,可反馈申请退款(可完整预览的文档不适用该条件!)。
- 3、如文档侵犯您的权益，请联系客服反馈,我们会尽快为您处理(人工客服工作时间：9:00-18:30)。
2015年上半年北京基金从业资格：股票的价值与价格考试试卷本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。
一、单项选择题（共50题，每题2分。
每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.下列选项中，不属于基金托管人职责的是__。
A．防止基金财产挪作他用，有效保障资产安全B．促使基金管理人按有关要求运作基金财产，保护份额持有人利益C．计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格D．防范、减少基金会计核算中的差错2.基金销售人员从事基金销售活动，不得有的行为包括（）。
A．为扩大市场，发动亲朋好友以其本人所在机构的名义销售基金B．以书面形式与投资者约定利益分成或亏损分担，但特别注明该约定与基金销售机构无关C．个人担保该基金会盈利D．接受投资者全权委托，直接代理客户进行基金认购、申购、赎回等交易3.通过强制性信息披露，可以消除__等问题带来的低效无序状况。
A．道德风险B．逆向选择C．基金投资风险D．基金价格波动性4.下列关于基金管理人的说法，不正确的是__。
A．基金管理人的职责是实现资产的保值和增值，因此基金管理人的投资管理能力和风险控制能力很重要B．基金管理人对于投资者负有重要的信托责任C．基金管理人在基金运营中处于核心地位，只有基金管理人才有权发售基金份额，进行基金资产的投资管理D．基金管理人应根据投资指令，办理基金名下的资金往来5. 下列关于开放式基金认购与申购的说法，不正确的是__。
A．募集期内的认购比其后的申购在费率上通常会有所优惠B．股票基金、债券基金认购时按照面值认购，而在申购时不知道成交价格C．股票基金、债券基金申购以金额申请，赎回以份额申请D．货币市场基金认购时按照面值认购，申购时基金份额价格在买卖当时无法确定6. 缺铁性贫血早期最可靠的依据是（）。
A．血清铁减少B．血清铁蛋白降低C．血清总铁结合力增高D．运铁蛋白饱和度降低E．红细胞内原卟啉增高7. 基金宣传推介材料可以__。
A．违规承诺收益或者承担损失B．夸大或者片面宣传基金C．登载基金的过往业绩D．登载单位或者个人的推荐性文字8. __是指基金在进行证券买卖交易时所发生的相关交易费用，其中，__是由证券公司按成交金额的一定比例向基金收取。
A．基金销售服务费；印花税B．基金交易费；印花税C．基金销售服务费；佣金D．基金交易费；佣金9. 从事基金销售的人员参加由中国证券业协会统一组织的证券投资基金销售人员从业考试，考试科目为__，通过者获得基金销售从业许可。
A．《证券市场基础知识》B．《证券投资基金》C．《证券发行与承销》D．《证券投资基金销售基础知识》10. 下列金融产品中，具有较好流动性的是__。
A．证券投资基金B．银行理财产品C．券商集合计划D．银行定期存款11. 关于货币市场基金开放日收益公告和节假日收益公告的说法，正确的是__。
A．开放申购、赎回后法定节假日的收益公告，应于节假日结束后的第一个自然日披露B．开放日的收益公告，应在当日进行披露C．开放日的收益公告需披露开放日每万份基金净收益、7日年化收益率及月度平均收益率D．开放申购、赎回后法定节假日的收益公告需披露节假日期间每万份基金净收益、节假日最后一日的7日年化收益率，以及节假日后首个开放日的每万份基金净收益和7日年化收益率12. 开放式基金的基金合同生效要求其所募集份额不少于__份。
A．5000万B．1亿C．2亿D．5亿13. 份额净值保持在1元人民币不变的是__。
A．股票基金B．债券基金C．混合基金D．货币市场基金14. 基金托管人是（）权益的代表。
A．基金管理人B．基金公司C．基金份额持有人D．证券公司15. 下列基金市场参与主体中，__在整个基金的运作中起着核心作用。
A．基金投资人B．基金管理人C．基金托管人D．基金监管机构16. 基金信息披露的内容不包括__。
A．募集信息披露B．预期信息披露C．运作信息披露D．临时信息披露17. 基金产品的风险等级一般不包括__。
A．高风险等级B．中风险等级C．低风险等级D．无风险等级18. 一般来讲，政府债券与公司债券相比，__。
A．公司债券风险大，收益低B．公司债券风险小，收益高C．政府债券风险大，收益高D．政府债券风险小，收益稳定19. 目前我国各家商业银行推广的__是结构化金融衍生工具的典型代表之一。
A．资产结构化理财产品B．利率结构化理财产品C．股权结构化理财产品D．挂钩不同标的资产的理财产品20. 下列关于我国封闭式基金交易规则的说法，正确的有__。
A．封闭式基金的交易时间为每周一至周五，每天9:30～11:30、13:00～15:00，法定公众节假日除外B．封闭式基金的交易遵从“价格优先、时间优先”的原则C．买入与卖出封闭式基金份额，申报数量应当为100份或其整数倍D．沪、深证券交易所对封闭式基金的交易不实行价格涨跌幅限制21. 关于上市开放式基金(LOF)的上市交易，下列说法错误的是__。
A．基金管理人向深圳证券交易所提交上市申请B．基金上市首日的开盘参考价为上市首日前一交易日的基金份额净值C．买入上市开放式基金申报数量应当为100份或其整数倍，申报价格最小变动单位为0.001元人民币D．上市开放式基金交易价格涨跌幅限制比例为10%，自上市日第二个交易日起执行22. 在银行间债券市场中，人民币债券交易的交易方式有__。
A．期权交易B．回购交易C．现券买卖D．信用交易23. 下列__属于机构从事基金评价业务并以公开形式发布时的禁止行为。
A．对基金、基金管理人评级的更新间隔少于3个月B．对基金、基金管理人评奖的评奖期间少于12个月C．对基金、基金管理人单一指标排名的排名期间少于3个月D．对基金(货币市场基金除外)、基金管理人评级的评级期间少于36个月24. 《证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定》要求销售机构信息管理平台应__。
A．具备基金销售业务信息流和资金流的监控核对机制B．具备基金销售费率的监控机制C．具备基金销售人员的管理、监督和投诉机制D．支持基金销售适用性原则在基金销售业务中的运用25. 下列基金市场参与主体中，__在整个基金的运作中起着核心作用。
A．基金投资人B．基金管理人C．基金托管人D．基金监管机构26.下列关于国家股的说法，错误的是__。
A．国家股是国有股权的一个组成部分B．国家股可由国务院授权投资的机构持有C．国有股权原则上不可以转让D．国有资产管理部门是国有股权行政管理的专职机构27.公司的资产净值是全体股东的权益，决定着股票的__。
A．票面价值B．账面价值C．清算价值D．内在价值28.__是基金管理公司最基本的一项业务。
A．基金的募集与销售B．投资管理业务C．基金运营D．投资咨询服务29.行业发展状况分析和上市公司价值分析的是__。
A．投资部B．研究部C．交易部D．监察稽核部30. 小李有30万元人民币，根据(公司法)，他至多可以投资设立__个一人有限责任公司。
A．1B．2C．3D．431. 下列金融产品中，信息披露程度最高的是__。
A．银行理财产品B．银行储蓄存款C．基金D．券商集合计划32. 根据运作方式的不同，基金可以分为__。
A．封闭式基金和开放式基金B．契约型基金和公司型基金C．公募基金和私募基金D．主动型基金和被动型基金33. 封闭式基金要上市交易需要满足的条件包括__。
A．基金的募集符合《证券投资基金法》的规定B．基金合同期限不超过5年C．基金募集金额不低于2亿元人民币D．基金份额持有人不少于1000人34. 根据《证券投资基金法》规定，对于封闭式基金的募集申请，中国证监会应当自受理封闭式基金募集之日起__个月之内作出核准或不予核准的决定。
A．3B．6C．9D．1235. 如果基金募集期限后满而募集结果不满足募集要求的，基金不能成立，此时基金管理人要在基金募集期限届满后__日内返还投资者已缴纳的款项，并加计银行同期存款利息。
A．5B．15C．30D．4536. 国家法律对基金信息披露的规范主要体现在__中。
A．《证券法》B．《证券投资基金法》C．《证券投资基金运作管理办法》D．《证券投资基金信息披露管理办法》37. 分发或公布基金宣传推介材料，应当按照要求报送报告材料。
其报送内容不包括__。
A．基金宣传推介材料的形式B．基金宣传推介材料的用途说明C．基金管理公司督察长出具的合规意见书D．基金托管银行出具的基金业绩复核函或基金定期报告中相关内容的原件以及有关获奖证明的原件38. 深证券交易所公布的收费标准，封闭式基金交易佣金起点为5元，且不得高于成交金额的__。
A．0.1%B．0.2%C．0.3%D．0.5%39. 基金销售机构系统运行数据中涉及基金投资人信息和交易记录的备份应当在不可修改的介质上保存__年。
A．3B．5C．10D．1540. 基金交易费中，由证券公司向基金收取的是__。
A．佣金B．过户费C．经手费D．证管费41. 我国股票价格指数不包括__。
A．沪深300指数B．香港恒生指数C．日经指数D．金融时报指数42. 下列关于中国证监会职责的说法，正确的有__。
A．负责行业性法规的起草B．负责监督有关法律法规的执行C．负责保护投资者的合法权益D．维持公平而有序的证券市场43. 场外认购LOF份额，应使用__。
A．上海人民币普通证券账户B．深圳人民币普通证券账户C．中国结算公司上海开放式基金账户D．中国结算公司深圳开放式基金账户44. 股票具有的特征有__。
A．收益性B．流动性C．永久性D．参与性45. 基金销售人员从事基金销售活动，不得__。
A．同意他人以其本人的名义从事基金销售业务B．承诺利用基金资产进行利益输送C．直接代理客户进行基金认购D．与投资者以口头约定亏损分担46. 对基金交易账户以及基金投资人信息管理的功能是__具备的功能。
A．前台业务系统B．自助式前台系统C．后台管理系统D．信息管理平台应用系统的支持系统47. 根据运作方式的不同，基金可以分为__。
A．封闭式基金和开放式基金B．契约型基金和公司型基金C．公募基金和私募基金D．主动型基金和被动型基金48. 在基金募集期间，最主要的信息披露文件有__。
A．基金合同B．基金招募说明书C．基金托管协议D．基金年度审计报告49. 封闭式基金买卖申报数量应当为______份或其整数倍，并且基金单笔最大数量应低于______万份。
__A．100；100B．1000；500C．500；100 D．500；100050. 目前，我国可以办理开放式基金认购业务的机构类型包括__。
A．商业银行B．证券公司C．证券投资咨询机构D．专业基金销售机构。