2010年期货从业考试-法律法规多选专项练习题及答案解析
[多选题]2010年期货从业考试-法律法规部分练习题及答案解析
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[多选题]2010年期货从业考试-法律法规部分练习题及答案解析1．下列关于期货从业人员在职业过程中获利的说法错误的有（）。
A．在执业过程中不得以获取利益为目的B．在执业过程中获取利益的应当退还C．在执业过程中获取不正当利益的应当退还D．在执业过程中应严格自律，不为违法违规行为【答案】AB【解析】期货从业人员在执业过程中不得获取不正当利益。
获取不正当利益的，应当退还不正当利益。
2．关于侵权行为责任的表述正确的是（）。
A．期货交易所、期货公司故意提供虚假信息误导客户下单的，客户由此造成的经济损失由期货交易所、期货公司承担B．期货公司私下对冲、与客户对赌等不将客户指令入市交易的行为，应当认定为无效，期货公司赔偿由此给客户造成的经济损失C．期货公司擅自以客户的名义进行交易，客户对交易结果不予追认的，所造成的损失由期货公司最多承担80%D．期货公司挪用客户保证金，或者违反有关规定划转客户保证金造成客户损失的，应当承担赔偿责任【答案】ABD【解析】期货公司擅自以客户的名义进行交易，客户对交易结果不予追认的，所造成的损失由期货公司承担。
3．某国税稽查局对某电缆厂的偷税案件进行查处。
该厂厂长甲送给国税稽查局局长乙3万元，要求给予关照。
乙收钱后，将某电缆厂已涉嫌构成偷税罪的案件仅以罚款了事。
次年8月，上级主管部门清理税务违法案件。
为避免电缆厂偷税案件移交司法机关处理，乙私自更改数据，隐瞒事实，使该案未移交司法机关。
对乙应以何罪论处?（）A．受贿罪B．商业贿赂罪C．帮助犯罪分子逃避处罚罪D．徇私舞弊不移交刑事案件罪【答案】AD【解析】本题中乙收到甲的钱款后，将偷税罪变为罚款，构成了受贿罪。
年后又更改数据，隐瞒事实，使案件未移交司法机关，构成了徇私舞弊不移交刑事案件罪，这两个罪属于不同行为构成的，应当实行数罪并罚。
4．任用无从业资格的人员从事期货业务的，中国证监会可以采取以下（）措施。
A．责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得l倍以上3倍以下的罚款B．没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处l0万元以上30万元以下的罚款C．情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证D．对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处1万元以上5万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格【答案】ABCD【解析】参见《期货从业人员管理办法》第三十二条和《期货交易管理条例》第七十条的规定。
2010年期货从业考试-法律法规多项选择题模拟测试及答案解析
2010年期货从业考试-法律法规多项选择题模拟测试及答案解析1．不具备主体资格的经营机构因从事期货经纪业务而导致期货经纪合同无效，该机构未按客户的交易指令人市交易。
并且客户没有过错的情况下，该经营机构应承担的责任是（）。
A．返还客户的保证金B．赔偿交易手续费损失C．赔偿客户的税金损失D．赔偿客户的利息损失【答案】BC【解析】《期货交易管理条例》第九条规定，有《中华人民共和国公司法》第一百四十七条规定的情形或者下列情形之一的，不得担任期货交易所的负责人、财务会计人员：（一）因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人，或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员，以及国务院期货监督管理机构规定的其他人员，自被解除职务之日起未逾5年；（二）因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员，自被撤销资格之日起未逾5年。
2．申请设立期货公司除了符合《中华人民共和国公司法》的规定的条件外，还具备下列（）条件。
A．有符合法律、行政法规规定的公司章程B．有合格的经营场所和业务设施C．有健全的风险管理和内部控制制度D．注册资本为人民币1000万元【答案】ABC【解析】申请设立期货公司的注册资本最低限额为人民币3000万元。
3．李某为某民营期货公司的期货从业人员，2008年初接受客户王某的委托为其从事期货经纪业务。
2008年3月至5月期间，李某分三次接受王某的业务回扣共计人民币50000元，但并未上交。
关于李某的行为下列说法不正确的是（）。
A．李某构成受贿罪B．李某构成公司企业人员受贿罪C．李某构成侵占罪D．李某不构成犯罪，应受行政处罚【答案】ACD【解析】李某不具有国家工作人员身份，不能构成受贿罪；侵占罪是指不利用职务的便利占有他人财产不予返还，故AC都不正确。
李某为民营期货公司的从业人员，在从事期货经纪业务过程中收受回扣，构成了公司企业人员受贿罪。
2010年期货从业考试-法律法规多选模拟试题及答案解析
2010年期货从业考试-法律法规多选模拟试题及答案解析1．期货公司持有的金融资产，按照（）情况采取不同比例进行风险调整，分类中同时符合两个或者两个以上标准的，应当采用最高的比例进行风险调整。
A．流动性B．可回收性C．账龄D．分类【答案】AD【解析】参见《期货公司风险监管指标管理试行办法》第九条规定。
2．甲期货公司编制了一份净资本计算表，根据规定，其还应该制定一附注，并在附注中充分披露期末未决诉讼、未决仲裁等或有负债的（）。
A．性质B．涉及金额C．进展情况D．形成原因【答案】ABCD【解析】《期货公司风险监管指标管理试行办法》第十五条规定，期货公司应当在净资本计算表的附注中，充分披露期末未决诉讼、未决仲裁等或有负债的性质、涉及金额、形成原因、进展情况、可能发生的损失和预计损失的会计处理情况，并在计算净资本时按照一定比例扣减。
3．下列关于期货公司的次级债务的说法错误的有（）。
A．期货公司借人次级债务的，可以将所借入的次级债务按照中国证监会规定的比例计入净资本B．期货公司借入次级债务的，不可以将所借入的次级债务按照中国证监会规定的比例计入净资本C．期货公司向股东或者其关联企业借入的具有次级债务性质的长期借款，可以在计算净资本时将所借入的长期借款按照中国证监会规定的比例计入净资本D．期货公司向股东或者其关联企业借人的具有次级债务性质的长期借款，可以在计算净资本时将所借入的长期借款按照中国证监会规定的比例计人流动负债【答案】BD【解析】《期货公司风险监管指标管理试行办法》第十六条规定，期货公司借入次级债务的，可以将所借入的次级债务按照中国证监会规定的比例计入净资本。
期货公司向股东或者其关联企业借入的具有次级债务性质的长期借款，可以在计算净资本时将所借入的长期借款按照中国证监会规定的比例计入净资本。
4．下列关于期货公司委托业务的表述正确的有（）。
A．期货公司委托其他机构提供中间介绍业务的，净资本不得低于人民币1500万元B．期货公司委托其他机构提供中间介绍业务的，净资本不得低于人民币3000万元C．从事交易结算业务的期货公司，净资本不得低于人民币4500万元D．从事交易结算业务的期货公司，净资本不得低于人民币6000万元【答案】BC【解析】《期货公司风险监管指标管理试行办法》第十九条规定，期货公司委托其他机构提供中间介绍业务的，净资本不得低于人民币3000万元。
2010年期货从业人员资格考试-法律法规判断是非仿真习题及答案解析
2010年期货从业人员资格考试-法律法规判断是非仿真习题及答案解析1．会员制期货交易所的会员不得转让会员资格。
（）【答案】B【解析】根据《期货交易所管理办法》第五十六条的规定，会员有权按照规定转让会员资格。
2．依法设立的期货公司，除可以从事商品期货经纪业务外，还可以从事其他相关期货业务。
（）【答案】B【解析】《期货公司管理办法》第十一条规定，按照本办法设立的期货公司，可以从事商品期货经纪业务；从事其他期货业务的，还应当取得相应的业务资格。
3．期货交易所是以营利为目的的自律性管理的法人。
（）【答案】B【解析】期货交易所是指依照《期货交易管理条例》和《期货交易所管理办法》规定设立的，不以营利为目的，履行《期货交易管理条例》和《期货交易所管理办法》规定的职责，按照章程和交易规则实行自律管理的法人。
4．中国证监会依法对期货交易所实行集中统一的监督管理。
（）【答案】A【解析】参见《期货交易所管理办法》第五条的规定。
5．会员制期货交易所章程应当载明会员的权利和义务。
（）【答案】A【解析】《期货交易所管理办法》第十一条规定，除本办法第十条规定的事项外，会员制期货交易所章程还应当载明下列事项：（一）会员资格及其管理办法；（二）会员的权利和义务；（三）对会员的纪律处分。
6．期货交易所根据相关规定因合并或分立而终止的，应及时向中国证监会和会员发出公告。
（）【答案】B【解析】期货交易所因合并、分立或者解散而终止的，由中国证监会予以公告。
7．会员制期货交易所召开会员大会，应当将会议审议的事项于会议召开5日前通知会员。
（）【答案】B【解析】《期货交易所管理办法》第二十二条规定，召开会员大会，应当将会议审议的事项于会议召开l0日前通知会员。
8．会员制期货交易所理事长、副理事长的任免，由中国证监会提名，理事会通过。
理事长可以兼任总经理。
（）【答案】B【解析】《期货交易所管理办法》第二十七条规定，理事会设理事长l 人、副理事长l至2人。
2010年期货从业考试法规真题
2010年期货从业考试《期货从业人员管理办法》习题多选题1.下列应遵守《期货从业人员管理办法》的情形包括（）。
A.申请期货从业人员资格B.从事期货经营业务的机构任用期货从业人员C.期货从业人员从事期货业务D.期货从业人员从事非期货业务2.《期货从业人员管理办法》中的机构是指（）。
A.期货公司B.期货交易所的非期货公司结算会员C.期货投资咨询机构D.为期货公司提供中间介绍业务的机构3.《期货从业人员管理办法》中的期货从业人员是指（）。
A.期货公司的管理人员和专业人员B.期货交易所的非期货公司结算会员中从事期货结算业务的管理人员和专业人员C.期货投资咨询机构中从事期货投资咨询业务的管理人员和专业人员D.为期货公司提供中间介绍业务的机构中从事期货经营业务的管理人员和专业人员4.参加从业资格考试的，应当符合（）。
A.年满18周岁B.具有完全民事行为能力c.具有高中以上文化程度D.中国证监会规定的其他条件5.机构任用具有从业资格考试合格证明且符合下列（）条件的人员从事期货业务的，应当为其办理从业资格申请。
A.品行端正，具有良好的职业道德B.已被本机构聘用C.最近2年内未受过刑事处罚或者中国证监会等金融监管机构的行政处罚D.未被中国证监会等金融监管机构采取市场禁人措施，或者禁人期已经届满6.关于期货人员的从业资格注销问题，下面描述正确的是（）。
A.期货从业人员辞职、被解聘或者死亡的，机构应当自上述情形发生之l3起10个工作日内注销其从业资格B.期货从业人员辞职、被解聘或者死亡的，机构应当自上述情形发生之日起5个工作日内注销其从业资格C.机构的相关期货业务许可被注销的，由协会注销该机构中从事相应期货业务的期货从业人员的从业资格D.机构的相关期货业务许可被注销的，由该机构注销该机构中从事相应期货业务的期货从业人员的从业资格7.期货从业人员必须（）。
A.遵守有关法律、行政法规和中国证监会的规定B.遵守协会和期货交易所的自律规则C.不得从事欺诈、内幕交易、操纵期货交易价格等违法违规行为D.不得协同他人从事欺诈、内幕交易、操纵期货交易价格等违法违规行为8.期货从业人员应当遵守的执业行为规范包括（）。
2010年期货从业资格考试法律法规题目
2010年期货从业资格考试法律法规题目一、单项选择题1．期货投资者保障基金的筹集、管理和使用的具体办法，由国务院期货监督管理机构会同（）制定。
A．期货交易所B．中国证监会C．中国人民银行D．国务院财政部门2．制定《期货交易所管理办法》的法律依据是（）。
A．《中华人民共和国宪法》B．《中华人民共和国民法通则》C．《期货交易管理条例》D．《期货公司管理办法》3．期货交易所实施的下列行为中，不属于其履行职责的是（）。
A．监管会员及客户B．指定交割仓库C．指定期货保证金存管银行D．调整期货交易所收取的保证金标准4．期货交易所联网交易的，应当于决定之日起（）内报告中国证监会。
A．3日B．5日C．10日D．30日5．期货交易所的下列行为中不需要中国证监会批准的是（）。
A．变更交易所名称*B．期货交易所分立C．股东大会决定解散期货交易所D．制定并实施期货交易所的交易规则及其实施细则6．召开会员大会，应当将会议审议的事项于会议召开（）日前通知会员。
A．5B．10C．15D．307．下列选项中不属于期货交易所总经理职权的是（）。
A．组织实施会员大会、理事会通过的制度和决议B．主持期货交易所的日常工作C．根据章程和交易规则拟订有关细则和办法D．决定对违规行为的纪律处分8．申请设立期货公司，具有期货从业人员资格的人员不少于（）人。
A．3B．5C．7D．159．申请设立期货公司，股东应当具有中国法人资格，要求持有5％以上股权的股东净资产不低于实收资本的＿＿＿＿，或有负债低于净资产的＿＿＿＿，不存在对财务状况产生重大不确定影响的其他风险。
（）A．30％；30％B．30％；50％C．50％：30％D．50％；50％10．期货公司单个股东的持股比例增加到＿＿＿＿以上，或者有关联关系的股东合计持股比例增加到＿＿＿＿以上的，应当经中国证监会批准。
（）A．3％：3％B．3％；5％C．5％；3％D．5％；5％二、多项选择题1．下列属于期货业协会履行职责的是（）。
2010年期货从业考试-法律法规多项选择练习题及答案详解
2010年期货从业考试-法律法规多项选择练习题及答案详解1．期货公司有下列（）情形之一的，中国证监会及其派出机构可以责令改正，并对负有责任的主管人员和其他直接责任人员进行监管谈话，出具警示函。
A．未按规定报告高级管理人员职责分工调整的情况B．法人治理结构、内部控制存在重大隐患C．未按规定报告相关人员代为履行职责的情况D．未按规定报告董事、监事和高级管理人员的近亲属在本公司从事期货交易的情况【答案】ABCD【解析】《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第五十一条规定，期货公司有下列情形之一的，中国证监会及其派出机构可以责令改正，并对负有责任的主管人员和其他直接责任人员进行监管谈话，出具警示函：（一）法人治理结构、内部控制存在重大隐患；（二）未按规定报告高级管理人员职责分工调整的情况；（三）未按规定报告相关人员代为履行职责的情况；（四）未按规定报告董事、监事和高级管理人员的近亲属在本公司从事期货交易的情况；（五）未按规定对离任人员进行离任审计；（六）中国证监会认定的其他情形。
2．证券公司申请介绍业务资格，必须已按规定建立健全与介绍业务相关的（）等制度。
A．业务规则B．内部控制C．风险隔离D．合规检查【答案】ABCD【解析】参见《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第五条第（五）项的规定。
3．证券公司从事中间介绍业务的，不得从事以下（）行为。
A．代期货公司、客户收付期货保证金B．提供期货行情信息、交易设施C．协助办理开户手续D．利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金【答案】AD【解析】参见《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第九条规定。
4．证券公司在进行中间介绍业务时，应当（）。
A．建立完备的协助开户制度，对客户的开户资料和身份真实性等进行审查B．向客户充分揭示期货交易风险，解释期货公司、客户、证券公司三者之间的权利义务关系C．告知期货保证金安全存管要求D．及时将客户开户资料提交期货公司，期货公司应当复核后与客户签订期货经纪合同，办理开户手续【答案】ABCD【解析】参见《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第十九条的规定。
[单选题]2010期货从业考试-法律法规专项习题及答案解析
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[单选题]2010期货从业考试-法律法规专项习题及答案解析1．甲是某期货公司期货从业人员，因违规行为被人检举，期货业协会对其进行调查时，甲予以拒绝，并且还以种种手段阻止期货业协会的调查，据此，期货业协会可以暂停其期货从业人员资格（）。
A．3个月至6个月B．6个月至12个月C．1年D．2年【答案】B【解析】《期货从业人员执业行为准则》第三十四条规定，期货从业人员拒绝协会调查或检查的，可以暂停其期货从业人员资格6个月至12个月。
2．期货从业人员违反有关法律、法规、政策规定向投资者承诺或者保证，情节严重的，由协会撤销其期货从业人员资格并在（）拒绝受理从业人员资格申请。
A．6个月B．1年C．2年D．3年或永久【答案】D【解析】《期货从业人员执业行为准则》第三十五条规定，期货从业人员违反有关法律、法规、政策规定向投资者承诺或者保证，情节严重的，由协会撤销其期货从业人员资格并在3年或永久拒绝受理从业人员资格申请。
3．期货从业人员对协会的纪律处分不服的，可以向协会（）。
A．申诉B．反映C．上访D．申请复议【答案】A【解析】《期货从业人员执业行为准则》第三十九条规定，期货从业人员对协会的纪律处分不服的，可向协会申诉。
4．公司决定的人员不符合条件的，中国证监会及其派出机构可以责令公司更换代为履行职责的人员。
公司应当在（）个月内任用具有任职资格的人员担任董事长、总经理、首席风险官。
A．2B．3C．5D．6【答案】D【解析】《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第四十六条规定，代为履行职责的时问不得超过6个月。
公司应当在6个月内任用具有任职资格的人员担任董事长、总经理、首席风险官。
5．从事全面结算业务的期货公司，净资本不得低于人民币（）元。
A．3000万B．4500万C．5000万D．9000万【答案】D【解析】《期货公司风险监管指标管理试行办法》第二十一条规定，从事全面结算业务的期货公司，净资本不得低于以下标准：（一）人民币9000万元；（二）客户权益总额与其代理结算的非结算会员权益或者非结算会员客户权益之和6%。
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2010年期货从业考试-法律法规多选专项练习题及答案解析
1．期货公司有（）情形的，应当立即书面通知全体股东，并向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告。
A．拟更换人事经理
B．客户发生透支、穿仓
C．发生突发事件，对期货公司和客户利益产生或可能产生重大不利影响D．其他可能影响期货公司持续经营的情形
【答案】CD
【解析】《期货公司管理办法》第三十七条规定，期货公司有下列情形之一的，应当立即书面通知全体股东，并向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告：（一）公司或其董事、监事、高级管理人员因涉嫌重大违法违规被有权机关立案调查或者采取强制措施；（二）拟更换董事长、总经理；（三）财务状况恶化，不符合中国证监会规定的风险监管指标标准；（四）客户发生重大透支、穿仓；（五）发生突发事件，对期货公司和客户利益产生或者可能产生重大不利影响；（六）其他可能影响期货公司持续经营的情形。
中国证监会及其派出机构对期货公司及其营业部作出的整改通知、监管措施和行政处罚等，期货公司应当书面通知全体股东。
2．期货公司变更法定代表人，应当提交的申请材料包括（）。
A．变更法定代表人申请书
B．拟任法定代表人任职资格证明
C．股东会关于变更法定代表人的决议文件，公司章程另有规定的，从其规定
D．中国证监会规定的其他材料
【答案】ABCD
【解析】《期货公司管理办法》第二十条规定，期货公司变更法定代表人，拟任法定代表人应当具备任职资格。
期货公司应当向住所地的中国证监会派出机构提交下列申请材料：（一）变更法定代表人申请书；（二）股东会关于变更法定代表人的决议文件，公司章程另有规定的，从其规定；（三）拟任法定代表人任职资格证明；（四）中国证监会规定的其他材料。
3．期货公司建立并完善公司治理的原则有（）。
A．明晰职责
B．审慎监督
C．强化制衡
D．加强风险管理
【答案】ACD
【解析】期货公司应当按照明晰职责、强化制衡、加强风险管理的原则，建立并完善公司治理。
4．编造传播证券交易、期货交易虚假信息罪，是指编造并且传播影响证券、期货交易的虚假信息，扰乱证券、期货交易市场，造成严重后果的行为。
下列可能构成该罪的主体是（）。
A．期货监督管理部门工作人员
B．期货投资者
C．科技工作者
D．期货经纪公司
【答案】ABCD
【解析】本罪的犯罪主体是一般主体，即具备刑事责任能力、达到刑事责任年龄的自然人和单位。
很多人都认为只有期货公司或者期货交易所及其工作人员等“知情人士”才可能构成该罪，这种想法是错误的。
5．中国证监会及其派出机构对期货公司或者营业部的经营管理、业务活动、财务状况等进行检查，可以采取的措施有（）。
A．查阅、复制与被检查事项有关的文件、资料
B．查询期货公司及其营业部的期货保证金账户
C．检查期货公司及其营业部的交易、结算及财务等电脑系统
D．询问期货公司及其营业部的工作人员，要求其对被检查事项作出解释、说明
【答案】ABCD
【解析】《期货公司管理办法》第八十五条规定，中国证监会及其派出机构有权采取下列措施，对期货公司或者营业部的经营管理、业务活动、财务状况等进行检查：（一）询问期货公司及其营业部的工作人员，要求其对被检查事项作出解释、说明；（二）查阅、复制与被检查事项有关的文件、资料；（三）查询期货公司及其营业部的期货保证金账户；（四）检查期货公司及其营业部的交易、结算及财务等电脑系统。
6．中国期货业协会在对期货业从业人员的自律管理中负责（）。
A．从业资格的认定
B．从业资格的管理
C．从业资格的撤销
D．组织从业资格考试
【答案】ABCD
【解析】参见《期货从业人员管理办法》第五条、第六条的规定。
7．对于违反《期货从业人员管理办法》规定的期货从业人员，中国证监会及其派出机构可以采取（）措施。
A．责令改正
B．监管谈话
C．出具警示函
D．罚款
【答案】ABC
【解析】《期货从业人员管理办法》第二十九条规定，期货从业人员违反本办法规定的，中国证监会及其派出机构可以采取责令改正、监管谈话、出具警示函等监管措施。
8．甲系某从事期货经营机构的人员，一日，其主管人员要求他提供一些客户的秘密，对此违法违规行为，甲应当（）。
A．坚决予以抵制
B．及时按照所在机构内部程序向高级管理人员或者董事会报告
C．机构未妥善处理的，期货从业人员应当及时向中国证监会或者协会报告D．直接向中国证监会或者协会报告
【答案】ABC
【解析】《期货从业人员管理办法》第十九条规定，机构或者其管理人员对期货从业人员发出违法违规指令的，期货从业人员应当予以抵制，并及时按照所在机构内部程序向高级管理人员或者董事会报告。
机构应当及时采取措施妥善处理。
机构未妥善处理的，期货从业人员应当及时向中国证监会或者协会报告。
9．期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证监会提交的申请材料包括（）。
A．金融期货结算业务资格申请书
B．从事金融期货结算业务的计划书
C．加盖公司公章的营业执照复印件和金融期货经纪业务资格证明文件
D．股东会或者董事会关于期货公司申请金融期货结算业务资格的决议文件【答案】ABCD
【解析】依据《期货公司金融期货结算业务试行办法》第十条的规定，ABCD四项均属期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证监会提交的申请材料。
10．全面结算会员期货公司应当在定期报告中向中国证监会派出机构报告的事项有（）。
A．非结算会员名单及其变化情况
B．金融期货结算业务所涉及的内部控制制度的执行情况
C．金融期货结算业务所涉及的风险管理制度的执行情况
D．中国证监会规定的其他事项
【答案】ABCD
【解析】《期货公司金融期货结算业务试行办法》第四十五条规定，全面结算会员期货公司应当在定期报告中向中国证监会派出机构报告下列事项：（一）非结算会员名单及其变化情况；（二）金融期货结算业务所涉及的内部控制制度的执行情况；（三）金融期货结算业务所涉及的风险管理制度的执行情况；（四）中国证监会规定的其他事项。
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