2020年上市公司治理的自查报告
【自查报告】2020公司治理自查报告
2020公司治理自查报告一,特别提示公司自xx年上市以来,一直努力致力于完善公司内部治理结构,提升公司治理水平的工作,并按照中国证监会,上海证券交易所等相关法律法规,结合公司的实际情况,逐步建立了严格的股东会,董事会,监事会三会运作制度,及明晰的决策授权体系.同时公司也加强了对内部各项制度的建设,为公司的内部控制与治理提供了基础的制度保障.公司治理总体来说比较规范,但也还存在以下一些问题:1,《公司章程》尚未完全按照《上市公司章程指引(XX年修订)》修改;根据公司的实际情况,公司已在XX年度股东大会对《公司章程》中股东大会召开通知等内容作了部分修改,但是还有大部分条款未进行修改.公司将在情况明了后对《公司章程》进行全面修改,并提交股东大会审议通过.2,公司部分制度尚待修订与完善;(1)公司需要对内控制度进行完整的评估并形成自我评估报告;(2)公司需建立《募集资金管理办法》.3,公司股权分置改革工作尚未完成.由于公司第一大非流通股股东与第一大流通股股东对公司股改方案未达成一致意见,公司非流通股股东提出的两次股改方案都未获通过.公司将促进大股东之间加强沟通,尽快就股改方案达成一致意见,以启动第三次股改.4,期权激励工作尚未开展由于公司未完成股改,无法实施有效的期权激励.董事会将结合公司实际情况出台期权激励方案,待股改完成后实施.为了向广大投资者全面扼要地揭示公司的治理架构,使投资者能更全面地了解公司治理情况,公司对治理情况进行了自查,并拟订了该份治理报告.针对上述几方面的问题,公司已制订了整改计划.并将自查报告全文刊登于上海证券交易所二,公司治理概况公司严格按照《公司法》,《证券法》和中国证监会有关规定的要求,不断完善股东大会,董事会,监事会和经营层独立运作,相互制衡的公司治理结构.下: 股东大会方面:股东大会为公司最高权力机构,公司股东大会依据相关规定认真行使法定职权,严格遵守表决事项和表决程序的有关规定.公司历次股东大会的召集,召开均由律师进行现场见证,并出具股东大会合法,合规的法律意见.董事与董事会方面:公司共有9名董事,其中独立董事3名,董事会人数和人员构成符合法律,法规和《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》的要求.公司严格按照《公司章程》规定的董事选聘程序选举董事.公司各位董事能够以认真负责的态度出席股东大会和董事会,在召开会议前,能够主动调查,获取做出决议所需要的情况和资料,认真审阅各项议案,为股东大会和董事会的重要决策做了充分的准备工作.能够积极参加有关培训,熟悉有关法律法规,了解作为董事的权利,义务和责任.监事与监事会方面:公司共有5名监事,其中职工监事2名,监事会的人数和人员结构符合法律,法规的要求.公司监事能够认真履行自己的职责,能够本着对股东负责的态度,对公司财务和公司董事,高级管理人员履行职责的合法合规性进行监督.与控股股东的关系方面:公司与控股股东严格执行"五分开",公司与控股股东基本上实行了人员,资产,财务分开,机构,业务独立,各自独立核算,独立承担责任和风险.公司没有为控股股东及其控股子公司,附属企业提供担保或提供资金.控股股东及其他关联企业也没有挤占,挪用本公司资金.公司通过积极采取措施降低公司与控股股东及其关联企业之间的日常关联交易.控股股东提出并保证切实履行股东的职责,确保与公司在人员,资产,财务上分开,在机构,业务方面独立,不越过公司股东大会,董事会直接或间接干预公司的重大决策及依法开展的生产经营活动,不利用资产重组等方式损害公司和其他股东的合法权益.内部控制制度方面:公司根据政策要求和自身经营情况需求,制定了各项内控制度,并得到较好的落实.公司制定了《股东大会议事规则》,《董事会议事规则》,《监事会议事规则》和《总经理工作细则》,使股东大会,董事会和监事会在运作中,总经理在工作中严格按照上述规则执行;公司制定了涵盖公司各营运环节的内部管理制度;公司明确各部门,岗位的目标,职责和权限,建立相关部门之间,岗位之间的制衡和监督机制,并设立了内部审计部门.信息披露方面:公司指定《中国证券报》,《上海证券报》为公司信息披露的报纸,严格按照法律,法规和公司章程的规定,真实,准确,完整,及时地披露信息.并主动,及时地披露所有可能对股东和其他利益相关者决策产生实质性影响的信息,保证所有股东有平等的机会获得信息.绩效评价与激励约束机制方面:公司已经建立了公正,透明的高级管理人员的绩效评价标准与激励约束机制,并逐步加以完善.由于公司未完成股改,无法实施有效的期权激励.相关利益者方面:公司能够充分尊重和维护相关利益者的合法权益,实现股东,员工,社会等各方利益的协调平衡,共同推动公司持续,健康的发展.三,公司治理存在的问题及原因公司按上市公司规范要求制定了较为完善,合理的内控制度,这些制度得到了有效的遵守和实行,公司治理总体来说比较规范,但是针对公司过去几年在工作中出现的问题,在以下几方面需要做出改进:1,《公司章程》尚未完全按照《上市公司章程指引(XX年修订)》修改根据公司的实际情况,公司已在XX年度股东大会对《公司章程》中股东大会召开通知等内容作了部分修改,但是还有大部分条款未进行修改.主要原因为公司股东未就股改方案达成一致意见,公司股改工作未完成.公司股权结构,选举董事,监事时是否采取累计投票制,股东大会,董事会及经营层权限设置等方面还存在不确定性.公司希望能在情况明了后对《公司章程》进行全面修改.根据证监会发布的《上市公司章程指引(XX年修订)》,公司已准备了《公司章程》草稿,待相关事宜明确后再对草稿进一步修订,并提交股东大会审议通过.2,公司部分制度尚待更新与完善目前公司建立了比较健全的内部控制制度,但对照上海证券交易所《上市公司内部控制指引》,公司还需要对内控制度进行完整的评估并形成自我评估报告.公司将督促职能部门尽快完成对内控制度的检查监督,作出自我评估报告.通过本次自查发现,公司未制订《募集资金管理制度》,公司财务部与董事会办公室将尽快建立《募集资金管理制度》,建立对公司募集资金的存储,使用和管理的内部控制制度.3,公司股权分置改革工作尚未完成由于公司第一大非流通股股东与第一大流通股股东对公司股改方案未达成一致意见,公司非流通股股东提出的两次股改方案未获通过.公司将促进大股东之间加强沟通,尽快就股改方案达成一致意见,以启动第三次股改.4,期权激励工作尚未开展由于公司未完成股改,无法实施有效的期权激励.董事会将结合公司实际情况出台期权激励方案,待股改完成后实施.四,整改措施,整改时间及责任人公司的规范治理是一个循序渐进与不断完善的过程,针对本次治理自查结果,近阶段我公司主要对下列问题进行重点整改:在情况明了后对《公司章程》进行全面修改.根据证监会发布的《上市公司章程指引(XX年修订)》,公司准备了《公司章程》草稿,待相关事宜明确后再对草稿进一步修订,并提交股东大会审议通过五,有特色的公司治理做法1,公司比较积极的开展投资者关系管理工作,制定了《投资者关系管理制度》.明确投资者关系管理事务的第一责任人为公司董事长,董事会秘书为公司投资者关系管理事务的业务主管,董事会办公室为公司的投资者关系管理职能部门.具体有以下方面:(1)在公司(2)积极,认真地接待投资者的来访来电.在百货业日益被市场看好的情况下,机构投资者的调研要求也有所增多.公司予以积极接待,希望公司能更多的被投资者了解.对电话2,公司对企业文化建设非常重视,将企业文化建设提高到战略规划的高度.关于企业文化建设,公司主要做了三方面工作:第一是对公司的企业文化进行了梳理,找出了百大企业文化的"优秀基因".第二是对公司核心理念体系进行了设计.第三是对企业文化进行整合,结合公司现状,对设计的核心理念体系进行贯彻并调整.结合以上三方面工作,公司形成了关于企业文化建设的专门报告.其中对企业精神,公司宗旨,核心服务理念等进行了列示.具体如下:(1)企业精神:团结创业求实创新(1920xx年)(2)公司宗旨:以"一流的设施,一流的服务,一流的管理"满足社会各界不同层次消费者的需求,努力将公司办成多层次,多功能,全方位,现代化的大型企业集团,向国际市场迈进,为公司积累资金,为全体股东和公司职工谋取利益.(1920xx年)(3)经营理念:信誉恒一,服务第一,品质如一(1920xx年)(4)二十六条服务理念(1920xx年)(5)核心服务理念:百分之百为大家(1920xx年)(6)企业生命线:诚信(1920xx年)(7)四大品牌:企业品牌,服务品牌,员工品牌,商品品牌(XX年)3,公司建立了合理的绩效评价体系,从公司经营层到基层员工都有相应的考核体系.公司高级管理人员实行年薪制,其年薪与公司职工人均应发工资,净资产收益率,利润指标完成情况挂钩并根据董事会对高级管理人员的考核结果发放.公司高级管理人员的考核具体由董事会薪酬与考核委员会具体负责.对于各分公司人员,都有相应的经营指标及其他指标.在年终由各部门进行综合考核后予以发放薪酬.六,其他需要说明的事项不存在需要说明的其他事项.。
公司治理自查报告三篇
公司治理自查报告三篇篇一：公司治理自查报告和整改计划本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，对公告的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏负连带责任。
20XX年6月29日，公司第五届董事会临时会议以通讯表决方式审议通过了《“加强公司治理专项活动”自查报告和整改计划》及其附件《关于“加强公司治理专项活动”自查事项》，现根据有关规定予以发布。
根据中国证监会证监公司字L20XX] 28号文”关于开展加强上市公司治理专项活动有关事项的通知”和XX证监局沪证监公司字[20XX]39号文”关于开展XX 辖区上市公司治理专项活动的通知”精神，公司成立了治理专项活动自查和整改工作领导小组，董事长严镇博先生担任组长，副董事长、总裁徐文彬先生担任副组长，副总裁、董事会秘书XX先生负责安排与落实。
公司本着实事求是的原那么，严格对照《公司法》、《证券法》等有关法律、行政法规，以及《公司章程》等内部规章制度，对公司治理情况进行了自查。
现将自查报告和整改计划公告如下：一、特别提示经自查，公司治理方面存在的有待改进的主要问题有1、需进一步完善公司治理相关制度并严格贯彻执行；2、需进一步加强对公司合同的管理；3、需进一步加强投资者关系管理工作；第1页共18页员工,社会等各方利益的协调平衡,共同推动公司持续,健康的开展.三,公司治理存在的问题及原因公司按上市公司规范要求制定了较为完善,合理的内控制度,这些制度得到了有效的遵守和实行，公司治理总体来说比拟规范，但是针对公司过去几年在工作中出现的问题,在以下几方面需要做出改进：1,《公司章程》尚未完全按照《上市公司章程指引（XX年修订）》修改根据公司的实际情况，公司已在XX年度股东大会对《公司章程》中股东大会召开通知等内容作了局部修改，但是还有大局部条款未进行修改.主要原因为公司股东未就股改方案达成一致意见，公司股改工作未完成.公司股权结构,选举董事,监事时是否采取累计投票制,股东大会,董事会及经营层权限设置等方面还存在不确定性.公司希望能在情况明了后对《公司章程》进行全面修改.根据证监会发布的《上市公司章程指引（XX年修订）》，公司已准备了《公司章程》草稿,待相关事宜明确后再对草稿进一步修订,并提交股东大会审议通过.2,公司局部制度尚待更新与完善目前公司建立了比拟健全的内部控制制度，但对照XX证券交易所《上市公司内部控制指引》，公司还需要对内控制度进行完整的评估并形成自我评估报告.公司将催促职能部门尽快完成对内控制度的检查监督，作出自我评估报告。
公司治理自查工作情况汇报
公司治理自查工作情况汇报一、引言公司治理是一家企业的重要组成部分，它关系到企业的长远发展和稳定运行。
作为企业的管理层，我们非常重视公司治理自查工作，本次汇报旨在向各位领导和相关部门全面地介绍公司治理自查工作的情况，以及存在的问题和改进措施。
二、公司治理自查工作的开展情况自查工作的开展离不开全体员工的积极配合和努力。
在公司治理自查工作中，我们划定了清晰的工作目标，制定了详细的自查方案，确定了自查的时间节点和责任人，并对自查的内容和标准进行了明确。
通过全员动员，我们确保了自查工作的顺利进行。
自查工作主要包括以下方面：1. 股东权益保护：对股东权益保护的情况进行了全面排查，确保了股东的合法权益得到保障。
2. 公司信息披露：对公司信息披露的规范性进行了全面检查，确保了信息披露的全面和真实。
3. 内部控制与风险管理：对公司内部控制的存在问题进行了全面排查，确保了公司的风险得到有效控制。
4. 公司治理机构：对公司治理机构的运行情况进行了全面检查，确保了公司治理机构的合规运作。
通过自查工作，我们发现了一些存在的问题和不足，对公司治理工作提出了相应的改进建议，以期提高公司治理的水平和效果。
三、存在的问题及改进措施1. 公司信息披露不够及时和完整：根据自查的情况分析，公司信息披露存在不够及时和完整的情况，我们决定加强信息披露的监督和管理，确保信息披露的全面和真实。
2. 公司内部控制存在缺陷：根据自查的情况分析，公司内部控制存在一定的缺陷，我们决定加强内部控制的监督和管理，健全公司的风险管理机制，确保公司的风险得到有效控制。
3. 公司治理机构存在问题：根据自查的情况分析，公司治理机构存在一些问题，我们决定加强公司治理机构的建设和管理，确保公司治理机构的合规运作。
以上就是我们公司治理自查工作的情况汇报，希望各位领导和相关部门能够重视公司治理自查工作，共同推动公司治理工作的健康发展，为企业的长远发展和稳定运行打下坚实的基础。
公司的治理自查报告范文(3篇)
公司的治理自查报告范文（3篇）公司的治理自查报告范文（精选3篇）公司的治理自查报告范文篇1一、特别提示：公司治理方面存在的有待改进的问题自公司治理专项活动开展以来，本公司按中国证监会、深圳证券交易所、广东证监局对治理专项活动的要求进行了认真自查后认为，公司在治理上还存在以下几方面不足，需要继续完善。
（一）董事会专门委员会运作需要提高。
根据《上市公司治理准则》的规定，公司董事会已于__年初设立审计委员会、提名委员会和薪酬与考核委员会。
由于成立时间不长，故运作经验有待积累，水平尚需提高。
（二）公司制度还需进一步完善。
公司已按有关规定制订了一系列制度，并在实践中发挥了积极作用。
但仍需按照最新的法规要求，对公司制度进行增补完善。
（三）公司的激励机制不够。
公司已建立了绩效考核机制，并发挥了积极作用，但仍有进一步提高的必要，并应考虑引入股权激励机制，以充分提高管理层的积极性。
（四）公司在资本市场上的创新不够。
一直以来公司专注于主业的经营，为投资者带来稳健的回报，但作为上市公司，如何利用资本市场做大做强仍需探索学习积极提高。
二、公司治理概况公司自上市以来，能够按照《公司法》、《证券法》、公司《章程》等规定规范运作，在法人治理结构、信息披露、投资者关系管理等方面取得了一些成效，得到了监管部门和广大投资者的认同，其主要体现在：（一）公司与大股东珠海中富工业集团有限公司在业务、人员、资产、机构、财务等方面分开。
（1）业务方面：公司具有独立的供、产、销系统，业务机构做到了分开设置，公司具有独立完整的业务及自主经营能力；（2）人员方面：上市公司独立聘用员工，劳动、人事及工资管理做到完全独立，公司高级管理人员专职在公司工作并领取报酬，不存在双重任职；（3）资产方面：公司拥有独立完整的生产系统、辅助生产系统和配套设施，以及土地使用权、房屋产权、工业产权、非专利技术等资产，所有权清晰；（4）机构方面：公司机构设置是根据上市公司规范要求及公司实际业务特点需要设置，独立于大股东，与大股东的内设机构之间没有直接的隶属关系；（5）财务方面：公司设置独立的财务部门并配备相应的财务专职人员，根据上市公司有关会计制度的要求，建立了独立的会计核算体系和财务管理制度，实行严格的独立核算，独立进行财务决策，拥有独立的银行账户，依法独立纳税。
公司治理专项的自查报告
公司治理专项的自查报告一、引言自治理是公司经营的重要方面，具有促进企业长期发展和提高企业价值的作用。
本报告是对公司治理情况进行自查的结果总结，旨在发现问题、完善制度、提升公司治理水平。
二、现状分析1.公司治理机构：公司已建立完善的治理机构，包括董事会、监事会和高级管理层。
各治理机构之间形成有效的制衡关系，包括独立董事制度等。
2.治理制度建设：公司已建立一系列治理制度，包括公司章程、股东权益保护制度、内部控制制度等。
这些制度为公司经营提供了规范和保障。
3.公司信息披露：公司及时、准确地披露了企业信息，包括财务报告、内幕信息等。
相关信息披露制度严格执行，通过境外交易所实现境外投资者的信息获取。
4.股东权益保护：公司高度重视股东权益保护，加强与各类股东的沟通，依法保障股东知情权、表决权等权益。
5.内控管理：公司建立了健全的内部控制制度，有效管理风险，确保公司正常运营。
6.高级管理层履职情况：高级管理层具备专业知识、领导力和经验，有能力推动公司发展，并能够有效处理公司的日常事务。
三、存在的问题1.董事会独立性不足：公司在董事会中缺乏独立非执行董事的比例较高，制衡作用有待加强。
2.治理制度落地不完备：公司制定的治理制度尚未在全体员工中得到有效宣传和贯彻执行，需要加强落实。
3.信息披露内容需完善：公司信息披露缺乏详尽的业务数据，企业经营状况和发展战略等内容披露不够充分。
4.股东参与决策渠道不畅通：公司股东参与决策的渠道有限，股东大会制度建设亟待改进。
5.内控管理体系建设不完善：公司的内部控制制度尚未与实际运营紧密结合，风险管控能力有待提升。
四、改进措施1.增加独立非执行董事的比例：加强独立董事的引入和参与，增强董事会的独立性和决策的公正性。
2.加强治理制度的宣传和执行：加大对员工的培训力度，使其了解和遵守治理制度，提高公司治理体系的有效性。
3.完善信息披露内容：进一步提高信息披露的及时性和准确性，向投资者提供更详尽的企业信息，提高信息透明度。
上市公司治理自查报告
上市公司治理自查报告一、前言近年来，我公司积极参与市场竞争，不断提升公司治理水平，增强市场竞争力和可持续发展能力。
为了进一步加强公司治理建设，我公司根据有关法律、法规和监管要求，进行了一次全面的自查，现将自查情况报告如下。
二、组织结构及公司治理我公司合法设立，经营范围清晰，法定代表人履职情况正常。
公司治理结构完备，设立了董事会、监事会和高级管理团队，并明确各个层级之间的权责分工和协作机制。
公司按照合规要求建立了内部控制和风险管理系统，并设置了合规团队。
三、董事会治理董事会成员具备相关从业经验和知识，经过合规程序选举产生。
公司组织定期董事会会议，会议决议得到记录并及时执行。
董事会成员在履行职责中尽职尽责，关键决策透明，没有出现违规操作和违法行为。
四、高级管理团队治理高级管理团队成员素质良好，从业经验丰富。
公司按照工作职责划分，为高级管理团队成员设立了适当的薪酬和激励机制，激励团队成员尽力履行职责，实现公司业绩目标。
五、内部控制和风险管理公司建立了完善的内部控制和风险管理制度，包括财务管理、资产管理、审计管理和合规管理等方面。
公司设立了内部审计机构，定期对公司各项业务和流程进行审计，并向董事会和监事会报告审计发现的问题和风险。
六、信息披露公司按照法律法规要求，及时、准确、完整地披露公司信息。
公司设立了投资者关系部门，负责与投资者沟通，回答投资者的提问和解答投资者关注的问题。
公司信息披露透明度高，公告内容真实可信。
七、合规管理公司高度重视合规管理，建立了合规管理部门，负责公司各项业务活动的合规审查和监管要求的实施。
公司制定了合规制度和合规流程，相关人员必须遵守合规规定，禁止违反监管要求和道德底线的行为。
八、股东权益保护公司重视股东权益保护，设立了股东服务部门，负责回答股东的问题并提供相关服务。
公司遵守证券市场规则，保护股东权益，维护投资者利益。
九、社会责任公司积极履行社会责任，关注和支持环境保护、公益慈善和社区发展等方面的活动。
《公司治理自查报告》
《公司治理自查报告》公司治理自查报告一、公司治理制度建设1.公司治理结构公司治理结构包括董事会、监事会和高级管理层，确保公司各项事务有序进行。
董事会应具备有效的监督和决策能力，成员的职责和权力应明确，并符合资格要求。
监事会应监督公司的运作，保护股东利益，足够独立，能够独立开展监督工作。
管理层应聘用具备专业知识和经验的人员。
2.公司治理文件公司应建立完善的公司章程、内部治理规定和制度，确保公司治理的透明性和规范性。
公司章程应明确公司的组织结构、经营范围、决策机制等相关内容。
内部治理规定和制度应规定各级权力、职责和义务，确保公司各职能部门的合作与协调。
3.决策机制公司应建立健全的决策机制，确保决策的科学性和合理性。
高层决策应根据公司整体发展战略和利益最大化原则进行，中层决策应权责明确，基层决策应根据实际情况进行。
二、公司治理流程1.公司治理会议公司应定期召开董事会和监事会会议，确保公司治理的开放性和公正性。
会议应依法有效召开，与会人员应具备相应的职权和决策能力，会议纪要应准确记录并保存。
会议应对公司的经营状况、财务状况和风险管理等进行综合评估和决策。
2.内部控制流程公司应建立健全的内部控制制度，确保公司的财务报告真实、准确、完整。
内部控制流程应包括风险评估、内部控制措施、内部审计和风险管理等环节。
公司应定期进行内部审核和风险评估，及时发现并解决潜在风险问题。
3.外部监管流程公司应遵守相关法律法规和规章制度，及时履行信息披露义务，接受监管机构的监督与检查。
公司应建立有效的沟通和协作机制，与监管机构保持良好的合作关系，及时回应监管机构的要求和意见。
三、公司治理的透明度和责任1.公司信息披露公司应及时、准确地披露经营情况、财务状况、风险管理和决策信息等。
公司应建立健全的信息披露制度，通过适当的渠道向社会公众、股东和投资者公开披露重要信息。
2.财务报告透明度公司的财务报告应真实、准确、全面地反映公司的经营状况和财务状况。
公司治理专项的自查报告
公司治理专项的自查报告公司治理专项自查报告一、引言公司治理是企业健康发展的重要保障，对于提升企业竞争力、保护股东利益、增强社会信任至关重要。
为了全面贯彻落实相关法律法规和公司治理要求，本次特制定公司治理专项自查计划，并制作自查报告，以评估公司目前的治理情况，查找问题并提出改进措施。
二、自查范围和方法本次自查主要以公司治理结构、内部控制、董事会运作、信息披露及合规性等方面为重点，通过文献资料核查、问卷调查、访谈等多种方式开展。
三、自查结果1. 公司治理结构：本公司建立了健全的公司治理结构，明确了股东大会、董事会和监事会的职责和权力。
但在董事会构成中存在一定的问题，如董事会成员的专业背景和能力结构不够多样化，需要进一步完善。
2. 内部控制：本公司内部控制体系较为完善，但仍存在一些问题，如内部控制流程不够严密，部分环节存在风险漏洞，并且风险管理和内部控制意识有待提高。
为此，建议加强内部控制制度建设，提高内部控制流程的规范性和有效性，加强对内部控制的培训和宣传，提高员工的风险防范意识。
3. 董事会运作：本公司董事会在战略规划、风险控制和决策等方面发挥了积极作用，但仍存在信息不透明、议题较为单一等问题。
建议加强董事会的信息披露，提高信息透明度，制定明确的议事规则，建立有效的决策机制，以确保董事会的有效运作。
4. 信息披露及合规性：本公司在信息披露和合规性方面存在一些问题，如信息披露不及时、不准确，合规意识不强等。
为此，应加强信息披露制度建设，严格执行信息披露的时间要求，提高信息披露的准确性和完整性，并加强对相关法律法规的宣传和培训，确保公司合规运营。
四、自查总结通过本次专项自查，发现了公司治理方面存在的问题，并提出了相应的改进措施。
公司治理建设是一个长期的过程，需要不断完善和持续改进。
公司将充分借鉴自查结果，将改进措施纳入公司治理工作计划，并扎实推进。
五、改进措施1. 拓宽董事会成员的专业背景和能力结构，提高董事会的决策水平和对公司发展的指导性作用。
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上市公司治理的自查报告
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自公司治理专项活动开展以来，本公司按中国证监会、深圳证券交易所、广东证监局对治理专项活动的要求进行了认真自查后认为，公司在治理上还存在以下几方面不足，需要继续完善。
（一）专门委员会运作需要提高。
根据《上市公司治理准则》的规定，公司董事会已于XX年初设立审计委员会、提名委员会和薪酬与考核委员会。
由于成立时间不长，故运作经验有待积累，水平尚需提高。
（二）公司制度还需进一步完善。
公司已按有关规定制订了一系列制度，并在实践中发挥了积极作用。
但仍需按照最新的法规要求，对公司制度进行增补完善。
（三）公司的激励机制不够。
公司已建立了绩效考核机制，并发挥了积极作用，但仍有进一步提高的必要，并应考虑引入股权激励机制，以充分提高管理层的积极性。
（四）公司在资本市场上的创新不够。
一直以来公司专注于主业的经营，为投资者带来稳健的回报，但作为上市公司，如何利用资本市场做大做强仍需探索学习积极提高。
公司自上市以来，能够按照《公司法》、《证券法》、公司《章程》等规定规范运作，在法人治理结构、信息披露、投资者关系管理等方面取得了一些成效，得到了监管部门和广大投资者的认同，其主要体现在：
（1）业务方面：公司具有的供、产、销系统，业务机构做到了分开设置，公司具有独立完整的业务及自主经营能力；
（2）人员方面：上市公司独立聘用员工，劳动、人事及工资管理做到完全独立，公司高级管理人员专职在公司工作并领取报酬，不存在双重任职；
（3）资产方面：公司拥有独立完整的生产系统、辅助生产系统和配套设施，以及土地使用权、房屋产权、工业产权、非专利技术等资产，所有权清晰；
（4）机构方面：公司机构设置是根据上市公司规范要求及公司实际业务特点需要设置，独立于大股东，与大股东的内设机构之间没有直接的隶属关系；
（5）财务方面：公司设置独立的财务部门并配备相应的财务专职人员，根据上市公司有关会计制度的要求，建立了独立的会计核算体系和财务管理制度，实行严格的独立核算，独立进行财务决策，拥有独立的银行账户，依法独立纳税。
公司建立完善了"三会"（股东大会、董事会、监事会）运作的系列制度，并按相关制度规范运作。
（1）关于股东与股东大会：公司能够确保所有股东、特别是中小股东享有平等地位，确保股东能够充分行使自己的权利；公司制订完善了股东大会的议事规则，严格按照股东大会规则的要求召集、召开股东大会；公司关联交易公平合理，表决时关联股东放弃表决权，并对定价依据予以充分披露。
（2）关于董事与董事会：公司严格按照《公司章程》规定的董事选聘程序选举董事；公司董事的人数和人员构成符合法律、法规的要求；公司董事会建设趋于合理化，董事会决策专业化、科学化；制订完善了董事会议事规则，董事能够以认真负责的态度出席
董事会，学习有关法律法规，了解作为董事的权利、义务和责任，确保董事会的高效运作和科学决策。
（3）关于监事与监事会：公司监事会严格执行《公司法》和《公司章程》的有关规定，监事会的人数和人员构成符合法律、法规要求；制订完善了监事会议事规则，监事能够认真履行职责。
公司严格按中国证监会、深圳证券交易所有关规定进行了信息披露，积极地保护投资者特别是中小投资者的利益。
公司指定董事会秘书负责信息披露工作，并严格按照《股票上市规则》等法律法规的有关规定，真实、准确、完整、及时的披露有关信息。
《上市公司治理的自查报告》是篇好，涉及到公司,独立、股东、董事会、方面,制度、要求、有关等方面，。
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