公共政策执行过程
简述公共政策过程模型
简述公共政策过程模型
公共政策过程模型是指通过一系列阶段来解释公共政策的形成和实施过程。
一般来说，公共政策过程模型包括以下阶段：
1. 警示阶段（Agenda setting）：政策问题被提出并被放在议政议程之上。
2. 制定阶段（Policy formulation）：政策制定者对问题进行分析和调查，制定政策目标、方案和措施。
3. 决策阶段（Decision making）：政策制定者在政策选择方案之间进行权衡，确定最终政策。
4. 实施阶段（Policy implementation）：政策被转化为具体行动计划，并通过相应机构来执行。
5. 评估阶段（Policy evaluation）：对政策的实施进行评估和监测，检查政策的有效性和达成目标的程度。
6. 修订阶段（Policy revision）：根据评估结果，对政策进行修订和调整，以提高政策的效果。
这一公共政策过程模型反映了政策制定和实施的动态性、逐步性和循环性，同时也强调了政策制定和实施的参与性、多元性和合作性。
实际的公共政策过程可能会有所不同，但以上阶段通常会包含其中。
完整版公共政策执行的几种理论模型
公共政策执行的几种理论模型在业己建立起来的政策执行模型中，比较有代表性并且有影响性的政策执行模型主要有以下几种：(一)史密斯的过程模型美国政策科学家史密斯(T. B. Smith )是最早建构影响政策执行因素及其过程模型的学者，他在1973年《政策执行过程》一文中提出了一个描述政策执行过程的模型，其政策执行过程模型如下：执行机构目标群体政策制政策理想化政策过程紧张政策环境处理反馈建制史密斯的过程模型史密斯的政策执行过程模型由四个部分组成：(1)理想化的政策。
它是政策制定者试图导致的理想化的相互作用形式；(2)目标群体。
它是受政策影响而必须采取新的相互作用形式的那些人组成，他们受政策最直接的影响，必须作岀适当的反应以符合政策要求；(3)执行机构。
它通常是政府机构中负责政策执行的单位；(4)环境因素。
它通常包括环境中影响政策执行或受政策执行影响的那些因素。
如史密斯认为,“可以把环境因素想象成一种约束通道，政策的执行必须通过这个通道。
不同的文化、社会、政治和经济状况可能对不同的政策起着支配作用。
”史密斯的政策执行过程模型即是说明：公共政策的有效执行必须具备一系列相关的前提条件，即“理想化的政策、执行机构、目标群体、环境因素四者，为政策执行过程中所牵涉到的重要因素。
具体地说，政策的形式、政策的类型、政策的渊源、范围及受支持度、社会对政策的印象、执行机关的结构和人员、主管领导的方式和技巧、执行的能力与信心，目标群体的组织或制度化程度、接受领导的情形以及先前的政策经验，文化、社会经济与政治环境的不同，凡此等等均是政策执行过程中影响其成败所需考虑和认定的因素。
” [118](二)麦克拉夫林的互动模型美国学者麦克拉夫林(M. Mclaughlin )于1976 年在其代表作《互相调适的政策执行》一文中提出了政策执行的互动模型。
该模型认为，政策执行过程本质上就是政策执行者与受政策影响者之间就目标或手段进行相互调适的互动过程, 政策执行的有效与否从根本上取决于政策执行者与受政策影响者之间行为调适的程度。
公共政策执行过程中的偏差及对策
公共政策执行过程中的偏差及对策摘要：自改革开放以来，我国政府制定了大量的公共政策，取得了较为理想的政策效果，有力地推动了国家政治经济发展。
但有些政策由于执行中各种制约因素而大打折扣，从而导致政策执行的效力不尽人意，无法达到预期目标。
故而，剖析政策执行过程，分析因果联系，探讨解决对策，是有效执行政策的关键，对保证我国公共政策目标的顺利实现具有重要意义。
本文将从执行过程的角度研究政策执行中存在的问题及对策。
关键：公共政策、政策执行、执行偏差、对策一、公共政策执行的含义公共政策执行是公共政策方案被采纳之后，把公共政策内容转变现实的过程，也就是政策目标得以实现的过程。
公共政策执行本质上是遵循指令所进行的变革，是为了实现政策目标而重新调整行为模式的过程，是将一种政策付诸实施的各项活动。
也可以说，公共政策执行既是实现政策目标的唯一途径，也是检验政策质量的重要标准，然而，许多的政策在执行的过程中存在着偏差现象。
公共政策执行偏差，是指执行者在实施政策的过程中，由于受到主客观因素的制约，其行为效果偏离政策的目标并产生了不良后果的政策现象。
下面分析产生这些偏差的原因，并给出纠正偏差的建设性对策。
二、公共政策执行偏差的原因（一）公共政策本身不合理政策实施的成功与失败，首先取决于政策本身是否科学合理。
就一般情况来看，敏感的政治性政策、直接涉及人们利益分配和调整的经济政策、竞争性和敌对性的外交政策及军事政策、涉及领域众多的综合性政策，创新性较强的政策等，大部分都属于比较复杂的政策。
所以政策本身内容是否科学合理相当的重要。
首先，政策内容不合理主要体现在政策目标缺乏可行性、目标僵化和目标缺乏前瞻性。
其次，政策连续性和稳定性影响政策的执行成本和公正公平。
政策连续性和稳定性紧密相连，若政策执行犹豫不定，不但是使政策执行成本增加，而且会影响政策的公正公平，使政策失去公信力。
最后，政策的配套影响政策执行的整体性。
政策执行是一个复杂的过程涉及方方面面的利益，因此，它需要多方面的政策措施与之相配套，形成完整的政策执行体系。
政策执行过程中存在的问题
我国公共政策执行过程中存在的问题及其成因的分析HHY政策执行是政策方案被采纳之后，把政策所规定的内容转变为现实的过程。
在整个公共政策的生命周期之中，政策执行是一个关键的环节，它决定了公共政策产生的直接而又实际的效果。
纵观我国目前公共政策执行状况，发现在政策执行过程中仍然存在“上有政策，下有对策”的不良现象，从而使得政策在执行中产生偏差和变形。
其主要表现如下：一是“你有政策，我有对策”替换性执行。
即当需要执行的政策与负责执行的机关、部门存在利益冲突时，执行机关就有可能制定与上级机关公共政策表面相一致，实际上相违背的执行措施，妨碍公共政策的全面实施。
“有利的就执行，不利的就变形”，严重影响了党和国家的形象，极大损害了我国社会主义政策的权威性、严肃性以及国家和人民利益。
二是“断章取义，为我所用”选择性执行。
一些地方政府、单位对上级政策指令或命令进行过滤，选择对自身“有利”的规定执行。
合自己“利”的就执行，不合自己“利”的就不执行，在执行中“见了黄灯赶快走，见了红灯绕道走”。
一些单位置国家的利益于不顾，站在小团体利益的立场上钻政策的空子，“断章取义，为我所用”，极大程度妨碍了上级部门目标的实施。
三是搞“土政策”附加性执行。
在公共政策的执行中，执行部门为了本地利益往往采取一些土政策，或附加一些原目标所没有的内容，致使政策不能准确执行到位而出现政策失真。
特别是一些地方，打着贯彻上级政策要结合本地实际的旗号，另立一套规定，自行其是，谋取私利，严重阻碍了政策执行的力度和效果。
四是“阳奉阴违”象征性执行。
有些单位在政策执行过程中，只做表面文章，没有具体措施，对国家的公共政策阳奉阴违，拒不执行或象征性的执行，直接使政策被搁置，使政策成了一纸空文。
五是“虎头蛇尾”敷衍性执行。
实施政策要坚决贯彻、善始善终，但在现实中，有些部门、有些地区对上级政策虎头蛇尾、前松后紧，敷衍塞责、延宕推拖，消极执行，致使一些政策在执行中难以达到预期效果，甚至有时会出现负面效应，给国家和人民的利益造成重大损失。
公共政策过程中的执行
第五章公共政策过程中的执行一、政策执行的理论1、行动理论：认为政策执行是指对某一项公共政策所要采取的广泛行动。
2、组织理论：认为政策执行都需要组织，没有组织就没有执行。
在人们所建立的各种组织中，执行组织是最严密的。
3、因果理论：大致包括两类内容，即（1）把政策决定看成是一种假设，一张“指导人们从当前情况导出设计目标的地图”。
政策执行是按地图所指引的方向到达目的地；（2）把政策中的潜在因果假设分为两个因素：贯彻影响力和技术能力。
4、管理理论：认为主要负责政策执行的行政机构，不仅受其合法委任权的影响，而且还要受到与之相关的利益集团的影响，政策系统中立法机关干预的影响，以及特定的政治环境中其它各种因素的影响。
5、交易理论：认为政策执行是一个政治上讨价还价的过程。
这中间，政策执行者与政策对象之间通过不同方式的交易，在各种力量的互动过程中，达成某种妥协、退让或默契。
6、系统理论：认为政策执行过程的分析，可以理解为外界环境对政策系统进行物质、能量、信息的输入，系统产生了政策输出，由政策结果和反馈提供了政策的评价与再输入过程。
7、演化理论：认为在提出政策问题、制定政策目标、拟定政策方案过程中，都存在着许多不确定性和模糊性，多重目标实际上会产生矛盾与冲突。
在实际执行中，会对原有目标不断地重新设计。
政策制定是反复的形成、执行、再形成的演化过程。
二、政策执行研究的基本模型1、浴盆模型事物的不断发展变化，与政策相对稳定性之间的矛盾，决定了每一项政策都有其失效过程。
要保证政策执行的可靠性，就要控制它的失效性。
依据可靠性理论分析，在政策方案的执行过程中，“失效”表现于三个阶段：（1）早期失效；（2）偶然失效；（3）耗损失效。
这种政策失效率的变化，类似于浴盆状。
人们把这种曲线也称为“浴盆模型”。
实践证明，“浴盆模型”具有一定的指导意义。
它提醒人们，在政策早期失效时，不要为早期失效率一时较大的现象所迷惑，而应着重于失效的质的分析。
公共政策执行的手段与过程
第四节公共政策执行的过程和手段一、政策执行过程的诸环节政策执行过程包括政策宣传、政策分解、物质准备、组织准备、政策实验、全面实施等环节。
1 、政策宣传政策宣传是政策执行过程的始环节和一项重要的功能活动。
要使政策得到有效执行，必须首先统一人们的思想认识。
政策宣传就是统一人们思想认识的一个有效手段。
执行者只有在对政策的意图和政策实施的具体措施有明确认识和充分了解的情况下，才有可能积极主动地执行政策。
因此，各级政策执行机构要努力运用各种手段，宣传政策的意义、目标，实施政策的方法和步骤。
2 、政策的分解政策分解就是通常所说的制定计划，它是政策实施初期的另一项功能活动，是实现政策目标的必经之路途。
制定执行计划，应遵循下列原则：（ 1 ）客观性原则。
编制计划要切实可行，积极可靠，排除臆断；计划的各项指标，不保守也不冒进：既不是唾手可得的，也不是经过努力仍然高不可攀的；对有关人力、物力、财力等条件，必须做到“心中有数”，切不可含糊笼统。
（ 2 ）适应性原则。
编制的计划要有适应环境变化的弹性机制，特别是要有应对意外情况发生的防范机制。
（ 3 ）全面性原则。
编制计划要能够统筹方方面面、理顺各种关系，切忌顾此失彼。
计划前后衔接、轻重缓急有层次，不同管理层次的计划各有侧重。
（ 4 ）一致性原则。
执行机构内部各职能部门要做到工作目标和政策目标保持一致，上下级的政策目标保持一致，以增强组织上的统一性和方向上的一致性。
3 、物质准备物质准备主要是指必需的财力（经费）和必要的物力（设备）两方面的准备。
执行者应根据政策执行活动中的各项开支编制预算。
预算报经有关部门批准后，才算落实了经费。
必要的设备，包括交通工具、通讯工具、技术机械设备、办公用品等，是政策执行的物质手段。
只有具备了必不可少的设备条件，政策执行才有可能顺利进行。
4 、组织准备组织准备工作是政策具体贯彻落实的保障机制。
组织功能的发挥情况，直接决定着政策目标的实现方式。
公共政策执行过程分析
解读偏差
由于信息不对称、利益冲突等因 素，可能导致公众对政策的解读 出现偏差，影响政策的执行效果 。
公众参与度低
由于缺乏有效的参与渠道和激励 机制，可能导致公众对政策的参 与度低，影响政策的民主性和科 学性。
04
公共政策执行过程
公共政策执行的组织与人员
01
组织架构
02
人员配备
公共政策的执行需要依靠政府机构和相关部门，这些机构应具备明确 的职责和权力，以确保政策的有效实施。
信息不对称
由于信息的不完全和不对称，导致 政策制定者难以全面了解问题和制
定有效的解决方案。
利益冲突
不同利益集团之间的博弈和冲突可 能影响政策的公正性和合理性。
政策稳定性与灵活性
如何在保持政策稳定性的同时，适 应社会环境的变化和满足公众需求 ，是一个重要的挑战。
公众参与度
如何提高公众对公共政策的认知和 理解，增加其参与度和满意度，也 是政策制定与颁布中需要关注的问 题。
02
公共政策制定与颁布
公共政策制定的过程
议程设定
确定公共政策问题的性质、范围和紧迫 性，并决定是否将其纳入政策议程。
政策规划
收集和分析相关信息，制定解决问题的 方案和策略，评估各种方案的优缺点和 可行性。
政策决策
在多个方案中选出最优方案，并确定实 施政策的指导原则、目标和手段。
合法化过程
将政策方案提交给相关立法机构进行审 议和表决，获得合法地位和权威性。
03
公共政策宣传与解读
公共政策宣传的方式与途径
01
媒体宣传
通过报纸、电视、广播和网络 等媒体进行政策宣传，提高公
众对政策的认知度。
02
社区宣传
【公共政策分析】_政策执行的过程与手段
n 政策实验一定要按照科学方法来进行，政策实验步骤大致包 括以下三个阶段： ¨ 选择实验对象 ¨ 设计实验方案要周密 ¨ 总结实验结果
n 法律手段的特点：除与行政手段一样具有权威性与强制性以 外，还具有稳定性与规范性的特点。
n 法律手段是政策执行活动得以顺利进行的根本保障，依法行 政、依法管理不仅具有权威性而且具有科学性和客观性。只 有运用法律手段，才能消除阻碍政策目标实现的各种干扰， 保障政策执行活动有法可依、有章可循，从而有利于政策的 顺利实施。
9-2-1 政策执行过程
n 政策宣传
n 政策分解
n
物质准备
n
组织准备
n
政策实验
n 全面实施
n 协调与监控
过程
9-2-1-1 政策宣传
n 政策宣传是政策执行过程的起始环节和一项重要的功能 活动。
n 政策宣传是统一人们思想认识的一个有效手段。
¨ 执行者只有在对政策的意图和政策实施的具体措施 有一个明确认识和充分了解的情况下，才有可能积 极主动地执行政策；
9-2 政策执行的过程与手段
n 政策执行是一个复杂的过程，它包含了一些基本环节或一系 列的功能活动，而这些活动的完成必须依靠一些必要的执行 手段。对政策执行过程和手段的研究是政策执行理论的一个 重要组成部分。
n 7-2-1 政策执行过程
¨ 政策执行的过程主要是三个阶段：即准备阶段、实施阶 段与反馈阶段。具体包括：政策宣传、政策分解、物质 准备、组织准备；政策实验、全面实施；协调与监控。
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公共政策执行过程
v 一、政策执行研究的兴起
v 二、政策执行的基本内容
v 三、政策执行力
v 四、提高政策执行力
一、政策执行研究的兴起
v （一）政策执行研究兴起的背景
v 1、政策科学早期的认识
v 虽然拉斯韦尔等早期政策科学家把政策执行看成了政策过程中的一个环节，但是政策执行并没有引起政策科学学者的足够重视，政策科学被认为是研究政策制定的科学，例如德洛尔的政策科学范式就认为政策科学就是对政策制定的研究，其目标是改善政策制定系统，提高政策制定的质量；政策过程被分成元政策制定、政策制定和后政策制定（包括政策制定和评估等环节）三个阶段。
v 2、政策执行不受重视的原因
v 天真地假设政策执行过程是简单的且人所共知的；强调权威决策者的作用而排除了“低层次”官员对政策执行过程负责；执行过程涉及严重的边界问题，往往难以界定相关的行动者；时间和资源的巨大消耗。
v
v （二）政策执行研究兴起的契机
v 1、美国奥克兰计划没有取得预期的成功
v 1973年美国学者普雷斯曼和韦达夫斯基对美国联邦政府的创造就业的机会的政策项目——“奥克兰”计划的跟踪研究而写成报告《执行：华盛顿的宏大计划是如何在奥克兰破灭的》。
这本书成为70年代“执行运动”兴起的标志。
v 2、政策科学研究视野的拓宽
v 从理论上看，20世纪60年代末政策科学研究取得突飞猛进的发展，要求对政策过程的各个环节进行全面深入的研究。
从实践上看，60年代约斡逊总统发起的“伟大社会”改革的许多政策项目并没有取得预期的结果，客观上提出了为什么比较理想的政策方案及项目也不能取得预期的结果这样一个问题，这促使人们从政策执行上寻找原因。
（三）政策执行研究的主要途径
v 1、自上而下的研究途径
v 这种途径假定，政策是由上层规划制定的，然后它们被翻译或具体化为各种指示、以便下层的行政官员或职员执行。
领导人形成政策偏好，这种偏好随着行政层次的降低而不断被具体化，为下层行政官员或职员。
v 2、自下而上的途径
v 这种途径以组织中的个人（即参与政策过程中的所有行动者）作为出发点，政策链条中的较低及最低层次被当作政策执行的基础；客观存在强调政策或项目的成功与否取决于参与执行项目的行动者的承诺与技巧。
v 3、“政策/行动连续统”途径
v 这种途径或多或少有作为前两种途径的综合的意味。
政策制定者将作出限制其他行动者权力的决策，而行动者将做出规避决策者权力的决策。
这一途径是以权力作为焦点的。
v 4、工具选择途径
v 政策决策的实质或形式的过程总是包含着在可利用的政府工具箱选择特定工具。
二、政策执行的基本内容
v （一）什么是政策执行
v 政策执行是一个动态过程，它是政策执行者通过建立组织机构，运用各种政策资源、采取解释、宣传、实验、实施、协调与监控等各种行动，将政策观念形成的内容转化为实际效果，从而实现既定政策目标的活动过程。
v
v （二）政策执行过程的主要环节
v 1、政策宣传：是统一人们思想认识的有效手段。
v 2、政策分解：是编制政策执行活动的“路线图”。
v 3、物质准备：是财力和物力的准备。
v 4、组织准备：包括建立机构、配备人才、制定管理法规制度等。
v 5、政策实验：发现偏差、反馈信息、修改和完善政策、取得具有普遍意义的经验。
v 6、全面实施：严格遵循政策的执行基本原则，充分发挥政策执行的功能要素。
v 7、协调与监控：贯穿于政策执行的全过程。
v
v （三）政策执行的基本手段
v 1、行政手段
v 行政手段是指依靠行政组织的权威，采用命令、指示、规定及规章制度等方式，按照行政系统、行政层次和行政区划来实施政策的方法。
它具有权威性、强制性、对象有限性、时效性的特点。
v 2、法律手段
v 法律手段是指通过法律、法令、法规、司法、仲裁工作，特别是通过行政立法和司法的方式来调整政策执行活动中各种关系的方法。
v 3、经济手段
v 经济手段是指根据客观经济规律和物质利益原则，利用各种经济杠杆，调节政策执行过程中的各种关系，以促进政策顺利实施的方法。
它有间接性、有偿性、关联性的特点。
v 4、思想诱导的手段
v 思想诱导是一种以人为中心的人本主义管理方法，它运用百强制性的手段，诱使政策执行者和政策对象自觉自愿地支贯彻执行政策，而不从事与政策相违背的活动。
三、政策执行力
v （一）政策执行力是多维向量
一般来说，政策执行力是指各级政府执行国家（其代表是中央政府）意志（包括战略、规划和政策）行动力的合力。
执行主体、执行客体、执行制度、执行资源和执行环境的有机结合，构成了具有方向性的政策执行力。
显然提高政策执行力不仅仅是提高政府执行能力（本领），而是包括提高执行效率和控制执行方向两个方面
v 一是执行主体。
从纵向来看，我国政府是由中央政府、地方政府和基层政府组成的复合体。
从横向来看，我国政府是由不同的政府部门所组成的不同职能的复合体。
v 二是执行客体。
政府执行力的客体是指政策的目标群体和政策所要解决的问题。
政策的目标群体，决不是被动地接受政府执行主体施加的作用，而必然会通过种种方式表现出对政策的不同态度。
政策问题的性质和结构在客观上制约着政策执行的进程。
v 三是执行制度。
制度（这里是指人类设计的正式制度）是一套约束人们行为的规则体系，从政府执行的角度来看，制度就是政府执行主体作用于客体的规则，包括政府执行的体制和机制。
v 四是政府执行资源。
资源是政府执行的必要条件。
政府执行是一个复杂的运行系统，它必然与外界发生信息和能量的交换，只有不断向政府执行系统注入信息和能量，才能维持它的高效运转。
向政府执行系统注入的信息和能量就是政府执行所需要的资源，它主要包括人财物、信息、权威、政治支持等等。
v 五是政府执行环境。
环境是影响事物的各种因素及其相互作用的系统，从政府执行的角度来理解，环境就是指政府赖以生存的行政生态系统。
我国行政生态系统的构成是十分复杂的，从广义来看，它包括与政府执行相关的正式制度在内的一切因素，从狭义来看，它主要是指包括意识形态、社会习俗和政治潜规则等与政府执行相关的非正式制度因素。
v
v （二）政策执行力的多重含义
1．政策执行力是政治执行力。
它强调的是政府对执政党和国家权力机关所负责任。
2．政策执行力是法律执行力。
它强调的是政府对立法机关和司法机关所负责任。
3．政策执行力是行政执行力。
它强调的是行政机关内部下级对上级所负责任。
4．政策执行力是政府公务员个体素质的综合表现。
它强调的是公务员个人对组织的责任
v
v （三）新的时期政策执行不力的问题
v
v 1、政策执行中的机会主义
v 2、政策执行中的本位主义
v 3、政策执行中的分散主义
v 4、政策执行中的官僚主义
v 5、政策执行中的腐败现象
v 6、政策执行中的自利倾向
v 7、政策执行中的权大于法现象
四、提高政策执行力
v （一）实行对政府的政治问责制
v 政府要对执政党和人民代表大会负政治责任。
党对政府工作实行全面的政治领导，必然要求政府对党负政治责任。
政府作为国家行政机关，对产生它的国家权力机关——人民代表大会负责（包括负政治责任），也是宪法的明确规定。
因此，实行对政府的政治问责制，问责的主体就是党和人大。
根据我国政治制度的安排，政府应该通过政府内设的党组对产生它的上级党委负政治责任，对同级人大及其常委会负政治责任。
健全政治问责制的重点是完善政府对人大及其常委会负责的制度和机制。
v
v （二）实行对政府的法律问责制
v 对政府进行法律问责制的主体是国家立法机关和国家司法机关。
人大作为国家立法机关、法院和检察院作为国家司法机关，具有维护宪法和法律尊严的神圣权力和责任。
立法机关维护宪法和法律的重点，就是纠正行政机关违反宪法和法律的抽象行为，司法机关重点是追究行政机关及其官员违反宪法和法律的具体行为。
从我国宪政原则和权力制衡原理进行分析，确立行政机关对立法机关和司法机关负法律责任都是必要的，也是符合中国国情的。
v
v （三）实行政府内部的行政问责制
v 行政问责制是指行政机关内部上级对下级、机构对个人实行问责的制度。
它包括两个相互联系又相互区别的方面：一是上级政府对下级政府或者上级部门对下级部门问责。
重点应是公共政策执行情况，对执行公共政策不力的行政机构追究责任。
二是机构对官员个人问责，重点是官员履行职责的情况，行政机构对官员因渎职等不正确履行职责或者不作为所造成的不良行政后果追究责任。
v
v （四）实行对政府公务员的道德问责制
v 政治忠诚是对我国公务员的基本要求。
政府公务员应该忠诚于党和人民的事业，应该具备社会主义和爱国主义的政治理想。
政府公务员应该忠诚于国家的宪法和法律，树立宪法和法律高于一切的信念，自觉地依法行政，在履行公务的活动中忠于职守、廉洁奉公。
政府公务员还应该严格遵守职业和社会道德，树立社会主义的价值观。
可以考虑在人大建立公务员道德委员会，检查政府机关实施道德规范的情况，对政府公务员（重点是由人大任免的官员）道德水平作出评估，以此作为对政府是否信任和任免政府官员的重要依据。