债券的发行与承销练习试卷10(题后含答案及解析)
债券的发行与承销练习试卷10 (题后含答案及解析)
题型有：1. 单项选择题 2. 多项选择题 3. 判断题
单项选择题本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。
1． 短期融资券的注册机构为( )。
A．中国人民银行
B．银行间市场交易商协会
C．中国证监会
D．中国银监会
正确答案：B
解析：短期融资券的注册机构是银行间市场交易商协会，应记住。 知识模块：债券的发行与承销
2． 证券公司公开发行和定向发行债券，发行人最近1期末经审计的净资产应分别不低于( )亿元。
A．5 10
B．8 10
C．10 8
D．10 5
正确答案：D
解析：证券公司公开发行债券，发行人最近1期末经审计的净资产不低于10亿元；定向发行债券，最近1期末经审计的净资产不低于5亿元。 知识模块：债券的发行与承销
3． 公开发行和定向发行的证券公司债券每份面值分别为( )元。
A．50 50万
B．100 50万
C．50 100万
D．100 100万
正确答案：B
解析：公开发行的证券公司债券每份面值为100元，定向发行的债券应当采用记账方式向合格投资者发行，每份面值为50万元。 知识模块：债券的发行与承销
4． ( )是指由银行业金融机构作为发起机构，将信贷资产信托给受托机构，由受托机构发行的、以该财产所产生的现金支付其收益的受益证券。
A．资产支持证券
B．银行次级债券
C．金融债券
D．公司债券
正确答案：A
解析：资产支持证券是指由银行业金融机构作为发起机构，将信贷资产信托给受托机构，由受托机构发行的、以该财产所产生的现金支付其收益的受益证券。
知识模块：债券的发行与承销
5． 在中国境内申请发行人民币债券，国际开发机构应向( )递交申请。
A．中国证监会
B．财政部
C．中国人民银行
D．国家发改委
正确答案：B
解析：国际开发机构应向财政部等窗口单位递交债券发行申请。 知识模块：债券的发行与承销
6． 国际开发机构申请在中国境内发行人民币债券，应当已为中国境内项目或企业提供的贷款和股本资金在( )亿美元以上。
A．5
B．8
C．10
D．20
正确答案：C
解析：国际开发机构申请在中国境内发行人民币债券，应当已为中国境内项目或企业提供的贷款和股本资金在10亿美元以上。 知识模块：债券的发行与承销
7． 中小非金融企业集合票据是指( )个(含)以上、( )个(含)以下具有法人资格的中小非金融企业发行的金融工具。
A．2 5
B．3 6
C．5 10
D．2 10
正确答案：D
解析：中小非金融企业集合票据是指2个(含)以上、10个(含)以下具有法人资格的中小非金融企业发行的金融工具。 知识模块：债券的发行与承销
8． 任一企业集合票据待偿还余额不得超过该企业净资产的( )。
A．20%
B．30%
C．40%
D．50%
正确答案：C
解析：任一企业集合票据待偿还余额不得超过该企业净资产的40%。 知识模块：债券的发行与承销
9． 任一企业集合票据募集资金不超过( )亿元人民币，单只集合票据注册金额不超过( )亿元人民币。
A．2 5
B．2 10
C．5 10
D．6 10
正确答案：B
解析：任一企业集合票据募集资金不超过2亿元人民币，单只集合票据注册金额不超过10亿元人民币。 知识模块：债券的发行与承销
10． 公司债券上市由( )负责核准。
A．中国证监会
B．中国人民银行
C．国家发改委
D．证券交易所
正确答案：D
解析：证券交易所设立的上市委员会对债券上市申请进行审核，作出独立的专业判断并形成审核意见。 知识模块：债券的发行与承销
多项选择题本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。以下各小题所给出的四个选项中，至少有两项符合题目要求。多选、少选、错选均不得分。
11． 公司可以将企业债券筹集的资金用于( )。
A．固定资产投资
B．收购产权
C．弥补亏损
D．调整债务结构
正确答案：A,B,D
解析：企业债券筹集的资金可用于固定资产投资项目、收购产权(股权)、调整债务结构和补充营运资金，不得用于弥补亏损和非生产性支出。 知识模块：债券的发行与承销
12． 申请发行债券，应当向国家发改委报送( )。
A．发行申请报告
B．发行人最近3年的财务和审计报告
C．债券募集说明书
D．公司章程
正确答案：A,B,C
解析：涉及报送的文件应尽量全面，便于审核人对公司发行能力进行全面的评估。 知识模块：债券的发行与承销
13． 为了加强对证券公司类承销商的风险防范，证券公司从事企业债券的承销应报送( )。
A．申请书
B．具备承销条件的证明材料
C．承销协议
D．风险处置预案
正确答案：A,B,C,D
解析：承销应报送下列文件：(1)申请书；(2)具备承销条件的证明材料或陈述材料；(3)承销协议；(4)承销团协议；(5)市场调查与可行性报告；(6)主承销商对承销团成员的内核审查报告；(7)风险处置预案。 知识模块：债券的发行与承销
14． 对有条件进入银行间债券市场交易流通的公司债券的筛选由( )来进行。
A．国债登记结算公司
B．中国证监会
C．国家发改委
D．同业拆借中心
正确答案：A,D
解析：由国债登记结算公司和同业拆借中心按照规定对要求进入银行间债券市场交易流通的公司债券进行筛选。 知识模块：债券的发行与承销
判断题本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。判断以下各小题的对错，正确的选A，错误的选B。
15． 证券公司债券的期限最短为3年。 ( )
A．正确
B．错误
正确答案：B
解析：证券公司债券的期限最短为1年。 知识模块：债券的发行与承销
16． 证券公司债券的利率不得高于银行相同期限居民储蓄定期存款利率的
50%。 ( )
A．正确
B．错误
正确答案：B
解析：证券公司债券的利率不得高于银行相同期限居民储蓄定期存款利率的40%。 知识模块：债券的发行与承销
17． 定向发行债券的担保金额原则上应不少于债券本息总额的50%。
( )
A．正确
B．错误
正确答案：A
解析：略 知识模块：债券的发行与承销
18． 证券公司债券必须聘请有主承销商资格的证券公司进行承销。
( )
A．正确
B．错误
正确答案：B
解析：定向发行的证券公司债券，经中国证监会批准可以由发行人自行组织销售。 知识模块：债券的发行与承销
19． 受托机构发售信贷资产支持证券以及投资者买卖信贷资产支持证券免征收印花税。 ( )
A．正确
B．错误
正确答案：A
解析：略 知识模块：债券的发行与承销
20． 中小非金融企业发行集合票据，应在中国银行间市场交易商协会注册，可以一次注册、多次发行。( )
A．正确
B．错误
正确答案：B
解析：企业发行集合票据应依据《银行间债券市场非金融企业债务融资工具注册规则》在交易商协会注册，一次注册、一次发行。 知识模块：债券的发行与承销
2010年3月《证券发行与承销》真题及解析
2010年3月证券从业考试《证券发行与承销》真题
一、单选题（本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。以下各小题以给出的4个选项中，只有一项最符合要求）
1. 可转债的最长期限为（ ）年。
A. 5
B.6
C.10
D.15
答案 B
解 析：可转换公司债券的最短期限为1年，最长期限为6年。分离交易的可转换公司债券的期限最短为1年，无最长期限限制。
2. 拟发行上市公司的关联方不包括（ ）。
A.控股股东参股企业
B.发行人参与的联营企业
C.发行人总经理控制的企业
D.发行人主要供应商
答案 D
3. E市公司公开发行新股是指（ ）。
A.上市公司向不特定对象发行新股
B.上市公司向特定对象发行新股
C.向原股东配售股份
D.向不特定对象公开募集股份
答案 A 解 析：上市公司发行新股，可以公开发行，也可以非公开发行。其中上市公司公开发行新股是指上市公司向不特定对象发行新股，包括向原股东配售股份和向不特定对象公开募集股份。
4. 保荐人应自持续督导工作结束后（ ）个交易日内向证券交易所报送“保荐总结报告书”。
A. 5
B.10
C.15
D.20
答案 B
解 析：保荐人应当自持续督导工作结束后10个交易日内向交易所报送“保荐总结报告书”。
5. 招股说明书中引用的财务报表在其最近1期截止日后（ ）个月内有效。特别情况下发行人可申请适当延长，但至多不超过（ ）个月。
A. 1.6
B.3,6
C.6,3
D.6,1
答案 D
6. 如投资者进行战略投资取得单一上市公司25%或以上股份并承诺在（
）年内持低于25%的，外汇管理部门在外汇登记证上加注“外商投资股份公司（A股并购25%或以上）
A. 5
B.8
C.10
D.15 答案 C
解 析：根据《外国投资者对上市公司战略投资管理办法》第十九条规定：“如投资者进行战略投资取得单一上市公司25%或以上股份并承诺在10年内持续持股不低于As%的，外汇管理部门在外汇登记证上加注‘外商投资股份公司（A股并购25%或以上）’”。
2014年证券从业资格考试证券发行与承销模拟试题及答案(4)
证券考试辅导视频免费试用[点击]-1-2014年证券从业资格考试证券发行与承销模拟试题及答案（4）一、单项选择题（本类题共60小题，每题0．5分，共30分。每小题的四个选项中，只有一个符合题意的正确答案。多选、错选、不选均不得分）1．证券公司在承销过程中不按规定披露信息，除承担《证券法》规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起（）个月内不得参与证券承销。A．20B．12C．36D．402．修订后的《公司法》和《证券法》已于2005年10月27日经第十届全国人大常委会第十八次会议通过，于（）起施行。A．2005年10月27日B．2005年12月27日C．2006年1月1日D．2006年3月1日3．中国证监会的现场检查包括（）。A．机构、体制与人员的检查B．财务处理办法的检查C．规章制度的检查D．机构、制度、人员的检查和业务的检查4．2006年5月20日，深、沪证券交易所分别颁布了股票上网发行资金申购实施办法，股份公司通过证券交易所交易系统采用（）方式公开发行股票。A．上网竞价B．发行认购证
证券考试试题免费下载[点击]-2-C．上网定价D．上网资金申购5．商业银行发行次级定期债务，须向（）提出申请，提交可行性分析报告、招募说明书、协议文本等规定的资料。A．中国银监会B．中国证监会C．中国人民银行D．国家发展和改革委员会6．股份有限公司注册资本的最低限额为人民币（）万元。A．500B．600C．1000D．20007．有限责任公司是由（）个以上、（）个以下股东共同出资设立的，股东以其出资额为限承担责任的法人。A．1，100B．2，50C．1，50D．2，1008．债权人自接到通知书之日起（）日内，未接到通知书的自第一次公告之日起（）日内，有权要求公司清偿债务或提供相应的担保。A．15，20B．15，30
证券考试辅导视频免费试用[点击]-3-C．20，35D．30，459．公司全体发起人的首次出资额不得低于注册资本的（），其余部分由发起人自公司成立之日起（）年内缴足。A．10％，lB．20％，2C．20％，lD．10％，210．公司董事、监事、高级管理人员所持本公司股份自公司股票上市交易之日起（）年内不得转让。A．1B．2C．5D．1011．企业收到资产评估机构出具的评估报告后应当逐级上报初审，经初审同意后，自评估基准日起（）内向国有资产监督管理机构提出核准申请。A．1个月B．3个月C．8个月D．12个月12．执行分析程序，确定重要性水平，分析审计风险，属于会计报表审计的（）。
证券从业资格《证券发行与承销》考试真题及答案解析(多选题)
二、多项选择题(本大题共40小题，每小题1分，共40分。以下各小题所给出的4个选项中，至少有两项符合题目要求。)
1．上市公司发行新股的申请文件一经报送，不得随意【】。
A．增加、撤回或更换
B．更换
C．撤回
D．增加
【答案解析】答案为ABCD。申请文件是上市公司为发行新股向中国证监会报送的必备文件，发行申请文件一经受理，未经中国证监会同意不得随意增加、撤回或更换。
2．发行人向证券交易所申请其首次公开发行的股票上市时，应提交的文件包括【】。
A．公司章程
B．保荐机构出具的上市保荐书和保荐协议
C．验资报告和托管证明文件
D．股东大会关于申请上市的决议
【答案解析】答案为ABD。发行人向证券交易所申请其首次公开发行的股票上市时，应当按照中国证监会有关规定编制上市公告书。C选项的托管证明文件不属于题干所述应提交的文件。
3．上市公司增发新股过程中的信息披露包括【】。
A．《网上路演公告》
B．《发行公告》
C．《上市公告书》
D．《招股意向书》
【答案解析】答案为ABCD。增发新股过程中的信息披露，是指发行人从刊登招股意向书开始到股票上市为止，通过中国证监会指定报刊向社会公众发布的有关发行、定价及上市情况的各项公告。一般包括《招股意向书》、《网上、网下发行公告》、《网上路演公告》、《提示性公告》、《发行结果公告》以及《上市公告书》等。
4．上市公司申报发行可转换公司债券，股东大会应对【】作出决议。
A．转股期
B．发行数量
C．募集资金用途
D．转股价格的确定和修正
【答案解析】答案为ABCD。本题是对可转换公司债券发行申报相关知识点的考查。股东大会就发行可转换公司债券作出的决定所包括的事项中，A、B、C、D四项均符合题意。
5．首次公开发行股票时，招股说明书在“概览”中应简介【】。
A．发行人的股东
B．承销费用 考试大论坛
C．发行人的主要财务数据
D．募股资金主要用途
【答案解析】答案为ACD。发行人应设置招股说明书概览，并在本部分起首声明：“本概览仅对招股说明书全文作扼要提示。投资者作出投资决策前，应认真阅读招股说明书全文。”此外，发行人应在招股说明书概览中披露发行人及其控股股东、实际控制人的简要情况，发行人的主要财务数据及主要财务指标，本次发行情况及募集资金用途等。B选项不符合题意。
九月下旬证券从业资格证券发行与承销能力测试附答案及解析
九月下旬证券从业资格《证券发行与承销》能力测
试（附答案及解析）
一、单项选择题（共60题，每题1分）。
1、股份有限公司修改公司章程，必须经出席O的股东所持表决权的O以上通过。
A、董事会；1/2
B、股东大会；1/2
C、董事会；2/3
D、股东大会；2/3
【参考答案】：D
2、上市公司配股时必须符合的条件之一，最近3个完整会计年度的净资产平均在O以上。
A、10%
B、6%
C、7%
D、11%
【参考答案】：A
3、公司未弥补的亏损达股本总额的O时，必须召开临时股东大会。
A、1/2
B、1/4
C、1/3
D、1/54、投资者以不低于发行底价的价格购买，然后根据投资者的申购价格，按照价格优先，同价位时间优先的顺序从高位到低位依次排队，当认购数量恰好等于发行数量时的价格，即为发行价格，以这种方式确定发行价格的方式是：OO
A、网上竞价发行
B、网上定价发行
C、法人配售方式
D、认购证方式
【参考答案】：A
5、1998年O出台后，提出要打破行政推荐家数的办法，以后国家就不再确定发行额度，发行申请人需要由主承销商推荐，由发行审核委员会审核，中国证监会批准。
A、《公司法》
B、《证券法》
C、《证券交易法》
D、《国务院关于进一步加强证券市场宏观管理的通知》
【参考答案】：B
6、辅导对象聘请的辅导机构应是Oo
A、咨询公司
B、具有保荐资格的证券机构以及其他经有关部门认定的机构
C、证券公司
D、培训公司
【参考答案】：B
7、股份有限公司增加或减少资本，应当修改公司章程，须经出席股东大会的股东所持表决权的（）以上通过。 A、1/2
B、1/3
C、2/3
D、3/4
【参考答案】：C
8、上市公司申请新股发行时，由O决定聘请主承销商事宜。
A、董事会
B、董事长
C、股东大会
D、总经理
【参考答案】：A
9、发行人首次公开发行股票，主承销商应在（）中说明内核情况。
A、推荐函
B、招股说明书
2012年_证券发行与承销真题A_有答案
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2012年_证券发行与承销真题A_有答案一、单项选择题
1．证券公司承销政府债券的，应当按照承担包销义务的承销金额的（ ）计算风险准备。
A．10%
B．5%
C．2%
D．1%
2．股东大会决定修改章程必须经出席股东大会会议的股东所持表决权的（ ）以上通过。
A．2/3
B．1/3
C．1/2
D．1/5
3．股东大会作出特别决议，应当由出席会议的股东所持表决权的（ ）以上通过。
A．1/2
B．1/3
C．2/3
D．1/4
4．清算组应当在成立之日起10日内通知债权人，并于（ ）日内在报纸上公告。
A．30
B．40
C．50
D．60
5．公司因（ ）原因解散的，应当在解散事由出现之日起5日内成立清算组，开始清算。
A．股东大会决议解散
B．因公司合并或分立需要解散
C．依法被吊销执照、责令关闭或被撤销
D．当公司经营管理发生严重困难，继续存续会使股东利益受到重大损失，通过其他途径不能解决的，持有公司全部股东表决权5%以上的股东，可以请求人民法院解散公司
6．招股说明书摘要的下列说法中，错误的是（ ）。
A．招股说明书摘要是对招股说明书内容的概括8无需包括招股说明书全文各部分的主要内容
C．招股说明书摘要应尽量避免采用图表等形式
D．招股说明书摘要内容必须忠实于招股说明书全文
7．每次参加发审委会议的发审委委员为（ ）名。
A．3
B．5
C．7
D．11
8．发行费用不包括（ ）。
A．承销费用
B．评估费用
C．财务顾问费 时代学习网——职业人士网上考试辅导学习的家园 ，资料由本站网上收集整理。
2013年证券从业考试《证券发行与承销》考前冲刺试题及答案(一)
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2013年证券从业考试《证券发行与承销》考前冲刺试题及答案（一）
一、单项选择题(本类题共60小题，每题0．5分，共30分。每小题的四个选项中，只有一个符合题意的正确答案。多选、错选、不选均不得分)
1．意味着20世纪影响全球各国金融业分业经营制度框架的终结，并标志着美国乃至全球金融业真正进入了金融自由化和混业经营新时代的法案是()。
A．《格拉斯•斯蒂格尔法》
B．《证券法》
C《金融服务现代化法案》
D．《证券交易法》
2．1998年通过的《证券法》对公司债券的发行和上市作了特别规定，规定公司债券的发行仍采用()。
A．注册制
B．审核制
C．审批制
D．核准制
3．申请记账式国债承销团甲类成员资格的申请人除应当具备乙类成员资格条件外，上一年度记账式国债业务还应当位于前()名以内。
A．15
B．35
C．30
D．25
4．2009年4月13日，为进一步规范全国银行问债券市场金融债券发行行为，中国人民银行发布了《全国银行间债券市场金融债券发行管理操作规程》，自()起施行。
A．2009年10月1日
B．2009年8月10日
C．2009年5月15日
D．2009年6月1日
5．证券公司承销未经核准的证券，除承担《证券法》规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起()个月内不得参与证券承销。
A．32
B．36
C．48
D．40
6．设立股份有限公司，应当有()人以上()人以下为发起人，其中必须有半数以上的发起人在中国境内有住所。
A．3，50
B．2，200
C．5，100
D．1，200
7．董事人数不足《公司法》规定人数或者公司章程所规定人数的()，或公司未弥补的亏损达实收股本总额()时，应当在两个月内召开临时股东大会。
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2013年证券从业考试《证券发行与承销》考前冲刺试题及答案(三)
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2013年证券从业考试《证券发行与承销》考前冲刺试题及答案（三）
一、单项选择题(本类题共60小题，每题0．5分，共30分。每小题的四个选项中，只有一个符合题意的正确答案。多选、错选、不选均不得分)
1．1927年的()取消了禁止商业银行承销股票的规定。
A．《国民银行法》
B．《麦克法顿法》
C．《格拉斯•斯蒂格尔法》
D．《金融法》
2．证券发行上市后，首次公开发行股票并在主板上市的，持续督导期间为上市当年剩余时间及其后()个完整会计年度；主板上市公司发行新股、可转换公司债券的，持续督导期间为证券上市当年剩余时间及其后()个完整会计年度。
A．1，2
B．2，1
C．1，1
D．2．2
3．我国投资银行业务的发展变化具体表现在发行监管、发行方式、发行定价三个方面。发行监管制度的核心内容是股票发行()的归属。
A．决定权
B．注册权
C．审核权
D．定价权
4．企业短期融资券是指企业依照《短期融资券管理办法》规定的条件和程序在银行间债券市场发行和交易，约定在一定期限内还本付息，最长期限不超过()的有价证券。
A．90天
B．半年
C．365天
D．2年
5．根据《中华人民共和国中国人民银行法》和《全国银行间债券市场金融债券发行管理办法》，中国人民银行于()发布公告，就商业银行发行混合资本债券的有关事宜进行了规定。
A．2005年7月8日
B．2006年4月2日
C．2006年9月6日
D．2007年5月10日
6．采用募集方式设立的股份公司，章程草案须提交()表决通过。发起人向社会公开募集股份的．须向()报送公司章程草案。
A．创立大会，中国证监会
B．监事会，中国证监会
C．股东大会，财政部
D．董事会，财政部
7．股份有限公司修改公司章程，必须经出席()的股东所持表决权的()以上通过。
A．创立大会，1／2
《证券发行与承销》模拟试题
证券发行与承销模拟题及解析
一、 单项选择题
1.公司短期投资的记帐方法采用——。
A.成本法 B.市值法
C.重置法 D.成本与市价孰低法
2.股份有限公司最主要的会计报表是—— 。
A. 资产负债表和现金流量表
B. 资产负债表和利润分配表
C. 资产负债表和损益表
D. 资产负债表和股东权益增减变动表
3.股份有限公司发起人的工业产权作价出资的金额不得超过公司注册资本的——。
A. 10％ B.20％
C. 30％ D.35％
4.资产负债比率的正确计算公式是—— 。
A.（负债总额/资产总额）×100％
B．（资产总额/负债总额）×100％
C.（净资产/负债）×100％
D.（负债/净资产）×100％
5.关于任意公积金，下列说法正确的是—— 。
A. 任意公积金的提取是由总经理决定的
B. 任意公积金应从未分配利润中提取
C. 任意公积金的提取必须经股东大会决议
D. 《公司法》规定，任意公积金至少要占税后利润的5％
6.新设合并，指两个或两个以上的公司各自解散，在此基础上设立一个新的股份有限公司，这个新设的股份有限公司——原有几个公司的全部资产和业务。
A. 接管B. 不接管
C. 收购D. 放弃
7.股份有限公司的破产标准是——。
A. 资产负债标准B. 资不抵债标准
C. 盈亏平衡标准D. 现金流量标准
8.股份有限公司的破产案件由—— 所在地及股份有限公司住所地的人民法院管辖。
A. 债务人B. 债权人
C. 董事会D.可以由债权人选择
9.承销机构应在承销期满后——日内向证监会提交承销报告。
A.10 B.15
C.20 D.30
10.债权人会议同意债务人的和解协议的，需要出席的债权人的过半数同意，这些债权人所代表的债权应占无担保债权总数的——以上。
A. 1/2 B. 2/3
C. 1/3 D. 3/4
2012年6月证券考试《发行与承销》分章练习1500题(含答案)
2012年证券从业资格考试《证券发行与承销》分章练习1500题（含答案）
（根据2011年6月考试新教材编写 适用2011年9月-2012年6月考试）
第一章 证券经营机构的投资银行业务
一、单项选择题
1、意味着20世纪影响全球各国金融业分业经营制度框架的终结，并标志着美国乃至全球金融业真正进入了金融自由化和混业经营新时代的法案是( )。
A.《证券法》
B.《格拉斯-斯蒂格尔法》
C.《金融服务现代化法案》
D.《证券交易法》
2、1927年的( )取消了禁止商业银行承销股票的规定。
A.《国民银行法》
B.《麦克法顿法》
C.《格拉斯?斯蒂格尔法》
D.《金融法》
3、我国股票发行监管制度在1998年之前，采取( )双重控制的办法。
A.发行速度和发行企业规模
B.发行规模和发行企业数量
C.发行速度和发行企业数量
D.发行种类和发行规模
4、中国证监会的现场检查包括( )。
A.机构、体制与人员的检查
B.财务处理办法的检查
C.规章制度的检查
D.机构、制度、人员的检查和业务的检查
5、证券发行上市后，首次公开发行股票并在主板上市的，持续督导期间为上市当年剩余时间及其后( )个完整会计年度；主板上市公司发行新股、可转换公司债券的，持续督导期间为证券上市当年剩余时间及其后( )个完整会计年度。
A.1，2
B.2，1
C.1，1
D.2，2
6、证券公司在股票发行和承销过程中，进行虚假或误导投资者的广告或者其他宣传推介活动，以不正当手段诱使他人申购股票，除承担《证券法》规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起( )个月内不得参与证券承销。
A.20
B.12
C.36
D.40
7、证券公司在承销过程中不按规定披露信息，除承担《证券法》规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起( )个月内不得参与证券承销。
A.20
B.12
C.36
D.40
8、2006年9月11日中国证监会审议通过《证券发行与承销管理办法》，自( )起施行。该办法细化了询价、定价、证券发售等环节的有关操作规定。
2014年证券从业资格考试证券发行与承销模拟试题及答案(1)
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一、单项选择题（本类题共60小题，每题0．5分，共30分。每小题的四个选项中，
只有一个符合题意的正确。多选、错选、不选均不得分）
1．根据《金融机构信贷资产证券化试点监督管理办法》，资产支持证券是指由（）作为
发起机构，将信贷资产信托给受托机构，由受托机构发行的、以该财产所产生的现金支付其
收益的受益证券。
A．证券公司
B．中国证监会
C．一般企业
D．银行业金融机构
2．《证券发行上市保荐业务管理办法》已经2009年4月14日中国证监会修改，并自（）
起施行。
A．2009年6月1日
B．2009年6月14日
C2009年7月1日
D．2009年7月15日
3．1998年通过的《证券法》对公司债券的发行和上市作了特别规定，规定公司债券的
发行仍采用（）。
A．注册制
B．审核制
C．审批制
D．核准制
4．2006年9月11日中国证监会审议通过《证券发行与承销管理办法》，自（）起施行。
该办法细化了询价、定价、证券发售等环节的有关操作规定。
A．2006年12月
证券考试试题[点击]-2-B．2006年11月
C．2006年10月
D．2006年9月
5．2000年2月13日，中国证监会下发通知试行向二级市场投资者（）的办法。
A．交易注册
B．配售新股
C．配售登记
D．交易核准
6．预先核准的公司名称，其保留期为（）。
A．2个月
B．3个月
C．4个月
D．6个月
7．采用发起设立方式的，发起人缴付全部出资后，应当召开（），选举董事会和监事会
成员，并通过公司章程草案。
A．董事会
B．全体发起人大会
C．股东大会
D．创立大会
8．股份有限公司增加或减少资本，应当修改公司章程，须经出席股东大会的股东所持
表决权的（）以上通过。
A．1／3
B．1／2
证券考试辅导视频[点击]-3-C．2／3
D．1／4
9．单独或者合计持有公司（）以上股份的股东，可以在股东大会召开（）目前提出临
时提案并书面提交董事会。