民生银行审计报告
四大行的内部审计报告
四大行的内部审计报告一、概述内部审计是指在银行机构内部进行的一种独立、客观的评价和咨询活动，旨在为管理层提供有关内控体系有效性和运作状况的信息，以及提出改进建议。
四大行是指中国工商银行、中国农业银行、中国银行和中国建设银行，是中国最大的四家商业银行。
本文将探讨四大行的内部审计报告，深入了解其内容和意义。
二、内部审计报告的重要性内部审计报告是内部审计工作的成果之一，对于四大行而言具有重要意义。
以下是内部审计报告的重要性的几个方面：1. 提供风险评估和控制建议内部审计报告通过对银行各项业务的审计，可以对可能存在的风险进行评估，并提出相应的控制建议。
这有助于银行管理层及时发现和解决问题，避免潜在风险对银行运营造成不利影响。
2. 保障内部控制的有效性内部审计报告可以评估银行的内部控制体系的有效性，包括风险管理、合规性和运营效率等方面。
通过审计发现的问题和建议，银行可以及时改进和加强内部控制，确保业务的正常运作和风险的可控性。
3. 促进信息透明和合规性内部审计报告可以提供银行的信息透明度，使得银行的经营状况和财务状况更加清晰可见。
同时，审计报告也有助于确保银行的合规性，遵守相关法律法规和监管要求，维护银行的声誉和信誉。
三、四大行内部审计报告的内容四大行的内部审计报告主要包括以下几个方面的内容：1. 业务审计业务审计是对银行各项业务的风险评估和控制评价。
通过对贷款、存款、投资、国际业务等方面的审计，可以发现业务中存在的问题和风险，并提出相应的改进建议。
同时，业务审计还可以评估业务的效率和盈利能力，为银行的经营决策提供参考。
2. 内部控制审计内部控制审计是对银行的内部控制体系的评估和审查。
通过对内部控制的审计，可以确定内部控制的有效性和合规性，发现存在的问题和风险，并提出相应的改进意见。
内部控制审计还可以评估银行的风险管理和合规性管理水平，为银行的风险控制和合规管理提供参考。
3. 财务审计财务审计是对银行财务状况和财务报表的审查和评估。
2024年银行内部审计工作总结模版(2篇)
2024年银行内部审计工作总结模版2024年对于银行业来说是一个具有挑战和机遇并存的一年。
在这一年里，我所在的银行积极应对各种风险，加强内部控制，完善审计机制，进一步提升了银行的经营风险管理水平。
以下是2024年银行内部审计工作的总结。
一、审计工作总体情况1. 审计项目数量和范围：2024年，我所主持进行了100个审计项目，包括对支行、总行及关联子公司的审计。
审计范围覆盖了信贷业务、资金运作、风险管理、内部控制等各个领域。
2. 审计时间节点：审计工作分为定期审计和临时审计两类，定期审计根据年度计划进行，临时审计根据业务变动和风险情况进行调整。
其中，对于2024年新实施的制度和政策，我所及时进行了审计，并随时跟踪其执行情况。
3. 审计方法与手段：审计工作采用了多种方法和手段，包括文件审查、数据分析、现场检查和实地走访等。
同时，通过引入数据挖掘和人工智能技术，提高了审计效率和准确性。
4. 审计问题发现与整改：在审计过程中，我所积极发现并反馈了一系列存在的问题，包括风险控制不严、内部控制不完善、操作风险高等。
对于发现的问题，我所及时进行了整改跟踪，确保问题得到有效解决。
二、审计重点和亮点1. 风险控制和内部控制审计：作为银行业的核心领域，风险控制和内部控制审计一直是我们的重点工作。
2024年，我所重点关注信贷风险、市场风险、操作风险等方面的审计，发现了一些问题并积极跟踪整改，提高了银行的风险控制水平。
2. 信息技术和数字化审计：随着新一轮科技革命的深入发展，信息技术和数字化审计成为了审计工作的亮点之一。
我们加强了对信息系统安全和数据隐私的审计，提升了信息技术风险管理水平。
3. 对外合作和国际接轨：2024年，我所积极参与了国内外多个机构的审计合作和交流活动，提升了我们的审计水平和国际影响力。
同时，我们还主动跟踪国内外审计标准的变化，及时调整审计方法和手段，保持与国际审计接轨。
三、存在的问题和改进措施1. 审计资源不足：由于审计项目数量增多和审计范围扩大，我所的审计资源严重不足，导致一些审计工作无法按时完成。
第六组-民生银行-公司治理评价报告
民生银行公司治理评价报告第六组组长：080108328 谢亚楠组员： 080108310 李侠080108320 任丹阳080108322 唐帅080108330 杨倩080108333 张林林080108337 赵倩倩080108341 宗慧婷080108414 李宜瑾081006338 赵云风目录1.公司的基本情况概述及有关的财务状况 (2)1.1公司的基本情况概述 (2)1。
2 公司近五年的财务状况 (3)2.公司的内部治理机制及存在的问题 (4)2。
1公司的股东大会的情况及其运作 (4)2。
2 公司董事会的构成情况及其运作 (5)2.3 公司监事会的情况及其运作 (10)2.4 公司的内部控制制度及其信息披露的信息 (12)2。
5 公司的激励机制 (13)2.6 公司的制约机制 (15)3. 公司的外部治理机制及存在的问题 (16)3。
1债权人治理机制 (16)3．2 经理的选聘机制 (16)3.3 公司外部环境的影响 (17)4。
完善公司治理的建议 (17)4。
1 完善股东大会、董事会、监事会、经理层相互制衡的机制 (17)4.2 建立健全信息披露制度，提高民生银行公司治理的透明度 (17)4。
3 建立健全有效的激励约束机制 (18)4.4 合理定位治理目标 (18)4。
5 制定明确清晰的战略目标 (18)4.6 建立和培育公司治理文化 (18)民生银行治理评价报告1.公司的基本情况概述及有关的财务状况1.1公司的基本情况概述1。
1。
1概述：民生银行(股票代码：600016)，成立于1996年,于2000年12月19日在上海证券交易所上市交易，是我国的第三家上市银行，也是我国首家主要由非公有制企业入股的全国性股份制商业银行。
2000年 ,民生银行 A股在上交所上市， 2004年，民生银行作为中国第一家商业银行成功发行了 58亿元人民币次级债券。
2005年9月 12日，民生银行公布其股权分置改革方案 ,在国内 5家上市商业银行中率先进入股改程序。
民生银行财务报告分析
民生银行财务报告分析一、引言本文对民生银行（以下简称“银行”）的财务报告进行分析，并从不同的财务指标和角度对其财务状况进行评估和解读。
通过对财务报告的细致分析，我们可以得出有关银行运营情况、盈利能力、资金状况和风险管理等方面的结论，进而帮助投资者、分析师和利益相关方更好地理解该银行的财务状况和经营绩效。
二、财务报告概述作为上市银行，民生银行按照中国证监会和中国银监会的规定，按季度和年度向监管部门和投资者公布财务报告。
财务报告主要包括资产负债表、利润表、现金流量表和股东权益变动表，这些报表直观地反映了银行的经营状况、财务状况和现金流量情况。
三、财务指标分析1. 资产负债表分析资产负债表是银行财务报告中的重要部分，它展示了银行的资产、负债和股东权益情况。
通过分析资产负债表，我们可以得到银行的总资产规模、负债结构和股东权益情况，从而判断银行的资金实力和风险承受能力。
2. 利润表分析利润表反映了银行在一定期间内的收入、费用和利润情况。
通过分析利润表，我们可以了解银行的净利润水平、收入结构和费用管控情况。
从净利润角度来看，我们可以评价银行的盈利能力和经营效率。
3. 现金流量表分析现金流量表反映了银行在一定期间内的现金流入和流出情况，包括经营活动、投资活动和筹资活动。
通过分析现金流量表，我们可以评估银行的现金流动性和偿债能力，判断其对现金的运用情况以及支付能力。
4. 股东权益变动表分析股东权益变动表反映了银行在一定期间内股东权益的变动情况，包括股本、资本公积、盈余公积等。
通过分析股东权益变动表，我们可以判断银行的股本结构、增减股本情况以及分配利润的能力。
四、财务报告解读通过对民生银行财务报告的分析，我们可以得出以下几点结论：1.银行在过去一年实现了稳定的收入增长，净利润稳定增长，表明银行经营状况较好。
2.银行的资产负债表结构较为稳健，资本充足率维持在较高水平，风险承受能力较强。
3.银行在管理费用方面取得了一定成效，成本控制能力较强。
民生银行授信调查报告
06
风险提示
市场风险
利率风险
01
如果市场利率上升，银行持有的固定收益证券价值将下降，反
之亦然。
汇率风险
02
如果银行有大量外币业务或外币资产，汇率波动可能会影响其
业绩。
价格波动风险
03
金融市场价格波动可能导致银行投资和交易头寸的价值发生变
化。
行业风险
行业周期性波动
某些行业可能经历周期性增长和衰退，这可能导致其财务状况的 不稳定。
行业风险分析
宏观经济环境、政策变化、市场竞争 等因素对借款人所在行业的影响。
02
借款人概况
借款人基本情况
姓名：张三 年龄：45岁
性别：男
借款人基本情况
婚姻状况：已婚 职业：企业家
注册时间：1990年
借款人基本情况
注册资本：500万元 经营年限：20年
企业类型：有限责任公司 行业：批发和零售业
调整授信方案
1 2
额度调整
根据客户风险评估结果，对高风险客户适度降低 授信额度，对低风险客户适度增加授信额度。
期限调整
根据客户风险评估结果，对高风险客户缩短贷款 期限，对低风险客户适当延长贷款期限。
3
利率调整
根据市场利率变化和客户风险评估结果，对高风 险客户适度提高贷款利率，对低风险客户适度降 低贷款利率。
存货情况
存货余额约为6千万 人民币，主要包括电 子产品、通讯设备等
固定资产情况
固定资产余额约为2 千万人民币，主要包 括办公设备、运输车 辆等
无形资产情况
无形资产余额约为1 千万人民币，主要包 括土地使用权等
银行贷款情况
目前有民生银行贷款 余额500万元人民币 ，无逾期贷款，贷款 利率为基准利率上浮 10%
村镇银行审计总结汇报材料
村镇银行审计总结汇报材料尊敬的领导、各位评审专家：大家好！我是XX村镇银行的XX，本次为大家带来XX村镇银行审计总结汇报材料。
一、审计目的和背景XX村镇银行作为我国农村金融体系的重要组成部分，承担着服务农民、支持农村经济发展的重要责任。
为了确保其运营活动符合法律法规和监管要求，同时为行内提供参考和决策依据，特进行了本次审计。
二、审计内容和方法本次审计主要围绕XX村镇银行的运营管理、风险控制、资产负债管理、内部控制等方面进行了全面的调查和分析。
通过查阅资料、与相关责任人员交流、开展实地调查和抽样核查等方式，获得了相关数据和信息。
三、审计结果1. 运营管理方面：（1）XX村镇银行的运营规模不断扩大，营业收入呈现稳定增长态势。
但同时也存在着运营费用较高、资金利用率不足等问题；（2）XX村镇银行在推进金融科技创新方面取得了一定成绩，但在普惠金融、绿色金融等方面仍存在差距。
2. 风险控制方面：（1）XX村镇银行在风险防控方面已经建立了相对完善的风险管理机制，但在内外部合规风险防御方面尚有改进空间；（2）信用风险管理需要进一步加强，应加强对贷款项目的风险评估、贷后管理等方面的工作。
3. 资产负债管理方面：（1）XX村镇银行在资产负债管理方面较为谨慎，控制了资产负债风险；（2）但在资产负债结构调整和流动性管理方面，还需加大力度。
4. 内部控制方面：（1）XX村镇银行内部控制体系相对完善，内部审计制度、风险防控制度等已经确立；（2）但在人员培训和内部控制监测方面，还需进一步加强。
四、审计建议基于以上审计结果，针对XX村镇银行存在的问题和不足，提出以下建议：1. 进一步降低运营成本，提高资金利用效率；2. 加大对普惠金融、绿色金融等方面的支持力度；3. 完善内外部合规风险防御机制，加强信用风险管理；4. 加大资产负债管理调整力度，优化资产负债结构；5. 加强内部控制人员培训和监测机制。
五、总结通过本次审计，我们对XX村镇银行的运营状况和风险控制方面的情况进行了全面评估，提出了相应的建议和改进方向。
银行审计报告
银行审计报告一、引言。
银行作为金融机构，其审计工作显得尤为重要。
本报告旨在对某银行进行审计，以确保其财务状况的真实性和合规性。
二、审计目标。
本次审计的目标是对银行的财务报表、内部控制制度、风险管理等方面进行全面审计，确保其符合相关法律法规和行业标准，保障银行资金的安全性和合规性。
三、审计范围。
本次审计范围涵盖了银行的资产负债表、利润表、现金流量表，以及内部控制制度、风险管理制度等方面。
四、审计方法。
我们采用了文件审计、实地核查、抽样审计等多种方法进行审计工作，以确保审计结果的全面性和准确性。
五、审计发现。
在审计过程中，我们发现了一些问题。
首先是在资产负债表中，存在一些资产减值准备不足的情况，这可能会对银行的资产负债状况造成影响。
其次是在利润表中，存在一些收入确认不当的情况，这可能会对银行的经营业绩造成影响。
此外，我们还发现了一些内部控制制度不完善的地方，存在一定的风险隐患。
六、审计建议。
针对上述问题，我们提出了以下建议，一是完善资产减值准备的计提标准和方法，确保资产负债表的真实性和准确性；二是加强收入确认的内部控制，避免收入确认不当的情况发生；三是加强内部控制制度的建设，完善风险管理机制，提高内部控制的有效性和可靠性。
七、结论。
通过本次审计，我们发现了银行在财务报表、内部控制制度、风险管理等方面存在一些问题，但同时也提出了相应的建议。
我们相信，在银行的高层领导和全体员工的共同努力下，这些问题一定能够得到有效解决，银行的财务状况和管理水平将得到进一步提升。
八、致谢。
在本次审计工作中，我们得到了银行各级领导和相关部门的大力支持和配合，在此表示衷心的感谢。
以上就是本次银行审计报告的全部内容，谢谢您的阅读。
关于银行流动性风险管理专项审计报告模版
关于银行流动性风险管理专项审计报告模版银行流动性风险管理是每家银行必须要管理的一个重要风险类别，因此，银行必须要对自己的流动性风险进行管理和监控，并及时进行调整。
为了确保银行的流动性风险管理得到有效地管理，银行需要进行专项审计，以发现潜在的风险和提出改进意见。
下面是银行流动性风险管理专项审计报告的模板：一、审计背景1、审计目的：本次审计的目的是评估银行流动性风险的管理情况，发现流动性风险存在的潜在问题，并提出改进建议。
2、审计范围：本次审计的范围包括银行对流动性风险的管理和监控情况，以及应对流动性风险的应急预案等方面。
3、审计方法：本次审计采用人员访谈、会计核对、数据抽样、样本检查等审计方法。
二、审计结论1、银行流动性风险管理情况根据本次审计，银行的流动性风险管理得到了较好的管理，采取了多种有效措施，并建立了完备的流动性风险监测和应急预案。
2、发现的问题然而，在审计中我们还是发现了以下问题：（1）流动性风险监测不够精准：银行在流动性监测中存在数据更新不及时、监测报告不够精准等问题，需要加强内部流动性监测的质量控制。
（2）流动性测试不够完善：银行在流动性测试方面存在流动性测试方案不完善，测试结果分析不够全面等问题，建议银行完善流动性测试的所有要素，加强流动性测试的前期准备和后期分析。
（3）流动性应急预案不够完整：银行建立了应急预案，但在应对流动性风险方面缺乏细化的应急预案。
三、风险管理建议1、流动性监测方面（1）加强数据更新：银行应当及时更新核心数据，确保监测系统数据的精确性和实时性。
（2）优化监测报告：银行需要针对流动性风险监测报告，加强报告的质量控制，确保报告的准确性和可用性。
2、流动性测试方面（1）完善流动性测试方案：银行应当完善流动性测试方案，覆盖测试过程的各个细节，确保测试结果的可靠性。
（2）加强流动性测试结果分析：银行应当加强对流动性测试结果的分析，挖掘数据背后的潜在问题，为更好的流动性风险管理提供更可靠的依据。
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证券投资情况: 宋** 开户公司—华西证券总共投资约13万元，亏损约四万多刘* —西南证券投资约20万盈利一万多对a股的了解：截止2014/5/6，a股两市总市值为257359亿元；上交所972家，深交所1617家；主要有主板，中小板，创业板等品种。
民生银行证券分析报告一、宏观经济分析在证券投资中，宏观经济分析是一个重要环节，只有把握宏观经济运行大方向，才能把握证券市场的总体变动趋势，才能做出正确的投资决策。
数据来源：国家统计局2013年以来，我国经济增速继续放缓，上半年gdp同比增长7.6%，比去年同期低0.2个百分点。
当前经济增速的放缓，既有长期结构性因素，也有短期周期性因素。
从长期来看，随着劳动力、生产效率、土地等生产要素的变化，中国经济的潜在增长率下降，“七上八下”（7%-8%之间）将成为经济增长的新常态。
股票市场作为经济的“晴雨表”对宏观经济的各方面都有一定的反映。
gdp变动是一国经济的根本，反映宏观经济的走向，决定了证券市场的长期走势。
gdp的持续上升表明国民经济的良性发展。
理论上说，持续稳定的gdp增长，股票市场应呈现上升趋势，但是很多情况下并非如此，更何况我国股票市场还不是一个成熟的市场。
现阶段我国正处于通货膨胀时期，经济处于失衡状态下的高速增长，总需求大大超过总供给，失衡的经济增长导致证券市场下跌。
二、中国银行业分析进行行业分析能够知道该行业所处的发展阶段以及其在国民经济中的地位，才能够判断影响行业发展的各种因素，预测行业发展的趋势，判断行业投资价值，揭示行业投资风险，从而投资者以此作为投资依据。
银行业在中国金融业中处于主体地位。
近年来，中国银行业改革创新取得了显著的成绩，整个银行业发生了历史性变化，在经济社会发展中发挥了重要的支撑和促进作用，有力的支持中国国民经济又好又快的发展。
从民生银行的排名可以看出，民生银行的营业收入在全球范围内还是非常可观的，在国内银行业处于中等偏上水平。
未来中国经济结构将更加优化，政府宏观调控能力继续提升，中国宏观经济仍将保持6-8%的高速增长，中国银行业将继续得益于宏观经济的高速增长。
三、企业分析（一）swot分析（二）行业对比从2013年三季度报来看，民生银行的主营业务收入和每股收益都要高于金融行业的平均值，在45家银行中分别排名第11位和第10位，同行业中处于中上水平。
由上表可知民生银行的主营业务收入和每股收益总体上是逐年增长的，说明其增长性比较好。
（三）财务分析由上表可知民生银行的净利润增长率和净资产收益率一直处于比较高的水平的，说明其成长能力和盈利水平较强。
民生银行的市盈率在行业中处于比较高的水平，说明其价值被高估。
技术分析四、技术分析最近走势篇二：民生银行公司财务报表分析西安科技大学管理学院财务报表分析实习报告民生银行公司财务报表分析学姓号 0902070130 名王涛所在学院管理学院学科、专业旅游管理09-01 2012年1月公司简介: 中国民生银行于1996年1月12日在北京正式成立，是一家全国性股份制商业银行，同时又是严格按照《公司法》和《商业银行法》建立的规范的股份制金融企业。
多种经济成份在中国金融业的涉足和实现规范的现代企业制度，使中国民生银行有别于国有银行和其他商业银行，而为国内外经济界、金融界所关注。
中国民生银行成立15年来，业务不断地拓展，规模不断地扩大，效益逐年递增，并保持了良好的资产质量。
2000年12月19日，中国民生银行a股股票（600016）在上海证券交易所挂牌上市。
2003年3月18日，中国民生银行40亿可转换公司债券在上交所正式挂牌交易。
2004年11月8日，中国民生银行通过银行间债券市场成功发行了58亿元人民币次级债券，成为中国第一家在全国银行间债券市场成功私募发行次级债券的商业银行。
2005年10月26日，民生银行成功完成股权分置改革，成为国内首家完成股权分置改革的商业银行，为中国资本市场股权分置改革提供了成功范例。
中国民生银行自上市以来，按照“团结奋进，开拓创新，培育人才；严格管理，规范行为，敬业守法；讲究质量，提高效益，健康发展”的经营发展方针，在改革发展与管理等方面进行了有益探索，先后推出了“大集中”科技平台、“两率”考核机制、“三卡”工程、独立评审制度、八大基础管理系统、集中处理商业模式及事业部改革等制度创新，实现了低风险、快增长、高效益的战略目标，树立了充满生机与活力的崭新的商业银行形象。
发展历程：1995年5月23日，全国工商联主席、民生银行筹备领导小组组长经叔平向新闻界透露，由全国工商联牵头组建的中国民生银行，近日已得到国务院、中国人民银行批准，开始正式筹建。
这家银行系股份有限公司形式的全国性股份制商业银行，股东均为工商联合员企业；是独立核算、自主经营、自负盈亏、自担风险、自我约束的独立法人，接受中国人民银行的监督管理；银行的注册资本为30亿元人民币；总行行址设在北京，可根据业务发展需要逐步设立分支机构；银行业务经营将按照《商业银行法》的规定开展。
目前，中国民生银行的各项筹备工作进展顺利，预计年内可正式挂牌营业。
经叔平介绍说，全国工商联组建这家银行，主要是为了缓解民营企业缺乏金融支持的矛盾，更好地为民营企业服务，引导非公有制经济健康发展。
中国民生银行于1996年1月12日在北京正式成立。
它是经国务院中国人民银行批准的首家主要由非国有企业入股的全国性股份制商业银行。
它以发起人的方式募集股本。
中国民生银行是一家接现代企业制度设立的新机制之下的新银行，是自主经营、自担风险、自负盈亏、自我约束立法人。
在经营管理上实现了产权明晰、权责明确。
董事会科学、民主的决策，保证了银行正确的发展方向，股东大会、董监事会作用的充分发挥，使来自所有者的激大有好转和约束成为民生银行发展的强大生机和活力。
中国民生银行以高科技、中小型的民营企业为主要服务对象，全力扶持他们中的优势企业上规模、增效益。
1998年，中国民生银行进一步提出了以非国有、高科技、中小型企业作为民生银行的主要目标市场。
全行“百家重点客户工程”的实施，标志着民生银行信贷工作开始转向集约化经营阶段。
企业的兴旺发达，也带动和促进了民生银行的发展，开始形成同舟共济、携手共进的新型银企关系。
中国民生银行在内部控制、资产负债比例管理、人力资源管理、市场营销和财务制度方面进行了创新。
中国民生银行是中国银行界第一家依照国际惯从事贸易编制财务报表，并聘请普华会计公司进行审计的商业银行。
多种经济成份在中国金融业的涉足和实现规范的现代企业制度，使中国民生银行有别于国有银行和其他商业银行，而为国内外经济界、金融界所关注。
中国民生银行成立10年多来，一步一个脚印走过了它不断夯实基础、发展壮大的历程。
成立至今，业务不断拓展，规模不断扩大，效益逐年递增，并保持了良好的资产质量。
2000年12月19日，中国民生银行a股股票(600016)在上海证券交易所挂牌上市，由此跨入了中国的资本市场，壮大了实力，改善了资本结构，获得了各项业务发展的新契机。
实现了股票成功上市的中国民生银行，又站在了一个新的发展起点上，进入了一个快速健康发展的轨道。
中国民生银行自上市以来，按照“团结奋进，开拓创新，培育人才；严格管理，规范行为，敬业守法；讲究质量，提高效益，健康发展”的经营发展方针，在改革发展与管理等方面进行了有益探索，推出了“大集中”科技平台、“两率”考核机制、“三卡”工程、等级支行制度、独立评审制度等五个方面的制度创新，实现了低风险、快增长、高效益的战略目标，树立了充满生机与活力的崭新的商业银行形象。
截至2010年6月末，资产总额突破1.6万亿元，存款余额达到1.3万亿元，贷款余额9000多亿元。
主营业务：（一）吸收公众存款；（二）发放短期、中期和长期贷款；（三）办理国内外结算；（四）办理票据承兑与贴现；（五）发行金融债券；（六）代理发行、代理兑付、承销政府债券；（七）买卖政府债券、金融债券；（八）从事同业拆借；（九）买卖、代理买卖外汇；（十）从事银行卡业务；（十一）提供信用证服务及担保；（十二）代理收付款项及代理保险业务；（十三）提供保管箱服务；（十四）经国务院银行业监督管理机构批准的其他业务。
本行经中国人民银行批准，可以经营结汇、售汇业务股本结构：股东情况（一）本公司前十名股东持股情况如下表：（单位：股）股东总数 1,123,423 上述股东关联关系或一致行动的说明新希望投资有限公司和四川南方希望实业有限公司同为新希望集团有限公司控制的公司；其他股东之间本公司未知其关联关系。
注：h股股东持股情况是根据h股股份过户登记处设置的公司股东名册中所以下为“好仓”、“淡仓”及“相关股份”的含义：——节录自《证券及期货条例》第xv部的概要——权益披露“好仓＂，如你对股份本身持有权益，包括透过持有、沽出或发行金融文书(包括衍生工具)而持有权益，并因而具有例如以下的权利与责任，你便属于持有“好仓＂：（1）你有权购入相关股份；（2）你有责任购入相关股份；（3）如相关股份价格上升，你有权收取款项；（4）如相关股份价格上升，你有权避免或减低损失。
“淡仓＂，假如你根据证券借贷协议借入股份，或持有、沽出或发行金融文书(包括衍生工具)而具有例如以下的权利与责任：（1）你有权要求另一人购入相关股份；（2）你有责任交付相关股份；（3）如相关股份价格下降，你有权收取款项；或（4）如相关股份价格下降，你有权避免或减低损失。
——节录自《披露权益表格——填写表格的指令及指示》：“相关股份＂是指根据衍生工具 (包括例如期权、认股权证、股票期权等票据)可能需交付予你或由你所交付的股份，以及包括使用来厘定衍生工具的价格或价值的股份。
资本构成及变化根据上表可知，资本净额自07年以来持续增加，核心资本，附属资本也在增加；资本充足率从07年开始所占比率逐年下降。
篇三：银行存款余额调节表专项审计报告201203 关于 abc 有限公司 2012 年第一季度银行存款余额调节表的年第一季度银行存款余额调节表的专项审计报告有限公司董事会董事会： abc 有限公司董事会：我们接受委托，对 abc 有限公司（以下简称“abc 公司”）2012 年第一季度所有银行账户的银行存款余额调节表进行审计。
提供真实、合法、完整的银行存款余额调节表编制资料、编制和公允列报银行存款余额调节表是 abc 公司的责任，我们的责任是对 abc 公司银行存款余额调节表编制情况进行审计评价，并出具审计报告。
我们的审计是依据《中国国电集团公司关于加强资金安全管理工作的若干规定（试行）》（国电集财[2012]141 号]）《中国注册会计师审计准则》进行的。
审计过程中，我们实施了包、括检查银行存款日记账、银行对账单、抽查会计凭证及分析性复核、询问等我们认为必要的审计程序。