专利申请与审查制度概述
专利审查指南2023版本
专利审查指南2023版本摘要：一、专利审查指南概述1.专利审查指南的背景与目的2.专利审查指南的历史版本3.2023 版本的重要性与意义二、2023 版本的主要内容1.专利审查流程与步骤2.专利申请的提交与初步审查3.专利申请的实质审查4.专利权的授予与维持5.专利审查中的争议解决三、2023 版本对专利审查制度的优化1.提高审查效率与质量2.强化专利保护力度3.促进创新与技术转化4.增强国际合作与交流四、2023 版本对专利申请人的影响1.申请流程的变化与适应2.申请策略的调整与优化3.专利保护范围的明确与扩大4.专利侵权纠纷的防范与应对正文：随着科技创新的不断进步，我国专利审查制度也在不断发展和完善。
作为指导专利审查工作的权威文件，专利审查指南的最新版本——2023 版本，对我国专利审查制度进行了全面梳理和优化。
一、专利审查指南概述专利审查指南是由国家知识产权局制定并发布的一项规范性文件，旨在指导专利审查工作，确保审查质量和效率。
自1990 年代初开始制定以来，专利审查指南已经经历了多个版本的迭代和完善。
2023 版本是专利审查指南的最新版本，对专利审查的流程、内容、标准等方面进行了全面更新和优化。
二、2023 版本的主要内容2023 版本专利审查指南对专利审查流程与步骤进行了详细规定，包括专利申请的提交、初步审查、实质审查、授权公告等各个环节。
同时，指南对专利申请的实质审查进行了重点阐述，明确了审查标准和要求，以确保专利授权的质量和可靠性。
此外，指南还涉及到专利权的授予与维持、专利审查中的争议解决等方面，为专利审查工作提供了全面指导。
三、2023 版本对专利审查制度的优化2023 版本专利审查指南针对审查流程、审查标准、审查质量等方面进行了优化和改进，旨在提高审查效率与质量，强化专利保护力度，促进创新与技术转化，增强国际合作与交流。
具体表现在：1.提高审查效率与质量：2023 版本对审查流程进行了梳理和优化，明确了各个环节的时限和要求，以提高审查工作的效率。
第十四章专利申请、审批制度
第四节 申请文件的种类及要求
一、发明和实用新型专利申请的基本文件 1．请求书 ． 请求书应当写明发明或者实用新型的名称， 请求书应当写明发明或者实用新型的名称， 发明人的姓名，申请人姓名或者名称、地址， 发明人的姓名，申请人姓名或者名称、地址，以 及其他事项。 及其他事项。 依赖遗传资源完成的发明创造， 依赖遗传资源完成的发明创造，申请人应当 在专利申请文件中说明该遗传资源的直接来源和 原始来源；申请人无法说明原始来源的， 原始来源；申请人无法说明原始来源的，应当陈 述理由。 述理由。
三、专利申请日 国务院专利行政部门或者国务院专利行政部 门指定的专利申请受理代办处收到完整专利申请 文件的日期为专利申请日。 文件的日期为专利申请日。 如果专利申请文件是通过邮局邮寄的， 如果专利申请文件是通过邮局邮寄的 ， 寄出 的邮戳日为申请日。 如果邮件上寄出的邮戳日不 的邮戳日为申请日 。 清晰的， 除当事人能够提出证明的以外， 清晰的 ， 除当事人能够提出证明的以外 ， 国务院 专利行政部门收到专利申请文件的日期为专利申 请日。 请日。 除专利法第二十八条和第四十二条规定的情 形外， 专利法所称申请日， 有优先权的， 指优先 形外 ， 专利法所称申请日 ， 有优先权的 ， 权日。 权日。
两个以上的申请人分别就同样的发明创 两个以上的申请人分别就同样的发明创 造申请专利的， 造申请专利的，专利权授予最先申请的 人。 两个以上的申请人同日（指申请日； 两个以上的申请人同日（指申请日；有 优先权的，指优先权日） 优先权的，指优先权日）分别就同样的发 明创造申请专利的， 明创造申请专利的，应当在收到国务院专 利行政部门的通知后自行协商确定申请人。 利行政部门的通知后自行协商确定申请人。
第二节 专利申请的原则
一、书面申请原则 专利申请应当以书面形式或者国务院 专利行政部门规定的其他形式办理。 专利行政部门规定的其他形式办理。 二、先申请原则 同样的发明创造只能授予一项专利权。 同样的发明创造只能授予一项专利权。 同一申请人同日对同样的发明创造既 同一申请人同日对同样的发明创造既 申请实用新型专利又申请发明专利， 申请实用新型专利又申请发明专利，先获 得的实用新型专利权尚未终止，且申请人 得的实用新型专利权尚未终止， 声明放弃该实用新型专利权的， 声明放弃该实用新型专利权的，可以授予 发明专利权。 发明专利权。
第六章 专利申请的审查和批准
法院认为
1、作为申请人西雷公司，对其修改申请文件的后果 应当具有预见性，西雷公司既已承认自己在提交补 正文本时因不慎导致图片提交错误，就应对此后果 承担责任。
2、审查员依法通知西雷公司补正缺陷本身即是尽其 告知职责，督促西雷公司注意避免差错。
3、现西雷公司以此为由，主张提交图片错误的过错 在审查机关，其主张有悖客观事实，且于法无据。
因申请人对驳回决定不服而启动的救济程序， 也是专利审批程序的延续。
《专利法》第41条
国务院专利行政部门设立专利复审委员会。专利 申请人对国务院专利行政部门驳回申请的决定不服 的，可以自收到通知之日起三个月内，向专利复审 委员会请求复审。专利复审委员会复审后，作出决 定，并通知专利申请人。
专利申请人对专利复审委员会的复审决定不服的， 可以自收到通知之日起三个月内向人民法院起诉。
原告：西雷有限公司 被告：中国人民共和国国家知识产权局专利复审 委员会 第三人：北京格瑞得暖通设备有限公司
原告西雷公司就“蒸发式冷却器箱”外观设 计专利（简称本专利）向专利局申请专利时提 交了7幅视图，专利局于1994年7月2日向西雷公 司发出补正通知书，要求其于指定期限内删除 各视图中的阴影线和点划线。
机构，耗费大量人力物 力；
3、权利稳定；
2、时间长，可能造成
4、信息保密。
申请案大量积压； 3、损害申请人合法权
➢实质审查+形式审查 ➢1836年美国最先实施；
益； 4、降低专利情报价值。
➢美国实质审查制：仅申请美国
缺点
专利，除非授权，信息不公开。
三、早期公开、请求审查制
又称延迟审查制，是指申请人提出专利申请后，专利 局先进行形式审查，并在一定时间内将申请案予以公开， 申请人为获得专利权，必须在一定时间内请求实质审查， 专利局将应申请人的请求对其进行实质审查。如果申请人 不在规定时间内请求实质审查，其申请将被视为撤回。 ➢形式审查＋实质审查 ➢1964年荷兰最早实施，为绝大多数国家采用； ➢我国对发明专利申请采用延迟审查制； ➢满18个月公开；3年内都可(应)请求实审，否则被视为 撤回
专利优先加速审查制度的介绍(一)-中国篇-
专利优先/加速审查制度的介绍（一）－中国篇－在商业竞争激烈、科技迅速发展的今日，加速取得专利、建立完善的全球专利布局，不仅使企业能在商业战略上取得优势，更能提升企业价值，并获得投资人的青睐与信任。
欧夏梁新闻报将在接下来几期介绍中国、美国、日本以及欧洲的专利优先审查或加速审查制度。
企业在规划全球专利布局时，可以善用这些制度形成有效的策略。
本期首先介绍中国的专利优先审查制度。
中国知识产权局（“CNIPA”）於2017年8月1日正式实施专利优先审查管理办法（下称“管理办法”），相较於先前的发明专利申请优先审查管理办法，新管理办法的适用范围扩大至实质审查阶段的发明专利申请丶实用新型和外观设计专利申请，以及发明丶实用新型和外观设计专利申请的复审与无效宣告案件。
中国专利优先审查的申请要件以及流程简述如下：适用专利案件类型1.实质审查阶段的发明专利申请2.实用新型和外观设计专利申请3.发明丶实用新型和外观设计专利申请的复审4.发明丶实用新型和外观设计专利的无效宣告值得注意的是，依据管理办法第二条规定，依国家知识产权局与其他国家或者地区专利审查机构签订双边或者多边协议开展优先审查的，应按相关规定办理，不适用本管理办法。
例如，专利申请人依据中国与其他国家签署的PPH协议(Patent Prosecution Highway) 就中国专利申请案开展优先审查，该优先审查申请应适用相关PPH规定而非管理办法。
适用范围1.专利申请与复审案件(A)涉及节能环保丶新一代信息技术丶生物丶高端装备制造丶新能源丶新材料丶新能源汽车丶智能制造等国家重点发展产业；(B)涉及各省级和设区的市级人民政府重点鼓励的产业；(C)涉及互联网丶大数据丶云端运算等领域且技术或者产品更新速度快；(D)专利申请人或者复审请求人已经做好实施准备或者已经开始实施，或者有证据证明他人正在实施其发明创造；(E)就相同主题首次在中国提出专利申请又向其他国家或者地区提出申请的该中国首次申请；或(F)其他对国家利益或者公共利益具有重大意义需要优先审查。
知识产权审批制度
知识产权审批制度1. 背景与目的知识产权是企业核心竞争力的紧要构成部分，对于企业的创新和发展具有紧要意义。
为了加强对知识产权的保护与管理，规范知识产权的申请与审批流程，订立本制度。
2. 适用范围本制度适用于公司内全部员工参加知识产权的创造、申请、转让和维权等相关活动。
3. 审批流程3.1 知识产权申请流程1.员工对所创造的知识产权进行初步评估，包含可行性、商业价值、技术水平等方面考虑。
2.员工填写《知识产权申请表》，包含以下内容：–申请人姓名、部门、联系方式；–知识产权类型（如专利、商标、版权等）；–知识产权创作或发现的认真描述；–预期的商业价值和利益分析等。
3.员工向上级主管递交《知识产权申请表》。
4.上级主管对申请表进行初步评估，并决议是否推动申请流程。
5.若上级主管同意推动申请流程，将申请表转交知识产权管理部门。
3.2 知识产权审批流程1.知识产权管理部门收到申请表后，进行初步审查，包含：–申请内容与申请表是否全都；–是否侵害他人已有的知识产权；–商业价值和利益分析的合理性等。
2.若初步审查通过，知识产权管理部门委派专业团队进行更深入的评估与审查。
3.专业团队对申请内容进行技术、法律、商业等方面的评估，形成评估报告。
4.知识产权管理部门依据评估报告，进行综合评审，并提出审批看法。
5.知识产权管理部门将审批看法上报给公司高层领导。
6.公司高层领导依据审批看法，决议是否批准知识产权申请。
7.知识产权管理部门将审批结果通知申请人。
3.3 知识产权维权流程1.员工发现他人对其知识产权的侵权行为，应及时向上级主管或知识产权管理部门报告。
2.上级主管或知识产权管理部门收到报告后，进行初步调查，并订立维权方案。
3.维权方案经过上级主管或知识产权管理部门批准后，实施维权措施。
4.维权过程中，保持与律师事务所的联系，及时咨询法律看法。
5.维权结束后，进行总结与评估，吸取经验教训，弥补系统漏洞。
4. 职责与义务4.1 员工职责与义务1.员工应遵守公司的知识产权政策，创造的知识产权必需真实、合法、有效。
专利自动审查制度范本
专利自动审查制度范本一、前言为了加强专利保护，提高审查效率，我国将推行专利自动审查制度。
该制度通过人工智能技术，对专利申请进行自动审查，旨在缩短审查时间，降低审查成本，并提高审查质量。
本文将详细介绍专利自动审查制度的相关内容。
二、专利自动审查制度的实施范围和对象1. 实施范围：专利自动审查制度适用于我国发明专利、实用新型专利和外观设计专利的申请。
2. 审查对象：专利自动审查制度主要针对专利申请文件中的形式要求和明显实质性缺陷进行审查。
三、专利自动审查制度的主要内容1. 形式审查：审查申请文件是否完备，撰写是否符合《专利法》及实施细则的规定。
主要包括申请人的身份是否合法，申请文件是否齐全，以及申请费用是否缴纳等。
2. 明显实质性缺陷审查：通过人工智能技术，对申请文件中的技术方案进行分析和对比，识别出明显实质性缺陷。
主要包括新颖性、创造性和实用性的初步判断。
3. 审查结果：根据自动审查结果，将审查意见反馈给申请人。
对于符合要求的申请，予以授权；对于不符合要求的申请，通知申请人修改或重新提交申请。
四、专利自动审查制度的优势1. 提高审查效率：自动审查技术可以大幅度提高审查速度，缩短审查周期，降低审查成本。
2. 提高审查质量：人工智能技术具有较高的识别和分析能力，可以提高审查的准确性，减少人为错误。
3. 降低申请人的负担：自动审查制度可以减轻申请人的等待时间，提高审查透明度，使申请人更好地了解审查进度和结果。
4. 促进科技创新：自动审查制度有助于鼓励创新，激发社会研发活力，推动我国科技事业的发展。
五、专利自动审查制度的实施步骤1. 技术研发：开发适用于专利自动审查的人工智能技术，包括文本分析、图像识别、大数据挖掘等。
2. 建立数据库：收集和整理专利文献、法律法规等资料，为自动审查提供数据支持。
3. 测试和优化：对自动审查系统进行测试，不断优化算法，提高审查准确性和效率。
4. 正式实施：在确保系统稳定可靠的基础上，逐步推广专利自动审查制度。
知识产权课件第三讲 专利制度
公文、证件、印章、文物的设备等的发明创造)
2.对违反法律、行政法规的规定获取或者利用遗传资源，并 依赖该遗传资源完成的发明创造，不授予专利权。（2008 新增条款）
《人类遗传资源管理条例》
第二十九条 在国际合作中，对我国境内的人类遗传资源，我国 研究开发机构享有专属持有权，未经许可，不得向境外机构转 让。
（二）智力活动的规则和方法
指人们思维、分析、判断的规则和方法， 如速算法、比赛规则、情报检索方法、会 计方法等不可专利。
BUT： 计算机程序、算法（构成技术方案，且通
常与硬件相结合） 商业方法软件（花旗银行专利）
（三）疾病的诊断和治疗方法
疾病包括人类和动物的疾病（不含植物病虫害） 诊断方法：如X光、超声波检测方法 治疗方法：如外科手术、电疗、化疗、针灸、诊脉方法、
2、外观设计注重美感效果，但实用新型注重技术效 果。外观设计保护的是装饰性外观，实用新型保护 的是功能性外型。
3、外观设计把产品作为载体仅对其外表进行独特设 计，而实用新型的创造性与产品本身融为一体，体 现为产品本身。
第五节 不授予专利权的对象
一、公共秩序保留
1.对违反法律、社会公德或者妨害公共利益的发明创造，不 授予专利权。
二、专利权
定义：是指法律赋予专利权人对其获得专利的发明 创造在一定范围内依法享有的专有权利。（制造、 使用、进口、销售、许诺销售）
专利权的法律特征： （1）专利权具有鲜明的专有性（独占性）。 （2）专利权的客体具有公开性。 （3）专利权具有时间性。 （4）专利权的效力具有地域性。
第二节 专利法与专利制度
修改内容：
增加禁止许诺销售行为的规定 增加诉前的临时措施 取消了撤销程序 规定实用新型和外观设计的复审和无效由法院终审
专利制度与专利法综述
三、申请日与专利申请号的确定
1、申请日的确定 专利法第28条规定了两种确定申请日的方式：
一是面交 以国务院专利行政部门收到专利申请文件之日为申请日。 受理地为国家局及各代办处。 二是寄交 如果申请文件是邮寄的，以寄出的 邮戳日为申请日。邮戳 日不清晰的，除当事人能够提出证明外，以国务院专利行政部门收 到日为递交日。
① 在本职工作中作出的发明创造； ② 履行本单位交付的本职工作之外的任务所作出的发明创造；
③ 退职、退休或者调动工作后1年内作出的，与其在原单 位承担的本职工作或者原单位分配的任务有关的发明创 造。 专利法第六条所称本单位，包括临时工作单位，专 利法第六条所称本单位的物质技术条件，是指本单位的 资金、设备、零部件、原材料或者不对外公开的技术资 料等。
第五部分 专利的申请
一、申请前应考虑的几个问题
1、专利性（法22）的判断 2、市场前景分析 3、要不要保留技术秘密 4、是否要委托代理机构
二、应遵循的几个原则
1、先申请原则（细则13） 两个以上的申请人分别就同样的发明创造申 请专利的，专利权授予最先申请的人； 同日申请的，自行协商确定申请人； 同样的发明创造只能被授予一项专利。
第四部分 授予专利权的条件
一、形式条件（法26、27）
1、申请文件是否齐备：请求书、说明书、摘要、权 利要求书、委托书等（指发明或实用新型）。 申请外观设计的文件：请求书、图片或照片、 委托书等。 2、各种文件是否符合要求，费用是否交齐等。
二、实质条件
1、对违反国家法律、社会公德或者妨害公共利益的 发明创造，不授予专利权（法5）。 2、不得违反法25。 3、授予专利权的条件（法22、23）
•4、知识产权的分类
版权 1991.6.1
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路漫漫其悠远
外观设计专利保护什么？
–形状、图案、色彩必须与产品相结合 ，一张普通白纸上画一个图案不能说 是外观设计。
–不保护功能目的的设计，外观设计是 为了产品的装饰性和艺术性。
路漫漫其悠远
不受专利保护的主题
–违反国家法律、社会公德或妨害公共 利益的发明创造，不授予专利权。
路漫漫其悠远
驳回
–不符合授予专利权的条件 –申请人不服的，可以在收到驳回决定
路漫漫其悠远
一、专利制度简介
路漫漫其悠远
专利制度起源
–最早萌芽于14、15世纪的欧洲 –我国最早由洪仁玕于1859年提出 –建国后，1984年正式制定《专利法》
路漫漫其悠远
专利制度的作用
–为发明创造提供法律保护
• 推动技术创新 • 促进新技术的公开与应用
–技术情报：专利文献
• 记载了90％-95％的新技术 • 为科研节省了60％的时间和40％的费用
专利申请与审查制度概 述
路漫漫其悠远 2020/3/25
主要内容
• 专利制度简介 • 谁有权申请专利？ • 专利权保护什么？ • 专利申请要经过哪些程序？ • 获得专利权有哪些条件？
路漫漫其悠远
主要内容
• 专利权人有哪些权利？ • 怎样保护专利权？ • 本国优先权 • 专利代理机构能帮您做什么？ • 如何获得帮助？
路漫漫其悠远
公布
–仅适用于发明专利申请 –经初审合格，申请日起满18个月 –公布内容
• 著录项目，说明书摘要/摘要附图，说明 书，权利要求书等
–可以请求提前公布 –18个月届满前3个月撤回的，不予公布
路漫漫其悠远
实质审查程序
–仅适用于发明专利申请
• （A35）依申请人请求进行 • 申请日起三年内提出（实质审查请求书，
审查费）
–审查内容
• 主要审查实用性、新颖性和创造性
路漫漫其悠远
实质审查程序
– 书面审查原则
• 申请人可以补正、修改、陈述 • 申请人可以与审查员会晤
– 审查结果
• 主动撤回，视为撤回，驳回，授权/公告
路漫漫其悠远
授予专利权
–符合授予专利权的条件
• 申请人应办理登记手续，缴纳年费 • 专利局作出授权公告，颁发专利权证书 • 专利号：ZL＋申请号
路漫漫其悠远
我国现行的专利法
–1984年制定公布，1985年4月1日起实 施
–历经1992、2000年两次修改
路漫漫其悠远
先申请原则
– 两个以上发明人就同样的发明创造申 请专利的，专利权授予最先申请的人 。
• 以“日”为标准判断先后 • 两个以上申请人同日递交相同申请的，由
申请人协商
– 禁止重复授权
路漫漫其悠远
二、谁有权申请专利？
路漫漫其悠远
谁有权申请专利?
–职务发明创造
• 执行本单位的任务或主要是利用本单位 物质技术条件完成的发明创造
• 提出申请的权利属于发明人/设计人的单 位
路漫漫其悠远
谁有权申请专利
–非职务发明创造
• 职务发明以外的发明创造 • 提出申请的权利属于发明人/设计人本人 • 例，“汽油车用节油阀”
路漫漫其悠远
专利法25条排除的五类主题
–疾病的诊断和治疗方法
• 诊脉法、针灸、电疗等。 • 但是，为诊断、治疗疾病所使用的物质、
仪器、设备等可以被授予专利权，如假肢 、假牙、助听器等。
路漫漫其悠远
专利法25条排除的五类主题
–动物和植物品种
• 《动植物新品种保护条例》
–用原子核变换方法获得的物质
• 关系到国家安全，主要指各种放射性同位 素。
–约定权属发明创造
• 由发明人/设计人与相关单位或个人依法 约定
路漫漫其悠远
发明人的权利
–署名权
• 无论发明人/设计人是否享有申请权 • 记载在专利文件中 • 不因申请权或专利权转移而丧失
–获得奖酬的权利
• 奖金 • 报酬
路漫漫其悠远
三、专利权保护什么？
路漫漫其悠远
发明专利保护什么？
–发明是指对产品、方法或其改进所提出 的新的技术方案。
路漫漫其悠远
四、专利申请要经历 哪些审查程序?
路漫漫其悠远
发明专利申请审查程序简图
路漫漫其悠远
实用新型/外观设计 专利申请的审查程序简图
路漫漫其悠远
三种专利经历程序比较
路漫漫其悠远
受理程序
初步审查程序
公布 实质审查程序
发明专利申请
授予专利权/驳回
路漫漫其悠远
–受理地点
受理程序
• 专利局受理处、各地专利代办处
路பைடு நூலகம்漫其悠远
实用新型专利保护什么?
–产品的形状必须是确定的，没有确定形状的 产品不能获得实用新型保护，例如液体、气 体、颗粒状、粉末状的产品；
–产品的构造，可以是机械构造，如自行车， 也可以是线路构造，如收音机；
–产品的结合，如螺栓与螺帽，锁和钥匙等
路漫漫其悠远
外观设计专利保护什么?
外观设计： 指对产品的形状、图案或其结合以及产 品的色彩与形状、图案或其结合所提 出的适于工业应用的新设计。
–受理文件类型
• 纸件形式文件 • 电子形式文件
–
路漫漫其悠远
受理程序
–受理条件
• 提交规定的文件 • 使用规定的文字（中文） • 打字或印刷
路漫漫其悠远
申请日
–申请日的重要性
• 认定现有技术的时间分界线 • 专利权保护期限起算日 • 一些重要期限的起算日
–怎样确定申请日？
–分为产品发明和方法发明
路漫漫其悠远
发明举例
–产品发明，如电子器具、仪器、用具 、某种合金等
–方法发明，制造某种产品的方法，或 者某种物质、某种方法的新用途。如 ，齿轮的制造方法，一种杀菌剂及其 用途等。
路漫漫其悠远
实用新型专利保护什么?
实用新型： 是指对产品的形状、构造或其结合
所提出的适于实用的新技术方案。
• 如，吸毒的器具，制造假货币的设备 • 外观设计的图形有淫秽内容的 • 一种使盗窃者双目失明的防盗装置等
路漫漫其悠远
专利法25条排除的五类主题
–科学发现
• 伦琴发现X射线 • 牛顿发现万有引力定律
–智力活动的规则和方法
• 具有抽象思维的特点，不利用自然规律 • 如棋类的比赛规则，图书分类编目方法等
• 面交，寄交、速递公司、电子申请等
路漫漫其悠远
初步审查程序
–审查内容
• 保密审查（仅针对发明专利申请） • 合法性审查 • 格式审查 • 明显缺陷审查
路漫漫其悠远
初步审查程序
– 书面审查原则
• 允许申请人补正、修改、陈述意见
– 审查结果
• 主动撤回，视为撤回，驳回，公布（发明 ），授权（实用新型和外观设计）