工程咨询中心环评质量内控制度守则试行
工程咨询单位内部控制制度
工程咨询单位内部控制制度一、总则1. 本制度依据国家有关法律法规和标准，结合本单位实际情况制定，旨在规范工程咨询活动，提高咨询服务质量，防范和控制风险。
2. 本单位所有员工必须遵守本制度，任何违反制度的行为都将受到相应的管理措施或纪律处分。
二、组织结构与职责1. 设立专门的内部控制部门，负责内部控制制度的制定、实施和监督。
2. 明确各部门、各岗位的职责和权限，确保责任到人，避免职责交叉和权力过分集中。
3. 定期对内部控制制度的执行情况进行检查和评估，及时发现并纠正问题。
三、风险管理1. 建立风险评估机制，定期对工程项目的风险进行识别、评估和分类。
2. 制定相应的风险应对措施，包括风险转移、风险规避、风险减轻和风险接受等策略。
3. 对于重大风险，应制定应急预案，确保在突发事件发生时能够迅速有效地应对。
四、质量控制1. 制定详细的质量管理计划，明确质量目标、标准和检验方法。
2. 实施全过程质量控制，从项目启动到竣工验收，每个环节都要有严格的质量检查和记录。
3. 对于发现的问题，要及时采取纠正措施，并进行原因分析，防止同类问题再次发生。
五、信息报告1. 建立完善的信息报告系统，确保信息的及时、准确和完整。
2. 定期向管理层报告内部控制的执行情况和存在的问题，以便及时作出决策。
3. 对外提供咨询报告时，要严格遵守保密协议和知识产权保护规定。
六、监督检查1. 内部控制部门应定期对内部控制制度的执行情况进行监督检查。
2. 鼓励员工参与内部控制的自我检查和互相监督，形成良好的内控文化。
3. 对于检查中发现的问题，要及时整改，并对整改结果进行跟踪验证。
七、持续改进1. 内部控制是一个动态的过程，需要不断地评估和改进。
2. 鼓励创新思维和方法，不断优化内部控制流程和提高效率。
3. 定期组织内部控制培训，提升员工的内控意识和能力。
2020年工程咨询集团公司内部控制评价管理制度
2020年工程咨询集团公司内部控制评价管理制度第一章总则 (2)第三条内部控制评价的范围 (2)第四条内控评价的原则 (2)第二章职责分工 (3)第五条董事会职责 (3)第七条各子公司、集团股份公司各部门职责 (3)第八条审计法务部职责 (4)第三章评价内容 (4)第四章评价程序 (5)第五章内控缺陷的认定 (7)第十八条内部控制缺陷包括设计缺陷和运行缺陷 (7)第六章内部控制体系整改、修编管理 (9)第一章总则第一条为了建立健全集团股份公司内部控制，规范内部控制评价程序，依据财政部、证监会、审计署、银保监会颁布的《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制评价指引》等有关规定，并结合集团股份公司实际情况制定本制度。
第二条本制度内部控制（简称：内控）评价的定义内控评价是指集团股份公司董事会对本公司内控有效性进行全面评价、形成评价结论、出具评价报告的过程。
第三条内部控制评价的范围内控自评工作所评价的范围为集团股份公司及持续经营的各子公司全部经营活动和业务流程。
第四条内控评价的原则（一）全面性原则：评价工作包括内控的设计与运行，涵盖集团股份公司及持续经营的各子公司各种业务和事项；（二）风险导向原则：根据风险发生的可能性及其对集团股份公司控制目标的影响程度，确定评价的重要业务单元、重要业务领域和流程环节；（三）客观性原则：评价工作应当准确揭示经营管理的风险状况，如实反映内控设计与运行的有效性；（四）适应性原则：依据集团股份公司经营规模、业务范围、风险状况以及具体环境等方面的要求，并随着企业外部环境的变化、经营业务的调整、管理要求的提高不断改进内控评价工作。
第二章职责分工第五条董事会职责负责对内控的有效性进行全面评价、形成结论，出具内控评价报告，并对内控评价报告真实性负责；负责认定集团股份公司重大内控缺陷，审批重大内控缺陷的整改措施。
第六条在董事会的领导下由审计法务部牵头有关人员组成内控评价工作组，具体实施内控评价工作。
工程造价咨询服务公司内部控制制度.docx
工程造价咨询服务公司内部控制制度.docx 一：工程造价咨询服务公司内部控制制度1. 总则1.1 目的本制度的目的是为了规范和管理我公司的内部控制工作，确保公司的财务、运营、风险管理等方面的合规性和有效性。
1.2 适用范围本制度适用于我公司全体员工和管理层，包括但不限于财务、运营、风险管理、内部审计等职能部门。
2. 内部控制框架2.1 控制环境2.1.1 领导层的责任2.1.2 企业文化的塑造2.2 风险评估与风险管理2.2.1 风险评估的方法与步骤2.2.2 风险管理的原则和措施2.3 控制活动2.3.1 会计信息系统的设计和运行2.3.2 财务报告的编制和审核2.4 信息与沟通2.4.1 内部沟通渠道的建立和管理2.4.2 外部沟通的管理和控制2.5 监督与反馈2.5.1 内部审计的实施2.5.2 监督和反馈机制的建立3. 内部控制流程3.1 流程一：风险评估和控制策略的制定3.2 流程二：控制措施的设计和实施3.3 流程三：监督和反馈机制的运行4. 内部控制责任分工4.1 管理层的职责4.2 部门负责人的职责4.3 全体员工的职责附件：1. 企业内部控制自评表格2. 内部审计报告模板法律名词及注释：1. 内部控制：根据《公司法》第一百四十四条规定，指公司组织财务会计、风险管理、内部审计等活动的制度和措施。
2. 控制环境：指影响内部控制有效性的各种因素，包括领导层的责任、企业文化的塑造等。
3. 风险评估与风险管理：指对公司可能面临的各种内外部风险进行评估和管理。
4. 控制活动：指公司在实施内部控制过程中进行的各种控制措施。
5. 信息与沟通：指公司内部沟通和与外部的沟通管理。
6. 监督与反馈：指公司对内部控制的监督和反馈机制。
二：工程造价咨询服务公司内部控制规范1. 绪论1.1 编制目的本规范的目的是为了规范和加强我公司的内部控制工作，提高公司经营管理的合规性和风险控制能力。
1.2 适用范围本规范适用于我公司全体员工和管理层，包括但不限于财务、运营、风险管理、内部审计等职能部门。
工程咨询单位内部管理制度
工程咨询单位内部管理制度第一章总则第一条为规范工程咨询单位内部管理行为，提高工程咨询单位绩效管理水平，促进工程咨询单位可持续发展，根据《中华人民共和国公司法》等法律法规和有关规定，制定本管理制度。
第二条工程咨询单位内部管理制度适用于公司内部管理事务，是员工遵守的基本准则和行为规范。
第三条工程咨询单位内部管理制度包括公司章程、管理规定、部门规章制度等内容，对于员工进行规范管理。
第四条公司章程是公司内部组织结构、经营权利和义务、组织管理权限和责任等基本法规的载体，是对员工的规约。
第五条本制度的解释权归公司董事会所有。
第二章公司章程第六条公司章程是工程咨询单位的基本法规，包括公司名称、注册资本、经营范围、组织架构等内容。
第七条公司章程由董事会讨论通过，并报相关主管部门备案。
第八条公司章程必须公示并向员工进行宣传，员工应当遵守公司章程的规定。
第九条公司章程必须符合国家法律法规和相关政策，不能违背国家利益。
第十条公司章程有变更，经董事会讨论通过，并报相关主管部门备案。
第三章管理规定第十一条公司设立管理规定，包括管理职责、管理权限、管理程序等内容。
第十二条公司管理规定由公司董事会讨论通过，并报相关部门备案。
第十三条公司管理规定必须符合公司章程和国家法律法规，不能违背公司章程。
第十四条公司管理规定有变更，经董事会讨论通过，并报相关部门备案。
第四章部门规章制度第十五条公司各部门应制定和完善规章制度，包括工作任务、工作流程、工作标准等内容。
第十六条公司各部门规章制度由部门负责人讨论通过，并报公司管理人员备案。
第十七条公司各部门规章制度必须符合公司章程和管理规定，不能违背公司章程和管理规定。
第十八条公司各部门规章制度有变更，经部门负责人讨论通过，并报公司管理人员备案。
第五章员工行为规范第十九条公司员工应当遵守公司章程、管理规定和部门规章制度的规定，维护公司利益和形象。
第二十条公司员工应当严格遵守工作纪律，服从公司领导和管理，积极履行岗位职责。
工程咨询内控制度
工程咨询内控制度一、总则为规范公司的内部管理制度，强化公司内部控制，保障公司的合法权益，促进公司的可持续发展，公司特制定本内控制度。
二、内控目标1. 明确公司目标和战略方向，规范公司内部管理；2. 保护公司财产和信息资产，规避经济风险；3. 发挥公司员工的专业能力，提高工作效率；4. 完善公司各项政策和制度，保证公司业务的正常开展。
三、内控原则1. 法律合规原则：公司内部控制应遵循国家法律法规和公司相关规定，合法合规经营；2. 风险管理原则：公司应建立健全的风险管理机制，及时发现和规避风险；3. 标准化原则：公司应建立统一标准和流程，确保内部管理规范；4. 责任分明原则：公司应明确内控责任，形成内外部监督机制，推动内控有效实施。
四、内控范围公司内部控制制度适用于公司所有业务和管理活动，包括但不限于：1. 财务管理；2. 人力资源管理；3. 合同管理；4. 业务发展规划；5. 信息技术管理；6. 风险管理；7. 内部监督等。
五、内控组织1. 内控委员会：公司设立内控委员会，负责制定内控工作计划和监督内控执行情况；2. 内控领导小组：公司设立内控领导小组，负责具体内控工作的组织实施；3. 内控办理人：公司设立内控办理人，负责内控制度的执行及效果监督。
六、内控制度1. 财务管理：公司设立专门财务审计部门，负责公司财务核算，及时发现财务风险；2. 人力资源管理：公司设立人力资源管理部门，负责员工招聘、培训和离职等工作；3. 合同管理：公司设立合同管理部门，负责公司各项合同的签署、履行和监督；4. 业务发展规划：公司设立市场发展部门，负责公司业务拓展、市场分析和竞争情况评估；5. 信息技术管理：公司设立信息技术部门，负责公司信息系统的维护和安全保障；6. 风险管理：公司设立风险管理部门，负责公司风险预警和控制措施的制定；7. 内部监督：公司设立内部监督部门，负责内控制度的执行情况监督和效果评估。
七、内控执行1. 内控培训：公司定期组织员工接受内控培训，提高内控意识和执行能力；2. 内控检查：公司定期组织内控检查和审核，及时发现问题并制定整改方案；3. 内控通报：公司设立内控通报制度，及时向全体员工通报内控情况和工作要求；4. 内控奖惩：公司建立内控奖惩机制，对内控工作突出表现者予以奖励，对违反规定者进行惩处。
工程咨询公司质量管理制度（4篇）
工程咨询公司质量管理制度工程咨询公司的质量管理制度是指公司为了确保项目的质量和客户满意度而实施的一系列规章制度和管理方法。
以下是一个典型的工程咨询公司质量管理制度的组成部分：1. 质量方针和目标：公司制定明确的质量方针和目标，明确公司对质量的要求和期望。
2. 组织结构：公司建立完善的质量管理组织结构，明确各个岗位的职责和权限。
3. 质量管理手册：公司编制质量管理手册，明确公司的质量管理体系，包括各项流程和规范。
4. 质量计划：公司为每个项目制定质量计划，明确项目的质量目标和实施措施。
5. 质量控制：公司通过建立有效的质量控制程序，对项目的各个环节进行控制和监督，确保项目按要求完成。
6. 质量审查和评估：公司定期进行项目的质量审查和评估，发现问题和不足，及时进行整改和改进。
7. 培训和提升：公司培训项目人员的质量意识和技能，提升他们的工作能力和责任心。
8. 不合格品处置：公司建立不合格品处理流程，对发现的质量问题进行及时的处理和纠正。
9. 客户满意度调查：公司定期进行客户满意度调查，了解客户对项目质量的评价和反馈，改进服务质量。
10. 内部审核：公司定期进行内部审核，评估质量管理体系的有效性和符合性，并指导改进工作。
11. 持续改进：公司鼓励和推动持续改进，通过引入新技术、改进工艺和流程等手段提升项目质量。
以上是一个典型的工程咨询公司质量管理制度的主要内容，具体的质量管理制度可能因公司的规模和特点而有所差异。
工程咨询公司质量管理制度（二）是指为了提高工程咨询服务的质量和效能，通过建立一套科学的管理体系，规范工作流程和操作规范，加强质量考核和监督，确保工作的科学性、准确性和可行性。
以下是一个可能的工程咨询工作质量管理制度的内容：1. 工作目标与任务分配：- 设定明确的工作目标和任务，确保工作有明确的目的和方向。
- 确定工作责任和任务分配，明确每个人的具体职责，避免重复和遗漏。
2. 工作流程和操作规范：- 制定工作流程和操作规范，明确各个环节的工作流程和相应的操作规范。
工程咨询中心环评高质量内控规章制度(试行)
i工程咨询服务中心承接环境影响评价文件编制质量内部控制管理制度（试行）根据贵州省化工研究院《工程咨询服务中心管理办法》，工程咨询服务中心（以下简称“中心”）对本院工程技术服务业务中环境影响评价工作进行整合，建立本中心的质量内控管理制度，该管理制度在本院质量管理体系文件、院环境影响评价过程控制体系文件基础上、依照中心实际情况制订，在院质量管理体系、院环境影响评价过程控制体系下运行。
1. 组织形式和人员要求1.1中心主任、副主任由院党委根据组织程序任命。
1.2中心根据环境影响评价工作需要设置市场部、评价部等部门，考虑到我院长期以来均是以各工程咨询部门为主体开展业务的现状，市场部人员原则上以原有咨询部门（组）推荐组成，评价部人员依据原有咨询部门（组）的环境影响评价技术人员情况组成。
1.3中心与院部签订目标责任书，根据签订的目标责任书进行目标分解。
1.4中心负责环境影响评价的人员组成，并确保其符合环境影响评价质量控制要求。
1.5中心根据各部门人员业绩对人员进行能力评价，对环境影响评价工作中不能保证质量或不适宜环境影响评价工作的人员，中心通过约谈或向院部报告形式进行告诫或劝退。
2. 项目承接2.1市场部负责对外承接环境影响评价文件编制业务，签订环境影响评价服务合同，并协助项目负责人对接项目管理部门和建设单位。
2.2为规范对外承接业务过程中需进行的资质备案，避免重复备案，市场部人员在资质备案前应进行登记，备案授权书采取统一格式，备案材料采用院项目管理部统一装订的备案材料。
2.3 为确保环境影响评价过程统一管理和合同签订后的工作能够及时有效进行，保证单位和个人的合法权益，规避法律、政策和技术风险，在环境影响评价项目合同到项目管理部登记盖章的同时，业务人员应填写项目环境影响评价风险情况调查表，对项目情况及风险概况等进行说明。
2.4以下项目应进行合同评审，评审人员包括中心负责人、技术负责人、项目管理部、院领导等，业务人员应在合同评审表中如实说明项目情况及以下各项存在的原因, 必要时评审组成员进行现场调查。
工程咨询公司质量控制制度
涿州市时代创业投资服务有限公司质量管理制度1. 为了有效实施全面质量管理，落实质量控制责任制，保证工程造价咨询成果的真实性、完整性、科学性，特制定本规程。
2. 本质量控制规程是指：对可行性研究报告、资金申请报告、节能报告等咨询过程和成果的质量实施专业咨询员自校、项目负责人复核、技术负责人审核的三级质量控制程序。
3. 专业咨询员自校、项目负责人复核、技术负责人审核，在《工程咨询质量控制流程单》审核意见栏签署审核意见、签名并盖执业专用章。
4. 专业咨询员自校4.1 专业咨询员是指承担咨询项目编审的专业技术人员。
专业咨询员完成咨询项目的编审或评估后，应对本人提交的初步成果进行自校，并对初步成果的质量负责。
4.2 自校的主要内容：4.2.1 是否完成了咨询项目计划书规定的全部咨询内容和达到规定深度;4.2.2 项目咨询采用的法规、规范、标准、定额、计算方式、价格等依据是否真确、合理；4.2.3 咨询过程中形成的记录、会议纪要、取证等文件是否真实、充分和有效；4.2.4 对咨询项目中出现的复杂事项、重大分歧、投资风险因素以及对咨询结果有重大影响的问题，初步成果是否有说明分析，判断和结论是否真确，理由是否充足；4.2.5 数据引用、数据计算、数据调整、数据评估、数据汇总是否准确；4.2.6 初步结果表述是否完整、一致、清晰，是否满足使用要求。
4.3专业咨询人员对本人完成的初步成果自校确认无漏项和错误后，将未决事项和需要提请上一级复核人员重点复核的问题在流程单自校意见栏中说明。
应说明而未说明，专业咨询员负直接责任。
4.4 专业咨询员将初步成果、技术文件、相关附件提交项目负责人审核。
5. 项目负责人审核5.1 项目负责人是指受咨询企业的委派和授权，具有与咨询项目相关专业知识及水平，负责咨询合同履行，主持项目咨询业务的注册工程师。
项目负责人承担对专业咨询员提交的专业成果复核职责，对整个项目的咨询质量负责。
5.2 复核的主要内容5.2.1 各专业的初步成果是否完成了咨询合同约定的全部内容，其深度是否达到合同要求和满足使用需要；5.2.2 咨询过程是否按规定的程序进行，咨询方法运用是否恰当，提交的技术文件和相关文件是否齐全、有效；5.2.3 初步成果采用各种规范、技术经济标准、经济参数、计算分析公式、计价依据是否真确、一致；5.2.4 检验关键性的计算结果和数据间、不同专业间的相互关系；5.2.5 了解有关当事人对初步结果的分歧意见及其产生的原因，对分歧意见进行分析、判断和选择；5.2.6 初步成果格式是否规范，技术文件和相关附件是否完整，表述是否严谨、清晰；5.3 项目负责人发现初步成果有不准确、不完整、不可靠或错误之处，应责成和督促专业咨询员予以修改、补充和完善。
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精心整理i工程咨询服务中心承接环境影响评价文件编制
质量内部控制管理制度（试行）
根据贵州省化工研究院《工程咨询服务中心管理办法》，工程咨询服务中心（以下简称“中心”）对本院工程技术服务业务中环境影响评价工作进行整合，建立本中心的质量内控管理制度，该管理制度在本院质量管理体系文件、院环境影响评价
求。
保证质量或不适宜环境影响评价工作的人员，中心通过约谈或向院部报告形式进行告诫或劝退。
2.项目承接
2.1市场部负责对外承接环境影响评价文件编制业务，签订环境影响评价服务合同，并协助项目负责人对接项目管理部门和建设单位。
2.2为规范对外承接业务过程中需进行的资质备案，避免重复备案，市场部人员在资质备案前应进行登记，备案授权书采取统一格式，备案材料采用院项目管理部统一装订的备案材料。
2.3为确保环境影响评价过程统一管理和合同签订后的工作能够及时有效进行，保证单位和个人的合法权益，规避法律、政策和技术风险，在环境影响评价项目合
原因
章。
2.6市场部人员洽谈合同前应尽量详细了解项目特点、选址、周边环境、产业政策等相关背景，对不能确定风险的项目需要同环评工程师、中心负责人进行会商，以确定是否继续合同谈判。
2.7对于已经签订合同的项目如发现存在不可整改的重大隐患或单位资质限制，应及时采取终止措施，避免损失扩大。
3.报告编制
3.1评价部负责对承接的环境影响评价文件进行编制，编制过程及编制文件应符合院环境影响评价过程控制体系和本管理制度相关规定要求。
3.2环境影响评价文件编制实行项目负责人制度，项目负责人对环境影响评价服务产品质量全面负责，按合同要求按期完成环评工作，通过审核、评审等技术过程，
承接
4.2编制报告表项目实行二级审核，其中一级审核由负责该项目的注册环评师（项目负责人）进行，二级审核由院技术负责人进行。
报告表由注册环评师（项目负责人）独立完成的，一级审核实行交叉审核，由项目组外环评工程师进行审核。
4.3编制报告书项目实行校核加二级审核，其中校核为由主持该项目章节的环评师对编制的相应章节进行校核，一级审核由负责该项目的注册环评师（项目负责人）
进行，二级审核由院技术负责人进行。
报告书章节由注册环评师独立完成的，校核由相应环评工程师进行确认章节编制内容符合要求后交一级审核。
4.4各次审核必须按顺序由不同的人员进行审核。
审核人员应认真负责，不得走形式，并对审核报告书（表）的相应内容负责。
4.5环境影响报告书（表）评审会须由负责该项目的注册环评师（项目负责人）
文本、
项缺项等。
一级审核（项目负责人审核）：章节设置是否合理（仅针对报告书）；校核（仅针对报告书）是否认真；评价依据、评价等级（仅针对报告书）、使用的环境标准是否正确；工程分析、排污分析是否正确；选址、选线是否合理、是否符合政策规划；评价因子是否准确和无遗漏；环境现状调查是否全面，环境保护目标是否明确
和无遗漏；公众参与是否客观、公正和全面；引用的现状监测数据是否正确；采用的预测方法与评价方法是否正确；污染防治措施是否合理可行、无遗漏并具可操作性；环境影响评价结论是否正确；附图、附件、附表是否详尽准确；数据、文字描述是否前后一致；是否对错别字进行了修改。
二级审核（技术负责人审核）：在审定环境影响报告书交付企业和行政主管部
7.1本管理制度如有与院质量管理体系文件、环境影响评价过程控制体系文件规定相冲突的，应执行院相应的规定。
7.2本管理制度根据国家法律、法规、标准、规范要求及本院质量管理体系文件、环境影响评价过程控制体系文件的修订情况、中心的实际运行情况适时进行修订和完善。
7.3本管理制度从2016年2月1日起执行，报院项目管理部备案。
附件
附1中心人员组成名单表
表1-1：市场部人员名单
附2风险情况调查表、合同评审表
表2-1：贵州省化工研究院
表2-2：
贵州省化工研究院
表3-1：
贵州省化工研究院
建设项目环境影响评价报告书校审（章节主持人审核）意见表
表号：
建设项目环境影响评价报告书（表）一审（项目负责人审核）意见表表号：
表号：
XXXXXX环境保护局：
兹委托我院工程咨询服务中心业务部员工XXX（身份证号码：XXXXXXXXXXXXXXXXXXXX）代表本院前往你局办理辖区范围内承接环评文件编制的机构备案事宜。
本院相关人员在工作中应严格遵守国家法律、法规，并自觉接受当地各级环境保护管理部门的监督和管理。
委托有效期：壹月（至XXXX年XX月XX日）。
联系部门：贵州省化工研究院科研与项目管理部
附7报告书（表）文本格式
资质证书缩印件页格式
主持编制机构：贵州省化工研究院（签章）
项目编号：
白云宜安诊所建设项目环境影响报告书（表）编制人员名单表。