2016产业政策争论资料
第六讲产业政策理论(纲要)精选全文完整版
可编辑修改精选全文完整版第六讲：产业政策理论（纲要）一、产业政策的定义及要素（一）产业政策的定义到目前为止，世界各国的学者仍然未能就产业政策的概念达成共识。
一种观点认为，产业政策是政府有关产业的一切政策的总和。
英国经济学者阿格拉认为，产业政策是与产业有关的一切国家的法令和政策。
日本经济学家下河边淳和管家茂指出：“产业政策是国家或政府为了实现某种经济和社会目的，以全产业为直接对象，通过对全产业的保护、扶植、调整和完善，积极或消极参与某个产业或企业的生产、营业、交易活动，以及直接或间接干预商品、服务、金融等的市场形成和市场机制的政策的总称”。
一种观点认为，产业政策就是计划，产业政策主要是对各国政府产业结构的变动进行干预，以通过优化结构来推动经济增长。
这种观点在欧美经济学界相当流行，如美国社会学家阿密塔伊·艾特伊奥利认为，产业政策就是计划，无非是采用了一个“温和的、更加悦目的名词”。
一种观点认为，产业政策是为了弥补市场机制的缺陷而由国家采取的补救政策。
这一观点的代表人物是日本著名经济学家小宫隆太郎。
强调“产业政策(狭义的)的中心课题，就是针对在资源分配方面出现的‘市场失效’而进行的政策性干预”。
一种观点认为，产业政策是后进国家振兴民族经济，赶超发达国家时所采取的经济发展战略及相关的一系列政策的总称。
如日本经济学家并木信义指出，产业政策就是当一国的产业处于比其他国家落后的状态，或者有可能落后于其他国家时，为加强本国产业所采取的各种政策。
还有一种观点认为，产业政策就是为了加强本国产品的国际竞争力的政策。
如美国学者查默斯·约翰逊在他主编的<产业政策争论)中写道：“产业政策是政府为了取得在全球的竞争能力而打算在国内发展和限制各种产业的有关活动的总的概括。
作为一个政策体系，产业政策是经济政策三角形的第三条边，它是对货币政策和财政政策的补充。
最后一种观点认为，产业政策是指国家(政府)系统设计的有关产业发展，特别是产业结构演变的政策目标和政策措施的总和。
产业政策研究：进展、争论与评述
２ ０ １ ３年第 ３期
产 业政策研究 ： 进展 、 争论与评述 ※
（ Ｊ ｏ ｈ ｎ ｓ ｏ ｎ ， １ ９ ８ ２ ） 。 实际上 ， 在名和太郎的定义中 ， 产业
业政策的分类也呈现出多元化特征。对产业政策类 别的划分大体上经 由 ２ ０ 世纪 ８ Ｏ ～ ９ ０ 年代 的结构化
细分 ， 逐步 向宏观式的“ 功能性” 划分调整 ： 产业政策
划分 的角度逐渐从便利政策制定与实施 ， 转向便利政 策分析和效果探讨 。结构化类型划分 的典 型如王慧
力导向的产业政策 ， 将其定义为“ 政府和私人部 门共 同‘ 参与 ’ （ 包括获得信息 、 决策和执行 ） 不断引导企业 和产业对变化 的环境作出适应性调整 。 从而推动产业 部门向有效的均衡收敛的一类政策” ． 将产业政策的主
要功能理 解为激励私人部 门通过 企业创业 活动发 现和
、
产业政策的ቤተ መጻሕፍቲ ባይዱ念与分类
动工 业化 。 将其 定义 为在 工业 化进 程 中一 国政 府 为 了
太郎的定义中产业政策直接参与信息的发现和传递 ， 而周叔莲等则认为信息的发现和传递主要依靠市场中 的企业来 进行 ， 产业政 策仅仅起激励作 用 。
从 国内外学者对产业政策概念的定义和内涵 的
推动工业部 门比重的迅速提高而出台的一系列支持 政策。Ｗｅ ｉ ｓ ｓ （ ２ ０ １ １ ） 将产业政策定义为设计用来对某
差异 ． 但总体而言属于结构调整范畴 ， 国内早期的研
2016年中国经济形势及政策浅析
2016年中国经济形势及政策浅析 2015年中国国内生产总值（GDP）创25年来最慢的增长率。
人民币全年贬值5%，创记录以来最大跌幅。
从当前舆论可以明确看出，国内诸多学者及投行齐“唱多”并预测中国经济即将获得稳定；而国际投行及投资基金则是“唱空”中国。
国内学者的结论在经济增速下行的八年里不绝于耳，国际投行的目的也不言而喻。
中国经济究竟如何？经济新常态下究竟面临怎样复杂局面？李克强政府的改革政策如何解决当前经济问题？ 一、数据回顾 1、中国GDP增幅创25年新低 2015年，全年国内生产总值676708亿元，比上年增长6.9%。
中国经济自2007年全球金融危机前的高点14.2%，总体下行八年增长幅度下降超过50%，也是自1978年中国实行改革开放政策以来的持续时间最久的经济增长减速。
2、第三产业GDP占比首次过半 从数据可以看出，2015年三大产业增速均下滑。
第一产业比上年增长3.9%；第二产业增速下滑幅度最大仅增长6%；第三产业增长8.3%。
第三产业增加值占国内生产总值的比重为50.5%，这是第三产业GDP占比首次过半。
3、固定资产投资持续回落 2015年固定资产投资551590亿元，同比增长10%，创15年新低。
其中，第二产业投资增长8%，增速回落0.1个百分点；第三产业投资增长10.6%，增速回落0.4个百分点。
此前社科院预计2015年固定资产投资将达59.4万亿元，增长14.7%。
可见，固定资产投资已经无法起到稳增长的关键作用，并对经济增长的拉动效应大幅减弱。
4、贸易进出口总值大幅下降 2015年全年，贸易进出口总值24.59万亿元人民币，比2014年下降7%。
自2009年以来我国进出口时隔6年后的第一次双降。
同时，贸易顺差3.69万亿元，扩大56.7%。
7大类劳动密集型产品出口总值2.93万亿元，下降1.7%。
二、数据透视 1、金融业增加值贡献率高 2015年中国金融业增加值为57500亿元，同比增速15.9%，2014年同比增速仅为10.2%。
2016年行业分析
2016年行业分析2016年是一个充满挑战和机遇的年份，各行各业都面临着前所未有的变化和竞争。
以下是对2016年主要行业的简要分析。
首先是制造业。
2016年，制造业面临着国内外市场需求疲软、产能过剩等问题。
国内经济放缓导致需求减弱，同时，全球经济低迷也影响到了企业的出口业务。
制造业需要加快转型升级，提高技术水平和产品质量，加强研发创新能力，满足不断变化的市场需求。
其次是互联网行业。
2016年，互联网行业继续呈现高速发展的势头。
移动互联网的普及和互联网金融的兴起，推动了互联网行业的火热发展。
在线支付、在线教育、共享经济等新兴业态不断涌现，改变了人们的生活方式和消费习惯。
然而，互联网行业也面临着监管趋严、信息安全等问题，需要加强自律和风险防范。
第三是房地产行业。
2016年，房地产市场出现了分化的现象。
一线城市房价持续上涨，而二三线城市部分地区房价出现下跌。
政府出台了一系列调控政策，限制了房地产市场的过热发展。
房地产企业需要关注调控政策的变化，加强市场研究和产品创新，适应市场需求的变化。
第四是金融行业。
2016年，金融行业面临着经济下行压力和资产质量风险的双重挑战。
经济下行导致企业融资需求减少，金融机构的盈利能力受到一定影响。
另外，资产质量问题也成为金融行业的短板，需要加强风险管理，提高资产质量。
最后是服务业。
2016年，服务业继续保持快速增长的势头。
特别是旅游、文化体育、医疗健康等领域的服务业发展迅猛。
国内消费升级和人民生活水平的提高，推动了服务业的发展。
然而，服务业也面临着服务质量不稳定、人员素质不高等问题，需要加大对服务业的支持力度，提高服务质量。
总之，2016年各行各业面临着各自的挑战和机遇。
企业需要加强市场研究，提高技术水平和创新能力，适应行业发展的变化。
政府也需要出台一系列支持政策，鼓励企业发展，促进经济的持续健康发展。
2016产业大事件
2017年第1期 中国经济报告1.铁腕去产能。
作为供给侧结构性改革的中心任务，2016年的去产能行动大刀阔斧。
2016年2月，国务院出台《关于钢铁行业化解过剩产能实现脱困发展的意见》和《关于煤炭行业化解过剩产能实现脱困发展的意见》。
2.宝武合并。
中国钢铁业的产能过剩问题对全球都产生了影响。
为进一步提升该行业的国际竞争力，中国政府正在推动自上而下的整合。
宝钢股份换股吸收合并武钢股份，合并后的上市公司成为全球钢铁上市公司中粗钢产量排名第三的“巨无霸”。
3.房地产调控升级。
自2015年初开始的中国楼市小周期在2016年继续上涨。
9月以来中国对20多个房地产市场热点城市进行了新一轮“最严厉的调控”，并明确提出“房价环比不增长，逐步有回落，努力回归到合理区间”的房价控制目标。
4.网约车新规引争议。
随着交通部出台网约车新规，北京、上海等地陆续公布了地方细则征求意见稿。
从户籍到车型，条件严格、门槛偏高，在社会上引起高度关注和争议。
5.农业供给侧改革。
2016年，农产品的价格形成机制和收储制度改革有了重要突破，中国取消了主粮玉米的托市收购，并取消了玉米的临时收储制度。
为推进农业规模经营，国务院出台《关于完善农村土地所有权承包权经营权分置办法的意见》，明确界定农民集体的所有权、农户的承包权、经营者的经营权。
6.电力体制改革。
自2015年3月发布《关于进一步深化电力体制改革的若干意见》，电力体制改革已经进行了一年半。
2016年，输配电价改革、配售电侧改革、电力体制改革综合试点进一步展开，特别是售电侧改革对整个产业尤其是制造业影响巨大。
7.新兴产业接续。
中国经济增长要依赖全要素生产率驱动还有相当长的路要走，传统产业去产能后新兴产业对经济增长的贡献在短期内难以补足。
2016年，国务院发布《“十三五”国家战略性新兴产业发展规划》，把战略性新兴产业摆在经济社会发展更加突出的位置。
8.电信诈骗。
2016年12月，最高法院、最高检察院、公安部联合发布《关于办理电信网络诈骗等刑事案件适用法律若干问题的意见》，明确了对电信诈骗犯罪的处罚标准。
论产业政策之争背后的经济学理论分歧
失败 的例 子 。支持 者认 为产 业 政策 失 败 的 原 因主 要 在于 ： （１）产业政 策是 关于技术创新 产业 升级 的，必然是 有风 险的 ； （２）发展 中国家容易赶超 ，好心干坏事 ，想要在一 穷二 白的基 础上去发 展和发达 国家一样 先进 的产业 。这 是发 展中 国家失 败 的普遍 原因 ；（３）发达 国家产 业政 策经 常支 、应 该退出的产业 ，但 为 了就 业 、为 了社 会稳定 的 需要继续保护 补贴 ，比如美 国 、欧洲 的农 业 政策 。反 对 者认 为失败 的原 因在于 ：（１）人类认 知 能力 的限制 和激励 机 制扭 曲；（２）创新不可预见 ，人 为地制定所谓符合经 济发展规 律 的 产业政策就 不叫做创新了 ，实现 创新 的唯一途径 是经济 试验 的 自由 ，这就是分散化决 策的优点 ；（３）产业 政策本 质上是 中 央集权计 划经济体 的集 中决策 ，风 险太 大 ；负 责制 定产 业政 策政 府官员并不具有企业 家 的警 觉性 和判 断力 ；（４）激 励机 制的扭曲导致企业家和政府官员 的寻租行 为。
三 、产业政 策是非争论背后的经济学理论分歧 （一 ）产业政策定义及理论依据 两种不 同的理论 依据 基础 导致 了争 论 中对产 业 政策 定 义的不 同。 支持者 以建立在 新古 典 主义经 济学 之上 的新 结 构经 济 学理论为基础 ，其认为 ，市 场是 一个资 源配置 的机制 ，研 究 的 是在政府给定 的资源 、偏好 和技 术 的情 况 下，如 何使 资 源得 到最佳位置 。所 以产业 政策 是指 ：（１）中央政 府或 是地 方政 府为促进某 种产业对 该 国或者该 地 区 的发 展 而有 意识 地采 取一些政策 的措施 。 比如 对贸 易和关 税 的保 护 、税 收优 惠 、 各种补贴 和一些 对研 发研究的补助 。（２）有些 国家 为发展某 种产业 ，通过给产业垄 断权利 ，或是 进入这 个产业 的特许 ，来 限制竞 争让这个产业获取高利润 。（３）政府 对一些 新产业 的 产 品研 发进 行采购 。以实 现快 规模化 生产 ，提高竞 争力 ，降低 生产成本 。总的来说 ，政 府 的钱 是有 限 的，不 可能 支 持所 有 的基础科研 ，所 以必 须有选择地使用资源 ，这就是产业政策 。 反对派信奉 的是米 塞斯 一哈 耶克 范式 ，认 为市 场是 一 个 认知机制 ．本身就可 以发现 和传 递信 息 ．不需 要 政策 驱使 就 可 以让每个人 的创造 力得 到充 分发 挥。所 以对 产业 政策 定 义相 比较而言较 为具 体 和狭窄 。认 为产 业政 策是 指 出于 经 济发展或是其他 目的政府在 私人 产 品领域 进行 的选 择性 干 预和不平等对待 ，私 人产 品和选 择性 干 预是 主要方 面 ，比如 在某些企业进 行税 收优 惠 以扶 植 。而 政府 在公 共 产 品上 的 投资 、统一的所得税 、专利保护 、普遍 性 的政策 和地 区政策 都 不属 于产业 政策。 （二 ）比较优势理论 对 天然 和后天 比较优势 重要 程 度不 同导 致 对其 发挥作 用 的主体和途径差异 。
2016行业最具影响力的政策
2016年12月刊环球聚氨酯 Polyurethane Monthly政策 Policy2016行业最具影响力的政策10月起，近20个城市分别发布了新楼市调控政策，其中多以限购限贷为主。
在本地户籍、已缴社保年限、购房贷款记录、公积金与住房商业贷款比例等方面作出了诸多限制，比如“提首付降杠杆”等等。
11月起楼市调控政策再升级。
据悉，上月共有11个城市升级调控政策对楼市进行收紧，其中，上海超越北京、深圳，成为限购限贷举措最严厉的城市。
据了解，自11月29日起，上海居民家庭首次购房的商贷首付比例不低于35%；购买二套房（包括上海无房但有贷款记录者）商贷首付最低50%；购买非普通自住房者，首付款比例不低于70%。
尽管房价在短时间内可能还是很难下降，但是对投资性购房会起到抑制作用，房价涨幅也会受到影响，不失为短期内限制房价上涨的好办法。
但若是要着眼于未来，此举可能只能治标不治本，将来政府势必得想出更根本的方式才有可能真正地控制房价失控的局面。
一系列调控政策出台后，10月和11月的房产交易量出现了明显的下滑趋势。
11月，全国54个主要城市合计网签量24.9万套，环比下调11%。
这说明政策对投资性购房起到了一定的抑制作用，也使上半年过热的房地产市场逐步降温。
从政策出台的角度来说，其目的无疑是稳定房地产市场，调控政策也是如此。
对于刚性需求的购房者来说，是否限购、限贷从长远来看并不是购房与否的决定性因素。
房产新政：限购限贷1汽车新政：新能源车生产企业准入规则2环保新政：2016版《国家危险废物名录》3工信部于今年8月发布《新能源汽车生产企业及产品准入管理规则（修订征求意见稿）》。
业内人士判断，新规有望于2017年正式实施。
对于申请新能源汽车的生产企业，《修订征求意见稿》要求需要具备生产新能源汽车产品所必需的设计开发能力、生产能力、产品生产一致性保证能力、售后服务及产品安全保障能力，并符合《新能源汽车生产企业准入条件及审查要求》。
产业政策思辨会——张维迎VS林毅夫
三、为什么需要产业政策
新结构经济学核心观点之一： 不同发展程度的国家的产业结构实际上是由 他的要素结构决定的（低收入国家：传统的农业和低收入水平上，高收入 国家，资本密集产业，不同的产业就决定了劳动生产力水平不一样，收入 水平不一样）
影响机制： 要素结构
要素相对价格
优势成本
比较优势
资本禀赋提升
促 进
五、林毅夫理解产业政策的矛盾
产业政策一是迷糊了企业家的眼睛，如果要违反比较优势的话就需要产 业政策，这个意义上讲的经济学都是跟逻辑上一样的。所以我们举日本 的例子，日本的制定战略主要是收入弹性需求高的产业就支持，比如说 纺织业，虽然是比较优势，但是它不支持，它是支持汽车、钢铁。
林毅夫讲的比较优势战略的唯一矛盾就是林毅夫讲的比较优势是他自己 理论上的比较优势，不是实际上的比较优势。他的理论比较优势是由要 素禀赋决定的，但是他又说要素禀赋和决定要素是由市场表现出来的。 你既要政府引导市场，又要市场跟着政府走。
家的进口产品
避免政府犯错或被 利益集团的寻租行
为绑架
考虑到隐性 知识
第二步
看看是否有些本国的私人企业已经在 这些行业中（已存在或在萌芽状态）。 找出限制其提高竞争力的因素和新企
业进入的门槛 ，并采取措施解决。
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七、怎么样的产业政策是得当的
第三步
对于那些没有本国企业或出口企业很 少的产业，可以从第一步中选取的国 家里寻求外商投资，或者启动新企业
二、林毅夫的观点总结
●有为的政府与有效的市场
●在新结构经济学的理论下面，其实采用新古典的方法，是假定每个人都 是理性的，所谓理性就是追求自己的目标。希望能够提供一个框架，政 府在追求自己的目标的时候，能够给国家、社会带来进步、繁荣。在这 种状况之下，他个人的利益跟国家的利益跟社会的利益跟大同的利益是 一致的，当然这个框架还是很初步的。
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均
生
经
收
产
济
入
率
发
的
水
展
不
平
的
断
的 提
有产为业的升政级本府 质
增 加
高
为何经济发展需要产业政策才能成功？
有效的市场
成本低 附加价值更高 最有竞争力 比较优势
合适的技术和产业
为何经济发展需要产业政策才能成功？
有为的政府
结构变迁过程 怎么吃螃蟹
必要的激励
产业环境
基础科学的发展
对资源有效的配置
为何多数产业政策失败？
事件回顾
9月13日，林毅夫教授发表文章，观点鲜明针锋相对，认为， 经济发展需要产业政策才能成功，在经济发展过程中， “有为的政府”也必不可缺。许多发展中国家的政府采用 产业政策时经常失败，除了执行能力的问题之外，究其原 因是发展中国家的政府容易出于赶超的目的，而去支持违 反比较优势的产业，结果这些产业中的企业在开放竞争的 市场中缺乏自生能力，只能靠政府永无止境的保护补贴来 生存。
执行能力问题 违反比较优势
我国如何才能制定有效的产业政策？
追赶型产业 领先型产业 退出型产业 “弯道超车型”产业 战略型产业
我国如何才能制定有效的产业政策？
汽车 追赶型产业 高端装备
高端材料
资金融通和外汇获取上支持 利用国外的高端人才推动技术创新 针对高端制造业招商引资
我国如何才能制定有效的产业政策？
目录
1.林张二人的观点 2.针锋相对的九个要点 3.外界评论
林毅夫关于产业政策的论证
产业政策的定义（林毅夫）
产业政策是指中央或者地方政府为促进某种产业在该国或 该地区发展而有意识的采取的政策措施。包括： ——关税和贸易保护政策 ——税收优惠 ——各种补贴 ——工业园、出口加工区 ——R&D中的科研补助 ——垄断、特许 ——政府采购 ——强制规定
专家可能有硬知识，但没有创新所必 须的企业家的敏锐性和软知识
对经济发展产生重要影响的创新通常 来自名不见经传的创业者
不搞砸绝不罢手（激励方面的问题）
政府官员的激励问题 企业家的激励问题 激励机制的设计问题
企业家要争取的是普遍的权利，而不是特权
企业家需要的是自由和公平竞争的法治环境 任何特权都是对他人的歧视，会扭曲企业家精神
张维迎的观点
产
产业政策是穿着马甲的计划经济
业
政 策
创新是不可预见的 产业政策是豪赌
认知能力问题
注
定
不搞砸绝不罢手
激励机制问题
失
败
企业家要争取的是普遍的权利，而不是特权
产业政策是穿着马甲的计划经济
钢铁 汽车
阻碍着企业家精神的发挥
市场经济的发展
2009年十大产业振兴计划
船舶 石化
纺织 轻工
有色金属
装备制造业
电子信息
物流业
创新是不可预见的（认知能力的限制）
不确定性 没有规定好的路径
没有办法对新产业、对创新做任何规 划，实现创新的唯一途径是经济试验 的自由，而不是通过所谓的产业政策 将自己锁定在预定的路径上。
需要企业家的警觉、想象力、判断力
需要企业家不断试错
产业政策是豪赌（认知能力的限制）
政府官员对未来技术和 产业的判断不够敏锐
白色家电
新产品、新技术的“开发”
领先型产业 高铁 造船
自主研发
新产品、新技术开发所需 “基础科研的突破”
我国如何才能制定有效的产业政策？
退出型产业
丧失比较优 势的产业
产能有富余 的产业
产业升级
新产品、新技术开发所需 “基础科研的突破”
我国如何才能制定有效的产业政策？
弯道超车型 产业
人力资本需 求高
研发周期短
提供孵化基地 加强知识产权保护
鼓励风险投资
制定优惠的人才和税收政策
支持国内和国外的创新性人才创业
我国如何才能制定有效的产业政策？
资本密集 战略型产业 研发周期长
投入巨大
补贴机制改革 促进军民融合
张维迎关于产业政策的论证
产业政策的定义（张维迎）
对产业政策定义较为狭窄和具体。 产业政策是指处于经济发展或有其他的目的政府在私人产 品领域进行的选择性干预和歧视性对待，私人产品和选择 性干预是主要方面。政府在公共产品上的投资不属于产业 政策，普遍性的政策也不属于产业政策，统一的所得税不 是产业政策。但是如果在某些企业进行税收优惠以扶植就 是产业政策。专利保护是知识产权问题，不属于产业政策， 地区政策也不属于产业政策。
2016年产业政策之争
XX学院 XX
事件回顾
8月25日，西安，张维迎在亚布力中国企业家论坛2016年夏 季峰会上发表演讲，主张废除一切形式的产业政策。张维 迎教授认为，产业政策仍遗留着浓厚的计划经济色彩，甚 至会扼杀企业家精神，滋生寻租土壤，于创新并无益处并 终将失败；实现创新的唯一途径是经济试验的自由，政府 不应该给任何企业、任何行业任何特殊的政策。产业政策 注定会失败。
林毅夫的观点
产
业
新
为何经济发展需要产业政策才能成功？
政结
策 构 为何多数产业政策失败？
必经
不 可
济 学
我国如何才能制定有效的产业政策？
少
为何经济发展需要产业政策才能成功？
1.企业生存环境的协调需要政府来做。 2.资源是有限的，需要政府进行有效配置。
为何经济发展需要产业政策才能成功？
劳
国
人
动
有技效术的创市新民场
针锋相对的九个要点
产业政策的定义 产业政策的成效
推动技术进步的是企业 家还是政府?
关于创新发展
政府是否应当给予补贴鼓励? 比较优势如何发挥? 关于市场失灵 关于企业家精神 关于范式之争
外界评论
国家发改委
外界将他们之间的交锋简化为“政 策派”与“市场派”的对垒。
坚决捍卫市场自由的张维迎被称之为“市场先生”，而强调 “有为政府”的林毅夫则被很多人指为“官方经济学家”。