过程审核记录B部分批量生产审核清单
-仓储管理系统
-以批次为单位取用
-
贮存现场，已制作并加贴了相关的标识，见《标识和可追溯性管理规定》
5.7
针对具体的任务，相关人员是否具备资质，是否定义了职责关系？
针对员工在其各自的职责范围内都需履行哪些责任，任务，以及拥有哪些权限，对此需加以描述。为每个岗位必须编制一份岗位说明书，应根据每名员工具体所担负的任务，确定其培训需求，并且相应开展资格培训。针对相应的采购对象，到目前为止所接到的投诉都有据可查。
-仓储量，仓储条件
-批准的特种和标准运输容器
-客户定义的包装规范
-防止受损
-整洁、清洁、装填
-仓储时间的监控，环境影响，空调
原材料进行了仓储，所使用的运输工具/包装设备与原材料的特殊特性相一致，无特殊要求。
6.1.4
必要的标记/记录/放行是否到位，并且相应与原材料进行了关联
对批准的原材料必须加以唯一的标记，并在标记上了解批准状态。根据产品风险，必须在从供应商到客户之间的整条过程链上确保可追溯性。必须考虑到法律法规及产品责任法，对于在记录和存档方面有特殊要求的特征，必须相应做好记录。
《来料检验记录 》
核对客户BOM清单与物料
未发现有不合格的进料。
5.6
是否按实际需要对进厂的货物进行了储存
根据放行状态，将到货的原材料及装载设备入库，同时避免原材料受损或相互混在一起。确保存疑/隔离的产品的存放，同时加以明确的标记，一方面防止混淆，另一方面防止他人擅自接触这类产品。在接下来的加工过程中，应采用FIFO原则，并且确保批次的可追溯性。仓储管理系统中的材料库存与实际货物数量相互一致。
-生产控制计划
-过程参数
-机器/模具/辅助工具的相关数据（设备编号）
-检验要求（特殊特性，检验工具，方法，检验频度）
-针对夹持，基准点的要求
-机器和过程能力证明
-作业指导书、检验指导书、操作说明书
-针对检验和过程处置/整改的记录和证明文件
DWS-ZX-TFT REV1
生产《控制计划》
SMT作业指导书
-要求，工差，时间表，过程验收，放行，投诉等的传递，同时保证变更管理
-委托单据可以包含如下的注意事项：
来自零部件或构件设计任务书、来自质量管理协议以及其他现行的规则手册的要求
-其他日常联络的沟通证明
《采购控制程序》
《采购订单》
《顾客特殊要求矩阵图》
充分识别顾客要求，建立顾客特殊要求识别清单
5.3
是否与供应商就交货能力约定了目标，并加以了落实？
-针对特殊特性/过程参数/机器过程能力证明
-重要参数的强制控制/调节
-在偏离极限要求情况下的警告
-防错解决方案
-检验过程的能力
-测量工具的能力
-测量记录
-检验结果
-产品评审的结果
、目视操作指示等
检验规范
6.2.2
对生产工艺流程是否进行了放行，并且对设置数据进行了采集？
批量生产放行是涉及初次或再次批准可以启动生产。产品和过程都必须得到批准。审批检验必须依据明确的检验指导书，如果在取走样件后继续生产，那么在样件审批前，必须对产品进行隔离。在批准过程中应包括返工。在每次生产中断后（接班、换模、换料、换批），必须开展重新批准并记录。涉及具体产品的装置计划表及设置辅助工具/基准件/极限件必须在相应的工位。对于不符合及启动的措施必须记录。
-客户信息（技术规范/标准/检验规范）
-结构样件，试验放行
-特殊特性的能力证明
-遵守欧盟安全说明书和“汽车制造业需要声明的材料清单-零部件和材料的成分”
-可靠性评价
ห้องสมุดไป่ตู้-再评定检验/报告
《合格供方名录》
使用的供方进行了审批
5.5＊
针对采购对象约定的质量是否得到保障？
必须在定义时间段内验证供应商的能力和工作表现，并且针对具体的零部件，记录到一份清单（供应商目录）中并加以评价。如果结果不合格的话，那么就必须确定资质培训程序，对于措施的具体落实，必须加以证明。为了对采购对象的质量建议监控，将定期开展检验，并对结果做好记录以及评价。对于涉及安全的零部件，必须和供应商就过程和检验的实际落实，以及结果的记录和保存，加以针对性的约定。根据客户要求，开展再评定检验。应按照规定，存放检验和测量工具，并且合理的设计检验工序。
-2
跟踪有不彻底现象
6.2 工作内容/过程流程
6.2.1＊
在生产控制计划表的基础上，是否在具体的生产和检验文件中完整的说明了所有相关信息？
在加工、检验工位的生产和检验文件必须到位，其中必须对检验特性，检验工具，检验方法，检验频度/周期，再评定等加以描述和定义。对于影响到产品特性/质量的过程参数必须加以完整的说明。过程参数和检验特征必须带有工差说明。对于过程要求和检验特征，必须对发现的不符合以及启动的措施加以记录。必须详细说明返工条件，并在过程中加以保障，质量检验方案与客户要求相一致。
QR9.2-08
************有限公司
过程审核B部分审核清单
批量生产
P5供应商管理
P6生产过程分析
P7客户支持，客户满意度，服务
拟定：审核：批准：
问题号
提问
最低要求及证据
记录
备注
过程要素：P5供应商管理
5.1＊
是否只和获得批准且具备质量能力的供应商开展合作？
在确定供应商前必须出具针对质量管理体系的评价。必须证明根据项目计划表中的选择标准，及时地开展规划，以便对新供应商进行选择以及评价。在量产过程中，必须确保只和合适的供应商开展合作。对于与内部措施不相符的情况，必须确定进一步的应对措施。针对现有供应商，应对其质量能力开展评价，而在此过程中所积累的经验则必须被加以考量。必须考察并且评价供应链上的风险，以及通过合适的措施加以降低。在各个阶段都必须针对所委托的供应商，规划并且落实过程评审或类似的考察方法。供应商必须保证足够的产能。上述要求同样适用于产量发生变更的情形。
-质量管理协议，包括事态升级机制
-质量会议纪要
-改进程序的约定以及跟踪
-对故障重点/问题供应商开展评价
-PPM评价，8D报告
-为原材料和成品提高足够的检验选项（内、外部试验室，检验装置）
-提供的检具/夹持工装
-图纸/订货要求/技术规范
-就检验方法，检验流程，检验频度达成一致
-能力证明，再评定检验/报告，检验证书
-研发供应商/原型件供应商
《供方能力调查表》
《供方评价表》
《合格供方名录》
《供方业绩评价记录》
《供方质量管理体系开发计划》
只和获得批准且具备质量能力的供应商开展合作
5.2
在供应链上是否考虑了客户要求
对于供应链上的供应商，必须在委托及其工作表现方面，加以控制和监控（取决于零件的风险等级）。对应的归口已经确定并且加以保证。对客户要求的传递必须加以规范，并保证可追溯性。同样还应考虑到变更管理。
是否在研发和批量生产之间进行了项目交接？
在研发和生产之间定义并且规范了一道过程，旨在落实责任的交接。在首次量产交货前，必须首先完成生产过程审批以及产品审批，并且确保所有所需的文件均到位。PPAP是对产品，生产和运输规划过程的最终验证，如果结果合格，就将促成量产放行。对于批量生产的审批条件，与客户进行了协商沟通。来自原型件技术放行程序的基准件必须根据客户要求加以保管。对于所有新研发零部件以及经过变更、并且需要落实原型件技术放行程序的零部件，应落实投产保障。根据客户要求开展了生产测试，并且评价合格。定义并且规范了一道过程，旨在对过程/产品故障模式及影响分析开展管理及更新。
-产品/技术规范/特殊的客户要求，标准/法律法规
-模组零部件的产品特征和生产流程方面的特殊知识技能
-包装
-评价方法（评审，统计），质量管理方法（8D，因果图）
-投诉和整改措施
-确保资质的更新状态，外语
-
《岗位职责说明书》
采购主管
采购员工的培训，
《培训签到表》
过程要素P6：生产过程分析
6.1过程输入
6.1.1＊
-客户针对标记和可追溯性的技术规范
-放行的零部件标记
-批准记录
-可追溯性体系、方案
-生产控制计划
制定了《标识和可追溯性管理规定》，对于贮存现场，已制作并加贴了相关的标识，确保能按供方的批号、日期、型号进行追溯。
6.1.5
在量产过程中，是否对产品或过程变更开展了跟踪和记录？
从变更申请到变更落实必须被明确加以描述，对责权关系加以规范。变更必须与客户协商沟通，并经过审核批准，必要时需重新证明PPAP。这不仅涉及产品变更，出涉及过程变更。变更状态记录必须自始至终具备可追溯性。在实际落实前必须对变更的影响进行分析，记录并评价。在批准和落实前，必须检验其是否与客户要求保持一致。必须确保在加工工位的文件都是最新、有效版本。
-统计件数/分析评价
-信息流，归还不需要的零部件
-根据客户需求决定加工数量
-根据生产需求决定最低库存量
原材料、成品能够按时被送至指定的仓库/工位
过程绩效指标完成情况统计表
准时交付率 100％
6.1.3
是否按实际需要对原材料进行了仓储，所使用的运输工具/包装设备是否与原材料的特殊特性相互适应？
必须落实客户定义的包装规范。运输过程保护零部件避免受到损坏和污染，仓储位置/加工工位/容器必须达到零部件所需的整洁度。必须定期清洁，必须通过合适的方法，监控为特殊材料/零部件规定的仓储时间以及有效期。机器和设备所需的关键生产资料和辅料，如果对产品质量有直接影响的话，就必须对他开展相应的监控，零部件的储存防止它们受到环境的影响。
正确的原材料、零部件，组件必须以约定的质量，以正确的数量，包装在正确的包装中，随附正确的标识，并在约定的时间交付给约定的工位。在委托加工完毕后，对于不需要的零部件，应统计数量并规范。
过程审核清单
-看板/准时化生产
-贮存成本
-原材料出现瓶颈时的应急计划紧急战略
-先进先出FIFO
原材料/内部剩余材料是否有合适的进料和贮存方法考虑要点:
-包装
-仓库管理系统
-先进先出
-秩序与清洁
-气候条件
-防损伤/防污染
-标识可追溯性/检验状态/加工工序/使用状态
-防混料/防混批
隔离库设置并使用
员工是否具有相应的岗位培训考虑要点包括负责下列工作的人员,如:
-成本框架
是否已计划/已具备项目开展所需的人员与技术的必要条件,考虑要点,如:
-项目领导,项目策划小组/职责
-具有素质的人员
-通讯方式
-在策划期间来自/发向顾客的信息定期碰头,会议
-模具/设备
-试验/检验/试验室装备
-CAD,CAM,CAE
要素2：产品开发的实施
是否已进行了设计D-FMEA,并确定了改进措施考虑要点,如:
-模具、机器、设备、检测设备
是否为了获得批量生产认可而进行在批量生产条件下的试生产考虑要点,如：
-顾客要求
-确定最小生产数量
-过程能力调查
-检具能力调查
-生产设备的批量成熟性测量记录
-首批样品的检验
-搬运、包装、标识和贮存
-人员素质
-作业指导书、检验指导书
-生产工位布置/检验工位的布置
生产文件和检验文件是否具备且齐全
-质量信息目标值/实际值
-改进建议
-志愿行动培训、质量小组
-低病假率
-对质量改进的贡献
-自我评定
分要素2：生产设备/工装
生产设备/工装模具是否能保证满足产品特定的质量要求考虑要点,如：
-对重要特性/过程特定参数进行机器能力调查/过程能力调查
vda6.3过程审核清单-打分表
特性是否按“D-零件”管理？有关材料、功能、寿命、可靠性的特性1.4是否可靠保存生产及技术资料最少15年生产工艺，参数规定，检验计划，能力验证，检具监控，安全数据表等1.5存档文件是否包含所有重要数据？--零件原始数据（包括更改状态）--检验特性（实际值/额定值）--可靠性试验--在产生偏差时的说明及改进措施1.6存档资料是否保证任何时间均可很快地得到任何一份资料整个生产过程（包括二次配套厂）的产品资料与检验资料必须按炉号/批号存档1.7对“D-特性”有影响的配套厂是否也对责任零件进行同样的验证？1.8是否审核对“D-特性”有影响的配套厂，并提供结果证明？1.9 是否具有欧共体安全数据表，化学品法规，危险材料规定以及化学品禁用用法规，是否是最新版本，是否规定了有关责任？2.产品和过程是大部分否2.1对所有影响“D-特性”的过程参数是否作出文字规定，是否定期检查这些过程参数并记录存档？定期检查的结果记录2.2是否对“D-特性”进行了过程能力验证或在缺少验证时，进行100%检验？（要求：批量开始时，C pk≥1.33，批量生产六个月后Cpk≥1.67，并持续改进）2.3“D-特性”的检验方法是否适合于发现缺陷？（检具的能力验证，精度与公差相符，保养与标定）2.4是否通过足够的标记来确保其可追溯性？（零件原始数据，生产日期，批号/炉号供货日期，供货单）2.5是否充分地考虑了所有的D特性2.6是否对提供大众汽车公司的材料就环境承受方面的科学鉴定进行超越供货期以后的跟踪，并在情况严重时通告大众汽车公司？3.人员3.1是否对影响/从事于D特性有关的人员进行职责教育必须对遵守法规，偏差/不符合时的后果，职责，信息流，隔离，标识的要求进行教育（规定、纪要、通过签字来确认）3.2对外籍人员是否用他们本国语言的指导书？或有掌握语言的证明？3.3人员资格是否用他们本国语言的指导书？或有掌握语言的证明？（对过程的质量控制/通过训练和抽样方式复查，考核）3.4在需要更换人员时是否有其他具有良好素质的人员可供使用？。
过程审核清单
-能力验证
是否评价供货实物质量与要求有偏差时是否采取措施考虑要点，如：
-质量会谈的纪要
-改进计划的商定与跟踪
-改进后零件的检验记录和测量记录
-对重点缺陷/有问题供方的分析评定
是否与供方就产品与过程的持续改进商定质量目标，并付诸落实考虑要点，如：
-工作小组（由相关部门组成）
-确定质量、价格及服务的定量目标，例如：
-机器/模具/辅助装置的数据（模具号。机器号）
-检验规范（重要特性，检验、测量和试验设备，方法，频次）
-过程控制图的控制限
-机器能力证明和过程能力证明
-操作说明
-作业指导书
-检验指导书
-发生缺陷时的信息
对产品调整/更换是否有必备的辅助器具考虑要点，如：
-调整计划
-调整辅助装置/比较辅助方法
-灵活的模具更换装置
-操作说明
-作业指导书
-检验指导书
-缺陷发生状况的现时信息
是否已具备所要求的批量生产能力考虑要点如：
-顾客要求
-原材料可提供性
-具有素质的人员
-缺勤时间/停机时间
-全过程时间/单台设备产量
-房屋、场地
-设备、模具、生产/检验设备、辅助工具、实验室装置
-运输器具、周转箱、仓库
B.部分 批量生产
要素5：供方/原材料
-顾客要求
-法规要求
-能力验证
-设备、模具/工装及检验、试验设备的适用性
-生产工位布置/检验工位布置
-搬运，包装，贮存，标识
是否已计划/已具备项目开展所需的人员与技术的必要条件考虑要点，如：
-项目领导，项目策划小组/职责
-具有素质的人员
-设备，模具，生产装备/检验器具，辅助工具，实验设备
VDA6.3 过程审核清单
1.5 已批量供货的产品是否已获得所要求的认可？要求的改进措施是否已 落实？ 要求/说明：在新的/更改的产品/过程批量投产前，必须对分供方的所 有产品进行放行。若采用模块供货，供应商对所有的单个零部件的质量 监控负有全部的责任。
1.9
要素2 2.1 2.1.1 2.1.2
需考虑要点，例如： ※包装 ※仓库管理系统 ※先进先出(FIFO)/按批次投入使用 ※有序和清洁 ※气候条件 ※防损/防污/防锈 ※标识(可追溯性/检验状态/工作流程，生产工艺/使用状态) ※防混料 ※隔离仓库(设置和使用) 员工根据员工所承担的任务对其进行了培训？ 要求/说明： 需考虑要点 如负责下列工作的人员： ※分供方的选择、评价、培训 ※产品检验 ※仓储/运输 ※物流 必须具备有关知识，例如： ※产品/技术规范/顾客特殊要求 ※模块供货中每个零部件的产品特性和生产流程的专业知识 ※标准/法规 ※包装 ※生产 ※评价方法(例如：审核，统计) ※质量技术(例如：8D方法，因果图) ※外语 生产---此要素中的所有提问适用于每一生产过程 人员/素质 员工是否负有监控产品/过程质量的职责？ 要求/说明： 需考虑要点，例如： ※提出改进计划 ※操作工自检 ※过程认可（设备点检/首件检验/末件检验） ※过程控制（理解控制图） ※终止生产的权利 员工是否负有关于生产设备/生产环境的职责？ 要求/说明： 需考虑要点，例如： ※有序和清洁 ※进行/报请维修与保养 ※全员生产维护（预警/预防） ※零部件准备/仓储 ※实施/报请对检验、试验设备的检定和校准
QMS现场审核检查清单及记录模板
QMS现场审核检查清单及记录模板1条款审核记录审核注解4质量管理体系4.1 总要求1总经理/厂长介绍该组织概况、机构、产品、规模、销售业绩等2该组织识别了质量管理体系的主要过程和互相作用有:管理职责、资源管理、产品实现、测量分析和改进，详细过程见手册页的流程图体系覆盖的产品范围：×××3该组织识别了外包过程，或无外包过程，外包过程主要包括：委外培训、委外运输、计量器具委外检修、零部件外协加工等，按7.4进行控制4删减了×××过程4.2文件要求4.2.1总则查文件清单，该组织质量管理体系文件有：质量手册（含质量方针和质量目标）程序文件有×个,含标化要求6个程序三三级文件×个，如管理制度×个，工艺规程×个，作业指导书×个，验证规范×个，国家标准×个，行业标准×个等；质量记录×种4.2.2质量手册查质量手册编号QM-01-2005 批准人：王刚实施日期：2005.12.1其内容包括：质量方针，2006~2008年质量目标，删减条款为7.3，有删减的说明，删减合理适宜，对×个程序文件的内容进行了引用，QMS过程之间的相互作用—见生产工艺流程图(手册页)其过程及相互作用的表述完整并查文件清单，该组织质量管理体系能全面履盖标准4.2.3 文件控制1有程序文件，如《文件控制程序》，QP-423-2005 ，经×××批准，于×××实施。
基本符合标准要求2出示了公司受控文件清单，内容有名称、编号、版次、编制、审批、实施日期、备注等,从文件受控清单中抽查文件可识别文件的修改状态，如A版/0次修改，或A版/1次修改3查三份作业文件（标准/规范/作业指导书….）记录审批人和日期4查文件的发放和回收记录，记录是否发到使用部门、接受人、日期、及发放人5查文件更改记录，有批准人×××，批准日期×××，更改人×××，更改日期×××6查作废文件管理记录，作废文件保留是否有标识、是否专人保存,现场未发现作废文件7查外来文件清单：a顾客来文，b与产品有关的法律法规（国家标准、行业标准和主管部门的强制规定）8抽3个使用文件的现场，有：a现行有效版本的文件，b有控制编号9查上述2-3份文件，记录文件本身保持是否清晰、易于识别4.2.4 记录控制1有程序文件，如《记录控制程序》，QP-424-2005 ，包括记录的标识、贮存、保护、检索、保存期限和处理，从记录清单中可体现,经×××批准，于×××实施。
VDA标准简介
VDA标准简介VDA 1 质量证明( 文件和质量档案)VDA 2 供应商质量保证( PPA是指产品和过程批准)VDA 3.1关于项目方面可靠性保证VDA 4.2系统FMEAVDA 4.3关于项目质量计划VDA 5 测量系统分析VDA6.1 质量体系审核VDA6.2 服务体系审核VDA6.3 过程审核VDA6.5 产品审核VDA7 质量数据交换(电子传输)VDA8 拖车,车身与集装箱制造厂质量保证指南VDA9 排放与能耗过程审核审核概述过程的定义( ISO 8402 )过程: 将输入转化输出的一组彼此相关的资源和活动.包括:人员,资金,设施,设备,技术和方法.过程审核( VDA6.1, 03.4 )“过程审核”用于检查产品是否符合质量要求, 过程是否受控和有能力.过程审核的任务:对质量能力进行评定.应该使过程具有能力并受控,而且在各种因素的影响下仍然稳定地运行.过程管理的基本组成部分过程审核与体系审核过程审核可以作为一种反证,来验证公司的质量体系运作情况.过程审核也可以对应产品中的问题.体系审核与过程审核不能一比一对应,但有许多对应点,如果过程审核后发现有问题,可以提出三个要素的审核,如都查出有问题可以提出向VDA总部的申诉,由VDA总部派人来审核.如确有问题,可以取消原VDA6.1的质量体系证书.过程审核的组合A部分( 批量生产前) 产品开发/ 过程开发( 共23个提问)B部分( 批量生产)总共37个提问生产过程23个提问,分供方材料9个提问,客户服务5个提问, 总共37个提问.整个过程审核分成两大要素( A + B ) 共60个提问过程审核的类型过程审核的类型: 审核组合产品开发( 策划/ 落实) a ( a+b+c+d+e )A过程开发( 策划/ 落实) b ( b+c+d+e )供应商/ 原材料 c ( c+d+e )B 生产 d ( a+b )服务( 生产后) e ( b )评分与定级体系审核的评分是从规定的完整性和实施有效性出发过程审核的评分是从符合的程度出发T ---------------- 时间, 计划Q --------------- 质量技术要求 TQM (项目)M---------------- 成本,价格几种质量审核评判的比较(B部分) 批量生产一个过程受控的批量生产的必要条件是坚持不懈地落实由产品开发过程中所要求的一切措施.在考虑顾客的前提下,必须对配套厂自行生产的过程,产品供货和使用状况进行不断地评估和改进.让顾客在质量,价格和服务方面满意的必要条件是在所有生产过程中以顾客要求为方向对待工作.提问表(B部分批量生产)(B1)5 分供方(配套厂)/ 原材料(9个)(B2)6 生产( 23个)(B3)7 服务/ 顾客满意程度(5个)(B1)5 分供方(配套厂)/ 原材料5.1是否仅允许已认可的且有质量能力的分供方供货?项目开发时进行批产前已完成需变更的除外5.2是否确保配套件的质量达到供货协议要求?技术协议,包装规范质量协议.检验计划检验频次,缺陷判定对供应商的审核5.3是否评判供货实物质量,在出现与要求有偏差时,是否采取措施?定期对配套厂的质量能力与实物质量检查对改进计划进行跟踪.5.4 是否与分供方就产品与过程的持续改进商定质量目标并付之落实?质量: PPM价格与服务的定量目标5.5已批量供货的产品是否具有所要求的批量认可并落实了必要的改进措施? PPAP/ISIR认可2TP评审改进措施5.6是否对顾客提供产品执行了顾客商定的方法?顾客提供产品: 注意包括(服务,工装/模具,检测设备,包装产品等)依据:有关的质量协议5.7原材料库存(量)状况是否适合于生产要求?库存量与生产订单的关系.瓶颈口,先进先出,准时率.5.8原材料/内部剩余料是否有合适的进料和储存方法?仓库管理,存储条件标识,隔离区,先进先出对剩余料的使用与管理5.9 员工是否具有相应的岗位培训?岗位技能培训质量意识和技术培训产品特性和顾客要求培训安全责任法(B2)6 生产( 23个提问)6.1 人员/ 素质(5个)6.2 生产设备/ 工装(7个)6.3运输/搬运/储存/包装(5个)6.4缺陷分析/纠正措施/持续改进(6个)6.1 人员/ 素质6.1.1是否对员工委以监控产品/过程的职责和权限?自检,巡检,首末件检验设备点检,SPC控制点6.1.2是否对员工委以负责生产设备/生产环境的职责和权限?设备保养,环境清洁量具,检具校准6.1.3员工是否适合于完成所交付的任务?是否能保持其应有素质?上岗培训证明有关产品和缺陷评定的知识安全和环境意识6.1.4是否有人员配备计划及有关岗位顶替的规定?人员岗位技能矩阵表生产班次计划考勤表,工时核算6.1.5是否有效地使用了提高员工工作积极性的方法?质量信息合理化建议6.2 生产设备/工装6.2.1生产设备/工装模具是否能保证满足产品特定的质量要求? Kpc,Kcc,Cpk,Cmk重要工艺参数,TPM防错措施6.2.2在批量生产中使用的检测设备是否有效地监控质量要求?检具,量具的检测能力产品性能使用设备检查设备的标定6.2.3生产岗位,检验岗位是否符合要求?工作环境人机学工程照明,搬运条件安全生产6.2.4生产文件与检验中是否列出所有的重要技术要求并得到了遵守? ODS是否与控制计划一致所有Kpc,Kcc,或D特性都得到有效控制所有的质量记录6.2.5是否有用于设备调整的各种辅助工具,材料及资料?调整计划辅助工具,材料,资料6.2.6是否进行批量生产启动认可并记录调整参数及偏差情况?批量生产认可(大众公司过程审核)调整参数和偏差许可记录更改状态整改记录6.2.7是否按时落实要求的纠正措施并检查其有效性?生产过程:原材料→顾客使用纠正措施验证PFMEA,控制计划客户反馈6.3运输/搬运/储存/包装6.3.1产品数量/生产批次的大小是否按需求而定?是否有目的地运往下道工序? 合适周转箱,中间库存零件标识,状态标识数量/班次,记录/统计6.3.2产品/零件是否要求储存,运输器具/包装方法是否按产品/零件的特性而定? 储存量储存条件,保护措施周转箱,库存位置6.3.3废品,返修件和调整件以及车间内剩余料是否坚持分别储存与标识?隔离库,隔离区返修件的标识不合格品分检区返修区域6.3.4整个物流是否能确保不混批,不混料并保证追溯性?确保:自配套厂---生产过程---顾客整个过程链的可追溯性外协件标识,生产批号,零件标识唯一性,有效期检验状态,D零件记录6.3.5模具/工具,工装,检具是否按要求存放?模具库的存放,管理,分发.标识工装/检具的认可与更改状态6.4缺陷分析/纠正措施/持续改进6.4.1是否完整记录质量数据/过程数据并具有可评审性?缺陷收集卡,控制图过程参数记录设备使用记录6.4.2是否用统计技术分析质量数据/过程数据并由此制订改进措施?Cpk,工艺措施,统计数据废品率,返修率缺陷成本,缺陷种类排列图,因果图6.4.3在与产品要求/过程要求有偏差时,是否分析原因并检查纠正措施的有效性? 产品缺陷,纠正措施8D报告检验,验证数据FMEA,Cpk,QC活动6.4.4对过程和产品是否定期进行审核?公司对过程和产品的内审计划审核结果整改措施,验证结果6.4.5对产品和过程是否进行持续改进?质量,成本,服务的改进PPM ,OEE降低库存6.4.6产品和过程是否有确定的目标值并监控是否达到目标?产量,缺陷率审核结果Cpk,PPM 值(B3)7 服务/顾客满意程度7.1在货时产品是否满足了顾客的要求?客户对配套厂的评价(审核)要求质量协议,供货协议发发货审核，产品审核7.2是保证了对顾客的服务?与客户联系的窗口现场服务人员客户访问客户要求和产品(工艺)更改PPAP/ISIR送样,客户的评审7.3对顾客抱怨是否能快速反应并确保产品供应?紧急情况方案,计划分选行动的能力和反应时间调动外部力量( 国外)（国外）7.4在与质量要求有偏差时是否进行缺陷分析实施改进措施? FMEA分析,8D报告修订产品规范检查有效性7.5执行各种任务的员工是否具备所需的素质?现场服务人员,产品检验人员物流运输人员,产品缺陷分析人员具备知识:产品规范,顾客要求,法规,评价方法,质量技术,外语. 技术,外语.如何进行评审和打分1.组成审核小组 7.问题记录/打分2.熟悉产品和工艺3.按工艺流程评审4.所有工序都评审 9.汇总所有的分类数值,得出最后结果 8.按审核的类别和过程进行分值计算10分:完整地予以规定,并且在实施中证明有效.8分:没有完整地予以规定,但在实施中证明有效.6分:完整地予以规定,在实施中大部分证明有效.4分:没有完整地予以规定,但在实施中大部分证明有效. 0分:证明无效,与规定的完整性无关.计算单项评分的符合率EE的公式:EE= 各项实得分之和/各项满分之和×100%每个产品组的平均值:EPG =∑(E1 ~ En ) /已评分的工序数%过程审核符合率:Ep=EDE+EPE+EZ+EPG+EK/已评分的要素数%总结与实践VDA6.3是德国汽车工业的质量标准评审的对象是产品开发和生产的过程评审分两大部分:A( 产品开发阶段),B(批量生产)---介绍重点提问表的形式以分数制的结果判定等级。
过程审核检查清单
10
5.8
原材料及内部剩余料的贮存
原材料及内部剩余料的储存OK
10
5.9
员工培训
员工培训有实施
10
VDA
6.3
段落标题/重点要求
VDA6.3 (产品诞生过程/批量生产)
审核记录
得分
M6
生产（成型工序）
6.1
人员/素质
6.1.1
员工监控产品和过程质量的职责
产品质量和过程质量员工能很好的控制
M2
产品开发(设计)的落实
2.1
设计D－FMEA的实施
2.2
设计D－FMEA的更新
2.3
质量计划的制定
2.4
认可/合格证明
2.5
开发能力
过程开发
M3
策划
3.1
对产品的要求
3.2
过程开发计划及目标值的遵守
3.3
批量生产的策划能力
3.4
调查对生产过程的要求
3.5
完成项目所需的人员和ຫໍສະໝຸດ 术上的必要条件3.6剩余料的分别贮存与标识
有标识并分别贮存
10
6.3.4
物流过程的保证，追溯性
能很好的保证物流过程，并有追溯性
10
6.3.5
模具/工具、工装、检具的存放
模具/工具、工装、检具有固定的存放地
10
VDA
6.3
段落标题/重点要求
VDA6.3 (产品诞生过程/批量生产)
审核记录
得分
6.4
缺陷分析,纠正措施,持续改进(KVP)
有缺陷分析及改进措施
10
7.5
人员的素质
具备较高的人员素质
10
IATF16949过程审核记录B
过程审核B部分审核清单
批量生产
P5供应商管理
P6生产过程分析
P7客户支持，客户满意度，服务
拟定：审核：批准：
问题号
提问
最低要求及证据
记录
备注
过程要素：P5供应商管理
5.1＊
是否只和获得批准且具备质量能力的供应商开展合作？
在确定供应商前必须出具针对质量管理体系的评价。必须证明根据项目计划表中的选择标准，及时地开展规划，以便对新供应商进行选择以及评价。在量产过程中，必须确保只和合适的供应商开展合作。对于与内部措施不相符的情况，必须确定进一步的应对措施。针对现有供应商，应对其质量能力开展评价，而在此过程中所积累的经验则必须被加以考量。必须考察并且评价供应链上的风险，以及通过合适的措施加以降低。在各个阶段都必须针对所委托的供应商，规划并且落实过程评审或类似的考察方法。供应商必须保证足够的产能。上述要求同样适用于产量发生变更的情形。
必须落实客户定义的包装规范。运输过程保护零部件避免受到损坏和污染，仓储位置/加工工位/容器必须达到零部件所需的整洁度。必须定期清洁，必须通过合适的方法，监控为特殊材料/零部件规定的仓储时间以及有效期。机器和设备所需的关键生产资料和辅料，如果对产品质量有直接影响的话，就必须对他开展相应的监控，零部件的储存防止它们受到环境的影响。
-生产控制计划
-过程参数
-机器/模具/辅助工具的相关数据（设备编号）
-检验要求（特殊特性，检验工具，方法，检验频度）
-针对夹持，基准点的要求
-机器和过程能力证明
-作业指导书、检验指导书、操作说明书
-针对检验和过程处置/整改的记录和证明文件
QR8.3-42NO：201401塑料手柄本体
IATF16949--过程审核检查表-(含审核记录)-
生产数量按下达的生产计划进行，能满足顾客要求，对车间的产品流向策划了流程图，确保产品有序运往下道工序。
10
6.3.2
产品/零件是否按要求贮存？运输器具/包装方法是否按产品/零件的特性而定？
10
产品现场无堆积，摆放整齐。用纸箱包装。
10
6.3.3
废品、返修件和调整件以及车间内的剩余料是否坚持分别贮存与并标识？
10
查岗位说明书中有明确员工、品管人员的职责和权限。询问品管负责人何平生，清楚自己的职责。
10
6.1.2
是否对员工委以负责生产设备/生产环境的职责和权限？
10
询问压铸员工邹、贾，明确生产设备的操作和现场5S工作要求。
10
6.1.3
员工是否适合于完成所交付的任务并保持其素质？
10
查压铸机作业员工邹、贾，明确生产及产品品质要求。
10
有制定了成品合格率、生产计划及时完成率、过程CPK等目标，目标达标。
10
过程审核检查表
产品名称：产品编号为：审核工序：包装入库
VDA
6.3
段落标题/重点要求
VDA6.3 (产品诞生过程/批量生产)
审 核 记 录
得分
M6
生产
6.1
人员/素质
nb
6.1.1
是否对员工委以监控产品质量/过程质量的职责和权限？
10
查员工职务说明书中有明确员工的职责和权限。
10
6.1.2
是否对员工委以负责生产设备/生产环境的职责和权限？
10
询问包装工吴学文清楚相关要求。
10
6.1.3
员工是否适合于完成所交付的任务并保持其素质？
10
询问包装工吴，明确生产要求。
04 过程审核(批量生产)检查表-填写好
506
能否防止文件误 用？
查飞轮壳及47974572 后取力现场工艺文 件，文件混放严重， 并未单独分开放置， 文件在使用过程中可 能会误用。
√
查飞轮壳及47974572 后取力现场作业指导 507 操作方法安全否？ 书，指导书要求的操 作方法是合理安全的 。
√
查产品流程图，产品 前、后工序的衔接 508 在各工序生产过程中 是否良好？ 的流转衔接良好 小计 8 小结分值 68
√
6 小结分值 二、审核过程因素受控情况
小计
0
201
是否持证上岗？
查HR管理室员工技能 培训统计表，有人员 上岗证发放记录。
√
202
技能掌握否？
查各车间员工技能考 试试卷，均达到部门 要求成绩。
√
查HR管理室无入职前 培训记录，但现场有 上岗前是否接受过 进行岗前培训，由各 203 上岗培训？ 班、组长具体负责培 训事宜，且有培训考 试记录。 查ＨＲ管理室培训记 录，对公司各班、组 有无过程质量控制 长以上人员进行了质 204 知识？ 量体系培训，但并未 对全厂所有员工进行 培训。
√
查ＨＲ管理室无人员 生产过程中人员的 顶岗管理规定，现场 212 临时顶岗如何处 临时顶岗由各班、组 置？ 长顶岗。 小计 12 小结分值 108 7
√
4
1
0
0
制造现场设备的选 设备选用及使用符合 301 择、使用是否恰 消失模铸造设备要求 当？ 。
√
设备设计产能为年产 设备是否满足生产 302 5000T，现年产能不足 √ 能力？ 1200T，产能富足。
√
5
查制造部清理区现场 飞轮壳及47974572后 现场使用的工艺文 取力作业指导书，文 504 件是否齐全、统一 作业方法 件齐全，但表面污物 、清晰？ 较多，字迹不能清晰 分辨。