财务部廉洁风险防控登记表

财务部经理风险防控表

财务部经理工作廉政风险防控表
所处环节
所涉对象及廉政风险点
防控措施及其落实
廉政风险点
防控措施
落实责任
岗位职责
可能存在履职不到位，违反财务管理制度，超越审批权限或虚报虚开现象，导致不廉洁行为发生。
1、严格执行《预算法》、《会计法》等国家的法律、法规和财务制度、纪律。
2、认真按规范编制ห้องสมุดไป่ตู้种资金开支预算。
3、严格执行各种预算和每个项目的预算。
2、可能存在授意部门人员放松、放宽制度要求，为他人谋取利益。
制度机制
可能存在监管制度不健全，不完善。
其他风险
放松自我约束，弄虚作假，法制意思淡薄，学习意识不强。
4、定期进行监督检查。
5、对因个人主观问题，严重超预算等问题，严格按有关规定进行处理、处罚。
1.严格执行《预算法》、《会计法》；《内部财务管理办法》。
2.加强学习教育，提高业务能力。
3.加强责任意识教育。
4.强化效能监察，严格责任追究。
5.落实《三重一大决策制度》。
业务流程
1、可能存在资金审批、费用报销把关不严等现象。

出纳--廉政风险防控表(新2019.0416)

6.抽取他人前已报账凭证，重新报销一次，骗取现金。
7.易受不良社会风气的影响，容易沾染“吃拿卡要”的不良风气，可能抵不住周围人情关系，放松警惕，致使工作失误，以权谋私现象的发生。
防
控
措
施
1.加强政治理论学习和党性修养，提高政策理论水平和政治素质，增强责任感、自信心和意志力。
2.树立正确的人生观，价值观，和良好的职业道德。
岗位廉政风险防控表
财务科
岗位名称
出纳岗位
岗位风险等级
二级
廉
政
风
险
点ቤተ መጻሕፍቲ ባይዱ
1.廉政意识淡薄，思想意识不端正，服务不到位。
2.隐瞒现金收入，据为己有。
3.未经批准私自将银行存款转出，挪做他用。
4.改动报销凭证，将他人已报账的凭证金额改大，骗取现金。
5.在他人已报账的凭证后插入粘贴支出票据，增大报销金额，骗取现金。
3.严格执行财务管理规章制度，严格按程序办事，讲原则，守小节。
4.增强自我约束意识，主动接受内外监督。
5.加强法律法规学习，增强廉洁自律意识，做到金钱面前人人平等。
6.接受内部和外部监督，勇于批评和自我批评，踏实工作作风，坚守工作原则，自觉降低和消除工作的廉政风险。
风险查找人：分管领导：

廉洁风险点排查及防控措施登记表

廉洁风险点排查及防控措施登记表廉洁风险点排查及防控措施登记表1. 廉洁风险点的定义和重要性廉洁风险点是指组织内可能存在腐败、贪污等违法违纪行为的潜在点，其发生可能给组织造成财务损失、名誉受损等不良后果。

识别和排查廉洁风险点对于维护组织的正常运转、加强内部风控具有重要意义。

2. 廉洁风险点排查的流程和方法（1）明确排查目标：确定本次排查的廉洁风险点范围，例如财务部门、采购环节、人事管理等。

（2）收集资料：梳理相关政策法规、流程文件和相关数据，了解标准操作流程。

（3）开展风险分析：基于深度和广度标准，对收集到的资料进行评估，识别可能存在的廉洁风险点。

（4）制定排查计划：根据风险分析结果，明确排查范围、时间和责任人，并制定详细的排查计划。

（5）实施排查：按照排查计划逐项进行检查，记录发现的廉洁风险点，并与实际操作进行对比。

（6）整理排查结果：将发现的廉洁风险点进行归类整理，形成清晰的风险点排查报告。

3. 廉洁风险点排查的常见防控措施（1）加强内部控制：建立健全财务管理制度、采购管理制度、人事管理制度等，确保规范操作流程，减少廉洁风险点的发生。

（2）提高员工廉洁意识：组织开展廉洁教育培训和宣传活动，加强员工的法律法规和廉洁意识，增强反腐败意识。

（3）加强监督和审计：建立健全内部监控机制，加强对关键环节和岗位的监督，定期进行内部审计，发现问题及时整改。

（4）建立举报渠道：设立匿名举报渠道，鼓励员工及时举报违纪违法行为，及时发现和处理廉洁风险点。

（5）加强合规风险管理：根据廉洁风险点排查结果，制定有效的防控措施，加强对风险点的闭环管理。

4. 对廉洁风险点的观点和理解廉洁风险点的排查是组织内部风险管理的重要环节，只有充分了解和识别存在的潜在风险，才能制定相应的防控措施，有效减少贪污腐败行为的发生。

在排查过程中，应从简单到复杂、由表面到深层逐步进行，以便深入分析问题的根源和可能的影响。

需要综合考虑社会、经济和法律等多个方面的因素，确保风险控制的全面性和有效性。

财务人员岗位廉洁风险点及防控措施

财务人员岗位廉洁风险点及防控措施财务人员岗位廉洁风险点及防控措施一、财务部主要工作内容（一）财务制度建设1.贯彻执行《会计法》、《企业会计准则》及国家有关各项法规和规章制度；2.负责组织制定公司财务管理办法；3.负责组织制定公司财务内控制度。

（二）会计核算工作1.组织建立完善公司财务核算体系；2.组织公司会计核算工作；3.负责公司年度财务决算工作，审核、编制财务报表，并进行综合分析。

（三）资金管理工作1.负责企业的财务管理、资金筹集、调拨和融通，制定资金使用管理办法，合理控制使用资金；2.负责公司网上银行的安全与正常运营。

（四）税务管理工作1.负责公司的纳税申报、涉税证明开具、进项认证及发票开具等事项；2.负责运用税收政策，依法纳税，合理避税；2.负责公司税负分析工作。

（五）成本控制工作1.负责成本费用核算管理工作，建立成本费用核算管理体制系。

2.制定成本费用管理和考核办法，探索降本增效的途径和方法。

（六）财务信息化管理负责公司的会计信息化管理工作，深化财务管理信息化应用，提高公司财务管理信息化水平。

（七）风险管控1.负责企业的资产管理、债权债务的管理工作；2.参与公司重大经营、投资项目决策管理；3.分析投标项目的财务风险，提出风险控制措施。

（八）档案管理1.负责公司财务会计凭证、账簿、报表等财务档案的分类、整理和移交档案。

二、建立财务风险管控小组为了提升公司综合管理水平，防范生产经营过程财务风险的发生，维护公司社会信誉，保障公司生产经营良好运行及公司健康有序发展，公司成立财务风险管控领导小组，领导小组对七分公司、八分公司、公司直属区域公司业务指导、参与财务管理过程的风险管控，具体事宜如下：负责监督指导或参与所辖范围分（区域）公司以下（但不局限于）工作：1、合同的评审工作；2、各类计划的制定及落实工作；3、材料供应商、分包商、劳务队的选择及招投标工作；4、材料采购、劳务结算的过程控制工作；5、成本核算、资金管理、资金支付及债权债务的管理工作6、增值税纳税管理工作。

财务部主任岗位廉政风险排查登记表

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4.全面计划、预算管理工作
1.比照一流企业对标管理，提升财务管理工作；
2.参与制定公司计划、合同、经济活动分析等相关工作，将重大事项和问题提交讨论，提出合理建议。
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5.其他工作
1.加强部门人员业务培训，不断提高财务人员业务水平和协调能力。
2.加强政治学习，思想教育，保证廉洁从业。
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1.2.Βιβλιοθήκη …5.对资金安全管理的全过程监督检查。
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2.审查公司各项经济业务的真实性，审核成本支出，核算、费用管理
1.依据国家的法律法规，加强会计基础工作；
2.审查原始凭证的真实合法合规性，确保受理事项完整，手续齐全，杜绝不合理支出。
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3.税金管理工作
1.负责监督税金的计提、申报及缴纳工作，杜绝随意虚报发票、虚报税金缴纳、擅自更改、隐匿等不廉洁行为。
公司关键岗位廉政风险排查登记表
单位（部门）：财务部
序号
岗位名称
风险点描述
风险点防控措施
风险等级
高
中
低
1
财务部主任
1.资金安全管理
1.明确岗位职责，树立财务无小钱，资金安全无小事的观念，切实将资金管理有关规定落到实处；
2.资金收支场所安装防火防盗设施；
3.执行银行账户管理规定；

廉洁风险防控岗位自查表国有企业计划财务部经理岗位

单位：某某有限公司单位：某某有限公司单位：某某有限公司篇二：岗位廉洁风险点登记表--某某财务部岗位廉洁风险点登记表单位：某某有限公司2．部门负责人登记表由主管领导审核；3．此表一式三份，报领导小组办公室、本部门备案各一份，本人存一份。

岗位廉洁风险点登记表单位：某某有限公司2．部门负责人登记表由主管领导审核；3．此表一式三份，报领导小组办公室、本部门备案各一份，本人存一份。

部门廉洁风险点登记表单位：某某有限公司注：此表一式两份，一份报本单位领导小组办公室备案，本部门存一份。

篇三：岗位廉洁风险防控自查表填表人：日期：注：1、本表一式两份，一份存档一份自留2、填写时一岗一表，如有需要，另附页填表说明1、主要职责指个人所在岗位的职权及承担的工作任务2、主要从思想道德、岗位职责、工作流程、制度机制、外部环境等五个方面，查找可能引发个人不廉洁行为的因素，确定和填报风险点。

3、思想道德风险，重点查找由于个人世界观、价值观、权利观、地位观和利益观的认识偏误，可能造成个人行为规范及职业操守发生偏移的因素；岗位职责风险，重点查找由于工作岗位的特殊性，可能造成在岗人员不履行或不正确履行职责的因素，工作流程风险，重点超找由于工作程序和个人自由裁量空间过大，可能造成权力失控和行为失范的因素；制度机制风险，重点查找由于缺乏工作制度的明确覆盖及工作时限、标准、质量等明确规定，可能导致行政行为失控的因素；外部环境风险，重点查找行业“潜规则”对岗位的干扰、生活圈和社交圈对个人的不利影响等因素4、针对廉洁风险，提出自我防控措施5、个人岗位职责如有多项工作任务，应填写主要的工作流程，排查其风险点。

关于财务科廉政风险点及防控措施

财务科廉政风险点具体表现及原因分析
思想道德风险
总结词
观念偏差、道德缺失
VS
详细描述
财务人员因个人思想观念偏差，对道德规范和职业操守认识不足，容易在工作中表现出不负责任、不遵守规章制度的行为，导致廉政风险。
制度机制风险
总结词
制度不全、执行不力
详细描述
财务科在管理、监督、审查等方面的制度机制可能存在缺陷，或者制度执行不力，导致某些行为不符合规定，增加廉政风险。
岗位职责风险
总结词
权责不清、监管缺位
详细描述
财务科人员未能清晰界定岗位职责，或对一些关键岗位缺乏有效监管，可能引发滥用职权、腐败行为等廉政风险。
业务流程风险
总结词
流程不规范、操作失误
详细描述
财务科在处理业务流程时，如报销、核算、审计等环节，可能存在操作不规范、失误等情况，导致廉政风险。
外部环境风险
正确引导舆论
应积极回应社会关切，及时发布相关信息，正确引导舆论，营造良好的社会氛围。
05
财务科廉政风险点防控案例分析
案例一
背景介绍
某市财政局财务科在廉政风险点防控工作方面进行了积极探索和实践。
防控措施
针对识别的风险点，该财务科采取了以下措施进行防控：加强内部制度建设、规范业务流程、强化监督检查、推行电子政务以及加强人员培训等。
风险点识别
该财务科通过内部审查和外部审计相结合的方式，识别出以下廉政风险点：预算管理、政府采购、国库集中支付、非税收入管理以及会计管理等。
实践成效
通过以上措施的落实，该财务科的廉政风险点防控工作取得了显著成效，有效降低了廉政风险的发生。
案例二
背景介绍

廉政风险点及防控措施登记表

附件3廉政风险点及防控措施登记表（个人）责任人签字：部门负责人签字：分管领导签字：填表日期：2012年9月15日注：中层干部风险点排查情况由分管领导签字认可，一般干部风险点排查情况由所在部门负责人签字认可。

廉政风险点及防控措施登记表（个人）责任人签字：部门负责人签字：分管领导签字：填表日期：2012年9月15日注：中层干部风险点排查情况由分管领导签字认可，一般干部风险点排查情况由所在部门负责人签字认可。

附件3廉政风险点及防控措施登记表（个人）责任人签字：部门负责人签字：分管领导签字：填表日期：2012年9月15日注：中层干部风险点排查情况由分管领导签字认可，一般干部风险点排查情况由所在部门负责人签字认可。

附件3责任人签字：部门负责人签字：分管领导签字：填表日期：2012年9月15日注：中层干部风险点排查情况由分管领导签字认可，一般干部风险点排查情况由所在部门负责人签字认可。