企业银行公司合规绩效考核制度
银行支行绩效工资考核分配规章制度方案绩效工资
银行支行绩效工资考核分配规章制度方案绩效工资一早起来，我就开始构思这个方案，毕竟这关系到银行支行的整体绩效和员工的积极性。
嗯，就从绩效工资考核分配的背景说起吧。
1.背景分析近年来，随着金融市场的不断发展，银行业竞争日益激烈。
为了提高银行支行的经营效益，激发员工的工作积极性，我们决定制定一套科学、合理、公平的绩效工资考核分配制度。
2.目标设定我们的目标很明确：通过绩效工资考核分配制度，让员工明确自己的工作职责，提高工作效率，实现银行支行的业绩增长。
3.绩效考核体系（1）考核指标我们设定的考核指标分为四大类：业务指标、服务指标、合规指标和团队协作指标。
业务指标包括存款、贷款、中间业务收入等；服务指标包括客户满意度、服务质量、服务效率等；合规指标包括风险控制、合规操作等；团队协作指标包括团队协作能力、沟通能力等。
（2）考核权重根据各项指标的重要性，我们设定了不同的考核权重。
业务指标占比40%，服务指标占比30%，合规指标占比20%，团队协作指标占比10%。
（3）考核周期考核周期为季度，每季度进行一次绩效考核。
4.绩效工资分配（1）绩效工资总额绩效工资总额根据银行支行的经营业绩、成本控制等因素确定。
原则上，绩效工资总额占员工工资总额的30%。
（2）绩效工资分配原则按照“多劳多得、优劳优得”的原则进行分配。
具体分配方式如下：①业务指标：根据各项业务指标的完成情况，按比例分配绩效工资。
②服务指标：根据客户满意度、服务质量、服务效率等指标，按比例分配绩效工资。
③合规指标：根据风险控制、合规操作等指标，按比例分配绩效工资。
④团队协作指标：根据团队协作能力、沟通能力等指标，按比例分配绩效工资。
（3）绩效工资发放绩效工资在考核周期结束后，根据考核结果发放。
对于考核不合格的员工，将扣除部分或全部绩效工资。
5.激励措施（1）设立优秀员工奖对于表现优秀的员工，设立优秀员工奖，以表彰其在业务、服务、合规等方面的突出贡献。
（2）晋升机制建立晋升机制，为员工提供职业发展空间。
公司绩效考核管理办法
公司绩效管理制度第一章总则第一条为构建公司（以下简称经投公司）员工绩效考核管理体系，提高公司绩效管理市场化水平，调动员工工作主动性、积极性和创造性，提高工作效率，体现差异化薪酬管理机制，根据国家法律法规、河南省国有企业收入分配相关政策，依据殷都区区属国有企业现有薪酬绩效实际，制定本制度。
第二条绩效管理基本原则(一)制度化原则：建立科学的绩效管理体系，规范绩效管理工作；(二)公开化原则：考核内容、考核程序、考核结果全公开；(三)客观化原则：以事实数据为依据，切忌带入个人主观因素或武断猜想；(四)动态与发展原则：绩效管理保持动态性和灵活性，绩效标准、实施标准将随着公司和管理对象的成长以及战略的变化而变化。
(五)绩效考核责任结果导向原则：突出业绩，以在正确的期间达成正确绩效结果为依据，同时兼顾能力或者关键行为以及个人态度对工作和团队的价值贡献。
第三条适用范围本制度适用于经投公司中层管理人员、专业技术人员、行政管理人员。
挂职历练干部不在公司领取薪酬。
各子公司可参照本制度自行制定各公司绩效考核管理制度，报经投公司批准后执行。
第二章绩效管理组织第四条绩效管理机构（一）党组织会议1.负责审议员工绩效管理制度、年度绩效考核方案等；2.负责审议年度员工绩效考核结果及绩效结果应用方案。
（二）董事会1.负责审批员工绩效管理制度、年度绩效考核方案等；2.负责审批年度员工绩效考核结果及绩效考核结果应用方案。
（三）经营层1.负责审核员工绩效管理制度、年度绩效考核方案等；2.负责参与审定分管部门员工的绩效评价；3.负责审核年度员工绩效考核结果及绩效结果应用方案。
（四）综合部1.负责制定员工绩效管理制度、年度绩效考核方案等；2.负责组织实施员工绩效管理程序，包括个人绩效计划的制定与调整、季度考核、年度考核等；3.负责组织绩效面谈，受理员工绩效申诉；4.负责提供绩效管理相关培训；5.负责汇总季度、年度员工绩效考核结果，编制绩效结果应用方案。
商业银行经营管理绩效考核办法(2023年版)
商业银行经营管理绩效考核办法（2023年版）目录第一章总则 (3)第二章考核指标的设置 (4)第三章计分方法 (4)第四章考核管理 (5)第五章考核结果评价与应用 (6)第六章附则 (7)第一章总则第一条为增强金融服务实体经济能力，有效落实发展战略，发挥绩效考核的导向作用，根据制度办法、总行、省行相关规定以及年度经营计划，制定本办法。
第二条绩效考核遵循以下原则：（一）全面管理。
尊重市场规律、行业规律、价值规律，发挥绩效考核指挥棒作用，从经营效益、发展转型、风险管理、合规经营、社会责任五个方面，对各市分县区支行的经营成果和管理水平进行全面评价。
（二）转型升级。
贯彻落实新发展理念，以绩效考核引导业务结构调整，破除体制机制障碍，承担国有企业深化改革重任，推动邮储银行高质量发展。
（三）严控风险。
落实关于坚决打好防范化解重大金融风险攻坚战的战略部署，牢牢守住风险底线，对信用风险、流动性风险、操作风险、内部控制、监管评价及处罚情况进行综合评价，全面贯彻邮储银行稳健、审慎的经营思路。
（四）服务战略。
进一步贯彻我行大型零售商业银行的整体战略，引导各县区支行优先发展普惠金融业务，落实乡村振兴政策。
第三条本办法考核对象为各县区支行。
第四条本办法各项考核指标的计算基础为人民银行、中国银行保险监督管理委员会发布的或第三方市场服务监测机构提供的数据和经审计后的年度财务会计报告。
第二章考核指标的设置第五条绩效考核采用统一的指标体系评价各县区支行。
绩效考核指标体系由五大类指标和附加指标构成。
其中，五大类指标包括经营效益指标、发展转型指标、风险管理指标、合规经营指标、社会责任指标。
考核方式上主要采用主副卡的方式，主卡主要包括综合管理指标，突出分行经营主体责任；副卡主要包括业务发展指标，突出零售、公司条线管理责任。
第三章计分方法第六条绩效考核指标计分遵循“外部比同业、内部比先进、自身比进步”原则，对标同业水平、行内最优和自身变化等多个维度进行考核。
中国银行L分行绩效考核方案
中国银行L分行绩效考核方案第1部分案例1.1中国银行L分行简介中国银行股份有限公司(简称中国银行，以下同)业务范围涵盖商业银行、投资银行和保险领域，旗下有中银香港、中银国际、中银保险等控股金融机构。
中国银行主营传统商业银行业务，包括公司金融业务、个人金融业务和金融市场业务。
中国银行全资附属机构—中银国际控股有限公司是中国银行开展投资业务的平台，可为客户提供包括财务顾问、收购兼并、证券销售、直接投资、资产管理等全方位投资银行服务。
中国银行通过全资子公司中银集团保险有限公司及其附属和联营公司经营保险业务。
1929年，中国银行在伦敦设立了第一家海外分行。
目前，中国银行在全球29个国家和地区拥有机构网络，境内外机构约10，600多家。
1994年和1995年，中国银行先后成为香港、澳门的发钞银行。
中国银行所属的中国银行(香港)有限公司，于2001年10月1日正式成立，是一家在香港注册的持牌银行，并于2002年7月在香港挂牌上市。
作为中国金融行业的百年品牌，中国银行在国际结算、外汇资金和贸易融资等领域独占鳌头，得到业界和客户的广泛认可和赞誉。
中国银行建于1912年，至1949年新中国成立，是当时的国家中央银行、国际汇兑银行和外贸专业银行。
中国银行以诚信为本，以振兴民族金融业为己任，在艰难和战乱的环境中拓展市场，稳健经营，锐意改革，表现出了顽强的创业精神，银行业务和经营业绩长期处于同业领先地位，并将分支机构一直拓展到海外，在中国近现代银行史上创造了辉煌的业绩，为我国做出了重要贡献。
新中国成立后中国银行成为国家指定的外汇外贸专业银行。
1994年中国银行成为国有独资商业银行。
2003年，中国银行成为国有独资商业银行股份制改造试点银行之一。
根据“资本充足、运营安全、服务和效益良好、内控严密、建设具有国际竞争力的现代股份制商业银行”的要求，中国银行努力完善公司治理机制，改进管理流程和业务流程，推进产品创新和服务创新，强化风险管理和内控体系建设，实施人力资源管理改革，加快进行股份制各项改造工作。
绩效考核须合规
绩效考核须合规作者：龚琴来源：《人力资源》2022年第05期当前，企业不仅承受着经济短期下行压力的影响，还遭遇了疫情带来的冲击，企业在之后的一段时间内将面临十分严峻的挑战。
市场经济形势是否乐观以及企业生产经营的好坏，直接影响到劳动者的切身利益，浮动及变化最明显的模块体现在绩效上。
笔者借此文希望从一名劳动法律师的角度，在当前的特殊环境下，通过裁判文书网站等平台检索并分析上海市2019年关于绩效的案件，结合实操中的经验，帮助企业在绩效考核制度方面进行合规管理，促进劳动关系和諧稳定。
绩效，是指考核主体对照工作目标和绩效标准，采用科学的考核方式，评定劳动者的工作任务完成情况、工作职责履行程度和发展情况后给出相应的奖惩。
●薪酬调整——通常表现为降薪调整的薪酬包括工资及绩效奖金。
企业对于工资调整的权利一般来源于劳资双方签订的劳动合同的约定或者绩效考核制度规定中关于“薪随岗变”的条款，当劳动者绩效考核结果被评定为不合格或者低于一定分值时，企业将有权调整薪酬。
对于绩效奖金的发放则通常依据企业的绩效考核制度的规定，当劳动者的绩效考核结果达到某一分值时，给予对应分值的绩效奖金；考核考核结果不达标时，则没有绩效奖金。
●岗位调整——通常表现为降职根据《劳动合同法》的相关规定，企业在劳动者医疗期满不能从事原工作、劳动者不胜任工作及企业转产、重大技术革新或者经营方式调整的情况下可以单方对劳动者进行调岗。
关于绩效考核结果不合格或低于一定分值，如果劳资双方在签订劳动合同时有明确的条款约定或者规章制度的规定，企业也可行使一定程度的单方调岗权。
●解除——不胜任工作或变相淘汰关于不胜任工作，法律有明确的规定，如果劳动者不能胜任工作，经过培训或者调整工作岗位，仍不能胜任工作，企业可以提前三十日以书面形式通知劳动者本人或者额外支付劳动者一个月工资后解除劳动合同；变相淘汰的情况往往存在于企业绩效考核制度中的规定，当劳动者的绩效考核结果不理想时，企业有权与劳动者解除劳动关系。
银行内勤绩效考核制度范本
第一章总则第一条为加强银行内勤人员的管理，提高工作效率和服务质量，根据国家有关法律法规和银行内部管理制度，特制定本考核制度。
第二条本考核制度适用于银行内勤全体员工，包括柜员、客户经理、综合柜员、理财顾问等。
第三条本考核制度遵循公平、公正、公开、激励与约束相结合的原则。
第二章考核内容第四条考核内容主要包括以下五个方面：1. 工作质量：包括业务办理准确率、客户满意度、合规性等；2. 工作效率：包括业务办理速度、客户排队时间、业务处理数量等；3. 业务技能：包括业务知识掌握程度、业务操作熟练度等；4. 服务态度：包括礼貌用语、客户接待、沟通协调等；5. 综合素质：包括职业道德、团队协作、学习提升等。
第三章考核方法第五条考核方法采用定性与定量相结合的方式。
1. 定性考核：由上级领导、同事、客户等进行评价，主要考察员工的服务态度、业务技能、综合素质等方面；2. 定量考核：根据员工的工作质量、工作效率、业务技能等数据进行量化评分。
第四章考核程序第六条考核程序如下：1. 制定考核计划：根据银行年度工作目标和内勤人员岗位职责，制定考核计划；2. 考核实施：按照考核计划，对内勤人员进行考核；3. 考核结果反馈：将考核结果及时反馈给员工，并进行沟通和指导；4. 考核结果运用：将考核结果作为员工绩效工资、晋升、奖惩等的重要依据。
第五章考核结果运用第七条考核结果运用如下：1. 绩效工资：根据考核结果，对员工绩效工资进行适当调整；2. 晋升：考核结果作为员工晋升的重要依据，对表现优秀的员工给予晋升机会；3. 奖惩：对考核结果不合格的员工，进行相应处罚；对表现优秀的员工给予奖励；4. 培训：根据考核结果，对员工进行针对性培训，提高员工业务技能和服务水平。
第六章附则第八条本考核制度由银行人力资源部门负责解释。
第九条本考核制度自发布之日起施行。
第十条本考核制度如有未尽事宜，由银行人力资源部门负责解释和修订。
保险公司合规绩效考核办法
保险公司合规绩效考核办法近年来，随着保险行业规模的不断扩大和市场竞争的加剧，保险公司的经营风险和合规风险也日益凸显。
为了规范保险市场秩序，保障利益相关方的权益，保险监管部门对保险公司的合规性进行了更加严格的要求。
为了衡量、评估和监督保险公司合规风险的控制与治理情况，出台了保险公司合规绩效考核办法。
一、背景介绍在保险监管体系不断完善的大背景下，保险公司合规绩效考核办法的出台具有重要意义。
保险公司合规绩效考核旨在通过制定具体的政策、法规和标准，评估和监测保险公司合规风险和合规治理的水平，推动保险公司加强合规风险管理和内控体系建设。
二、考核指标保险公司合规绩效考核主要包括风险管理、内控制度、合规培训、报告披露、合规文化等方面的指标。
各项指标的设置旨在全面衡量保险公司合规风险控制的各个维度，确保保险公司在运营过程中遵守相关法律法规，保护利益相关方的权益。
1. 风险管理：评估保险公司风险管理体系的完整性和有效性，包括内部控制、风险溢出监控、反洗钱和反恐怖融资措施等。
2. 内控制度：评价保险公司内控制度的设置和执行情况，包括风险管理政策、内部审计、合规风险管理等。
3. 合规培训：考察保险公司的合规培训机制和效果，保证员工对合规要求的了解和遵守。
4. 报告披露：审查保险公司的报告披露工作，包括年度报告、内部报告和其他披露工作。
5. 合规文化：评估保险公司的合规文化建设情况，包括道德风险防控、合规意识普及等。
三、考核程序保险公司合规绩效考核一般由保险监管机构负责组织实施，分为定期考核和不定期抽查两种方式。
1. 定期考核：按照一定的时间周期，对所有保险公司进行全面的合规绩效考核。
一般将合规绩效考核纳入年度评估体系，与资本充足率、市场份额等指标一起考核。
2. 不定期抽查：针对特定问题、特定地区或特定保险公司进行的临时、突击性考核。
抽查范围和内容通常由保险监管机构根据风险评估结果和监管重点确定。
四、考核结果与影响保险公司合规绩效考核结果具有重要的影响力，直接关系到保险公司的行业声誉、发展机会和业务规模。
合规绩效考核制度
合规绩效考核制度一、背景介绍：在现代社会中，企业面临着复杂的法律法规要求以及监管机构的审查。
为了确保企业合规经营，合规绩效考核制度应运而生。
合规绩效考核制度是企业内部对员工及相关工作岗位的各项合规行为进行评估和监控的一种制度。
它通过合规绩效考核，以实现企业合规经营的目标。
二、合规绩效考核的定义和目标：1.评估员工对合规政策和法律法规的理解程度。
2.评估员工在业务操作中的合规风险意识和合规能力。
3.通过考核结果激励员工持续学习和提高合规素养。
4.为企业提供有针对性的培训和辅导，以进一步提高整体合规水平。
5.为企业识别和处理违法违规行为提供有效依据。
6.促进整个企业的合规文化建设。
三、合规绩效考核指标的设定：1.了解合规政策：员工能否熟悉并理解企业内部的合规政策，是否能够正确应用于实际工作中。
2.遵守法律法规：员工在工作中是否遵守行业、国家、地方等有关法律法规的要求。
3.防范风险意识：员工在工作中是否具备合规风险意识，并能够主动采取预防和控制措施。
4.合规培训：员工是否按要求参加并完成企业组织的相关合规培训课程。
5.纪律执行：员工是否遵守企业内部纪律规定，如按时出勤、不具备重大失误等。
6.案例应对：员工是否能够灵活应对各类合规案例，正确处理相应问题。
7.合规报告：员工是否按要求及时、准确提交有关合规报告。
8.提案与改进：员工是否积极提出合规工作中的问题和改进建议，并能够落实。
四、合规绩效考核流程：1.指标设定：根据企业实际情况和业务特点，确定合规绩效考核的相关指标和权重。
2.考核计划制定：按照考核周期和人员，制定合规绩效考核计划，并告知相关人员。
3.数据采集：根据考核计划，按时采集员工在各个指标上的数据。
4.数据统计分析：通过数据统计和分析，生成各个员工的综合考核报告。
5.考核结果反馈：将考核结果以适当方式及时反馈给员工，并进行解读和说明。
6.激励与奖惩：根据员工的合规表现和考核结果，制定相应的激励或奖惩措施。
- 1、下载文档前请自行甄别文档内容的完整性，平台不提供额外的编辑、内容补充、找答案等附加服务。
- 2、"仅部分预览"的文档,不可在线预览部分如存在完整性等问题,可反馈申请退款(可完整预览的文档不适用该条件!)。
- 3、如文档侵犯您的权益，请联系客服反馈,我们会尽快为您处理(人工客服工作时间：9:00-18:30)。
企业银行公司合规绩效
考核制度
文件排版存档编号：[UYTR-OUPT28-KBNTL98-UYNN208]
企业银行（中国）有限公司
合规绩效考核制度
第一章总则
第一条为提高企业银行（中国）有限公司（以下简称“本行”）的合规管理水平，实现本行的合规管理目标，提高法律合规部门工作效率及职能要求，根据国家有关法律、法规、规章以及《企业银行（中国）有限公司章程》和本行各项规章制度，制定本制度。
第二章考核的目的和意义
第二条通过对合规工作绩效进行客观、公正的评价和反馈，可公平的加强银行的合规工作管理。
第三条以此为依据，有针对性的制定本行的合规工作计划，提升员工的合规操守、素质和能力，使员工的业务素养得到更好的提高。
第四条通过对合规工作的绩效考评，可以评价出总行各部门及各分支机构的合规工作成效和合规工作贡献。
第三章考核对象
第五条本制度适用于本行总行职能部门及各分支机构。
第六条根据合规从高层做起的原则，本制度适用于高级管理人员及所有职员。
第四章考核依据
第七条本行的合规政策、指南等相关合规管理办法。
第八条专项合规工作登记表，及上报文件，数据。
第九条其他依据。
第五章考核种类
第十条考核分为自我考核和现场考核两种。
自我考核是总行职能部门及各分支机构自我合规性考评；现场考核则是由总行合规部门到总行各部门及各分支机构进行的考评。
第六章考核原则
第十一条考核人员在进行考核时要客观、公正、不得徇私舞弊或存有偏见。
第十二条只对考核时期和合规工作范围内的表现进行考核，不得对此外的事实和行为作出评价。
第十三条为了保证考核的客观、公正，考核评价应有确实根据并作出说明。
第十四条在一段时间内，考核的内容和标准应具有一定的稳定性。
第十五条考核应当使用相同的考核标准、依据及程序。
第十六条应当保证被考核人能够了解到考核结果。
第七章自我考核程序
第十七条实施自我考核是指本行总行各部门及各分支机构就合规业务方面进行自我考评，以发现工作中薄弱环节，并就工作中重点问题进行梳理、整改。
第十八条自我考核内容为合规工作制度落实、反洗钱工作上报、行内合规监管情况报告、当地合规性制度信息跟踪情况、与当地监管机构的合规性联络情况等等。
第十九条自我考核时间周期一般为一年。
第二十条自我考核方法是由总行各部门及各分支机构的合规负责人组织，行长督办，并由合规人员予以落实，相互进行考核自评，将自评结果由合规负责人予以公布，并上报总行法律合规部。
第八章现场考核程序
第二十一条总行法律合规部负责实施现场考核，实施现场考核的人员对总行各部门及各分支机构进行实地检查，检查过程中，可以抽调工作记录、档案。
现场考核前法律合规部应对被检查单位提前一周通知。
第二十二条现场考核内容是在本行各部门及各分支机构自我考核内容的基础上对其进行年度综合性考核，并针对其自我考评情况进行监督和抽查。
第二十三条现场考核时间安排和各个分支机构自我考核的时间相同，均为一年。
第二十四条现场考核方法是由总行法律合规部到总行各部门及各个分支机构，进行现场的实地检查，并进行登记和考核结果备案。
第九章考核指标
第二十五条具体考核项目包括：
一、反洗钱上报情况评分
二、与监管机构联络情况评分
三、合规制度落实情况评分
四、行内合规性监察情况评分
五、行内合规操守培训情况评分
六、合规绩效考核落实情况评分
七、客户投诉情况评分
八、银行业信息跟踪情况评分
九、其他相关项目评分
第二十六条具体的考核内容包括：
一、主动性—反映积极主动开展合规工作，落实合规政策；
二、响应时间—反映具体工作开展的时间期限；
三、信息反馈及时度—反映银行在信息、客服、与监管机构联络情况及问题解决处理、上报的及时度（包括反洗钱、与总行、监管机构工作汇报及报告等）的工作效率程度；
四、责任心—反映合规工作人员基本工作要求；
五、文件保存情况—对于相关部门下发文件及有关法规，文案的保管留存等；
六、其他情况。
第十章考核评分标准
第二十七条根据具体的考核指标、内容进行评分标准的确定，具体分为良好、一般两个等级。
第二十八条对于总行各部门及各分支机构合规工作中表现突出的有未列入考核类别和内容的，可针对具体的优秀工作或突出合规工作人员进行备注登记，并进行加权评分。
第十一章附则
第二十九条自我考核或现场性考核结束后应由负责人对本次考核进行评分，并签章和填写具体的考核日期。
第三十条合规业绩考核表一式二份，在考核结束后一份留予本行总行各部门及各分支机构，一份留予总行法律合规部备案留档。
第三十一条本制度由总行法律合规部制定、更新及解释。
第三十二条本制度自颁布之日起实行，修改亦同。
附件：企业银行（中国）有限公司合规业绩考核表
企业银行（中国）有限公司合规业绩考核表
分支机构名称：考核日期：
备注：此表一式两份
企业银行（中国）有限公司合规业绩考核表
部门名称：考核日期：
备注：此表一式两份。