人力资源部内审要点
人力资源内部审核方案
人力资源内部审核方案一、背景和目的人力资源是一个组织中至关重要的部门，负责管理和发展人力资源，以确保组织的顺利运作。
为了保证人力资源工作的准确性、公平性和合规性，有必要制定一份详尽的内部审核方案。
本方案旨在建立一个有效的内部审核机制，以监督和评估人力资源部门的工作，提高人力资源管理的质量和效率。
二、审核内容1. 人力资源政策和程序的审核：审核人力资源政策和程序的设计和实施情况，确保其与法律法规和组织的整体战略目标的一致性。
2. 人力资源文件和档案的审核：审核人力资源文件和档案的完整性、准确性和保密性，确保其符合法律法规和组织的规定。
3. 人力资源流程的审核：审核人力资源流程的执行情况，例如招聘、培训、绩效评估等流程，发现问题并提出改进意见。
4. 人力资源数据的审核：审核人力资源数据的收集、分析和报告情况，确保数据的准确性和及时性，帮助决策者做出科学决策。
三、审核步骤1. 审核计划的制定：制定年度审核计划，明确各项审核内容、时间和责任人。
2. 审核准备：准备审核所需的文件和资料，并向相关人员发出通知，确保他们的配合。
3. 审核执行：按照审核计划，对各项内容进行审核，并记录所发现的问题和意见。
4. 审核报告：编写审核报告，记录审核过程、发现的问题、改进措施和建议，并向人力资源部门主管提交。
5. 问题整改：人力资源部门负责整改被发现的问题，并按照要求提供整改报告。
6. 审核跟踪：对问题整改情况进行跟踪和监督，确保问题得到解决并整改措施有效。
四、审核责任人1. 内部审核人：由组织内其他部门的人员担任，具有相关的人力资源管理知识和审核经验。
2. 外部审核人：可由专业机构或第三方机构提供，具有独立性和客观性。
五、审核频率1. 定期审核：每年至少进行一次全面的内部审核，覆盖所有审核内容和流程。
2. 不定期审核：根据需要和重点，可进行局部或特定内容的不定期审核。
六、审核结果的处理1. 发现重大问题：针对重大问题，及时采取相应措施，并通知组织高层相关负责人。
人力资源部质量体系审核内容
人力资源部质量体系审核内容
人力资源部质量体系审核内容可以包括以下几个方面：
1.人力资源政策与目标：审核人员需要检查人力资源部门所制定的政策和目标是否与组织的质量管理体系一致，并且是否能够支持组织的质量目标的实现。
2.组织与岗位设置：审核人员需要查看人力资源部门是否设置了相应的组织架构和岗位设置，以确保人力资源工作的高效性和责任分配的合理性。
3.招聘与员工入职：审核人员需要验证招聘流程是否符合组织的招聘政策和程序，包括招聘广告发布、面试、背景调查等环节，同时也需要确认员工入职程序是否完善，包括签订合同，办理必要的入职手续等。
4.绩效管理：审核人员需要核查组织的绩效管理制度，包括员工目标设定、绩效评估、激励措施等，确保绩效管理的公正性和有效性。
5.培训与发展：审核人员需要审查组织的培训与发展计划和措施，包括员工培训需求分析、培训计划制定、培训实施和培训效果评估等，以确保员工能够不断提升自身的能力和素质。
6.员工关系管理：审核人员需要检查组织的员工关系管理制度和措施，包括员工沟通渠道、员工满意度调查、纠纷解决机制等，以确保员工的权益得到合理的保护和维护。
7.员工福利与离职管理：审核人员需要核查组织的员工福利制
度和离职管理制度，包括薪酬福利、员工关怀、离职程序等，确保员工在组织内部享受到合理的福利待遇，同时离职流程也要规范和合法。
以上是一些可能包括在人力资源部质量体系审核内容中的内容，具体的审核内容根据组织的需求和实际情况可能会有所差异。
集团公司人力资源管理内部审计
集团公司人力资源管理内部审计1. 内审时间每年进行一次，具体内审时间及各公司内审时间安排会于内审前发出“内审时间安排”及“内审准备资料”文件。
2. 内审内容2.1 内容2.1.1 劳动法律法规规定项目执行情况；2.1. 2 集团人力资源操作手册及有关程序指引执行情况；2.1 .3 人力资源有关制度执行情况；2.2 .4 人力资源部业务素质及水平情况；2.1 .5 上期内审内容的改善情况。
具体内容包括人力资源管理中的招聘、雇佣、职位变动、调动、薪酬福利、保险、人事记录、考勤制度、假期管理、终止/解除劳动合同、工作表现管理、雇员关系、劳动纪律、培训、利益冲突、临时工使用等程序。
2.2 分类2.2.1一般项目：为本期内审的一般审核项目2.2.2重要项目：为本期内审的重点审核项目2.2.3改善项目：为上期内审中提出企业需要改善的项目2. 2.4调查项目：为集团目前尚未统一规范，调查企业现行做法的项目2.3时间范围内审内容的时间范围为上期内审至本期内审之间一年内发生项目，所有企业依据同一时间范围进行审核。
其中长期留存资料（如个人档案等）或根据上期内审结果需要改善跟进内容不受时间范围的限制。
3. 内审流程3.1 集团人力资源部于进行内审之前一个月，发布“内审时间安排”及“内审准备资料”文件；3.2 企业人力资源部依据“内审时间安排”及“内审准备资料”文件做好准备，如有疑问，及时咨询人力资源经理；3 .3 集团人力资源部委派人员组成内部审计委员会，按各企业时间安排进行内审；4 .4 内部审计委员会对各企业内审结果进行分析并提出改善建议，完成人力资源内审报告；3. 5 集团人力资源部将内审结果及改善建议报集团内部审计委员会；4. 6 集团人力资源部协助各企业针对内审中存在的问题进行改善及提高，及时跟进改善情况。
5. 审核方式5.1 针对一般项目、重要项目与改善项目，采用随机抽样审核的方式；5.2 针对调查项目一般采用访谈的形式，必要时也可采用随机抽样的方式。
人力资源审计审什么怎么审(二)2024
人力资源审计审什么怎么审（二）引言概述：人力资源审计是指对企业的人力资源管理活动进行评估和审查，以确保其符合法律法规和企业战略目标。
审计的内容包括人力资源政策与制度、招聘与录用、培训与发展、绩效管理以及福利与关怀等方面。
本文将介绍人力资源审计的五个大点，并对每个大点下的小点进行详细阐述。
正文：一、人力资源政策与制度审计1. 审查企业的人力资源管理制度、人员编制规定等内部文件是否合规。
2. 检查人力资源政策是否与企业战略目标相一致。
3. 评估人力资源制度的健全性与有效性，包括薪酬制度、绩效评估等。
4. 审查企业是否遵守劳动法和相关劳动法规。
二、招聘与录用审计1. 审查企业的招聘政策与程序是否公正、公平。
2. 检查招聘流程是否合规，是否符合职位需求与企业发展。
3. 评估企业招聘与录用的员工是否具备必要的能力和资质。
4. 检查招聘与录用过程中是否存在歧视、腐败等不合规行为。
5. 检查企业人力资源信息系统的数据准确性和完整性。
三、培训与发展审计1. 审核企业的培训与发展计划，是否能满足企业战略目标和员工发展需要。
2. 评估企业的培训与发展活动是否有明确目标，并进行有效衡量。
3. 检查企业培训与发展预算的合理性和使用情况。
4. 评估企业内部培训师资力量和培训资源的有效性。
5. 检查培训成果是否能够转化为员工的绩效提升。
四、绩效管理审计1. 审核企业的绩效管理制度，是否能够清晰地对员工进行评估和激励。
2. 检查绩效管理过程是否公正、公平，并是否能够及时有效地反馈员工表现。
3. 评估绩效评估标准和方法的有效性和科学性。
4. 检查绩效奖励制度和绩效考核与薪酬发放的一致性。
5. 评估绩效管理系统的数据准确性和完整性。
五、福利与关怀审计1. 审查企业的福利制度和政策，是否能够满足员工的基本需求。
2. 检查企业的员工关怀措施和员工满意度调研情况。
3. 评估企业的福利成本与效益的平衡性。
4. 检查企业的离职流程和退休制度，是否合规且考虑员工的福利。
内审(行政人力资源部)
内审(行政人力资源部)内审(行政人力资源部)1. 概述本旨在规范内部审计程序，并提供行政人力资源部内审的详细范本。
内审是一种评估和改进组织管理和控制的方法，旨在确保组织各项活动的合规性、效率和可持续发展。
通过此，我们将详细介绍行政人力资源部内审的目的、范围和步骤，以便确保内部审计的顺利进行。
2. 目的和范围行政人力资源部的内审旨在评估和改进部门的管理、绩效和合规性。
范围涵盖人力资源策略、招聘与录用、员工培训与发展、绩效管理、劳动关系管理、薪酬与福利、员工关系和离职流程等方面。
3. 内审步骤3.1 规划和准备阶段- 确认内审目标，并制定内审计划。
- 审阅相关政策、程序和文件，并了解行政人力资源部的运作情况。
- 确定内审的范围和时间表。
- 组织内审小组，并分配职责和。
3.2 资料采集阶段- 进行面谈和访谈，采集部门相关人员和员工的意见和建议。
- 审阅相关文件和记录，如员工档案、培训记录、薪酬单据等。
- 进行数据分析，评估与内审目标相关的数据指标。
3.3 内审发现和分析- 对采集到的资料进行认真分析，确定内审发现和问题。
- 评估问题的严重性和影响程度。
- 提出改进意见和建议，并与相关部门进行沟通和讨论。
3.4 编写内审报告- 在报告中详细描述内审目标、范围和步骤。
- 陈述内审发现和问题，包括严重程度和影响。
- 提出改进意见和建议，并列出可行的解决方案。
- 报告中应包含有关发现和建议的证据支持，并注明相关数据和附件。
3.5 跟进和复核- 与相关部门共同制定改进计划，并跟踪执行进度。
- 定期复核改进计划的有效性和实施情况。
- 确保改进措施已经有效地解决了内审发现的问题。
4. 附件本所涉及的附件如下：- 内审计划- 面谈和访谈指南- 内审发现记录- 内审报告模板- 改进计划模板5. 法律名词及注释在内审过程中涉及的法律名词及其注释如下： - 劳动法：指规范劳动关系、保护劳动者权益和维护劳资双方合法权益的法律法规。
人力资源内部审计方案
人力资源管理审计实施方案一、审计依据公司现行的《人力资源管理制度》。
国家现行的《企业内部控制规范》、《内部审计准则》二、审计目的通过开展对公司人力资源管理审计，检查公司人力资源是否存在法律风险和管理漏洞，防止公司出现不必要的损失，同时建议公司在以后的工作中完善改进。
三、审计内容：本次审计主要是从人力资源的规划配置、招聘、培训、绩效考核、员工职业发展生涯设计、内部调派、离职、考勤、社会保险、工资等几个方面的工作流程进行审计，同时对员工进行满意度调查。
四、审计流程：（一）审计准备工作：1、与人力资源部相关人员沟通，了解情况。
2、梳理公司招聘、解聘、绩效、考勤、工薪的流程及实际操作模式，判断其与公司现行的制度规范是否一致，以及差异合理性。
（二）现场审计工作：人力资源档案管理评价；薪资及社保内部控制评价；雇佣、晋升、合同到期内部控制评价；人员培训内部控制评价、业绩考核内部控制评价。
程序示例：1、招聘形式、劳动合同、解聘通知等内容抽样审计。
（1）检查人力资源需求计划和组织框架体系，抽取合同等工作流程资料，检查是否符合公司需求。
（2）检查合同到期及中止的政策与程序、批准审批是否齐全。
（3）检查合同主要条款是否存在约定不足、不详、条款缺陷、不妥或不具操作性，能否在维护公司利益的基础上力求公平、公正。
2、检查薪金、津贴及社会保险情况：（1）从人力资源档案中抽取新员工或新晋升、调派员工的档案，对照公司薪金、津贴制度及规定，查看其薪金、津贴标准是否符合规定。
（2）审阅社会保险制度，评估与国家政策规定的符合程度。
（3）从存档的薪金、津贴计算表中抽取，对照其考勤记录等资料，审核工资计算基础是否准确，复算其薪金、津贴、社会保险以及代扣个人所得税是否被准确计算。
（4）从薪金、津贴发放记账凭证中抽取部分，查看是否及时发放，是否有经授权批准的、审核后的薪金、津贴发放表，是否有批准的付款申请。
（5）获取人力资源部投保名单，对照员工名单，评估是否相符；从社会保险明细账中抽取部分，追踪到社会保险缴纳单据，查看是否按时缴纳。
人力资源内部审计方案
人力资源内部审计方案一、引言人力资源对于一个企业的发展至关重要。
有效的人力资源管理能够提高企业的竞争力，提升员工的工作效率，保持组织的稳定和持续发展。
然而，在快速变化的商业环境中，人力资源管理面临着许多挑战和风险。
因此，进行内部审计是确保人力资源运作正常和合规的重要步骤。
本文将提出一个人力资源内部审计方案，旨在帮助企业改进管理，提高人力资源的效能。
二、目标与范围1.目标：确保人力资源部门的运营符合公司的策略和法规要求，提高人力资源流程和政策的效率和合规性。
2.范围：涵盖人力资源部门的招聘、培训、绩效管理、薪酬福利、员工关系等方面。
三、审计程序1.制定审计计划：确定审计的时间安排、审计人员和具体的审计领域。
2.了解业务：通过与人力资源部门负责人和关键人员的沟通，了解部门的运作和管理情况，获取相关的文件和数据。
3.评估风险：通过对人力资源流程和政策的评估，确定潜在的风险和合规问题，并确定关注的重点。
4.收集证据：收集和审查相关的文件、记录和数据，例如招聘文件、培训记录、绩效评估结果、员工合同、离职报告等。
5.进行实地考察：实地考察人力资源部门的工作环境和设施，与员工和管理层进行面谈，了解他们对人力资源管理的意见和建议。
6.分析数据：对收集到的数据进行统计和分析，比较实际情况与设定的标准和指标，发现问题和改进的机会。
7.发现问题和建议改进：根据审计结果，明确发现的问题，并提供改进建议和解决方案。
确保管理层能够及时采取措施进行改进和修正。
8.编写审计报告：撰写详细的审计报告，包括问题的描述、原因分析、改进建议和执行计划。
确保报告具备清晰明了的结构和表达。
四、关注的重点1.法律合规性：审查人力资源政策和流程是否符合劳动法、劳动合同法等相关法规。
2.风险管理：评估招聘、培训、绩效管理等环节的风险，并提出相应的控制措施。
3.组织文化：了解企业的文化氛围和员工关系，发现潜在的问题并提出改进建议。
4.员工满意度：通过员工调查、离职报告等方式，了解员工对人力资源管理的满意度，提供改进的方向。
公司人力资源部内部审核办法
人力资源部内部工作审核办法为进一步提高企业人力资源管理工作质量，提高人力资源基础工作的准确性、及时性，及时发现日常工作中存在的问题，并采取相应的纠正或预防措施，特制定本办法。
一、审核方法1.采用过程审核方法，以目标管理为主线观察评价PDCA循环的过程方法在基层岗位中的应用情况，审核内容包括：1.1 员工是否充分了解本岗位的职责使命以及组织期望，是否充分识别了组织对他们的期望与未来需求；1.2按照每名员工签订的《岗位说明书》所规定的岗位职责和要求进行审核；1.3按照人力资源部制订的控制措施、规范性文件的要求进行审核；1.4对于过程结果不符合或者有异常波动的情况，需要寻找末端要因，并采取纠正措施；1.5 审核工作持续改进的情况，重点观察以往的纠正预防措施是否提升了管理业绩，是否存在相同问题的再发生，全员主动参与岗位改进的机制和氛围是否形成，改进的成果是否达到了规范性文件的要求。
2. 审核员应为本岗位员工的主管领导或关联岗位人员，应从PDCA循环的过程管理要求角度，审核查找管理问题，评价本岗位工作的成熟度。
3. 审核应重点关注该岗位涉及的管理体系标准中的主要条款。
二、审核形式与频次1.审核形式：部门自查。
2.审核频率：2.1 其他岗位发现人力资源基础工作出现错误；2.2 其他部门或外部对人力资源部的重大抱怨或投诉事件；2.3管理者代表认为必要时。
建议每个月对每个岗位进行工作抽查，每个季度对每个岗位进行详细的工作核查。
三、审核程序1.审核员在审核前提前2-3个工作日告知受审核员工，可以让受审核员工提前准备相应的纸质资料。
2.审核员打印相应的审核检查表，表格见附录A1至附录A6。
3.文件审核：3.1是否按相应工作标准的要求建立了必需及必要的文件及记录；3.2目前的文件及记录是否具有可操作性，是否适宜、有效；3.3 电子文件审核：检查人力资源信息系统中的数据是否及时、准确进行了更新。
4.针对不合格项，受审核员工应找出出现问题的原因，并提出相应的纠正措施及验证方法，填写改进建议及审核观察项反馈单，附在审核报告单后，下次审核予以跟踪改进措施的落实。
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3.（4.4）培训证书管理
①土建、安装、技术工人的上岗证原件由人事处管理。
②特种作业人员：安装电工、维修电工，厂内机动车、指挥、大型机械设备拆装工，“小三机”、司炉工（锅炉证书）由材设处保管。
8.5改进
Q/CYJZH13－2002内部沟通制度
Q/CYJZH14－2002数据分析制度
1.（4.2）对采取纠正措施、预防措施和改进措施后的有效性进行沟通，并提交管理评审。
2.（5.3.1）按《与顾客沟通办法》要求收集顾客满意的信息和数据，传递至质管处。
8.5.2纠正措施8.5.3预防措施
Q/CYJZH12－2002纠正和预防措施实施程序
收文登记表A.3。归类编制目录。
2.（5.10）有效文件的控制清单（处室内有效文件控制清单）和作废文件清单。对作废文件是否进行了处理。作废文件保留的是否有标识。
3.修改的程序文件，是否及时更改。
4.2.4记录控制程序
Q/CYJZH17-2002记录控制程序
Q/CYJZH16－2002文件管理程序
1.指导、督促、检查分公司、项目部有关条线工作的记录。
1.内外审不合格项的纠正和预防措施的记录。
内 审 检 查 表
部门：人事处
对应
标准条款
对应公司程序文件条款
相 关 信 息 和 证 据 记 录
4.2.3文件控制
Q/CYJZH16－2002文件管理程序
4.2.4记录控制程序
Q/CYJZH17-2002记录控制程序
Q/CYJZH16－2002文件管理程序
6.2人力资源
Q/CYJDQ01-2002管理人员上岗要求
Q/CYJLJ06-2002管理人员培训规定
Q/CYJLJ07-2002技工、特种作业人员培训管理规定
Q/CYJLJ07-2002职工
参加企业外培训的管理规定。
Q/CYJLJ07-2002基础资料管理规定
8.5改进
Q/CYJZH13－2002内部沟通制度
Q/CYJZH14－2002数据分析制度
8.5.2纠正措施8.5.3预防措施
Q/CYJZH12－2002纠正和预防措施实施程序
注：其他要素检查和现场检查可记录在反面。
内 审 要 点
部门：人事处
对应
标准条款
对应公司程序文件条款
审核要点 提 示
4.2.3文件控制
Q/CYJZH16－2002文件管理程序
1.（4.1）企业标准文件 ａ）工作标准 ｂ）管理标准 ｃ） 技术标准。（4.2）企业红头文件。（4.3）企业一般文件（4.4）合同文件
（4.5）外来文件： ａ）法律、法规、标准、规范 ｂ）上级行政文件
2.按文件管理程序对各种记录归类编制目录。
6.2人力资源
Q/CYJDQ01-2002管理人员上岗要求
1.公司管理人员上岗要求。公司管理人员上岗要求及现状分析。
Q/CYJLJ06-2002管理人员培训规定
2.（4.3）培训计划：公司年度培训计划表A1
送外培训计划、名单等手续，企业一长三总师培训，岗位任职资格培训记录。
Q/CYJLJ07-2002职工
参加企业外培训的管理规定。
4.（2.2）职工参加各类学习，经过批准的申请表A.1。
Q/CYJLJ07-2002基础资料管理规定
5.（3.3）①土木建筑高、中级工应知、应会培训台帐表A.3
②特种作业人员培训台帐表A.4。
③技师评聘台帐表A.5
④人事处建立全公司操作人员培训台帐。