第3章市场失灵与财政职能
财政学重点整理
第2章 财政的目标与评价标准一、名词解释1.帕累托效率：指资源配置达到一种状态，这种状态下不可能通过资源的重新配置，达到使某个人的境况变好、而不使其他任何人境况变差的结果。
2.帕累托改善：指可以通过资源的重新配置，达到使某个人的境况变好、而不使其他任何人的境况变差的结果。
3.生产效率：在现有资源和技术条件的限制下，将各种资源用于不同产品的生产，使产出最大。
4.产品组合效率：在产出给定的条件下，既有的产品组合能够最大限度地满足社会的要求和愿望。
5.交换效率：在产出给定的条件下，不同的产品最为理想被各个人所利用。
6.生产契约曲线：将埃奇沃斯框图中的等产量曲线的切点用光滑曲线连结起来所形成的曲线，该曲线上的任何一点都是帕累托效率点。
7.生产可能性曲线（产品转换曲线）：反映具有生产效率的产量组合的曲线。
8.交换契约曲线：在埃奇沃斯图中无差异曲线相切的点连结而成的曲线，该曲线上的任何一点都是帕累托效率点。
二、简答题1.社会福利函数隐含的经济含义是什么？关于社会福利函数的主要观点有哪些？社会福利主义认为，社会福利的高低由社会成员的个人效用决定的。
假如社会上有n 个人，其中第i 个人的效用为Ui （i=1,2,…，n ），那么该社会的福利W 就是这n 个社会成员的个人效用的函数，用公式表示为：（1）功利主义 简单的功利主义社会福利函数也称为边沁主义社会福利函数，其表达式为： ①主要内容：社会福利是社会成员的个人效用的简单加总，社会上其他人的效用不变的条件下，只要任何一个人的效用Ui 得到提高，社会福利W 就会上升。
也就是说，只要有一种变化能够使某些人的境况变好，而不使任何人的境况变差，这种变化就会增加社会福利。
②思想试验：个人收入的边际效用递减；一元钱对穷人的重要性高于富人→取走富人的一元钱所减少的效用低于穷人增加一元钱所增加的效用→收入再分配行动可提高社会福利。
③政策主张：应采取收入再分配行动以增进社会福利。
市场失灵、政府失灵与第三部门的作用
引言中国市场失灵与政府失灵的问题要发达市场经济国家失灵问题要复杂的多，在市场不完善、政府能力不足的条件下，完善市场机制与政府体制，明确政府“市场增进”的价值取向、合理确定其干预范围，积极引入市场因素来弥补政府的某些缺陷是非常必要的。
除此之外，笔者还认为有必要发挥第三部门在矫治市场失灵、政府失灵过程中的作用，而且在市场不完善、政府能力不足的条件下，第三部门有其特殊的作用与意义。
一． 本文分析的对象与思路（一）市场失灵与政府失灵完全竞争的市场只是理想化的情形，即使是完全竞争的市场也无法解决收入分配不公等等问题，这些情形被人们概括为市场失灵。
与市场失灵相关的一个概念是政府失灵，用来概括“政府干预导致浪费或不恰当的收入再分配”[1]（P264）的情形，其表现有（1）有些问题市场解决不了，政府也解决不了；（2）政府行为的“错位”，包括“缺位”和“越位”；（3）由于自身以及外部因素的制约，政府有时不仅不能解决问题反而使问题更为严重；（4）政府或许能够解决某些市场失灵问题，但是以高成本、低效率为代价的，这同样意味着资源的浪费或扭曲配置。
一个比较流行的思路认为，市场之短恰为政府之长，政府之短恰为市场之长，只要市场与政府能够取长补短就能兴利除弊，在弥补市场失灵的同时克服政府失灵。
在笔者看来，这种思路是一种简单互补循环论证的思路，其一是忽略了市场与政府自身解决失灵问题的能力和作用，其二是忽略了第三部门在矫治市场失灵、政府失灵中的能力与作用。
就市场自身而言，其解决自身失灵问题的传统由来已久。
公共物品和外部性被认为是市场失灵的最基本的领域，也是政府必要干预的范围，然而经济中却有两个经典案例颠覆了这种逻辑。
科斯以英国灯塔史的例子向我们展示了私人如何提供公共物品的，而张五常则以“养蜂人与果园主”的故事向我们展示了私人是如何通过精确的市场交易来解决正外部性问题的。
同样地，政治体系内部也有一套矫治政府失灵的机制，其包括权力的监督与制约机制、公民民主参与机制、宪法法律机制等。
财政学市场失灵：是指市场无法有效的分配商品或劳务的状况,通常被用于描述市场力量无法满足公共利益的需求
一）市场失灵的原因（表现）：1）市场失灵：是指市场无法有效的分配商品或劳务的状况，通常被用于描述市场力量无法满足公共利益的需求。
2）原因：1公共产品，市场无法有效提供公共产品（尤其是纯公共产品）2.外溢性（外部性）人们的行为对他人另一个人另一个企业生产数产生远非本意的影响3自然垄断,对市场某种程度的（如寡头）和完全的垄断不可能使得资源的配置缺乏效率4信息的失效（市场机制:公平,公正,公开,自由,平等）要求市场中的所有生产者消费者都要充分的信息。
5社会分配不公6宏观经济的波动（失业，通话膨胀）主要从有限的资源的利用效率衡量与宏观经济的主体无关7风险和不确定性。
二）政府介入社会保险的原因：1.保险服务实际上是一种私人产品而不是公共产品a.保险服务是面向个人提供的因而可分的的b.保险是排他的人们必须先尽交费义务，并在合符一定条件的基础上才能享受这一服务c.保险具有竞争性，增加一个人的保险带来的额外成本——边际成本接近平均成本，而不为零2.从事经济活动的人在最大限度遵循自己的利益做出不利于他人的行为（道德风险，逆向选择）,政府的介入可以弥补市场因信息部对称而导致市场残缺问题。
3政府的介入可以弥补收入分配上的市场缺陷,及各种不确定性。
3体现了父爱原则4相对商业保险来说，政府介入社会保险还具有其他优势a.可节省交易成本尤其是决策成本 b.有利于分散风险 c.社会保险支出可以实行指数化。
三）影响公共收入规模的主要因素：公共财政收入规模即公共收入总量是指一个国家的政府参与国民收入的分配所取得的公共资金的数量，是衡量一个国家综合财力的重要指标，反映政府在经济活动中的职能体现政府与非政府之间的资源配置状况便于政府根据经济目标制定相应的财政政策。
影响因素：1经济发展水平对财政收入规模的制约，经济发展水平反映一个国家社会产品的丰富程度与经济效益的高低2.价格水平对的制约，可通过物价总水平的上升，价格再分配，税制以产品比价来进行调整3收入分配制度对的制约4.政府职能活动范围的大小四）税制的构成要素：征税对象，纳税人，税率，减免税（起征点）纳税环节，纳税期限，附加加成，违章违法处理。
财政学-习题集及答案(陈共)(2)
财政学习题集第1章财政概念和财政职能二、填空1、市场的资源配置功能不是万能的，市场失灵主要表现在：垄断、信息不充分或不对称、外部效应和公共产品、收入分配不公、经济波动等。
2、政府干预经济的手段包括：立法和行政手段、组织公共生产和提供公共物品、财政手段。
3、政府干预失效的原因和表现可能发生在：政府决策失误、寻租行为、政府提供信息不及时甚至失真、政府职能的“越位”和“缺位”。
4、公共物品的两个基本特征是：非竞争性和非排他性。
5、财政的基本特征包括：阶级性与公共性、强制性与非直接偿还性、收入与支出的对称。
6、财政的基本职能是：资源配置职能、收入分配、经济稳定与发展职能。
7、根据国际惯例，一般认为，基尼系数处于0.3~0.4 之间被称为合理区间。
8、国际收支平衡指的是一国在国际经济往来中维持经常性项目收支的大体平衡，包括进出口收支、和无偿转移收支。
9、自马斯格雷夫于1959年出版的《财政学原理：公共经济研究》首次引入公共经济学概念，随后冠以公共经济学的著作得以陆续出版。
四、不定项选择1、一般来说，下列哪些物品是纯公共物品：A、国防B、花园C、教育D、桥梁2、一般来说，下列哪些物品是准公共物品：A、国防B、花园C、教育D、桥梁3、市场的资源配置功能不是万能的，市场失灵主要表现在：A、垄断B、信息不充分或不对称C、收入分配不公D、经济波动4、政府干预经济的手段包括：A、立法和行政手段B、组织公共生产和提供公共物品C、财政手段D、强制手段5、政府干预失效的原因和表现可能发生在：A、政府决策失误B、政府提供信息不及时甚至失真C、政府职能的“越位”和“缺位”D、寻租行为6、公共物品的基本特征包括：A、历史性B、非排他性C、非竞争性D、单一性7、财政的基本职能是：A、资源配置职能B、调节收入分配职能C、组织生产和销售职能D、经济稳定与发展职能8、财政的特征包括：A、阶段性与公共性B、强制性与非直接偿还性C、收入与支出的平衡性D、历史性9、完整的市场体系是哪几个相对独立的主体组成的：A、家庭B、企业C、政府D、中介10、财政实现收入分配职能的机制和手段有：A、划清市场与财政分配的界限和范围B、规范工资制度C、加强税收调节D、通过转移支出第2章财政支出的基本理论二、填空1、提供公共物品来满足公共需要有两个系统：一是市场，二是政府。
财政的产生与发展
社会主义经济，不断满足人民日益增长的物质文化生活需要服务的，它 始终反映着社会主义国家与广大劳动人民之间根本利益一致的分配关系。 社会主义经济是以生产资料公有制为主体，多种经济成分共同发展的经 济。
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第一节 财政的产生与发展
随着我国社会主义市场经济体制的逐步确立，财政正在经历一系列重大 变化和发展，财政体制必须相应地由原来的计划型模式即生产型财政，
转到市场型模式即公共财政上来。如果财政不能成为公共财政，市场经 济体制就不可能真正建立起来。建立公共财政框架应不断健全满足经济 社会发展公共需要的体制机制，发挥宏观调控重要手段的作用。
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第一节 财政的产生与发展
(一)私有制国家财政的特点(见表1-1) 如表1-1所示，财政收支的内容和范围、收支的形式及管理都随着经济
社会的发展而不断发展，经历了一个从低级到高级的过程。在奴隶社会， 由于生产力发展水平低下，商品货币经济很不发达，财政收支的形式主 要以实物、力役为主，财政管理很不完善，国王个人收支与国家财政收 支混在一起，界限不清。进入封建社会，自然经济仍占统治地位，但随 着社会生产力的发展，商品经济已经在逐渐发展，封建社会财政的主要 特点表现为，财政收入中税收与地租逐渐分开;财政收支由主要是劳役、 实物，转为日益增多的货币形式;随着经济的发展和国家政治制度的变化， 国王个人收支与国家财政收支逐渐分离。
现出财政分配的强制性和无偿性。因此，财政是政府可以直接用来调控 经济的有力手段和物质力量。 (3)财政分配是在全社会范围内进行的集中性分配
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第一节 财政的产生与发展
No.1 市场失灵与财政职能
第一章市场失灵与财政职能第一节政府与市场一、市场、市场效率和市场失灵（一）市场与市场效率在市场经济体制下，市场是一种资源配置系统，政府也是一种资源配置系统，两者共同构成社会资源配置体系。
市场在完全竞争的条件下是有效率的，能够实现资源配置效率最大化。
在资源配置达到帕累托最优的过程中，市场机制的三大分体机制都发挥着特定的作用。
（1）价格机制可以正确引导资源流向。
（2）供求机制控制着在某一资源配置方向上配置资源的数量。
（3）竞争机制会使资源的使用者保持较高的资源使用效率。
（二）市场失灵市场失灵主要表现在以下几个方面：1.自然垄断在某些产品的生产过程中，可能会出现规模报酬递增的情形。
在规模报酬递增状态下，充分竞争的市场最终必然走向自然垄断。
2.外部效应外部效应就是指在市场活动中没有得到补偿的额外成本和额外收益。
当出现正的外部效应时，生产者的成本大于收益，得不到应有的效益补偿；当出现负的外部效应时，生产者的成本小于收益，受损者得不到损失补偿。
3.信息不充分和不对称在市场经济条件下，生产者与消费者的生产、销售、购买都属于个人行为，所以信息本身也成为激烈竞争的对象。
信息的不充分和不对称是影响公平竞争的重要因素。
4.收入分配不公市场经济虽然有效率，但却很难兼顾公平，因为市场机制追求的是资源配置效率。
5.宏观经济失调失业和通货膨胀是宏观经济失调最突出的表现。
二、政府、政府干预和政府干预失效（一）政府的经济作用在现代社会中，人们通常借助政府的力量，通过运用各种政策和措施来干预经济的运行，以弥补市场机制的缺陷。
（二）政府干预程度和干预手段1.政府干预程度政府干预程度是与政府规模相联系的，而政府规模一般以财政支出占国内生产总值（gross domestic product,GDP)的比重这一综合性指标来表示。
2.政府干预手段政府干预手段可以概括为以下几种：（1）立法和行政手段。
（2）组织公共生产和提供公共商品。
（3）财政手段。
中级经济师财政税收专业知识和实务笔记
第一章公共财政与财政职能考点1：公共物品特征公共物品的特征（1）效用的不可分割性（2）受益的非排他性（核心特征）（3）取得方式的非竞争性（核心特征）（4）提供目的的非盈利性考点4：财政职能（一）资源配置职能1、资源配置职能的含义政府为财政资源配置的主体。
在传统的计划经济体制下，计划配置在整个社会经济中起着主导作用；在市场经济体制下，起决定性作用的是市场资源配置。
2、财政资源配置方式财政资源配置方式实际上是一种考点3：政府干预与政府干预失效1、政府干预及其手段（1）政府的宏观调控（2）立法和行政手段（3）组织公共生产和提供公共物品（4）财政手段2、政府干预失效（1）政府决策失误（2）寻租行为（3）政府提供信息不及时甚至失真（4）政府职能的“越位”和“缺位考点2：市场失灵在现代经济社会中，市场失灵是财政存在的前提。
1、市场失灵的表现（1）市场垄断（2）外部效应（私人费用与社会费用之间或私人收益与社会收益之间的非一致性）（3）信息不对称与不充分（4）收入分配不公（5）经济波动与失衡”政治程序。
中级经济师《财政税收专业知识和实务》可以通过财政进行资源配置，有的可以通过市场进行资源配置，但实行政府管制，究竟天然垄断（2）资金提供方式也是通过政治程序完成的。
3、公共物品效率供给的难点（1）公共物品需求表达的困难（2）公共物品生产效率供给的困难4、资源配置职能的范围公共物品国防、法律设施、环境保护、行政管理服务、基础科学研究。
准公共物品高等教育、医疗。
生产准公共物品是政府职能的延伸。
行业的物品采用何种方式，要以效率优先的原则视具体情况而定。
1、调整投资结构（1）调整国家预算支出中的直接投资；（2）利用税收、财政补贴和投资政策引导企业的投资方向。
2调节资源在国民经济通过税收、投资、财政补贴和财政体制中的转移支付等手段和政策来实调节资源在不同调节资源在政府部门和非政府5、资源配置职能的机制和手段部门之间的配置体现在财政收入占国内生产总值比重的高低上。
财政学
一、市场失灵原因及表现及政府干预手段市场失灵指市场天然无法有效配置资源，从而引起收入分配不公平及经济社会不稳定的态势表现：1.垄断2.信息不充分和不对称3.外部效应与公共物品4.收入分配不公5.经济波动政府：（1）立法和行政手段：主要是制定市场法规、规范市场行为、制定发展战略、制定经济政策、实行公共管制、规定垄断产品及公共物品价格等。
（2）组织公共生产和提供公共物品：政府组织公共生产的目的不仅是提供公共物品，而且是出于有效调节市场供求和经济稳定的目的。
（3）财政手段：财政手段不直接生产或提供公共物品，而是通过征税和收费为政府各部门组织公共生产和提供公共物品筹集经费和资金，同时实现满足社会公共需要和调控市场经济运行的目的。
二、如何理解政府的经济作用1.使市场在社会主义国家宏观调控下对资源配置起基础作用。
使市场在资源配置中起基础性作用，进行社会主义国家宏观调控。
2.政府—市场观：由凯恩斯主义提出，认为现代经济是一种混和经济，政府与市场不是替代关系，而是互补关系三、财政基本特征1、阶级性与公共性2、强制性与非直接偿还性3、收入与支出的对称性四、财政职能的理解及运用1、资源配置职能2、收入分配职能3、经济稳定与发展职能五、混合物品的提供方式混合物品的特征是兼备公共物品和私人物品的性质，不言而喻，可以采取公共提供方式、市场提供方式或混合提供方式。
六、如何理解财政支出的效率和公平效率与公平是相互关联而相互矛盾的两个范畴。
在社会主义市场经济条件下，公平与效率总体上是一种既统一又矛盾的关系。
政府在经济方面的责任，就是通过完善经济体制并运用包括财政在内的政策手段达到公平与效率的基本协调。
七、财政支出按经济性质分类可分为哪两种，分类标准是什么？这样分类有何意义？（1）购买性支出。
购买性支出直接表现为政府购买商品和服务的活动，包括购买进行日常政务活动所需的或用于国家投资所需的商品和服务的支出，前者如政府各部门的事业费，后者如政府各部门的投资拨款。
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▪ 分配不公平； ▪ 经济波动； ▪ 优值品或劣值品等。
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▪ 公共财政理论的分析思路
• 市场有效运行→市场失灵→政府干预→财政介入
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3.1.2 市场势力
▪ 市场势力的形成原因
• 垄断
▪ 在现实经济中，垄断或竞争不完全是经常看见的。垄 断或竞争的不完全导致对市场竞争机制的扭曲．使其 不能发挥自发而有效的调控功能。完全竞争条件下的 “帕累托最优”（Pareto Optimum），即资源配置 的最优化，也就成为纯粹的假设，因此垄断被视为市 场经济的“阿基里斯之题”。
▪ 现代意义上的自然垄断则与规模经济紧密相连。基本特征是，在 一定的产出范围内，生产函数呈规模报酬递增（成本递减）状态。 即生产规模越大，单位产品的成本就越小（边际成本递减）。由 一个企业大规模生产，要比由几家较小规模企业同时生产更有效 率。 • 铁路、邮电、通讯、等等
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• 自然垄断的特点
▪ 规模报酬递增（increasing returns to scale） • 某些行业具有收益随规模扩大而不断增长的特点，也即具有
• 启示 ▪ 产权一旦确立，私人经济主体就能有效解决他们之间 的外部性问题，从而无须政府的介入和干预。
• 适用范围 ▪ 当事人很少 ▪ 外部性来源清楚
• 例如：大气污染
• 按科斯的思路分配产权，有助于解决某些重大的环境和 自然资源保护问题 ▪ 例如：英国河流和航道的私人产权 ▪ 非洲大象的保护
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3.1.4 信息不对称
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市场调节是完全有效的吗？
▪ 为了追求利润，各种道德缺失问题
• 黄牛党，三鹿奶粉，地沟油、黄曲霉素
▪ 1929－1933年的大危机，滞胀危机，亚洲金 融危机，美国金融危机
▪ 1929－1933年的经济危机，凯恩斯的《就业、 利息和货币通论》，系统阐述了国家干预经 济的理论和思想
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3.2 市场失灵
• 外部性导致资源的无效配置
▪ 在市场机制下，有益的外部效益行为无法得到足够的 激励，而有害的外部效益行为无法得到约束
▪ 如汽车尾气的排放：价格机制无法为清新空气的机会 成本提供正确的信号。
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▪ 外部性的实质
• 指某项经济行为带来的收益或成本超出了行为主体所获 得的收益或成本，简言之，该行为产生的边际总收益超 出边际私人收益或边际总成本超出边际私人成本。
• 外部性无法达成市场有效配置的表现：经济行为存在负 外部性时市场供给过剩，而经济行为存在正外部性时市 场供给不足。
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外部性的私人对策
▪ 1 道德约束 ▪ 2 企业合并 ▪ 3 明确产权和谈判：科斯定理
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1 道德约束
▪ 如：多数人不乱扔垃圾源于内心的道德约束 ▪ “己所不欲，勿施于人”要求考虑我们的行动
• 市场经济承认人的逐利本性，但又强调交易的公平自 愿。因而，市场经济下每个人追求自利的结果，也必 然促进了他人的利益，从而促进社会福利的提高 4
市场通过价格传递的信号，就像
“看不见的手”，指挥着生产者、消费 者适时地改变他们的计划，自发地调节 着人力、物力、财力等经济资源在全社 会的分配。
市场的作用：
• 公共产品无法由私人按效率产量提供
▪ 据效率原则，零边际成本要求零价格，但零价格无法提供收 入来补偿任何固定成本。
• 政府具有提供公共产品的极大潜力
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3.1.3 外部性
▪ 外部性（externalities）
• 指经济主体的行为以市场价格以外的方式影响了 他人福利的情形。
▪ 例如：汽车尾气排放影响公共健康，河流上游污水排 放、建设一个花园……
•在电影院里打手机 •学生作弊改变分数分布 •汽车尾气 •爱叫的狗 •汽车防盗装置
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外部性对效率的影响
• 竞争性市场之所以能够达成效率，原因之一是它能够促 使市场价格等于边际社会成本和边际社会收益。
• 当外部性产生的时候，作为经济主体决策基础的边际私 人收益或边际私人成本将会偏离边际社会成本或边际社 会收益，从而导致经济主体基于自身利益最大化而作出 的决策与社会的要求相背离，从而无法达到社会福利最 大化要求。
第三章 市场失灵与财政职能
1
财政起因的观点分歧
▪ 国家分配论：财政的产生是因为国家的存在， 财政与国家之间具有天然的密切关系。
▪ 公共财政论：市场失灵需要政府活动的干预。
2
美国金融风暴
▪ 2008年爆发于美国的金融危机迅速席卷全球，演变为一场 空前的金融风暴，这也再一次的向人们宣告自由市场的缺陷。
▪ 《反垄断法》规定三种行为属于垄断行为：经营者 达成垄断协议；经营者滥用市场支配地位；具有或 者可能具有排除、限制竞争效果的经营者集中▪ 公共产品（public goods）
• 指那些在消费上具有非竞争性的产品，即 MC 0
▪ 例如：街道的路灯、国防
• 传统西方经济学中完美的竞争市场模型在现实中 是不存在的。
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▪ 完全竞争市场
• 产权清晰；
▪ 产权指人们对自己拥有的资源行使权力的能力。
• 价格接受者； • 产品同质； • 完全信息； • 自由进退。
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▪ 市场失灵的原因
• 市场势力
▪ 垄断、自然垄断等
• 市场残缺
▪ 因公共产品、外部性、信息不对称等导致的市场不存在问题
李四所有，还是第三人所有，河流就可以得到最 有效的利用。 • 联系：我国国有企业的低效、国有资产的流失
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▪ 科斯定理
• 假设前提
▪ 外部性来源清楚 ▪ 谈判成本为零
• 结论
▪ 无论谁获得产权，有关各方总能达成一种协议。通过 这一协议，每个人的状况都能变好，而且其结果是有 效率的。
33
▪ 科斯定理的启示及其适用范围
市场机制能够自动组织、协调全社 会的经济活动，起到优化配置资源的作 用。
5
市场经济的好处
▪ 人们有充分的选择权利，在市场上购买到价 廉物美的商品。
▪ 经营者为适应市场的需求，主动采用新技术、 开发新产品，推动科学技术的发展
▪ 供给符合需求，双方都有利，从而繁荣社会 经济，促进社会的进步和发展。
▪ ……
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▪ 外部性的特点
• 存在于经济主体决策之外
▪ 因为他无须因其行为影响他人而承担成本或获得补偿, 因此，经济主体在做市场决策时，理性经纪人的假设 使得其决策只考虑经济行为给自身带来的收益和成本， 而不考虑其行为的外部收益或成本
• 存在于市场价格机制之外
▪ 以市场价格以外的方式影响他人的福利 ▪ 例如，某人喜欢篮球，他人对篮球需求上升导致篮球
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▪ 外部性也可以发生在消费领域
• 消费的正外部性：安装防火材料和烟雾警报器； • 消费的负外部性：随手将香蕉皮扔在街上。
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Positive
生产
•科学研发 •蜜蜂采蜜帮助传 播花粉
Negative
•污染 •噪音
消费
•接种疫苗 •邻家风景 •在课堂上提出好问题的 学生 •LoJack 汽车追踪防盗系 统
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▪ 垄断的种类
• 竞争垄断
▪ 是指为追求规模经济效益，为提高集团竞争力，而主 要通过生产与资本的集中途径所形成的垄断，这是高 度发达的市场经济运行的结果 • 美国微软的垄断
• 行政垄断
▪ 行政性垄断主要指国家依靠行政手段所形成的国营经 济对某些市场的独占，即高度集权体制下所形成的官 工、官商的独家经营。
平均成本递减的特点。
▪ 形成垄断的原因主要是客观条件，而非生产者主观有 意。
▪ 自然性垄断一经形成就具有长期性、稳定性。
18
《反垄断法》生效
▪ 历经14年打磨、素有 “经济宪法”之称的中国 《反垄断法》，2008年8月1日起正式实施。
▪ 新成立“反垄断委员会” ：组织、协调、指导反垄 断工作议事协调的机构
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3.1.6 经济波动
▪ 经济波动
• 宏观经济波动的原因 ▪ 市场调节是一种事后调节并通过分散决策而完成的均衡，它往往 具有相当程度的自发性和盲目性，导致周期性的经济波动。 • 如供求机制调节 ▪ 市场经济中个人的理性选择在个别产业、个别市场中可以有效地 调节供求关系，但个人的理性选择的综合效果却可能导致集体性 的非理性行为 • 例如：通货膨胀 ▪ 市场主体在激烈的竞争中，为了谋求最大的利润，往往把资金投 向周期短、收效快、风险小的产业，导致产业结构不合理 ▪ 供给自行创造需求理论的历史局限性 • 萨伊定律 ：只要扩大生产就可以自行解决生产过剩的问题， 供给会自行创造需求。
6
▪ 也正因为此，西方的早期资产阶级主流理 论均宣扬了市场经济的作用，主张自由放 任，反对政府干预经济
• 亚当·斯密《国富论》“守夜人”
▪ 我国改革开放以来所取得的成就也充分说 明了市场资源配置手段的有效性
• 中国奇迹
7
市场的资源配置作用
▪ 1、市场可以分配收入 ▪ 2、市场能够调节供求 ▪ 3、市场可以传递信息 ▪ 4、市场可以刺激生产
▪ 3.2.1 市场失灵：政府经济活动的起因 ▪ 3.2.2 市场势力 ▪ 3.2.3 公共产品 ▪ 3.2.4 外部性 ▪ 3.2.5 信息不对称 ▪ 3.2.6 分配不公 ▪ 3.2.7 经济波动
10
3.2.1 市场失灵：政府经济活动的起因
▪ 市场失灵（market failure）
• 指市场经济存在着的一些自身难以克服的缺陷或 不足。
价格上升
23
▪ 外部性的相互性
• 举例：张三经营化工厂，李四捕鱼为生 • 尽管我们视张三为“污染者”理所当然，但也可
以将李四视为污染者。
24
外部性的类型
▪ 正外部性
• 指给无偿给他人带来积极影响的行为； • 如某种传染病的免疫接种、私人花园。
▪ 负外部性