财政与税收第二章市场失灵,政府失灵,财政职能
马冰财政学第2章市场失灵与财政职能
05
市场失灵与政府干预的局限性
政府干预的成本与收益
成本
政府干预市场需要投入人力、物力和财力，包括政策制定、执行和监督等环节的 成本。这些成本可能由纳税人承担，也可能通过增加企业负担等方式转嫁给社会 。
收益
政府干预市场的目的是为了解决市场失灵问题，提高市场效率和社会福利。政府 通过干预可以纠正市场失灵，优化资源配置，提高经济效率，增加社会福利。
公共品问题
市场无法提供足够的公共品，如国防、道 路等。
垄断
市场被单一或少数企业控制，限制了竞争 和创新。
外部性
市场主体对外部造成的影响未在价格中体 现，如环境污染。
市场失灵的原因
局限性和缺陷
垄断和寡头市场结构
市场机制本身存在局限性和缺陷，如公共 品、外部性等。
导致市场主体缺乏竞争和创新动力。
信息不对称和不完全竞争
财政通过税收和转移支付等手段，调节社会财富分配，缩小收入差距。
详细描述
市场机制可能会导致收入分配不均，贫富差距扩大。财政通过税收政策（如累 进税制）和转移支付（如社会保障、贫困补助等），将社会财富从高收入阶层 转移到低收入阶层，以实现社会公平。
经济稳定职能
总结词
财政通过税收和政府支出等手段，调节经济波动，保持经济稳定增长。
THANKS
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详细描述
经济周期性波动是市场经济难以避免的现象，财政可以通过扩张性或紧缩性政策，调节总需求，以熨平经济波动， 保持经济稳定增长。例如，在经济衰退期，政府可以增加支出和减少税收，以刺激经济增长；在经济过热期，政 府可以减少支出和增加税收，以抑制通货膨胀。
03
财政政策与市场失灵的应对
财政政策工具
第二章市场失灵与财政职能
第二章市场失灵与财政职能一、基本概念1．市场失灵2．外部效应3．政府干预4．公共物品5．公共需要6．公共提供7．非竞争性8．非排他性9．免费搭车10．帕累托最优11．洛伦兹曲线12．吉尼系数13．贫困指数二、填空题1．要使某种产品达到帕累托最优状态，必须符合下面三个条件：一是______________；二是_____________；三是_______________。
2．帕累托效率的实现条件是_________。
3．政府干预经济的手段包括：_________、_________和_________。
4．市场的资源配置功能不是万能的，市场失灵主要表现在垄断、信息不充分或不对称、_________、收入分配不公、经济波动等。
5．根据国际惯例，一般认为，基尼系数处于_________之间被称为合理区间。
三、判断题1．经济学家将社会资源的合理配置视为经济学的核心问题，并把“公平”作为衡量社会资源状况的标准。
（）2．公共物品或服务是具有共同受益或联合消费特征的物品或服务。
（）3．垄断现象的存在是造成市场失灵的原因之一。
（）4．市场机制在实现资源配置方面的失灵，仅表现在微观经济领域。
（）5．完整的市场体系是由家庭、企业和政府三个相对独立的主体组成的，政府可以通过法律、行政和经济等手段，“凌驾”于市场之上介入和干预市场。
（）6．根据国际惯例，一般认为，基尼系数处于0.4～0.5之间被称为合理区间。
（）7．由于市场失灵的存在，政府对经济的干预越多越好。
（）8．垄断现象的存在是造成市场失灵的原因之一。
（）9．国防作为公共物品主要体现在它的非竞争性上。
（）10．公共财政是针对计划经济时期提出的。
（）11．发展一定是增长，但增长不一定是发展。
（）12．公共需要是相对于私人需要的，因而公共需要和私人需要是矛盾的。
（）13．经济学家将社会资源的合理配置视为经济学的核心问题，并把“公平”作为衡量社会资源状况的标准。
（）14．一般来说纯公共物品只能由政府来提供而不能由市场来提供，这是由市场运行机制和政府行机制的不同来决定的。
第二章 市场失灵与政府财政职能
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Eg Ep2 p p2 p1 Ap2 Ag 小经 0 s g p2 k p4 p3
另一个初始点
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苹果
桔子
埃奇沃思盒式图（Edgeworth Box）
© 2012 Bin HUANG
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契约线（The Contract Curve）
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政府及其官僚之动机与意志是利他，还利己？ 政府及其官僚是否具有足够的能力来实现公共利益？ 看不见的手（the invisible hand）
Smith的提问
与利他行善相比，自利是人性中更为稳定和持久的特征，而且只要当社 会中每个人都按照自己之私立来行为，其共同之结果必然能满足公共利 益之需要，因为竞争能够实现优胜劣汰，能够带来高效。 镜花缘：“君子国：惟善为宝”
© 2012 Bin HUANG
桔子 埃奇沃思盒式图（Edgeworth Box）
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加入小财的无差异曲线
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© 2012 Bin HUANG
桔子 埃奇沃思盒式图（Edgeworth Box）
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小经境遇变好，而小财境遇不变的情况
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以g为初始点，所有可能达成 的帕累托最优点之连线
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帕累托最优点： 两人之无差异 曲线正好相切， 其斜率正好相 等，即两者的 边际替代率正 相等
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桔子
1021第01讲 市场失灵与政府干预失效、财政的职能
第一部分宏观经济学——第二章财政政策分析第01讲市场失灵与政府干预失效、财政的职能主要考点：1.财政学的一般原理2.财政收入3.财政支出4.财政政策分析以下知识点，中级资格与初级资格的考试要求不同：第一节财政学的一般原理知识点：市场失灵与政府干预失效（一）市场效率与市场失灵1.市场效率理论上，完全靠市场机制这只“看不见的手”就可以实现资源最优配置，市场效率是指在完全竞争状态下所达到的帕累托效率。
（1）帕累托改进：可以通过资源的重新配置，达到使一个人的境况变好而不使其他人的情况变坏的结果，即社会福利存在进一步增进的空间。
（2）如果社会福利已经没有进一步提升的空间，说明资源配置已经实现帕累托效率。
【提示】市场效率实现的条件：（1）完全竞争市场，有大量的买者和卖者；（2）市场上同种商品的每一个厂商生产的产品是无差异的；（3）所有的经济资源在各行业间完全自由流动；（4）市场上从事交易的每一个人掌握的信息是完全的；（5）经济主体是完全理性的。
在上述条件约束下，市场上每一个消费者和生产者都是既定市场价格的接受者。
2.市场失灵（市场失败）——市场机制不能有效配置资源（1）市场失灵的原因①市场势力：垄断（市场竞争的结果）和自然垄断（如公用事业部门）；②市场残缺：市场不存在，或无法形成有效市场，如公共物品、外部性、信息不对称；③市场功能缺失：分配不公平、经济波动、劣质品等。
（2）市场失灵导致市场机制配置资源的缺陷具体表现①收入与财富分配不公；②外部负效应问题；③竞争失败和市场垄断的形成；④失业问题；⑤区域经济不协调问题；⑥公共物品供给不足；⑦公共资源的过度使用。
3.克服市场失灵的手段借助市场机制以外的力量予以校正和弥补，即要实行政府干预，由国家采取相应的经济政策来加以调节。
【例题·单项选择题】市场机制不能有效配置资源的情况被称为：A.市场混乱B.市场失灵C.市场失控D.市场无序『正确答案』B『答案解析』市场机制不能有效配置资源的情况即存在市场失灵。
第二章市场失灵政府失灵财政职能PPT课件
1、公共产品性质
▪ 公共产品是同时具有非竞争性和非排斥性 的产品。
➢ 1）非竞争性：消费者消费某产品时并不影响 其他消费者同时消费该产品
集体消费，共同受益。
➢ 2）非排斥性：在产品消费中，很难将其他消 费者排斥在该产品的消费利益之外
或者技术上不可行，或者技术可行但成本太高
➢ 典型的公共产品有？
26
3、政府干预私人产品消费的原因
▪ 1）纠正不合理偏好
➢ 优值品：消费者对其效用评价低于该产品的应有的评 价（例如教育，安全带）。导致对优值品消费不足， 政府通过管制、补贴而鼓励对优值品的消费
▪ 因而需要政府提供公共物品。 政府特征是具有强制性权力， 因而有可能超越“搭便车”困 境。向社会有效提供公共物品
是政府的基本职能。
李家
安装
不安装
安装 （8,8） （-4,20） 张家
不安装 （20,-4） （0,0）
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P DA+B
PA+B
PB PA
DB DA
S
公共产品的有效供给：
公共物品的非排他性导致“搭便车” 困境，人们会压低显示其真实支付 意愿倾向，因而公共物品不能采用 通常的市场机制获得有效配置。
▪ 2）公共产品的消费方式应为公共提供
➢ 即用政治过程代替市场机制 返回
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公共物品的搭便车困境
▪ 由于公共物品的非排他性，私 人提供公共物品是无效率的， 甚至无人提供。如右图。假设 二楼有两户人家，在楼梯口安 装一盏灯的成本为24元，每户 人家从灯得到的好处等价于20 元。这一博弈的占优战略是两 家都不安装路灯。
22
私人产品的有效供给
P
S
P
DA
财政与税收第二章市场失灵,政府失灵,财政职能详解
➢ 难以获取真实的边际成本信息 ➢ 官僚是否有动力按边际成本定价 ➢ 如何激励企业从事技术创新，降低成本。
征税
P
O
Q1 Q0
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在征税后， 企业的产 量会降低， 离有效率 的产量会 越来越远。 看来征税 只能促进 公平而不 能提高效 率。
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公共定价
➢ 自来水、铁路运输。
▪ 2、自然垄断的治理
返回
➢ 反垄断立法不是治理自然垄断的良策
➢ 进行公共定价
直接规定价格 公正报酬率管制 价格上限管制
补充：：价格上限管制
▪ 本期产品价格上涨幅度不可超过一定限制
pt pt1 p t 1
CPIt
X
CPI : 通胀率
X : 效率因子，由管制者规定,若干年内保持不变
?所以明确权属是解决外部性的一个思路?但由于以下原因使得政府干预仍有必要?存在交易成本?有些外部效应不具备可排斥性?返回四对外部性的治理以污染为例?1对污染征税或收取排污费庇古税?2对污染排放量实行公共管制?3创设一个排污权市场?返回1对污染征税或收取排污费庇古税?1对化工厂课征污染税?2庇古税方式存在的问题?如何找到正确税率?需要企业边际成本信息?需要污染的边际损害信息?最终污染水平不确定?税率一旦确定政府只能被动等待企业选择减少排污还是交纳排污费从动态来看如果企业产品价格上涨会导致企业选择缴费排污从而污染更严重?返回对污染征税或收取排污费庇古税mcmdmcmscmcmrmdp1p0q1q02对污染排放量实行公共管制?规定每个企业的排污标准上限?优点
▪ 3、研究开发投入不足 ▪ 4、寻租活动：企业为维持垄断地位，获取
垄断租而投入大量资源用于政治游说活动
ch2 市场失灵和财政职能-YS
购买产品和服务 消费
SWU
Public Finance
•厂商
•生产并出卖产品和服务 •雇佣工人，利用要素
购买要素， 投入生产
2020/4支/8 付工资，地租，利息
生产要素市场
•消费者出卖 •厂商购买
•消费者
•购买并消费产品和服务 •拥有并出卖生产要素
劳动 土地 资本
收入
SWU
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•然而，市场在配置资源方面并非万能的
生产要素市场
•消费者出卖 •厂商购买
消费者
•购买并消费产品和服务 •拥有并出卖生产要素
Public Finance
2020/4/8
产品和服务市场
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出卖 产品和服务
•厂商出卖 •消费者购买
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Public Finance
•厂商 •生产并出卖产品和服务 •雇佣工人，利用要素
2020/4/8
生产要素市场
的， “需要购买付费”的流程来由市场有效提供; 2）纯粹的公共物品和服务,社会共同享用的
“需要享用不付款”的免费搭车现象。
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Public Finance
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• 公共产品：
非竞争性：指当一个人消费某些产品和服务时，并不对其他人 同时消费这种产品或服务构成影响，或增加无限多的人消费 不会减少其中任何一人消费的效用。
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Public Finance
2020/4/8
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科斯定理案例
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• 假定一个工厂周围有5户居民户，工厂的烟囱排放的烟尘因 为使居民户晒在户外的衣物受到污染而使每户损失75美元 ，5户居民总共损失375美元。
第二章 市场失灵与财政职能
第二章市场失灵与财政职能第一节市场失灵第二节财政职能第三节政府失灵第一节市场失灵一、市场机制实现经济效率的环境二、市场失灵一、市场机制实现经济效率的环境（一）所有市场是完全竞争的（二）所有行业的成本是递增的（三）商品和服务都是内在化的（四）不存在公共产品（五）充分的信息（六）完全的流动性二、市场失灵（一）市场失灵的概念（二）市场失灵的原因（一）市场失灵的概念所谓市场失灵，是指依靠市场机制的运转无法达到社会福利的最佳状态。
它有两层含义：其一是在某种场合，市场机制不能最为有效地配置社会经济资源；二是市场对于目的不在于效率或效益而在于谋求社会目标的事件无能为力。
（二）市场失灵的原因1、外部效应的存在在现实经济中，经常会发生这样的现象，即某人或某家企业的活动给他人或其他企业造成了不利或有利的影响，但他并没有因此提供补偿或取得报酬，这种现象就是外部性。
前者一般称为外部不经济或负外部效应，后者一般称为外部经济或外部正效应。
•（1）外部负效应与资源配置导致产量过多•（2）外部正效应与资源配置导致产量不足2、市场不能提供公共产品（1）公共产品的特点一是非竞争性，二是非排斥性。
（2）公共产品的分类按公共品的性质，分为纯公共品和准公共品。
按公共产品的共用地域，分为全球性共用品、全国性共用品、区域性共用品和地方性共用品。
（3）市场为什么不能提供公共产品市场无法防止分文不付的人得到这种产品，不能解决免费搭车问题。
3、垄断4、信息失灵5、对非市场性目标无能为力（1）多种消费偏好（2）保护个人免受他人的侵害（3）防止个人自我损毁（4）社会责任感（5）同情与怜悯6、市场不能解决经济稳定问题（1）价格刚性的制约。
（2）主观心理规律的作用。
（3）由投资乘数和加速系数的交互作用，使经济运行出现频繁繁荣和衰退的交替。
（4）货币供给量的影响。
第二节财政职能一、什么是财政职能二、财政职能的内容三、我国财政职能的理论演变一、什么是财政职能所谓财政职能，是在一定的经济条件下，财政本身固有的功能。
第2章市场失灵与财政职能.
2.1 市场失灵
2.1.3 市场机制的失灵：收入分配不公
效率并不是评判社会资源配置状况的唯一标准。在很 多情况下，公平也是必须加以考虑的一个重要因素。
在市场经济中可以观察到的一个基本事实是，由市场 所决定的居民收入的初次分配--纳税前收入的分配--并不 公平。市场机制的作用既然在收入分配方面发生失灵，对 于它的调节自然也要另辟他径--非市场的方式。
这时，就要引入公共部门或者说政府部门的经济活动了。
2.1 市场失灵
2.1.2 市场机制的失灵：公共物品或服务
导致市场运转失灵的基本原因，在于价格信 号并非总是能充分地反映社会边际效益和社会边 际成本。
一个突出的例子，就是“公共物品或服务” （public goods or service）。这类物品或服务具有 消费的非竞争性和受益的非排他性。市场机制的 作用既然在公共物品或服务上发生失灵，它的生 产或提供自然要另辟他径--非市场的方式。
2.1 市场失灵
2.1.5 小结：政府经济活动的范围
调节收入分配
生产或提供 政府
公共物品或服务 促进经济 稳定发展
2.2 公共财政的职能
2.2.1 资源配置职能
公共财政之所以履行资源配置的职能，归结起来， 主要有三个方面的原因：
其一，公共物品或服务的存在。 其二，外部效应（Externality）的存在。 其三，不完全竞争状态的存在。
2.2 公共财政的职能来自2.2.3 促进经济稳定发展职能
公共财政之所以履行稳定经济的职能，是由于市场经 济不可能自动、平稳地向前发展。稳定经济，就是指政府 作为市场上的一种经济力量，运用宏观上的经济政策手段 有意识地影响、调控经济，实现既无失业又无通货膨胀的 经济增长。这一概念是建立在市场经济不可能自动、平稳 地向前发展的认识基础上的。在政府所拥有的各种宏观经 济政策手段中，公共财政的地位举足轻重，它在维持总供 求的大体制方面具有无法被替代的作用。
第二章-市场失灵与财政职能
第二章市场失灵与财政职能第一节市场失灵第二节财政职能第三节政府失灵第一节市场失灵一、市场机制实现经济效率的环境二、市场失灵一、市场机制实现经济效率的环境〔一〕所有市场是完全竞争的〔二〕所有行业的成本是递增的〔三〕商品和服务都是内在化的〔四〕不存在公共产品〔五〕充分的信息〔六〕完全的流动性二、市场失灵〔一〕市场失灵的概念〔二〕市场失灵的原因〔一〕市场失灵的概念所谓市场失灵,是指依靠市场机制的运转无法达到社会福利的最佳状态.它有两层含义：其一是在某种场合,市场机制不能最为有效地配置社会经济资源；二是市场对于目的不在于效率或效益而在于谋求社会目标的事件无能为力.〔二〕市场失灵的原因1、外部效应的存在在现实经济中,经常会发生这样的现象,即某人或某家企业的活动给他人或其他企业造成了不利或有利的影响,但他并没有因此提供补偿或取得报酬,这种现象就是外部性.前者一般称为外部不经济或负外部效应,后者一般称为外部经济或外部正效应.•〔1〕外部负效应与资源配置导致产量过多•〔2〕外部正效应与资源配置导致产量不足2、市场不能提供公共产品〔1〕公共产品的特点一是非竞争性,二是非排斥性.〔2〕公共产品的分类按公共品的性质,分为纯公共品和准公共品.按公共产品的共用地域,分为全球性共用品、全国性共用品、区域性共用品和地方性共用品.〔3〕市场为什么不能提供公共产品市场无法防止分文不付的人得到这种产品,不能解决免费搭车问题.3、垄断4、信息失灵5、对非市场性目标无能为力〔1〕多种消费偏好〔2〕保护个人免受他人的侵害〔3〕防止个人自我损毁〔4〕社会责任感〔5〕同情与怜悯6、市场不能解决经济稳定问题〔1〕价格刚性的制约.〔2〕主观心理规律的作用.〔3〕由投资乘数和加速系数的交互作用,使经济运行出现频繁繁荣和衰退的交替.〔4〕货币供给量的影响.第二节财政职能一、什么是财政职能二、财政职能的内容三、我国财政职能的理论演变一、什么是财政职能所谓财政职能,是在一定的经济条件下,财政本身固有的功能.它是由客观经济条件决定的,而非财政概念决定的；经济条件不同,财政职能也不同.二、财政职能的内容〔一〕资源配置职能〔二〕收入分配职能〔三〕经济稳定职能〔一〕资源配置职能1、什么是资源配置职能2、资源配置职能的内容3、资源配置最优的标准1、什么是资源配置职能通过财政收支活动与相应财政政策的制定、调整与实施,实现对社会现有人力、物力、财力等社会资源的结构与流向进行调整与选择.政府通过财政资源配置职能的运用,可以达到合理配置社会资源、实现资源结构合理化、经济与社会效益最大化等政策目标.2、资源配置职能的内容〔1〕调节资源在不同地区之间的配置〔2〕调节资源在不同产业间配置〔3〕调节资源在政府和非政府部门之间配置〔4〕调节资源在政府内部的配置3、资源配置最优的标准〔二〕收入分配职能1、什么是收入分配职能2、公平的标准3、如何衡量收入分配的公平程度4、收入分配差距的原因与对策1、什么是收入分配职能所谓财政的收入分配职能,是指政府对市场活动产生的收入分配进行调整,通过收入转移或税收政策改变市场初次分配的结果,其目标是实现社会所认可的收入分配的公平状态.中国财富向少数人高度集中波士顿咨询公司发布的2009全球财富报告称,20##中国百万美元金融资产<不包括房产和企业价值>家庭的数量为41.7万户,这一数值已超越德国和英国,全球排名第三.尽管目前无论是家庭数量,还是这些富裕家庭掌握的财富总额,中国都还远远落在美国之后,美国的富裕家庭数量是中国的9倍多,但中国富裕家庭掌握的财富在迅速膨胀.预计2009～20##的五年内,中国财富市场将以年均17.2%的速度增长,百万美元资产家庭数量预计将从20##的41.7万户增加到78.8万户.波士顿咨询公司调查发现,半数以上的富豪集中在##、##、##、、##、##六个省份.其中,、##、##遥遥领先于其他地区.据招商银行与贝恩管理顾问公司联合调查发布的《2009中国私人财富报告》显示,20##,中国可投资资产1000万元人民币<不包括房产和企业价值>以上的高净值人群达到30万人,共持有可投资资产8.8万亿元.而当年全国城乡居民储蓄余额是21.8万元,千万富豪的财富占比为40.37%.20##预计高净值人群将达32万人,可投资产超过9万亿元.2、公平的标准〔1〕规则公平〔2〕起点公平〔3〕结果公平一般说来,收入分配差距的大小可以作为收入分配公平与否的测量尺度.但需要注意的是,对公平的理解受人们价值判断的左右.而价值判断在不同社会、不同时期、不同地点,甚至在所有这些情况下的不同的人,都会有不同的价值判断.3、如何衡量收入分配的公平程度〔1〕贫困线贫困线是用来判断一个人是否处于贫困状态的一个指标,国际上比较常用的确定贫困线的方法有两种：一是根据人们的收入状况来确定；二是根据满足人们基本生活水平所必需的货物和服务来确定,即根据维持基本生存需要摄取多少热量、蛋白质、需要的衣物、住房面积,赡养系数,卫生教育等来确定.贫困线具有多样性、动态性.3、如何衡量收入分配公平的程度〔2〕贫困缺口<Poverty gap> 率贫困缺囗率．又称相对贫困指数,它由贫困缺口除以所有贫困人口达到贫困线所需要的收入的总和得出.贫困缺口率主要用来衡量所有贫困人囗的平均收入与贫困线之间的差距,并通过贫困缺口率的高低来衡量贫困状况的变化程度.3、如何衡量收入分配公平的程度〔3〕最高收入和最低收入家庭群占GDP的份额或货币收人的份额〔4〕洛伦兹曲线〔5〕基尼系数如果基尼系数在0.2以下,收入分配高度平均；如果在0.2－0.3之间,收入分配相对平均；如果在0.3－0.4,收入分配相对合理；如果在0.4以上,收入分配差距偏大.4、收入分配差距的原因与对策从理论上讲,收入分配差距的原因有以下五种因素：一是受教育训练机会的不同；二是天赋能力的差异；三是人们拥有财产的不同；四是人们操纵市场的能力不同；五是其他偶然因素的影响,如疾病、事故和其他不幸等.上述因素所造成的不公平一般都属于机会不公平.一般而言,财政支出政策适合于解决机会公平问题,而税收政策更有利于促进结果公平.〔三〕经济稳定职能1、什么是经济稳定职能2、经济稳定职能的内容3、如何执行财政的经济稳定职能1、什么是经济稳定职能所谓经济稳定职能,是通过财政政策的制定、实施和调整,以使整个社会保持较好的发展状态,以致于达到充分就业、物价稳定、经济增长和国际收支平衡等政策目标,我们将财政所具有的这种功能称之为经济稳定职能.2、经济稳定职能的内容关键：一是调节社会总需求,实现供求总量的大体平衡；二是调节社会供求结构,实现社会供求结构合理.3、如何执行经济稳定职能〔１〕如果存在非自愿性失业,政府就通过扩X性的财政政策使经济达到充分就业.〔２〕如果存在通货膨胀,政府就采取紧缩性财政政策,防止经济过热.〔３〕如果经济已经实现了充分就业和物价稳定,政府就采取中性财政政策,保持原有的政策格局.三、我国财政职能的理论演变〔一〕计划经济时期〔二〕有计划商品经济时期〔三〕社会主义市场经济时期第三节政府失灵一、概念政府不能实现帕累托效率结果或不能以公平的方式再分配收入的一种现象.二、政府失灵的表现〔一〕政治家往往成为少数有钱人的俘虏,而不管大多数人的利益.〔二〕政府行动往往不能或不肯按成本－效益原则来选择最优方案.〔三〕政府官员的目标往往是追求机构规模最大化〔四〕政治家和政府官员谋求的是他们自身的内部私利〔五〕市场机制不能解决的问题,政府也同样不能解决.三、政府失灵的原因〔一〕对于政府在市场经济下的作用认识不足,期望值过高〔二〕制度性原因〔三〕理性预期的影响〔四〕信息不充分四、政府失灵的救治〔一〕进行宪政改革〔二〕寻找合适的政府角色定位〔三〕削减政府权力的增长五、政府失灵与公共财政〔一〕正确地认识和分析政府失灵问题〔二〕合理地、实事求是地界定政府职能〔三〕按市场规律做政府应做的事练习题[名词解释]市场失灵外部效应公共产品财政职能资源配置职能收入分配职能经济稳定职能政府失灵[思考题]•市场机制实现经济效率所需的环境是什么？•简述财政的收入分配职能,衡量收入的分配公平程度的指标有哪些•简述财政的资源配置职能•简述财政的经济稳定职能•政府失灵的表现什么？•政府失灵的原因是什么？•如何救治政府失灵•面对政府失灵,如何做好新时期的财政工作？•市场不能解决经济稳定问题的原因是什么？•市场失灵的原因是什么？。
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2）市场上每一个厂商提供的商品是同质的 3 ）所有资源被私人部门占有，且有完全 流动性
无交易本
4）信息是完全的。
2、完全竞争市场的运行结果
1）符合生产效率 2）符合交换效率 3）符合组合效率 4）产品的价格=产品的边际成本
P=MC
返回
符合生产效率
K
K2 O` 粮食
福利经济学的第二定理指出，存在多个满足帕累托效率的 资源配置状态，都能通过完全竞争的市场实现。
那么可以通过由政府改变初始的资源分配状态，同时保持市场的
运行和分配规则，使资源配置满足帕累托效率。
即在完全竞争条件下，政府只需改变初始的资源配置状态， 而无需干预经济，可获得效率和公平 返回
第二章 市场失灵，政府失灵， 财政职能
教学目的
识记市场失灵的含义分类，掌握各类市场 失灵的表现和纠正方法 了解政府失灵的含义 识记财政职能
本章框架
第一节 第二节 第三节 第四节 第五节 第六节 第七节 市场失灵的涵义和分类 公共产品和私人产品 竞争失灵：以垄断为例 外部性 信息不对称 政府失灵 财政的职能
K1
K0
A
O
i1 i3
B
L2
i4 i2
衣服 O
L1
L0
L
符合交换效率
衣 服
O` 乙
K1
K0 K2
A
O
i1 i3
B
i4 i2
甲
O
L1
L0
L2
粮 食
衣服产量
符合组合效率
M
E
O
N
粮食产量
3、福利经济学的基本定理
福利经济学的第一定理指出，完全竞争市场会使经济达到 帕累托效率，而无需政府干预。
但达到帕累托效率时的收入分配状态不一定符合公平的要求。
1、竞争失灵
2、公共产品提供不足
3、外部性的存在 4、生产者和消费者之间的信息不对称性 5、交易成本 6、宏观经济失调
2、第二类的市场失灵
是指即便满足了完全竞争市场条件，但完 全竞争市场运行结果本身存在仍然的缺陷。
1）收入分配不公：贫富差距悬殊 2）偏好不合理 优值品：消费者对该产品评价低于其合理评价 劣值品：消费者对该产品评价高于其合理评价 返回
第一节 市场失灵的涵义和分类 P41
一、市场机制 二、市场失灵（市场缺陷 market failure） 返回
一、市场机制 p41
1、完全竞争市场的条件 2、完全竞争市场的运行结果 3、福利经济学的基本定理
返回
1、完全竞争市场
1）市场上有大量的买者和卖者。
买者和卖者不能单独影响价格
二、市场失灵 p46
市场失灵：我们把现实中不符合完全竞争 的假定条件，以及现实市场运行结果不令 人满意的现象称为市场失灵。
市场失灵的存在是政府干预经济的一大主因。
主要有 1、第一类的市场失灵 2、第二类的市场失灵
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1、第一类市场失灵
现实市场中不符合完全竞争所要求的条件 而形成的市场失灵。
3、政府干预私人产品消费的原因
1）纠正不合理偏好
优值品：消费者对其效用评价低于该产品的应有的评
价（例如教育，安全带）。导致对优值品消费不足， 政府通过管制、补贴而鼓励对优值品的消费 劣值品：消费者对其效用评价高于该产品的应有的评 价（烟、毒品）。导致对劣值品过度消费。政府通过 管制、税收而限制劣优值品的消费
李家
安装 安装 不安装
（8,8） （-4,20）
（20,-4） （0,0）
张家
不安装
P
DA+B
S
PA+B
DB DA
公共产品的有效供给：
公共物品的非排他性导致“搭便车” 困境，人们会压低显示其真实支付 意愿倾向，因而公共物品不能采用 通常的市场机制获得有效配置。 返回
PB PA
O
Q0
Q
二、私人产品
1、私人产品的性质 2、私人产品的消费方式 3、政府干预私人产品消费的原因 返回
1、私人产品的性质
私人产品：同时具备竞争性和排斥性的商 品 1）竞争性：消费者对某一产品的消费会损 害其他人对同一产品的消费。 2）排斥性：只有占有产品的人才能消费该 产品
私人产品的有效供给
2）公共产品的消费方式应为公共提供
即用政治过程代替市场机制
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公共物品的搭便车困境
由于公共物品的非排他性，私 人提供公共物品是无效率的， 甚至无人提供。如右图。假设 二楼有两户人家，在楼梯口安 装一盏灯的成本为24元，每户 人家从灯得到的好处等价于20 元。这一博弈的占优战略是两 家都不安装路灯。 因而需要政府提供公共物品。 政府特征是具有强制性权力， 因而有可能超越“搭便车”困 境。向社会有效提供公共物品 是政府的基本职能。
1）非竞争性：消费者消费某产品时并不影响
其他消费者同时消费该产品
集体消费，共同受益。
2）非排斥性：在产品消费中，很难将其他消
费者排斥在该产品的消费利益之外
或者技术上不可行，或者技术可行但成本太高
典型的公共产品有？
2、公共产品的消费方式
1）公共产品的有效供给
非排斥性的存在产生“免费搭车问题” 指望其他人承担费用而自身坐享其成的行为 非竞争性存在意味着该公共产品的边际成本为零 从效率角度出发，符合帕累托效率的产品价格P=MC，但如果 产品价格为零则成本无法弥补（收费公路之例） 导致市场自身不会充足的提供社会所需要的公共产品
D=MU
E
效率 损失
英国医疗体制之例
O
Q0
Q1
Q
64岁瓦莱丽是英国的一名清洁工，患有严 重的齿龈疾病，掏不出钱找私人牙医看病， 只能指望英国的国民医疗服务机构。但英 国的牙医“奇缺”，预约的人经常几年之 后才能看上病。不愿“坐着等死”的瓦莱 丽“一咬牙、一跺脚”，用一把老虎钳给 自己拔了7颗牙。返回
第二节 公共产品和私人产品p61
一、公共产品 二、私人产品 三、小结 返回
Q：灯塔、国防等此类产品或服务和电脑产 品相比，其特殊性是什么？
一、公共产品
1、公共产品性质 2、公共产品的消费方式 返回
1、公共产品性质
公共产品是同时具有非竞争性和非排斥性 的产品。
P
P
DA O
DB
DA+B
QA
QB
QA+B
S
Q
2、私人产品的消费方式
私人产品的消费方式：市场提供
私人产品以市场提供的方式消费可以使得产
品的边际成本=边际效用=价格，使资源配置达 到帕累托效率 私人产品以公共提供的方式消费会使得消费者 过度消费该产品。 返回
私人产品的消费方式
P
S=MC