能源审计现场检查表
3
转换设备效率
应该定期测定转换设备的效率，确定其转换效率允许最低限度，作为安排检修的依据。
4
检修规程和检修验收技术条件
为了保证检修质量，掌握设备状况，应该制定并执行检修规程和检修验收技术条件。
（四）
能源分配和
传输管理
为了保障能源安全连续供给，降低损耗，用能单位应该制定和执行能源分配和传输管理文件。
1
能源计量仪器配备和管理、能源统计是能源管理的一项重要内容，也是进行能耗分析和能源审计的基础。用能单位应该配备满足管理需要的能源管理器具，对能源计量器具的购置、安装、维护和定期检定实行管理，保证统计数据全面、准确、可靠。
（一）
能源计量范围
通过询问能源计量器具管理人员和查看能源计量器具网络图，审计能源计量的范围是否包括用能单位、次级用能单位和用能单位的输入、输出、使用（消耗）、自产的能源和载能工质及其可回收利用的余热资源等内容。
5
人员资质
查看能源计量器具检定、校准和维修人员，是否具有相应的资质。
6
专人管理
查看用能单位能源计量器具是否有专人管理。
（四）
能源统计
状况审计
应从能量流动过程的四个环节进行。将每一个环节分成若干用电单元。审核评价统计的内容、方法、采用的单位和符号及报表形式是否符合标准要求并满足用能单位的鼓励要求。
1
能源供入量
2
耗能设备
耗能设备是否为节能型设备，是否使耗能设备在最佳工况下运行，是否严格执行操作规程并加强维护和检修
3
能源消耗定额
是否合理地制定能源消耗定额并将能耗定额层层分解落实；是否对实际用能量进行计量、统计和核算；是否对定额完成情况进行考核和奖惩，是否对定额进行及时地修订。
用能单位应分别制定用单元、主要耗能设备和工序的能源消耗定额。明确责任部门、责任人、准确计量、统计和核算用能量并及时报告。
4
有关文件
是否制定各种文件包括能源管理文件、技术文件和记录，并严格贯彻执行。管理文件是指管理制度、管理标准、及各种规定等；技术文件是指对能源管理活动中有关技术方面的规定，（包括：技术要求、操作规程、测试方法等）；技术文件应该参照国家、行业、和地方的能源标准，规定的内容应准确、先进、合理；记录是对能源管理中的计量数据、检测结果、分析报告等的记录，并按规定保存。
能源审计现场检查表
序号
审计项目
内容
审计情况评价
一
用能状况和
能源流程
按照内容能源购入贮存、加工转换、输送分配、最终使用的四个环节，根据用能单位的生产机构设置，通过交流和察看整个系统、各个车间的能源输入量和输出量，计算当量值，了解企业能源的消费状况和能源流向。
1
购入贮存
根据用能单位统计的能源消耗种类、数量和能源消ቤተ መጻሕፍቲ ባይዱ统计表，考察购入能源状况和审计期初、期末贮存量、贮存消耗及能源流向，全面了解审计期内能源消费状况。
5
配备要求
用能单位能源计量器具的配备要求：
5.1
次级用能单位
用能量（产能量或输送能量）大于或等于表4-1中一种或多种能源消耗量限定值的次级用能单位为主要次级用能单位。（见表4-1）
5.2
次级用能单位配备率要求
主要次级用能单位应按表4-3要求加装能源计量器具。
5.3
主要用能设备
单台设备能源消耗量大于或等于表4-2中一种或多种能源消耗量限定值的主要用能设备，应按表4-3要求加装能源计量器具。
序号
审计项目
内容
审计情况评价
2
能源加工转
换统计状况
查看用能单位能源加工转换报表，审核加工转换统计的内容是否包括以下方面：
用能单位内部生产的各种二次能源和耗能工质的数量；生产各种二次能源和耗能工质所消耗的各种能源数量；所生产的二次能源低位发热量；耗能工质的工作参数；加工转换设备输入输出能源相关参数和效率等。
2
组织机构是否完善
是否建立完善的能源管理系统，确定能源主管部门并配备足够了解相关法律法规、具有一定工作经验、相应技能和资格的人员来承担管理和技术工作；能源管理人员的培训持证上岗情况。
3
管理职责是否落实
用能单位能源主管部门必须系统的分析本单位能源管理的主要环节及其各项活动的过程，分层次把各项具体工作任务落实到相关部门、人员、和岗位，授予履行职责所必要的权限。
3
能源计量器具一览表
查看能源计量器具一览表，了解计量器具的名称、安装使用地点、各仪表计量的作用，重点查看能源流程中主要计量器具具体位置是否合理、计量是否规范。
4
计量器具档案
查看能源计量器具档案，了解计量器具的型号规格、准确度、数量、生产厂家、检定周期及最近检定日期，主要查看超期未检定器具的位置和数量。
统计状况
查看用能单位能源收支平衡表、能源消费量表和与之相应的原始统计资料，审核能源供入量的统计是否全面准确，并折算出它们的等价值和当量值。根据能源收支平衡表，按照能源种类统计各种能源共入量、热量、库存增减量、亏损量、外供量并折算汽等价热值和当量热值。任何体系实际消耗的燃料能源均应按收
到基地为发热量为基础折算成标准煤量。输入能源的折算以实测发热量为准，无条件时用折标系数。
传输管理文件
是否制定分配和传输管理的文件，内容是否明确界定其范围、规定有关单位和人员的职责和权限，以及管理工作原则和方法。
序号
审计项目
内容
审计情况评价
2
分配传输系统
能源分配传输系统布局是否合理，是否进行合理调度，优化分配，适时调整，以减少传输损耗。
3
输配管线管理
是否对输配管线定期巡查，测定其损耗，是否根据运行状况，制定计划，合理安排检修。
1
能源计量
管理体系
查看能源计量管理体系。各项管理措施是否形成文件、并保持和持续改进其有效性。主要查看计量仪表的维护更新及计量器具是否满足生产变化的要求。
2
计量器具
管理制度
查看计量器具管理制度。主要查看管理人员和职责是否明确以及计量器具的订购、验收、保管、使用、检定、维修、报废处理等方面的管理制度及落实情况。
序号
审计项目
内容
审计情况评价
5
其他管理活动
对所有文件的制定、批准、发放、修订、以及废止文件的回收作出明确规定，确保文件准确有效。
（二）
能源输入管理
用能单位应该对能源输入进行严格管理，保证输入能源满足生产需要，准确掌握控制输入能源的数量和质量。
1
合理选择能源
选择能源应考虑价格、运输、质量、供方的供应能力，选择符合要求的稳定的能源供方。
序号
审计项目
内容
审计情况评价
4
节能篇
用能单位的基本建设和技术改造工程项目的可行性研究，是否符合国家有关规定包括节能篇章。
（八）
能源管理系统的检查与评价
查看用能单位是否定期对自身能源管理系统进行检查和评价。查看检查评价报告，了解对检查中发现的问题是否进行分析，并根据情况调整管理制度和文件。
三
能源计量和统计状况审计
用能单位所用能源需要通过转换时，应重点审计转换设备的运行、维护监测、定期检修等管理措施。
1
运行调度规程
应制定转换设备调度规程，根据生产要求、设备状况和运行状况，确定最佳运行方案，各方面相互配合，使转换设备接近和保持最佳工况。
2
操作规程
用能单位应制定全面、合理的转换设备运行操作规程，对转换设备的操作方法、事故处理、日常维护、原始记录等做出明确规定，严格执行；运行操作人员必须经过相关培训后持证上岗。
（二）
能源计量器具的配置
用能单位配备的能源计量器具是否充分考虑现行国家标准、行业标准和企业标准的指导作用，并满足生产工艺和使用环境的具体要求。
1
分类计量
是否满足能源分类计量的要求。
2
分级分项
是否满足用能单位实现能源分级分项考核的要求。
3
监测
是否满足关于用能单位设备能源利用监测的要求。
4
便携监测仪表
是否配备必要的便携式节能检测仪表，以满足对主要用能部位自检自查的要求。
4
能源领用制度
是否有能源领用制度并制定用能计划，对于各有关部门用能是否准确计量，建立台帐，定期统计。
（五）
能源使用管理
能源使用管理是能源管理的主要环节，要通过优化工艺、耗能设备经济运行和定额管理，合理有效的利用能源。
1
生产工艺
生产工艺的设计和调整中是否考虑到合理安排工艺过程充分利用余能使加工过程能耗量最小；各工序是否通过优化参数、加强监测监控、改进产品加工方法来降低能耗；
根据能源使用要求，合理确定输入能源质量检测的项目和频次，采用国家和行业标准规定的通用方法，检验输入能源的质量。明确有关人员的职责、抽样规则、判定基准、记录以及发现不合格时报告、裁定的程序。
5
贮存管理是否合理
应规定和执行能源贮存管理文件，规定贮存消耗限额，在确保安全的同时，减少贮存损耗。
（三）
能源转换管理
3
能源输送分
配统计状况
能源输送分配分两大类：一类是液态、气态能源的管道输送；另一类是电能输配。
查看统计原始记录和报表是否包括管道输送能源或耗能工质的数量，管道进口及出口端的压力、温度等参数；电能输配线路输入输出端的电量及电流、电压等参数；输送损失能量等内容。
4
能源消费
统计状况
能源消费统计分两部分：一部分是在生产中消耗的各种能源和耗能工质的统计；另一部分是非生产单位、职工生活和外供的各种能源和耗能工质的统计。
2
加工转换
考察输入能源实物量和输出能源品种、量的情况，了解各单元输入量占总数入量的比重。
3
输送分配
主要了解管路、线路的去向，管闲始端和末端计量的能源量。
4
使用环节
主要考察各单元（车间、工序、部委、设备等）的能源输入量和输出量。
转换设备效率
应该定期测定转换设备的效率，确定其转换效率允许最低限度，作为安排检修的依据。
4
检修规程和检修验收技术条件
为了保证检修质量，掌握设备状况，应该制定并执行检修规程和检修验收技术条件。
（四）
能源分配和
传输管理
为了保障能源安全连续供给，降低损耗，用能单位应该制定和执行能源分配和传输管理文件。
1
能源计量仪器配备和管理、能源统计是能源管理的一项重要内容，也是进行能耗分析和能源审计的基础。用能单位应该配备满足管理需要的能源管理器具，对能源计量器具的购置、安装、维护和定期检定实行管理，保证统计数据全面、准确、可靠。
（一）
能源计量范围
通过询问能源计量器具管理人员和查看能源计量器具网络图，审计能源计量的范围是否包括用能单位、次级用能单位和用能单位的输入、输出、使用（消耗）、自产的能源和载能工质及其可回收利用的余热资源等内容。
5
人员资质
查看能源计量器具检定、校准和维修人员，是否具有相应的资质。
6
专人管理
查看用能单位能源计量器具是否有专人管理。
（四）
能源统计
状况审计
应从能量流动过程的四个环节进行。将每一个环节分成若干用电单元。审核评价统计的内容、方法、采用的单位和符号及报表形式是否符合标准要求并满足用能单位的鼓励要求。
1
能源供入量
2
耗能设备
耗能设备是否为节能型设备，是否使耗能设备在最佳工况下运行，是否严格执行操作规程并加强维护和检修
3
能源消耗定额
是否合理地制定能源消耗定额并将能耗定额层层分解落实；是否对实际用能量进行计量、统计和核算；是否对定额完成情况进行考核和奖惩，是否对定额进行及时地修订。
用能单位应分别制定用单元、主要耗能设备和工序的能源消耗定额。明确责任部门、责任人、准确计量、统计和核算用能量并及时报告。
4
有关文件
是否制定各种文件包括能源管理文件、技术文件和记录，并严格贯彻执行。管理文件是指管理制度、管理标准、及各种规定等；技术文件是指对能源管理活动中有关技术方面的规定，（包括：技术要求、操作规程、测试方法等）；技术文件应该参照国家、行业、和地方的能源标准，规定的内容应准确、先进、合理；记录是对能源管理中的计量数据、检测结果、分析报告等的记录，并按规定保存。
能源审计现场检查表
序号
审计项目
内容
审计情况评价
一
用能状况和
能源流程
按照内容能源购入贮存、加工转换、输送分配、最终使用的四个环节，根据用能单位的生产机构设置，通过交流和察看整个系统、各个车间的能源输入量和输出量，计算当量值，了解企业能源的消费状况和能源流向。
1
购入贮存
根据用能单位统计的能源消耗种类、数量和能源消ቤተ መጻሕፍቲ ባይዱ统计表，考察购入能源状况和审计期初、期末贮存量、贮存消耗及能源流向，全面了解审计期内能源消费状况。
5
配备要求
用能单位能源计量器具的配备要求：
5.1
次级用能单位
用能量（产能量或输送能量）大于或等于表4-1中一种或多种能源消耗量限定值的次级用能单位为主要次级用能单位。（见表4-1）
5.2
次级用能单位配备率要求
主要次级用能单位应按表4-3要求加装能源计量器具。
5.3
主要用能设备
单台设备能源消耗量大于或等于表4-2中一种或多种能源消耗量限定值的主要用能设备，应按表4-3要求加装能源计量器具。
序号
审计项目
内容
审计情况评价
2
能源加工转
换统计状况
查看用能单位能源加工转换报表，审核加工转换统计的内容是否包括以下方面：
用能单位内部生产的各种二次能源和耗能工质的数量；生产各种二次能源和耗能工质所消耗的各种能源数量；所生产的二次能源低位发热量；耗能工质的工作参数；加工转换设备输入输出能源相关参数和效率等。
2
组织机构是否完善
是否建立完善的能源管理系统，确定能源主管部门并配备足够了解相关法律法规、具有一定工作经验、相应技能和资格的人员来承担管理和技术工作；能源管理人员的培训持证上岗情况。
3
管理职责是否落实
用能单位能源主管部门必须系统的分析本单位能源管理的主要环节及其各项活动的过程，分层次把各项具体工作任务落实到相关部门、人员、和岗位，授予履行职责所必要的权限。
3
能源计量器具一览表
查看能源计量器具一览表，了解计量器具的名称、安装使用地点、各仪表计量的作用，重点查看能源流程中主要计量器具具体位置是否合理、计量是否规范。
4
计量器具档案
查看能源计量器具档案，了解计量器具的型号规格、准确度、数量、生产厂家、检定周期及最近检定日期，主要查看超期未检定器具的位置和数量。
统计状况
查看用能单位能源收支平衡表、能源消费量表和与之相应的原始统计资料，审核能源供入量的统计是否全面准确，并折算出它们的等价值和当量值。根据能源收支平衡表，按照能源种类统计各种能源共入量、热量、库存增减量、亏损量、外供量并折算汽等价热值和当量热值。任何体系实际消耗的燃料能源均应按收
到基地为发热量为基础折算成标准煤量。输入能源的折算以实测发热量为准，无条件时用折标系数。
传输管理文件
是否制定分配和传输管理的文件，内容是否明确界定其范围、规定有关单位和人员的职责和权限，以及管理工作原则和方法。
序号
审计项目
内容
审计情况评价
2
分配传输系统
能源分配传输系统布局是否合理，是否进行合理调度，优化分配，适时调整，以减少传输损耗。
3
输配管线管理
是否对输配管线定期巡查，测定其损耗，是否根据运行状况，制定计划，合理安排检修。
1
能源计量
管理体系
查看能源计量管理体系。各项管理措施是否形成文件、并保持和持续改进其有效性。主要查看计量仪表的维护更新及计量器具是否满足生产变化的要求。
2
计量器具
管理制度
查看计量器具管理制度。主要查看管理人员和职责是否明确以及计量器具的订购、验收、保管、使用、检定、维修、报废处理等方面的管理制度及落实情况。
序号
审计项目
内容
审计情况评价
5
其他管理活动
对所有文件的制定、批准、发放、修订、以及废止文件的回收作出明确规定，确保文件准确有效。
（二）
能源输入管理
用能单位应该对能源输入进行严格管理，保证输入能源满足生产需要，准确掌握控制输入能源的数量和质量。
1
合理选择能源
选择能源应考虑价格、运输、质量、供方的供应能力，选择符合要求的稳定的能源供方。
序号
审计项目
内容
审计情况评价
4
节能篇
用能单位的基本建设和技术改造工程项目的可行性研究，是否符合国家有关规定包括节能篇章。
（八）
能源管理系统的检查与评价
查看用能单位是否定期对自身能源管理系统进行检查和评价。查看检查评价报告，了解对检查中发现的问题是否进行分析，并根据情况调整管理制度和文件。
三
能源计量和统计状况审计
用能单位所用能源需要通过转换时，应重点审计转换设备的运行、维护监测、定期检修等管理措施。
1
运行调度规程
应制定转换设备调度规程，根据生产要求、设备状况和运行状况，确定最佳运行方案，各方面相互配合，使转换设备接近和保持最佳工况。
2
操作规程
用能单位应制定全面、合理的转换设备运行操作规程，对转换设备的操作方法、事故处理、日常维护、原始记录等做出明确规定，严格执行；运行操作人员必须经过相关培训后持证上岗。
（二）
能源计量器具的配置
用能单位配备的能源计量器具是否充分考虑现行国家标准、行业标准和企业标准的指导作用，并满足生产工艺和使用环境的具体要求。
1
分类计量
是否满足能源分类计量的要求。
2
分级分项
是否满足用能单位实现能源分级分项考核的要求。
3
监测
是否满足关于用能单位设备能源利用监测的要求。
4
便携监测仪表
是否配备必要的便携式节能检测仪表，以满足对主要用能部位自检自查的要求。
4
能源领用制度
是否有能源领用制度并制定用能计划，对于各有关部门用能是否准确计量，建立台帐，定期统计。
（五）
能源使用管理
能源使用管理是能源管理的主要环节，要通过优化工艺、耗能设备经济运行和定额管理，合理有效的利用能源。
1
生产工艺
生产工艺的设计和调整中是否考虑到合理安排工艺过程充分利用余能使加工过程能耗量最小；各工序是否通过优化参数、加强监测监控、改进产品加工方法来降低能耗；
根据能源使用要求，合理确定输入能源质量检测的项目和频次，采用国家和行业标准规定的通用方法，检验输入能源的质量。明确有关人员的职责、抽样规则、判定基准、记录以及发现不合格时报告、裁定的程序。
5
贮存管理是否合理
应规定和执行能源贮存管理文件，规定贮存消耗限额，在确保安全的同时，减少贮存损耗。
（三）
能源转换管理
3
能源输送分
配统计状况
能源输送分配分两大类：一类是液态、气态能源的管道输送；另一类是电能输配。
查看统计原始记录和报表是否包括管道输送能源或耗能工质的数量，管道进口及出口端的压力、温度等参数；电能输配线路输入输出端的电量及电流、电压等参数；输送损失能量等内容。
4
能源消费
统计状况
能源消费统计分两部分：一部分是在生产中消耗的各种能源和耗能工质的统计；另一部分是非生产单位、职工生活和外供的各种能源和耗能工质的统计。
2
加工转换
考察输入能源实物量和输出能源品种、量的情况，了解各单元输入量占总数入量的比重。
3
输送分配
主要了解管路、线路的去向，管闲始端和末端计量的能源量。
4
使用环节
主要考察各单元（车间、工序、部委、设备等）的能源输入量和输出量。
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2019年能源管理体系内审检查表
记录保存期限是否符合法律 法规要求?是否可以追溯?
评价结果 符合 不符合
内审检查表
审核部门
审核部门负责 人
序号 标准条款
审核项目及过程
审核体系 ISO50001：2011能源管理体系
审核员
审核日期
审核记录
1
4.3 能源方针
审核部门是否对公司的能源 方针进行如能源管理方面的能 力? 查看关键岗位人员的上 岗情况? 沟通节能意识宣传、能源管 理体系要求传达、节能具体 工作要求传达的方式方法， 4.5.2 并通过培训记录验证有效性 2 能力、培 。 训与意识 是否有年度培训计划? 培训 计划内容是否包括与能源相 关的内容?
部门年度能源培训执行如何? 抽查培训签到表? 抽查年度 计划与实际达成情况？部门 换岗人员有无进行培训?
建立主要能源使用的有效运 行和维护准则？
是否根据运行准则运行和维 3 运行控制 护设备、设施、系统和过
程？
传达准则至相关组织及工作 人员
能源管理体系相关记录是否
清晰，且易于识别和检索?
4
4.6.5 记录控制
能源管理体系内审检查表-
查看制定目标/指标的文件记录
是否定期对目标/指标的完成情况进行分析评价
查看分析评价记录
目标/指标是否有调整，调整的准则
查看相应的程序文件及记录
是否根据目标/指标制定了能源管理实施方案
查看年度的技能技术改造计划
方案内容是否适宜
查看技术改造方案，方案中是否包含职责、时间进度、验证结果的方法、验证绩效改进的方法等内容
查看程序文件
是否对供应商（承包商）的进行定期评价
查看相关记录
对于验收不合格的处理
查看相关退换货记录
是否建立了不合格让步接收规定
查看程序文件中是否对让步接收作出相关规定，
让步接收是否按照准则执行
查看让步接收记录
现场查看新购入的用能设备是否属高能耗淘汰设备
现场查看
4.6.1 监视、测量与分析
是否建立了能源计量器具台账
是否按照计划实施能源管理实施方案
查看节能技术改造统计表
是否对已实施的方案进行验证
查看相关的验收记录
4.5.5 运行控制
查看是否制定了生产工艺准则、岗位操作规程、设备操作规程等文件
查看对应程序文件
是否按照相关准则进行生产、操作
查看运行记录、操作记录
查能源绩效参数是否按规定进行控制
查看运行记录
查看是否建立了设备维护、保养准则
查看项目设计文件
项目采用的用能设备、工艺是否先进
查看项目设计文件
是否对新改扩建项目的用能情况进行评估
查看节能评估报告
是否对节能评估报告中提出的改进措施进行落实
查看相关改进落实的记录
4.5.7 能源服务、产品、设备和能源采购
是否建立了相关的能源采购规范
查看相关程序文件
主要用能设备采购文件中是否对能源绩效作出规定
是否定期对目标/指标的完成情况进行分析评价
查看分析评价记录
目标/指标是否有调整，调整的准则
查看相应的程序文件及记录
是否根据目标/指标制定了能源管理实施方案
查看年度的技能技术改造计划
方案内容是否适宜
查看技术改造方案，方案中是否包含职责、时间进度、验证结果的方法、验证绩效改进的方法等内容
查看程序文件
是否对供应商（承包商）的进行定期评价
查看相关记录
对于验收不合格的处理
查看相关退换货记录
是否建立了不合格让步接收规定
查看程序文件中是否对让步接收作出相关规定，
让步接收是否按照准则执行
查看让步接收记录
现场查看新购入的用能设备是否属高能耗淘汰设备
现场查看
4.6.1 监视、测量与分析
是否建立了能源计量器具台账
是否按照计划实施能源管理实施方案
查看节能技术改造统计表
是否对已实施的方案进行验证
查看相关的验收记录
4.5.5 运行控制
查看是否制定了生产工艺准则、岗位操作规程、设备操作规程等文件
查看对应程序文件
是否按照相关准则进行生产、操作
查看运行记录、操作记录
查能源绩效参数是否按规定进行控制
查看运行记录
查看是否建立了设备维护、保养准则
查看项目设计文件
项目采用的用能设备、工艺是否先进
查看项目设计文件
是否对新改扩建项目的用能情况进行评估
查看节能评估报告
是否对节能评估报告中提出的改进措施进行落实
查看相关改进落实的记录
4.5.7 能源服务、产品、设备和能源采购
是否建立了相关的能源采购规范
查看相关程序文件
主要用能设备采购文件中是否对能源绩效作出规定
ISO50001能源管理体系内审检查表
抽查针对内部审核、日常工作出现不符合情况下，对应措施的
4.6.4
实施情况?
11 不符合、纠正、纠
正措施和预防措施 是否对不符合项进行验证与关闭? 有相应证据吗? 是否有未关
闭的不符合项?
是否根据需要，建立并保存记录?
12
4.6.5 记录控制
12
4.6.5 记录控制
有《记录列表》的所有记录， 符合《记录控制程序》的要求?
审核部门 审核部门负责人
序号
标准条款
宝兴一厂
审核项目及过程
内审检查表
审核体系
ISO50001：2011能源管理体系
审核员
审核日期
审核记录
1
4.3 能源方针
审核部门是否对公司的能源方针进行宣导? 相关人员是否理解?
查阅能源评审管理文件制度内容，了解职责与管理流程和具体 要求。
沟通能源评审的内容、上次的时间、结果，查阅能源评审工作 形成的各项记录。
沟通能源评审频次、内容。
2
4.4.3 能源评审
沟通增加能源评审的特殊情况，是否发生过类似情况，如有 过，是否增加了能源评审。
查阅能源评审期能源消耗数据、报表。
沟通部门主要用能系统、用能单元／用能设备，查阅具体识别 清单。沟通系统或者单元／设备效率情况。
沟通节能机会的识别组织工作（识别评价与排序）、成果。查 阅节能机会识别清单。
沟通主要用能设备、对能效有重要影响环节的管理方法，查阅 识别结果。传达准则至相关组织及工作人员。
建立主要能源使用的有效运行和维护准则？
9
4.5.5 运行控制
是否根据运行准则运行和维护设备、设施、系统和过程？存在 的不足现场验证操作、参数控制、维护保养、必要的检查记录
空调能源管理现场检查表格
空调能源管理现场检查表格1范围本办法规定了公司能源管理的组织结构和岗位责任制，以及电、水、油、煤、压缩空气等的管理要求或标准。
在使用、计量、统计报表、消耗成本等方面。
其核心工作是节能降耗，适用于公司内部所有部门。
2总则2.1为了加强能源管理，降低材料消耗，杜绝浪费，提高能源利用率，根据国家能源政策和能源管理标准，结合本公司生产和材料消耗的实际情况，特制定本制度。
2.2能源管理坚持遵循国家有关法规和政策、厉行节约、效能统一的原则。
2.3各部门必须加强节能宣传教育，积极推广节能新技术、新设备。
2.4节能管理是公司经营管理的一项重要内容，公司每一位职工均有参与和履行节能工作的权利和义务，并有权力对浪费行为进行检举和制止。
3能源管理的组织机构及岗位责任制3.1组织机构3.1.1能源管理涉及公司的各个方面和整个生产过程。
它是一项综合性很强的管理工程，必须建立完善的管理体系。
3.1.2能源管理采用公司、部门、车间、班组四级管理体系。
公司成立能源管理领导小组，对能源管理进行决策；各部门、车间(部门)、班组生产是逐级管理机制的能源管理第一责任人，形成全公司的能源管理网络。
3.1.3公司能源管理领导小组由主管生产经营的常务副总理、厂长及相关部门负责人担任组长。
安全和能源部是一个专职职能部门，它与其他行政部门的能源管理员或技术人员一起负责处理和协调日常事务。
各部门、车间(部、室)应根据本部门的实际情况设置兼职能源管理员。
3.2岗位责任制3.2.1能源管理领导小组职责：①协助和督促公司法人组织贯彻执行国家的能源法律、方针、政策和技术标准；②负责公司能源管理制度、节能计划、节能技术进步措施、能源消耗定额、节能奖惩办法的审查与执行监督；③负责本单位新增用能项目的合理用能评价；④考核监督公司能耗定额执行情况；⑤开展节能宣传，组织节能培训，积极推进节能新技术、新工艺、新设备、新材料的应用；⑥结合生产、经营状况，对能源管理工作作出决策，并审批实施方案。
ISO50001-2018能源管理体系内审检查表
与最高管理层沟通如何在内部提高全员节能认识、提高对能源管理的理解和重视。
与最高管理层沟通公司节能目标、指针的设立安排，以及近期完成情况与思考。
2
7.1
最高管理者
沟通在公司整体发展规划中，能源、能效对于公司发展在成本、政策影响等方面的思考。查看管理评审报告输出。
公司管理评审的频次安排?以及上次管理评审的时间与评审情况?
审核部门
生产部
审核体系
ISO50001：2018能源管理准条款
审核项目及过程
审核记录
评价结果
符合
不符合
1
5.2
能源方针
审核部门是否对公司的能源方针进行宣导?相关人员是否理解?
2
6.3
能源评审
查阅能源评审管理文件制度内容，了解职责与管理流程和具体要求。
沟通能源评审的内容、上次的时间、结果，查阅能源评审工作形成的各项记录。
6.1应对风险和机遇的行动
5
6.2
总则
沟通能源管理策划安排的想法和策划结果。核心包括：合规性问题、节能机会与节能方案管理、主要用能环节的识别与控制、目标指标与考核设计等。
6
6.3
能源评审
查阅能源评审管理档制度内容，了解职责与管理流程和具体要求。
沟通能源评审的内容、上次的时间、结果，查阅能源评审工作形成的各项记录。
3
6.5
能源基准
沟通能源基准建立所基于的时间段选择原则、考虑的其他因素、修正数据情况。
沟通基准的使用方法与作用。
沟通能源基准需要进行调整的具体情况?是否发生过类似情况?如有发生，如何处置，查相关记录。
查现行能源基准数据记录。
4
6.4
能源绩效参数
查阅能源能源绩效参数管理文件制度内容，了解职责与管理流程和具体要求。
与最高管理层沟通公司节能目标、指针的设立安排，以及近期完成情况与思考。
2
7.1
最高管理者
沟通在公司整体发展规划中，能源、能效对于公司发展在成本、政策影响等方面的思考。查看管理评审报告输出。
公司管理评审的频次安排?以及上次管理评审的时间与评审情况?
审核部门
生产部
审核体系
ISO50001：2018能源管理准条款
审核项目及过程
审核记录
评价结果
符合
不符合
1
5.2
能源方针
审核部门是否对公司的能源方针进行宣导?相关人员是否理解?
2
6.3
能源评审
查阅能源评审管理文件制度内容，了解职责与管理流程和具体要求。
沟通能源评审的内容、上次的时间、结果，查阅能源评审工作形成的各项记录。
6.1应对风险和机遇的行动
5
6.2
总则
沟通能源管理策划安排的想法和策划结果。核心包括：合规性问题、节能机会与节能方案管理、主要用能环节的识别与控制、目标指标与考核设计等。
6
6.3
能源评审
查阅能源评审管理档制度内容，了解职责与管理流程和具体要求。
沟通能源评审的内容、上次的时间、结果，查阅能源评审工作形成的各项记录。
3
6.5
能源基准
沟通能源基准建立所基于的时间段选择原则、考虑的其他因素、修正数据情况。
沟通基准的使用方法与作用。
沟通能源基准需要进行调整的具体情况?是否发生过类似情况?如有发生，如何处置，查相关记录。
查现行能源基准数据记录。
4
6.4
能源绩效参数
查阅能源能源绩效参数管理文件制度内容，了解职责与管理流程和具体要求。
生产部能源体系内审检查表范例
是否制定节能技改清单？节能技改清单中项目方法、负责部门 、节能量、实施日期等内容是否填写？
1、抽查技改清单《 改进能源绩效的机会识别表》 2、抽查记录为：LED灯 日光灯 节能用电3.4992KWh,技改方案：能源节效。 项目名称：自动送料设备改进项目。责任部门：生产部。完成日期：7.2
V
是否对节能技改清单进行排序？排序的要求是否根据节能量、 成本、技术等要素处理
有根据节能量、成本、技术等要素进行技改方案排序。
V
查公司制定的能源基准、績效參數、目標指標管理方案登记 表，是否包含生产车间的能源绩效参数
有制定公司及单位级的能源基准、绩效参数、目标指标方案登记表，包含了 生产部各车间的基准及绩效参数
V
4
6.4 能源绩效参数
4
6.4 能源绩效参数
查公司制定的能源基准、績效參數、目標指標管理方案登记表 查公司的能源基准、績效參數、目標指標管理方案登记表纸档经过生产车间 是否经过生产车间领导确认（通过邮件、OA、会签等方式） 领导确认并会签，同时在OA系统上进行发布，并邮件形式通知全员
V
查阅生产车间的能源基准资料，是否使用2019年度为基准。 有查钣金车间和成型车间的能源基准资料，均以2019年度作为基准
5
6.5 能源基准
查阅基准数据与2019年度统计单耗数据是否一致。
经核对能源基准数据与2019年统计单耗数据是保持一致
询问生产车间人员是否了解能源基准数据的计算公式和来源 有询问车间钟**，对能源基准数据的计算公式和来源不熟悉
1.车间挤压线位置气管漏气 2.模具车间打磨工序气管漏气
10
8.1
V V
V
10
8.1 运行控制
抽查生产车间各类设备三台，确认是否按要求填写保养记录。 查有按照要求填写保养记录
能源行业安全检查表
未取得任职文件和能力考核相关证明文件的不得分
查看任职文件和能力考核相关证明文件
2.必须熟悉本矿的基本矿情、各大系统和重点隐患（15分）
不熟悉本矿基本矿情（扣5分）；不掌握本矿各大系统（扣5分）；对重点隐患不了解（扣5分）
笔试或当面提问
3.参与本单位安全生产责任制的编制和审核（10分）
未参与编制（扣5分）；未参与审核（扣5分）
未完善企业绩效工资制度（扣5分）；安全考核权重占比低于标准（扣5分）。
查看职工绩效制度和实际落实情况
五
全面构建双重预防机制50
1.加强隐蔽致灾因素探查，综合各类技术手段，查清致灾因素，并聘请专家深入分析研判（5分）
未深入探查隐蔽致灾因素的本项不得分；未聘请专家深入分析研判（扣3分）
查看单位隐蔽致灾因素探查、报告等相关资料
不具有本专业三年以上工作经验（扣2分）；未取得相应职称或职务不符合要求（扣3分）。
查看规程编制人员学历证书、职称证书
2.作业规程中要对安全注意事项、操作步骤、技术参数标准和人员施工站位进行明确说明，参数选取必须保留相应的计算过程；现场施工条件发生变化时，要及时补充安全技术措施；（5分）
未对安全注意事项、操作步骤、技术参数标准和人员施工站位进行明确说明（每项扣1分）；未保留必须保留相应的计算过程（扣1分），未及时补充安全技术措施（扣3分）扣完为止。
特种作业人员未按规定培训本项不得分；
查看培训记录、考试试卷
3.煤矿其他从业人员的初次安全培训时间不得少于72学时，每年再培训的时间不得少于20学时（8分）
其他从业人员的初次安全培训时间不符合要求本项不得分
查看培训记录、考试试卷
4.煤矿新上岗的井下作业人员安全培训合格后，应当在有经验的工人师傅带领下，实习满4个月，并取得工人师傅签名的实习合格证明后，方可独立工作（8分）
查看任职文件和能力考核相关证明文件
2.必须熟悉本矿的基本矿情、各大系统和重点隐患（15分）
不熟悉本矿基本矿情（扣5分）；不掌握本矿各大系统（扣5分）；对重点隐患不了解（扣5分）
笔试或当面提问
3.参与本单位安全生产责任制的编制和审核（10分）
未参与编制（扣5分）；未参与审核（扣5分）
未完善企业绩效工资制度（扣5分）；安全考核权重占比低于标准（扣5分）。
查看职工绩效制度和实际落实情况
五
全面构建双重预防机制50
1.加强隐蔽致灾因素探查，综合各类技术手段，查清致灾因素，并聘请专家深入分析研判（5分）
未深入探查隐蔽致灾因素的本项不得分；未聘请专家深入分析研判（扣3分）
查看单位隐蔽致灾因素探查、报告等相关资料
不具有本专业三年以上工作经验（扣2分）；未取得相应职称或职务不符合要求（扣3分）。
查看规程编制人员学历证书、职称证书
2.作业规程中要对安全注意事项、操作步骤、技术参数标准和人员施工站位进行明确说明，参数选取必须保留相应的计算过程；现场施工条件发生变化时，要及时补充安全技术措施；（5分）
未对安全注意事项、操作步骤、技术参数标准和人员施工站位进行明确说明（每项扣1分）；未保留必须保留相应的计算过程（扣1分），未及时补充安全技术措施（扣3分）扣完为止。
特种作业人员未按规定培训本项不得分；
查看培训记录、考试试卷
3.煤矿其他从业人员的初次安全培训时间不得少于72学时，每年再培训的时间不得少于20学时（8分）
其他从业人员的初次安全培训时间不符合要求本项不得分
查看培训记录、考试试卷
4.煤矿新上岗的井下作业人员安全培训合格后，应当在有经验的工人师傅带领下，实习满4个月，并取得工人师傅签名的实习合格证明后，方可独立工作（8分）
能源管理内审检查表
14
4.5.6
设计
1.在设备、设施的设计时，是否考虑能源绩效改进的机会和运行控制。新产品或产品改进设计的控制要求是否考虑了产品和工艺过程中能源使用或影响。查设计开发输入输出以及评审相关记录。
15
4.5.7
能 源 服务、产品、设备和能源采购
1.在业务范围内的采购决策中是否考虑对能源绩效的评价要求
2.是否建立和实施相关能效评价准则
4.方案实施结果是否确保了能源目标指标的实现？
9
4.5.1
总则
1.与能源负责人沟通在体系策划注意那些方面?
2.查能源管理策划的资料清单，如文件清单，基准清单、目标清单、绩效清单及对应落实情况等。
10
4.5.2
能力、培训与意识
3.查是否对主要能源使用相关人员进行培训，是否按照程序要求建立对相关培训计划，并组织落实相关的培训并形成完整的培训档案。
5.是否对所识别的改进绩效的机会进行排序
6
4.4.4
能源基准
1.是否确立了能源基准（确立的能源基准考虑了能源评审的信息、符合单位自身特点且合理），并记录
2.应定期或适时调整能源基准，使其与企业现行的状态相适应
7
4.4.5
能源绩效参数
1.是否识别能源绩效参数，能够测量能源绩效，并明确参数的意义及测量、计算方法。
2.企业是否定期评审和更新：规定了评审周期，并根据需要组织了评审（或更新）
3.是否形成文件， 并在组织内部各个层面进行沟通传达
4
4.4.1
总则
1.是否进行能源管理策划并形成文件
2.询问组织能源使用和能源消耗基本情况
5
4.4.2
法律法规及其他要求
1.是否建立获得节能法律法规的渠道
4.5.6
设计
1.在设备、设施的设计时，是否考虑能源绩效改进的机会和运行控制。新产品或产品改进设计的控制要求是否考虑了产品和工艺过程中能源使用或影响。查设计开发输入输出以及评审相关记录。
15
4.5.7
能 源 服务、产品、设备和能源采购
1.在业务范围内的采购决策中是否考虑对能源绩效的评价要求
2.是否建立和实施相关能效评价准则
4.方案实施结果是否确保了能源目标指标的实现？
9
4.5.1
总则
1.与能源负责人沟通在体系策划注意那些方面?
2.查能源管理策划的资料清单，如文件清单，基准清单、目标清单、绩效清单及对应落实情况等。
10
4.5.2
能力、培训与意识
3.查是否对主要能源使用相关人员进行培训，是否按照程序要求建立对相关培训计划，并组织落实相关的培训并形成完整的培训档案。
5.是否对所识别的改进绩效的机会进行排序
6
4.4.4
能源基准
1.是否确立了能源基准（确立的能源基准考虑了能源评审的信息、符合单位自身特点且合理），并记录
2.应定期或适时调整能源基准，使其与企业现行的状态相适应
7
4.4.5
能源绩效参数
1.是否识别能源绩效参数，能够测量能源绩效，并明确参数的意义及测量、计算方法。
2.企业是否定期评审和更新：规定了评审周期，并根据需要组织了评审（或更新）
3.是否形成文件， 并在组织内部各个层面进行沟通传达
4
4.4.1
总则
1.是否进行能源管理策划并形成文件
2.询问组织能源使用和能源消耗基本情况
5
4.4.2
法律法规及其他要求
1.是否建立获得节能法律法规的渠道
QHSE检查现场检查表
4、是否每年年初进行危险源识别，查《危险源排查表》、《危险源清单》、《重大危险源清单》及相应的防范控制措施。
5、是否按照站队培训计划要求进行应急预案的培训演练，针对不同的事故在不同的层次有针对性的开展并进行总结，对发现的问题进行改进。查《应急准备演练记录》。
6、是否每月由单位领导组织一次全面安全检查，检查、分析安全生产中存在的隐患、问题，及时整改隐患，查《安全检查记录》。
环
境
基
础
管
理
1、废弃物是否实行分类管理，查是否分别使用可回收物垃圾桶和不可回收物垃圾桶。
2、配置并执行废弃物处置、办公用品、能源等方面的管理规定，查是否建立《废弃物处置统计表》和《能源消耗统计表》。
3、对作业场所和作业过程进行环境因素识别和控制，过程和所形成的记录是否符合程序文件的要求，查《环境因素清单》和《环境因素排查表》。
基
础
管
理
10、特殊工种操作员工是否持有效证件上岗,查《特种作业人员登记表》及操作证。
12、是否建立受控文件目录并适时更新，文件管理符合公司文件控制程序的规定。
13、是否根据岗位需要，配置标准、制度、规范和作业指导书。
14、是否建立《适用法律、法规清单》，是否按要求在本单位组织法律、法规及有关规章制度宣贯，定期评价其有效性和适用性。
QHSE现场检查表
项目
检查内容
基
础
管
理
1、上级安全生产的文件、通知及安全电话会议精神是否得到落实：查《安全活动记录》及QHSE领导会议记录，班组安全活动记录。
2、每月召开一次QHSE领导小组会议，班组每周一次安全活动是否有针对性和实质性，查《安全活动记录》。
3、分公司领导与站队是否建立联系制度，查《承包人现场安全检查表》。
5、是否按照站队培训计划要求进行应急预案的培训演练，针对不同的事故在不同的层次有针对性的开展并进行总结，对发现的问题进行改进。查《应急准备演练记录》。
6、是否每月由单位领导组织一次全面安全检查，检查、分析安全生产中存在的隐患、问题，及时整改隐患，查《安全检查记录》。
环
境
基
础
管
理
1、废弃物是否实行分类管理，查是否分别使用可回收物垃圾桶和不可回收物垃圾桶。
2、配置并执行废弃物处置、办公用品、能源等方面的管理规定，查是否建立《废弃物处置统计表》和《能源消耗统计表》。
3、对作业场所和作业过程进行环境因素识别和控制，过程和所形成的记录是否符合程序文件的要求，查《环境因素清单》和《环境因素排查表》。
基
础
管
理
10、特殊工种操作员工是否持有效证件上岗,查《特种作业人员登记表》及操作证。
12、是否建立受控文件目录并适时更新，文件管理符合公司文件控制程序的规定。
13、是否根据岗位需要，配置标准、制度、规范和作业指导书。
14、是否建立《适用法律、法规清单》，是否按要求在本单位组织法律、法规及有关规章制度宣贯，定期评价其有效性和适用性。
QHSE现场检查表
项目
检查内容
基
础
管
理
1、上级安全生产的文件、通知及安全电话会议精神是否得到落实：查《安全活动记录》及QHSE领导会议记录，班组安全活动记录。
2、每月召开一次QHSE领导小组会议，班组每周一次安全活动是否有针对性和实质性，查《安全活动记录》。
3、分公司领导与站队是否建立联系制度，查《承包人现场安全检查表》。
能源审计现场检查表
能源审计现场检查表
序号
审计项目
内 容
审 计 情 况 评 价
一
用能状况和
能源流程
按照内容能源购入贮存、加工转换、输送分配、最终使用的四个环节，根据用能单位的生产机构设置，通过交流和察看整个系统、各个车间的能源输入量和输出量，计算当量值，了解企业能源的消费状况和能源流向。
1
购入贮存
根据用能单位统计的能源消耗种类、数量和能源消耗统计表，考察购入能源状况和审计期初、期末贮存量、贮存消耗及能源流向，全面了解审计期内能源消费状况。
3
能源输送分
配统计状况
能源输送分配分两大类：一类是液态、气态能源的管道输送；另一类是电能输配。
查看统计原始记录和报表是否包括管道输送能源或耗能工质的数量，管道进口及出口端的压力、温度等参数；电能输配线路输入输出端的电量及电流、电压等参数；输送损失能量等内容。
4
能源消费
统计状况
能源消费统计分两部分：一部分是在生产中消耗的各种能源和耗能工质的统计；另一部分是非生产单位、职工生活和外供的各种能源和耗能工质的统计。
传输管理文件
是否制定分配和传输管理的文件，内容是否明确界定其范围、规定有关单位和人员的职责和权限，以及管理工作原则和方法。
序号
审计项目
内 容
审 计 情 况 评 价
2
分配传输系统
能源分配传输系统布局是否合理，是否进行合理调度，优化分配，适时调整，以减少传输损耗。
3
输配管线管理
是否对输配管线定期巡查，测定其损耗，是否根据运行状况，制定计划，合理安排检修。
(六)
能耗状况分析
1
能耗分析
查看用能单位能源管理部门是否定期对全企业能源消耗状况及其费用进行分析，各用能车间或单元是否对本部门管辖的主要耗能设备、工序的能源消耗状况进行分析。
序号
审计项目
内 容
审 计 情 况 评 价
一
用能状况和
能源流程
按照内容能源购入贮存、加工转换、输送分配、最终使用的四个环节，根据用能单位的生产机构设置，通过交流和察看整个系统、各个车间的能源输入量和输出量，计算当量值，了解企业能源的消费状况和能源流向。
1
购入贮存
根据用能单位统计的能源消耗种类、数量和能源消耗统计表，考察购入能源状况和审计期初、期末贮存量、贮存消耗及能源流向，全面了解审计期内能源消费状况。
3
能源输送分
配统计状况
能源输送分配分两大类：一类是液态、气态能源的管道输送；另一类是电能输配。
查看统计原始记录和报表是否包括管道输送能源或耗能工质的数量，管道进口及出口端的压力、温度等参数；电能输配线路输入输出端的电量及电流、电压等参数；输送损失能量等内容。
4
能源消费
统计状况
能源消费统计分两部分：一部分是在生产中消耗的各种能源和耗能工质的统计；另一部分是非生产单位、职工生活和外供的各种能源和耗能工质的统计。
传输管理文件
是否制定分配和传输管理的文件，内容是否明确界定其范围、规定有关单位和人员的职责和权限，以及管理工作原则和方法。
序号
审计项目
内 容
审 计 情 况 评 价
2
分配传输系统
能源分配传输系统布局是否合理，是否进行合理调度，优化分配，适时调整，以减少传输损耗。
3
输配管线管理
是否对输配管线定期巡查，测定其损耗，是否根据运行状况，制定计划，合理安排检修。
(六)
能耗状况分析
1
能耗分析
查看用能单位能源管理部门是否定期对全企业能源消耗状况及其费用进行分析，各用能车间或单元是否对本部门管辖的主要耗能设备、工序的能源消耗状况进行分析。