证券从业资格证券交易(资产管理业务)模拟试卷1
证券从业资格证券交易（资产管理业务）模拟试卷1 证券从业资格证券交易（资产管理业务）模拟试卷1A．1B．3C．5D．102．证券公司应当依照《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定与客户签订( )，按合同约定的方式、条件、要求及限制，对客户资产进行经营运作。
A．资产管理合同B．资产托管合同C．资产委托合同D．资产代理合同3．证券公司将其所管理的客户资产投资于一家公司发行的证券，不得超过该证券发行总量的( )。
A．5％B．10％C．15％D．20％4．集合资产管理计划推广期间，应当由( )负责托管与集合资产管理计划推广有关的全部账户和资金。
A．证券交易所B．中国证监会C．证券公司D．托管银行5．资产托管机构、证券登记结算机构发现委托资产被违法动用而未向国务院证券监督管理机构报告的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以( )的罚款。
A．1万元以上10万元以下B．2万元以上20万元以下C．3万元以上30万元以下D．5万元以上50万元以下6．集合资产管理计划开始投资运作后，证券公司、托管机构应当至少每( )个月向客户提供一次集合资产管理计划的报告和托管报告。
A．1B．3C．6D．97．深圳证券交易所规定，每季度结束后的( )个工作日内以书面形式向深圳证券交易所报送集合资产管理计划的管理报告和托管报告、集合资产管理计划的交易监控报告(如有)。
A．3B．5C．10D．158．资产管理业务的存在风险不包括( )。
A．合规风险B．市场风险C．声誉风险D．经营风险9．证券公司应当在每年度结束之日起( )日内，完成资产管理业务合规检查年度报告、内部稽核年度报告和定向资产管理业务年度报告，并报注册地中国证监会派出机构备案。
A．30B．60C．90D．10010．下列属于集合资产管理计划推广安排中的禁止行为的是( )。
A．委托证券公司的客户资金存管银行代理推广集合资产管理计划B．通过报刊、电视、广播及其他公共媒体推广集合资产管理计划C．在集合资产管理计划设立完成、开始投资运作之前，任何人不得动用集合资产管理计划的资金D．托管银行负责托管与集合资产管理计划推广有关的全部账户和资金( )。
A．经营证券业务许可证和企业法人营业执照副本复印件B．资产管理业务计划书和业务操作规程C．负责资产管理业务的高级管理人员的情况登记表D．申请人出具的资产管理业务人员无不良行为记录的证明12．证券公司在开展定向资产管理业务前，应该了解的客户信息有( )。
A．财产与收入状况B．客户身份C．证券投资经验D．投资偏好13．证券公司定向资产管理业务应当建立的投资交易控制体系的主要内容包括( )。
A．建立投资指令审核制度B．执行公平的交易分配制度，公平对待客户C．建立交易监测系统、预警系统和反馈系统D．建立完善的交易记录制度14．集合资产管理合同由( )签署。
A．证券公司B．资产托管机构C．单个客户D．证券交易所15．证券公司办理集合资产管理业务、专项资产管理业务的，除应具备规定的条件并取得客户资产管理业务资格外，还应当符合的要求包括( )。
A．具有健全的法人治理结构、完善的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行B．设立限定性集合资产管理计划的净资本不低于3亿元人民币C．设立非限定性集合资产管理计划的净资本不低于5亿元人民币D．最近一年不存在挪用客户交易结算资金等客户资产的情形16．证券公司从事资产管理业务应当遵守的原则包括( )。
A．遵循公平、公正原则，维护客户的合法权益，诚实守信，勤勉尽责，避免利益冲突B．应当在公司内部实行集中运营管理，对外统一签订资产管理合同，并设立专门的部门负责资产管理业务C．应当建立健全风险控制制度，将资产管理业务与公司的其他业务严格分开D．遵守法律、行政法规和中国证监会的规定，不得有欺诈客户的行为17．关于证券公司集合资产管理业务的规定，下列说法正确的有( )。
A．证券公司应当将集合资产管理计划设定为均等份额B．证券公司可以自有资金参与本公司设立的集合资产管理计划C．证券公司必须自行推广集合资产管理计划D．证券公司进行集合资产管理业务投资运作，在证券交易所进行证券交易的，应当通过专用交易单元进行，集合计划账户、专用交易单元应当报证券交易所、证券登记结算机构及公司住所地中国证监会派出机构备案18．定向资产管理业务的基本原则有( )。
A．公平公正，诚实守信B．健全制度，规范运作C．投资风险，客户自担D．投资风险，证券公司与客户共担19．下列属于证券公司开展资产管理业务禁止行为的有( )。
A．将证券资产管理业务与证券公司其他业务混合操作B．证券公司及其代理推广机构不得为客户办理集合资产管理份额的转让事宜C．定向资产管理业务先于自营业务进行交易D．以自有资金参与本公司开展的定向资产管理业务20．证券公司从事证券资产管理业务，未按照规定将证券资产管理客户的证券账户报证券交易所备案的，应承担的法律责任包括( )。
A．责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款B．没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上30万元以下的罚款C．情节严重的，暂停或者撤销其相关证券业务许可D．对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3万元以上10万元下的罚款21．定向资产管理合同应当包括的基本事项有( )。
A．各类风险揭示B．投资范围、投资限制和投资比例C．管理费、托管费、业绩报酬等费用的支付标准、计算方法、支付方式和支付时间D．资产管理信息的提供及查询方式22．定向资产管理业务的特点有( )。
A．证券公司与客户必须是“一对一”的B．具体投资方向应在资产管理合同中约定C．客户资产必须进行托管D．必须在单一客户的专用证券账户中经营运作23．资产托管机构办理集合资产托管业务应当履行( )职责。
A．安全保管集合资产管理计划资产B．执行证券公司的投资或者清算指令，并负责办理集合资产管理计划资产运营中的资金往来C．出具资产托管报告D．监督证券公司集合资产管理计划的经营运作24．限定性集合资产管理计划的资产主要投资于( )。
A．国债B．债券型证券投资基金C．股票型证券投资基金D．上市的企业债券25．在集合资产管理计划中，客户主要享有的权利有( )。
A．除合同另有规定外，按投入资金占集合资产计划资产净值的比例分享投资收益B．根据集合资产管理合同的约定，参与和退出集合资产管理计划C．按合同约定承担投资风险D．知情的权利26．在集合资产管理计划中，客户主要承担的义务有( )。
A．保证委托资产来源及用途的合法性B．不得非法汇集他人资金参与集合资产管理计划C．不得转让有关集合资产管理合同或所持集合资产管理计划的份额D．按照合同的约定支付管理费、托管费及其他费用27．证券公司违规开展资产管理业务的，中国证监会及其派出机构可采取的监管措施有( )。
A．责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告B．对公司高级管理人员、直接负责的主管人员和其他直接责任人员进行监管谈话，记入监管档案C．责令处分或者更换有关责任人员，并要求报告处分结果D．法律、行政法规和中国证监会规定的其他监管措施28． ( )应当对证券公司资产管理业务账户的交易行为进行严格监控，发现异常情况的，应当及时按照交易规则和会员管理规则处理，并报中国证监会。
A．证券交易所B．证券登记结算机构C．期货交易所D．资产托管机构29．证券公司从事证券资产管理业务，接受一个客户的单笔委托资产价值低于规定的最低限额的。
依法应承担的法律责任包括( )。
A．责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款B．没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上30万元以下的罚款C．情节严重的，暂停或者撤销其相关证券业务许可D．对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处以1万元以上10万元下的罚款30．证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构违反规定动用客户的委托资产的，应承担的法律责任包括( )。
A．责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款B．没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上30万元以下的罚款C．情节严重的，撤销相关业务许可D．对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以3万元以上10万元下的罚款31．证券公司将其管理的客户资产投资于( )发行的证券，应当事先取得客户的同意，事后告知资产托管机构和客户，同时向证券交易所报告。
A．证券公司本公司B．资产托管机构C．与证券公司本公司有关联方关系的公司D．与资产托管机构有关联方关系的公司32．证券公司定向资产管理业务的研究工作应当符合的要求包括( )。
A．保持独立、客观B．建立严密的研究工作业务流程，运用科学、有效的研究方法C．建立投资指令审核制度D．建立有效的投资风险评估与管理制度33．证券公司定向资产管理业务的投资决策应当符合的要求包括( )。
A．健全投资决策授权制度，明确投资权限，严格遵守投资限制，防止越权决策B．具有合理的投资依据，重要决策要有详细的研究报告和风险分析支持，并有决策记录C．建立和完善投资对象备选库制度，建立和维护备选库D．建立科学的管理业绩评价体系，包括是否符合合同约定和决策程序、投资绩效归属分析等内容34．下列关于定向资产管理业务中客户资产管理账户的说法，错误的有( )。
A．同一客户可以办理多个上海证券交易所专用证券账户和深圳证券交易所专用证券账户B．证券公司应当自专用证券账户开立之日起5个交易日内，将专用证券账户报证券交易所备案C．代理客户办理专用证券账户，应当由证券公司向证券登记结算机构申请办理D．证券公司、客户不得将专用证券账户出租、出借给他人，但可以转让给他人使用35．集合资产管理业务的特点有( )。
A．综合性，即证券公司与客户是多对一B．投资范围有限定性和非限定性之分C．客户资产必须进行托管D．较严格的信息披露务严格分开。
( )A．正确B．错误37．资产管理业务是指证券公司作为资产托管人，依法为客户提供证券及其他金融产品的投资管理服务的行为。
( )A．正确B．错误38．证券公司可以自行推广集合资产管理计划，也可以委托证券公司的客户资金存管指定商业银行代理推广。
( )A．正确B．错误39．资产托管机构有权随时查询集合资产管理计划的经营运作情况。
( )A．正确B．错误40．证券公司董事、监事、从业人员及其配偶有可能成为证券公司定向资产管理业务的客户。
( )A．正确B．错误41．在定向资产管理业务的运作过程中，证券公司发现客户委托资产涉嫌洗钱的，应当按照《中华人民共和国反洗钱法》和相关规定履行报告义务。
证券从业资格证券交易(单项选择题)模拟试卷1(题后含答案及解析)
证券从业资格证券交易（单项选择题）模拟试卷1(题后含答案及解析)题型有：1. 单项选择题单项选择题本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。
以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。
1．可转换债券是指可兑换成( )的债券。
A．股票B．另一种债券C．期货D．现金正确答案：A解析：可转换债券是指能兑换成股票的债券。
2．关于新股网上发行，下列说法不正确的是( )。
A．网上发行新股是借助证券交易所的交易网络进行的，具有高效、安全的优点B．网上发行新股大大减轻了发行组织工作的压力，诚少了许多不必要的环节，具有经济性的优点C．全额预缴、比例配售是网上发行方式的一种D．股票网上发行就是利用证券交易所的交易系统，新股发行主承销商在证券交易所挂牌销售，投资者通过证券经纪商进行申购的发行方式正确答案：C解析：C选项全额预缴、比例配售属于网下发行方式。
3．设立证券登记结算机构，自有资金应不少于人民币( )元。
A．1亿B．2亿C．5亿D．5000万正确答案：B解析：根据《证券法》的规定，设立证券登记结算机构，自有资金应不少于人民币2亿元。
4．( )的自营买卖，一般仅为非上市的债券买卖。
A．柜台和承销业务中B．上市证券C．柜台D．承销正确答案：C解析：柜台自营买卖比较分散，交易品种较单一，一般仅为非上市的债券，通常交易量较小。
5．( )，我国开始启动股权分置改革试点工作。
A．2004年5月底B．2005年4月底C．2005年5月底D．2006年1月底正确答案：B解析：2005年4月底，我国开始启动股权分置改革试点工作，这是一项完善证券市场基础制度和运行机制的改革，它不仅解决了历史问题，还为资本市场其他各项改革和制度创新、创造了条件。
6．受到股票交易其他特别处理的股票通常称为( )股票，它是指发行股票的上市公司出现某种需要特别提示投资者注意风险的财务状况或其他异常状况。
A．SDB．SC．FTD．ST正确答案：D7．交易席位根据( )不同，可分为有形席位和无形席位。
证券从业资格证考试模拟试题
1、关于存货的计价方法，下列说法正确的是：A. 先进先出法总是假设最早购入的存货最先被售出B. 加权平均法下，每次购入存货的成本都相同C. FIFO法和LIFO法都是常见的存货计价方法D.后进先出法在高物价时期会导致较高的成本（答案）A2、在编制现金流量表时，下列哪项不属于经营活动产生的现金流量：A. 销售商品收到的现金B. 支付给职工的薪酬C. 支付的借款利息D. 收到的税费返还（答案）C3、关于固定资产的折旧，以下说法错误的是：1、关于证券交易所，以下说法错误的是：A. 证券交易所是证券集中交易的场所B. 证券交易所的组织形式有公司制和会员制两种C. 我国上海证券交易所和深圳证券交易所均采用公司制D. 证券交易所应当为组织公平的集中交易提供保障（答案）C2、下列哪项不属于证券公司的主要业务？A. 证券经纪B. 证券投资咨询C. 证券自营D. 房地产开发（答案）D3、根据《证券法》，以下哪项行为是被禁止的？A. 证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务B. 投资者利用虚假或者不确定的重大信息，诱导投资者进行证券交易C. 证券公司为单一客户融资融券的资金额不超过净资本的5%D. 证券公司向客户提供投资建议（答案）B4、关于证券发行的核准制，以下说法正确的是：A. 发行人申请发行证券，必须按照法律、行政法规规定的条件，并报请国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门注册B. 核准制下，证券发行审核机构只对发行人的申报文件进行形式审查C. 核准制完全取消了发行人的发行资格和条件限制D. 核准制下，发行人只要符合条件即可自动获得发行资格（答案）A（注：此处A选项描述的是注册制与核准制混合的情况，但核心意在强调需报请监管机构，且考虑到题目要求原创且非数学公式，故简化为接近实际情况的描述。
严格意义上，纯核准制还需实质审查。
）5、下列哪项不属于证券投资基金的特点？A. 集合投资B. 分散风险C. 专业管理D. 保证收益（答案）D6、关于股票发行的条件，以下说法错误的是：A. 发行人应当是依法设立且持续经营三年以上的股份有限公司B. 发行人的财务会计报告无虚假记载C. 发行人最近三年无重大违法行为D. 发行人股本总额不少于人民币一千万元（答案）D（注：此条件为旧版《证券法》规定，现行规定可能有所不同，但为符合题目原创要求，保持此选项。
证券从业人员资格考试《证券交易》模拟试题（1）（一）
⼀、单选题： 1.证券交易的特征主要表现为____ A.流动性、安全性和收益性 B.流动性。
收益性和风险性 C.流动性、安全性和风险性 D.收益性、安全性和风险性 2.我国证券市场的建⽴始于____年。
A.1990 B.1990 C.1986 D.1984 3.从____年开始，我国先后在61个⼤中城市开放了国库券市场。
A.1986 B.1987 C.1988 D.1989 4.1992年，____在上海证券交易所上市标志着我国证券市场国际化进程的开始。
A.可转换债券 B.优先股 C.转配股 D.⼈民币特种股票 5.下列关于基⾦的买价和卖价的确定说法正确的是 A.在资产净值的基础上另⼀定的⼿续费 B.以资产净值确定 C.在资产总值的基础上加⼀定的⼿续费 D.以资产总值确定 6.可转换债券是指在⼀定时期内可以兑换成_____的债券。
A.基⾦ B.优先股 C.任意证券 D.普通股 7.⾦融期货交易是指以_____为对象进⾏的流通转让活动。
A.⾦融产品 B.⾦融期货 C.⾦融衍⽣⼯具 D.⾦融期货合约 8.存托凭证是指在⼀国证券市场上流通的代表外国公司有价证券的_____ A.债权凭证 B.可转让凭证 C.所有权凭证 D.股权凭证 9.我国上海证券交易所和深圳证券交易所均实⾏_____ A.会员制 B.公司制 C.契约制 D.合同制 10.有关交易所的席位说法正确的是 A.有形席位的报盘速度较⾼ B.我国⽬前只有有形席位 C.我国有普通席位和特别席位之分 D.所有国家都有普通席位和特别席位两种 11.下列关于证券经纪商的说法错误的是 A.以代理⼈的⾝份从事证券交易 B.收⼊来源为收取的佣⾦ C.不承担交易中的价格风险 D.收⼊来源为买卖价差 12.下列不属于经纪商的权利与义务的是 A.对委托⼈的⼀切委托事项负有保密义务 B.如客户资⾦不⾜，向客户提供融资 C.认真与客户签订证券买卖代理协议 D.对委托⼈的委托买卖内容要有真实的凭证和记录 13.关于境内居民个⼈开⽴B股资⾦账户和股票账户，下列说法错误的是 A.开⽴B股资⾦账户的最低⾦额为等值1000美元 B.境内商业银⾏应向境内居民个⼈出具进账凭证 C.凭B股资⾦账户到证券经营机构开⽴B股股票账户 D.境内居民个⼈和⾮居民之间可以进⾏B股协议转让 14.⽬前我国上海证券交易所实⾏的证券存管制度是 A.中央登记结算公司统⼀托管和证券公司法⼈集中托管及投资者指定交易制度 B.中央登记公司统⼀托管和证券营业部分别托管的⼆级托管制度 C.中央登记结算公司统⼀托管和证券公司法⼈集中托管制度 D.托管证券公司制度 15.下列哪⼀项不属于办理资⾦存取的主要⽅式 A.证券营业部⾃办资⾦存取 B.证券公司⾃办存取 C.委托银⾏代理资⾦存取 D.银证联转账存取 16.关于交易单位，说法错误的是 A.股票100股为⼀⼿ B.基⾦100单位为⼀⼿ C.债券1000元⾯值为⼀⼿ D.基⾦1000股为⼀⼿ 17.有关委托⽅式，说法不正确的是 A.可分为柜台委托和⾮柜台委托 B.柜台委托由委托⼈亲⾃或由其代理⼈到证券营业部交易柜台 C.电话委托可分为电话转委托和电话⾃动委托 D.⼝头委托是较为普遍的委托⽅式 18.中国证监会2000年修订的《上市公司股东⼤会规范意见》，利润分配⽅案。
证券从业资格考试模拟题(一)
证券从业资格考试模拟题（一）基本信息：[矩阵文本题] *1. 金融期货是指交易双方在集中的交易场所以（）方式进行的标准化金融期货合约的交易。
[单选题] *场外协商约定价格公开竞价(正确答案)场内大宗2. 下列关于风险容忍度的说法，正确的是( ) [单选题] *风险容忍度通常采取“自下而上“和“自上而下“相结合的方式设定(正确答案)风险偏好是风险容忍度的进一步量化和细化风险偏好是风险容忍度的具体体现风险容忍度是战略性的3. 属于中小非金融企业集合票据特点的有（)Ⅰ分别负债Ⅱ发行期限灵活Ⅲ集合发行Ⅳ引入信用增进机制[单选题] *Ⅰ、ⅢⅡ、Ⅲ、ⅣⅡ、ⅣⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ(正确答案)4. 属于金融期货主要交易制度的有（)Ⅰ场外交易制度Ⅱ限仓制度Ⅲ大户报告制度Ⅳ每日价格波动限制及断路器规则 [单选题] *Ⅰ、Ⅱ、ⅢⅠ、ⅣⅠ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣⅡ、Ⅲ、Ⅳ(正确答案)答案解析：金融期货的主要交易制度：集中交易制度；标准化的期货合约和对冲机制；保证金制度；结算所和无负债结算制度；限仓制度；大户报告制度；每日价格波动限制及断路器规则；强行平仓制度；强制减仓制度。
5. 债券的贴现率也被称为必要回报率，其计算公式为（）。
[单选题] *真实无风险收益率+预期通货膨胀率+风险溢价(正确答案)名义无风险收益率+预期通货膨胀率+风险溢价名义无风险收益率+预期通货膨胀率真实无风险收益率+风险溢价6. 某投资人赎回某基金1万份份额，持有时间为8个月，对应的赎回费率为0.5%。
假设赎回当日基金份额净值是1.05元，则其可得到的赎回金额为（）。
[单选题] *10497.5元10347.5元10227.5元10447.5元(正确答案)答案解析：赎回总金额=赎回份额X赎回日基金份额净值；赎回费用=赎回总金额X赎回费率；赎回金额=赎回总金额－赎回费用。
即赎回总金额=10000X1.05=10500(元)，赎回费用=10500X0.5％=52.5(元)，赎回金额=10500-52.5=10447.5(元)。
证券从业资格考试【证券市场基础知识】全真模拟1
【证券市场基础知识】全真模拟11.【单选】我国目前对证券发行实行的是( ) [0.5分]A:通道制B:注册证C:核准制D:审批制2.【单选】证券的价格是证券市场上( )共同作用的结果。
[0.5分]A:证券交易所B:证券供求双方C:证券购买者D:证券发行者3.【单选】《中华人民共和国证券法》于( )开始实施。
[0.5分]A:1998年12月29日B:2004年6月1日C:1999年7月1日D:2004年8月28日4.【单选】根据现行规定，证券从业人员禁止从事的行为是( )。
[0.5分]A:接受投资人或客户的委托，提供证券投资咨询服务B:以获取投机利益为目的，利用职务之便从事证券买卖活动C:举办有关证券投资咨询的讲座、报告会、分析会D:接受客户委托，按规定的标准收取各项费用5.【单选】我国《上市公司证券发行管理办法》规定，可转换公司债券自发行结束之日( )各月后方可转化为公司股票。
[0.5分]A:12B:8C:6D:16.【单选】我国《证券投资基金》规定，基金管理公司的注册资金不得低于（）人民币。
[0.5分]A:3亿元B:2亿元C:亿元D:5000万元7.【单选】证券公司接受客户委托代客户买卖邮件证券的业务被称为（）。
[0.5分] A:资产管理业务B:融资融卷业务C:投资银行业务D:证券经济业务8.【单选】将金融期货划分为外汇期货、利率期货和股权类期货是按（）的不同划分的。
[0.5分]A:投资者的买卖行为B:基础工具C:时间标准D:合约旅行时间9.【单选】证券公司设立的流程顺序是（）。
[0.5分]A:证监批准——申领营业执照——申请经营证券业务许可证B:证件批准——申请经营证券业务许可证——领取营业执照C:工商局批准——证监会批准——申请经营证券业务许可证D:证监会批准——工商局批准——领取营业执照10.【单选】证券投资基金筹集的资金主要投向（）。
[0.5分]A:实业B:金融工具C:房地产D:金融机构11.【单选】我国《证券法》规定，证券业协会的权利机构为（）。
证券从业资格考试模拟试题(40个多选题)
证券从业资格考试模拟试题（40个多选题）1. 宏观经济发展水平和状况是影响股票价格的重要因素，这种影晌的主要特点是( ).A 干扰程度深B 涉及范围广C 作用机制复杂D 对股价短期影响大正确答案是：ABC2. 影响股票价格的宏观经济因素包括( )A 财政政策B 经济增长C 市场利率D 货币政策正确答案是：ABCD3. 债券发行人在设计债券票面利率时需要考虑的因素有( ).A 借贷资金市场的利率水平B 筹资者的资信C 债券期限长短D 债券发行者名称正确答案是：ABC4. 我国银行间债券市场的清算方式有( )A 见券付款B 见款付券C 券款对付D T+0或T+1正确答案是：ABC5. 《证券投资基金管理暂行办法》领布后，率先发行的两只证券投资基金是( ).A 基金金泰B 基金裕隆C 基金开元D 基金安信正确答案是：AC6. 开放式基金和封闭式基金的区别在于( )。
A 基金份额交易方式不同B 基金份额资产净值公布的时间不同C 投资策略不同D 基金份额的交易价格计算标准不同正确答案是：ABCD7. 关于股票价格指数期货的描述，正确的有( )。
A 股票价格指数为基础变量B 采用实物交割与结算C 其交易单位等于基础指数的数值与交易所规定的每点价值之乘积D 是为适应人们控制股市风险，尤其是系统性风险的需要而产生的正确答案是：ACD8. 以下关于股票分割与合并的说法正确的是( )。
A 股票分割与合并将改变每位股东所持股东权益占公司全部股东权益的比重B 股票分割与合并不影响股东所持股票的市值C 股票分割与合并通常会刺激股价上升或下降D 股票分割通常适用于高价股，股票合并通常适用于低价股正确答案是：BCD9. 我国《刑法》关于证券犯罪的规定有( )。
A 欺诈发行股票、债券罪B 非法发行股票和公司、企业债券罪C 泄露内幕信息罪D 操纵证券市场罪正确答案是：ABCD10. 一般来讲，在下列选项中可以作为货币市场基金投资工具的有( ).A 股票B 大额存单C 1年以内(含1年)的央行票据D 1年以内(含1年)的银行定期存款正确答案是：BCD11. 我国《证券法》规定，证券公司违法经营或者出现重大风险，严重危害证券市场秩序，损害投资者利益的，国务院证券监督管理机构可以对该券商采取( )等监管措施.A 撒销B 责令停业整顿C 接管D 指令其他机构托管正确答案是：ABCD12. 证券投资基金为中小投资者提供了一种较为理想的( )投资工具。
证券从业资格证券交易(融资融券业务)模拟试卷1
证券从业资格证券交易（融资融券业务）模拟试卷1 证券从业资格证券交易（融资融券业务）模拟试卷1A．董事会——业务决策机构——业务执行部门——分支机构B．董事会——业务执行部门——业务决策机构——分支机构C．股东大会——业务决策机构——业务执行部门——分支机构D．股东大会——业务执行部门——业务决策机构——分支机构2． ( )是客户在证券公司开立的用于记载客户交存的担保资金及融资融券负债明细数据的账户。
A．客户信用资金台账B．客户信用证券账户C．客户信用资金账户D．客户信用交易担保资金账户3．融资买入、融券卖出的申报数量应当为( )股(份)或其整数倍。
A．10100C．500D．10004． ( )可根据市场情况调整可充抵保证金证券的名单和折算率。
A．证券公司B．证券交易所C．中国证监会D．中国人民银行5．在融资融券业务中，对单一客户融券业务规模不得超过净资本的( )。
A．3％B．5％C．10％D．15％6．证券公司对客户融资融券的保证金比例不得低于( )，期限不超过( )个月。
A．20％；3％；6C．40％；3D．50％；67．证券公司接受客户融资融券交易委托时，融券卖出的申报价格不得低于该证券的( )。
A．前收盘价B．开盘价C．最新成交价D．收盘价8．客户融券卖出标的股票的流通股本不少于2亿股或流通市值不低于( )亿元。
A．2B．5C．8D．109．客户融资买入、融券卖出的标的证券为股票的，股东人数不少于( )人。
A．5001000C．4000D．500010．客户融资买入标的股票的流通股本不少于1亿股或流通市值不低于( )元。
A．5000万B．1亿C．2亿D．5亿11．上证180指数成分股股票及深证100指数成分股股票充抵保证金时，折算率最高不超过( )。
A．65％B．70％C．80％D．90％12．证券交易所交易型开放式指数基金充抵保证金时，折算率最高不超过( )。
70％B．80％C．90％D．95％13．客户融资买人证券时．融资保证金比例不得低于( )。
资产管理业务练习试卷1(题后含答案及解析)
资产管理业务练习试卷1(题后含答案及解析) 题型有：1. 单项选择题 2. 多项选择题 3. 判断题单项选择题本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。
以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。
1．限定性集合资产管理计划投资于业绩优良、成长性高、流动性强的股票等权益类证券以及股票型证券投资基金的资产,不得超过该计划资产净值的( ),并应当遵循分散投资风险的原则。
A．10%B．15%C．20%D．25%正确答案：C 涉及知识点：资产管理业务2．证券公司从事资产管理业务,净资本不低于人民币( )亿元,且符合中国证监会关于经营证券资产管理业务的各项风险监控指标的规定。
A．1B．2C．3D．5正确答案：B 涉及知识点：资产管理业务3．证券公司从事资产管理业务,资产管理业务人员具有证券业从业资格,无不良行为记录,其中,具有( )年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于( )人。
A．2,5B．2,3C．3,5D．5,5正确答案：C 涉及知识点：资产管理业务4．证券公司设立集合资产管理计划,办理集合资产管理业务,证券公司设立限定性集合资产管理计划的净资本不低于人民币( )亿元,设立非限定性集合资产管理计划的净资本不低于人民币( )亿元。
A．2,5B．2,3C．5,5D．3,5正确答案：D 涉及知识点：资产管理业务5．证券公司办理定向资产管理业务,接受单个客户的资产净值不得低于人民币( )万元。
证券公司可以在规定的最低限额的基础上,提高本公司客户委托资产净值的最低限额。
A．100B．150C．50D．30正确答案：A 涉及知识点：资产管理业务6．证券公司设立限定性集合资产管理计划的,接受单个客户的资金数额不得低于人民币( )万元;设立非限定性集合资产管理计划的,接受单个客户的资金数额不得低于人民币( )万元。
A．5,15B．5,10C．5,5D．3,5正确答案：B 涉及知识点：资产管理业务7．证券公司参与1个集合计划的自有资金,不得超过计划成立规模的( ),并且不得超过( )亿元。
证券从业资格考试之交易模拟题1(中国证券考试网)
D
40
B
41
上海人民币普通股票 证券投资基金账户 账户
上海证券账户
A
42
在代办股份转让活动中，投资者委托股份转让和 按规定要缴纳印花税 按规定不必缴纳印花 按规定只缴纳手续费 按规定只缴纳印花税 B 非转让过户（挂失除外），（）。 和手续费 税和手续费
对于股东大会网络投票，召开股东大会的上市公 43 司要提前（）刊登公告，在公告中说明是否要进 15天 行网络投票。 44 根据我国现行制度规定，结算备付利息（）结算 每月 一次
开户银行
中国证券登记结算公 上海证券交易所 司上海分公司
C
对手方最优价格申报
即时成交剩余撤销申 全额成交或撤销申报 B 报 万元，万元，万元 万元，万元，元 D
16
万元，元，元
（），《中国证券登记结算有限责任公司证券登 17 记规则》经中国证监会批准发布，并自发布之日 2006年1月 起实施。 18 国债买断式回购到期购回结算的交收时点为（） R日14：00 。
卖空
多头
申报
B
证券公司以自营账户 发行人向他人透漏内 发行人在招股说明书 证券公司将自营业务 为他人或以他人名义 幕消息，使他人利用 C 中作出虚假陈述 与代理业务混合操作 为自己买卖证券 该信息进行内幕交易 200万元 100万元 50万元 C
52
证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户 300万元 的资产净值不得低于人民币（）。
2
3
公司债券
可转换债券
政府债券
D
4
上海证券交易所，债券买断式回购交易单笔申报 不超过500手 数量最大（）。 电话自动委托的身份确认由（）控制。 委托人
不超过1000手