过程审核记录
汽车公司过程审核记录——SLC过程审核记录
无锡云天汽车配件有限公司制造过程审核记录汇编产品名称：内套产品型号：732.121.136.467-B目录1 2006-2007年度过程审核计划（JL-G07-01）2第一次过程审核实施计划（JL-G07-02 No.0601）3第一次制造过程审核报告（JL-G07-04 No.0701）4过程审核检查表（1份）（JL-G07-03 No.0601-0610）5过程审核《纠正预和预防措施处置单》（JL-P32-01 No.0704）编制：潘洋审批：徐权日期：2007-02-202006-2007年度过程审核计划 JL-G07-01 No.06011审核目的评价制造过程特别是关键过程、特殊过程的控制状况，保证过程质量稳定受控。
2受审核的过程公司内所有产品的制造过程。
3审核的准则3.1各受审过程的控制计划及作业指导书。
3.2《工作环境和安全管理控制程序》。
3.3《基础设施管理控制程序》。
3.4《人力资源控制程序》。
3.5《产品制造过程控制程序》。
3.6《标识和可追溯性控制程序》。
3.7《产品防护和交付控制程序》。
3.8《5S活动和文明生产要求》等。
说明：1□表示计划审核■表示已审核2具体的审核日期与审核内容详见每次《过程审核实施计划》。
编制：潘洋批准：徐权日期：2006-11-12第一次过程审核实施计划JL-G07-02 No.06011审核目的评价制造过程的控制状况，保证过程质量稳定受控，确保产品合格。
2受审核的过程2.1 732.121.136.467-B产品的所有加工过程。
3审核的准则3.1 以上产品产品的的控制计划及作业指导书。
3.2《工作环境和安全管理控制程序》。
3.3《基础设施控制程序》。
3.4《人力资源控制程序》。
3.5《产品制造过程控制程序》。
3.6《标识和可追溯性控制程序》。
3.7《产品防护和交付控制程序》等。
审核组组长：徐权审核员：潘洋王秋雅4审核时间2006年12月8日至12月25日5审核报告发布日期及范围总经理、生产部、技术部、质检部、终数控车间、仪表车间和终检车间。
16949包装过程审核记录
16949包装过程审核记录
首先，16949是汽车行业的质量管理体系标准，它要求对包装
过程进行审核以确保产品在包装过程中不受损坏或污染。
在进行包
装过程审核记录时，需要记录包装过程中涉及的各个环节，包括包
装材料的选择和使用、包装操作的规范、包装过程中的检验和测试
等内容。
其次，包装过程审核记录应包括审核的时间、地点、审核人员、审核标准、审核方法、审核结果等信息。
审核记录需要详细描述包
装过程中存在的问题、不合格项以及改进措施，并记录相关的整改
情况和验证结果。
另外，包装过程审核记录还应包括对包装过程中可能存在的风
险和机会的评估，以及针对这些风险和机会的控制措施和持续改进
措施的记录。
此外，包装过程审核记录也需要包括审核人员的意见和建议，
以及相关人员对审核结果的确认和签字等信息。
总的来说，16949包装过程审核记录是对包装过程进行全面评
估和记录的文件，它有助于发现问题、改进过程并确保产品包装的质量和安全性。
检验过程审核记录
定置/标识/防混料/防混批；
库存量合理性，考虑了紧急情况的应急
√
√
1.2
是否确保供方所供产品的质量达到供货协议要求？
-足够的检验可能性；
-图纸/订货协议/规范；
与供方签订《供货协议》，确保供方所供产品的质量达到《供货协议》要求
有足够的检验可能性
图纸/订货协议/规范齐全
√
1.3
是否评价供货实物质量？与要求有偏差时是否采取措施？
-质量统计、分析评定；
-优先减少计划；
-改进措施.
对供方供货实物质量进行评价，与要求有偏差时采取有效措施
有质量统计、分析评定
采用优先减少计划
有具体的改进措施
√
1.4
原材料库存量状况是否适于生产
要求？
-库存环境；
-定置/标识/防混料/防混批；
-库存量合理性，是否考虑了紧急情况的应急.
原材料库存量状况有安全库存适合于生产要求
库存环境符合要求
检验过程审核记录编号 JL-JZB-25-I
产品型号名称/编号：
工序名称/编号：制造过程、检验过程、服务过程
要素检
1.1
是否仅允许已认可的且有质量能力的供方供货？
-供方质量保证体系；
-实物质量评定；
只允许已认可的且有质量能力的供方供货
该企业供方质量保证体系健全
实物质量经评定合格
过程审核检查及记录表
内部评审： 外部评审：
编号： 编号：
产品： 供应商：
评审人： 日期：
No
第一章 QAP.p
评审标准
N/A
R
C
CRI
备注
CAR
1 2
1.1 QAP.p 有一份完整的强制性要求文件提供吗？
有关的要求文件必须提供，并要求随时更新；
5 10
有一份完整的质量保证文件提供吗？
标识：零件号、更改等级、标记、可见性、可读性，等等； 可追踪性：产品由来源到终点存在联系
46 在生产工位和传送过程中无破损风险？
包装和装卸设备，周转库存区，等
5 5
47 生产计划与荣光公司交货要求（每日送货需求量）一致？ 紧急批次有标识吗？
R: Risk重要性C: Conformity合格程度 (0 = 好; 4 =通过; 7 =不足; 10 =没有)
评审标准
Chap. 2 sub-total carried over:
N/A
R
C
CRI
备注
CAR
16 对于进货产品有评审程序吗？
对于有关的产品进行PQA评审。有一份评审时间安排吗？
5 5
17 对于每一类零件，是否进行包括更改等级的PQA归档吗 （手工样件，试装零件）？ 2.1.4 标识与可追溯性 18 对于物料批次和具有受控特性、关键特性、安全/法规特性的零部件， 有标识和可追溯性吗？ 19 分有如下质量状态吗？：待决定、接受、拒收、例外接受、返工等等？
评审标准
N/A
R
C
CRI
备注
CAR
8 9
2.1 采购及进货检验 采购订单上有特定的要求吗？
过程审核记录表模板
研发 生产管理部
产品 对各个项目阶段，已按要求具有了必要的能力证明以及认可批准。详见《项目小组成员名单》。
过程 对各个项目阶段，已按要求具有了必要的能力证明以及认可批准。详见《项目小组成员名单》。
产品
对各个阶段应用了生产控制计划，并在生产控制计划的基础上编制了具体的生产和检验文件。例如试生产 、批产阶段均应用了控制计划。
提问
3.5
是否确保了采购件质量符合要求？已供货的批量产品是 否得到所要求的认可，并落实了所要求的改进措施
被审部门 采购部
适用 过程 模具开发协议、质量协议。
薄弱环节/建议措施及审核发现
得分 2 4 6 8 10
10
是否启动应 急措施?
是否启动应 急措施?
No.
提问
被审部门
适用
薄弱环节/建议措施及审核发现
4.9
为确保正式投产，是否对项目移交至生产开展了控制管 理？
生产管理部 过程 对项目移交进行移交评审接收。
10
是否启动应 急措施?
No.
提问
5.1
是否只和获得批准/放行且具备质量能力的供应商开展 合作？
5.2 在供应链中是否考虑到了客户要求？
5.3
是否与供应商就供货绩效约定了目标，并且加以了落 实？
产品 已落实。详见《APQP进度表》。
过程 已落实。详见《APQP进度表》。
得分 2 4 6 8 10
10 10 10 10
研发
产品 人员已到位并进行培训
10
4.3 人力资源是否到位并且具备资质？
生产管理部 过程 对新进员工已进行岗位技能培训。见培训记录、《生产员工技能矩阵表》
10
研发
产品 基础设施到位并且适用。详见《设备、工装、监视和测量设备清单》。
2021版VDA6.3过程审核记录表(打分表及详细记录检查表)共21页
2021版VDA6.3过程审核记录表（打分表及详细记录检查表）共21页2021版vda6.3过程审核记录表（打分表及详细记录检查表）共21页-提问表格vda6.3过程审核提问记录表潜力分析××××××××潜力分析××零件运输零件运输分类估计pvzikori××××××××××××××p2项目管理2.1创建项目非政府（项目领导）和确认项目领导的任务和职权，以及项目组成员?2.22.32.42.52.62.72.8规划和具有积极开展项目必要的资源，以及通报更改？具有项目计划并与顾客协商确认？由项目领导保证在项目展开中的修改管理？在非政府中和顾客的职责人员履行职责更改服务？项目中具备一个质量计划，并且赢得全面落实和定期监控继续执行情况？创建升级过程并有效率贯彻落实？贯彻落实和全面落实风险管理？××p33.13.23.33.43.5p44.14.24.34.44.54.64.74.84.9p55.15.25.35.45.55.65.7p66.1产品和过程设计研发的策划具备产品和过程的特殊要求？基于产品和过程的建议对可行性展开功能测评？具备产品和过程设计研发的策划？考量产品和过程设计研发的必要资源？具有订货范围内的质量管理策划？pvzikori×××××产品和过程设计研发的同时实现基本建设设计-fmea和过程-fmea，并在项目流程中更新，以及确认整改措施？有效率全面落实在质量策划中确认的方法和任务？具备人力资源及其资质？具备适用于的基础设施（用作产品和过程）？具备必要的针对每个阶段建议的能力证明和普遍认可？应用领域每个阶段的生产掌控计划并且由此基本建设出来生产和检验文件？在批量生产条件下为了批量生产普遍认可展开进度表生产（试生产）？有效率全面落实订货范围的规划措施？展开保证起步批量生产的项目交予？潜力分析×××潜力分析×××××潜力分析××零件运输零件运输零件运输×××pvzikori×××××××××××供方管理仅采用普遍认可的和合格的供方？考量供应链中顾客的建议？与供方确认和全面落实供货业绩的目标？具备订货范围内必要的普遍认可？借款订货范围商定的质量？合乎目的建议的零部件入库？人员资质满足用户各自的任务并且定义职责（过程所有者）？过程分析和生产什么步入过程？过程市场准入/输出pvzikori××××××pvzikori×6.1.1顺利完成从设计研发至批量生产的项目交予？6.1.2预加工材料必要的数量/生产批次，在确认的时间点和精确的库位/工位提供更多采用？6.1.3预加工材料符合要求放置并且按照预加工材料的特定的性能商定运输工具/外包装装置？6.1.4具备必要的标记/记录/普遍认可并且符合要求堆满预加工材料？6.1.5追踪和记录批量生产时产品和过程的修改？××××共21页第1页6.2工作内容/过程流程（所有的生产过程）vda6.3过程审核提问记录表××××××××××××××潜力分析×××××××零件运输××××××××6.2.1基于生产掌控计划在生产和检验文件中完备得出关键数据？6.2.2顺利完成生产流程的普遍认可并且掌控调整数据？6.2.3用生产装备能够达至顾客产品特定的质量建议？6.2.4在生产中掌控特定特性？6.2.5废品、返厂和调整的零件，以及内部周转余量始终分离置放和标识？6.2.6确保原材料和零件的物流杜绝混料和混为一谈6.36.3.16.3.26.3.36.46.4.1过程积极支持/人力资源剥夺员工监控产品和过程质量的职责和职权？员工满足用户顺利完成任务的能力以及维持素质的建议？存有人员至岗计划？物质资源具备机器和装置的预防性维护保养？6.4.2所采用的测量和检验装置能够有效率监控质量建议？6.4.3生产和检验工位符合要求？6.4.4模具、工装和检具最合适的放置？6.5过程效率（有效性、卓有成效和避免浪费）6.5.1具备生产和过程的目标值？6.5.2掌控可以测评的质量和过程数据？6.5.3当产品和过程的建议偏差时分析原因并且检验整改措施的有效性？6.5.4过程和产品定期审查？6.6过程必须顺利完成什么？过程结果（输入）6.6.1满足用户有关产品和过程的顾客建议？6.6.2按照市场需求商定的数量/生产批次，并且精确（库位/工位）转回交予林园过程段？6.6.3产品/结构件符合要求放置并且按照产品/结构件特定的性能商定运输工具/外包装装置？6.6.4产品和过程展开标记/记录/普遍认可并且适当档案p77.17.27.37.47.57.6顾客照管/顾客满意度/服务满足用户有关顾客的质量管理体系、产品（供货）和过程的建议？确保顾客的照管？应急反应市场埋怨并且确保零件供给？当质量建议偏差时展开故障分析并且有效率全面落实整改措施（质量掌控环路）？具备保证有效率的故障件分析过程？人员资质满足用户各自的任务并且定义职责（过程所有者）？×××××××××××pvzikori×××××××××××表格说明：（1）pv过程责任；（2）zi以目标为导向；（3）ko沟通；（4）ri以风险为导向；（5）阴影部分回答：具备产品和过程特定风险的拎“*”的回答；（6）拎“**”的回答：在潜力分析（p1）范围内至少必须回答共21页第2页vda6.3过程审查回答记录表p2.项目管理被审核部门：审核时间：审核员：过程号2.1提问是否建立了项目组织机构（项目管理），并且为项目管理以及团队成员确定了各自的任务以及权限？记录评价2.2是否为落实项目规划了必要的资源，相关的资源是否已经到位，并且说明了变更情况？2.3是否已经编制了一份项目计划表，并且与客户进行了协商沟通？共21页第3页vda6.3过程审查回答记录表p2.项目管理被审核部门：审核时间：审核员：过程号2.4提问项目管理机构是否可以在项目进行过程中提供可靠的变更管理？记录评价2.5组织内部以及客户那里相关负责的人员是否已经被纳入变更管理？2.6是否为项目编制了一份质量管理计划，该计划是否得到落实，其落实情况是否被定期监控？2.7是否建立了事态升级程序，该程序是否得到有效的落实？共21页第4页vda6.3过程审查回答记录表p3部分：产品和过程开发的策划目标:被审核部门：审核时间：审核员：提问记录评价3.1针对产品和过程的具体要求是否已明确？3.2在产品和过程要求已明确的基础上，是否对制造可行性进行跨部门分析？3.3是否具有产品和过程研发计划？共21页第5页。
过程审核末次会议记录
会议记录
标准章节号
5.5.3内部沟通
表格编号
xxx
记录编号
No.090304
会议主题
过程审核末次会议
参加人员
xxx
会议时间
2009.9.209：00
会议地点
会议室
会议主持人
xxx
记录人
xxx
会议内容：
1、本次过程审核的产品类型及型号：xபைடு நூலகம்x；xxx）
2、本次审核的发现的问题：经审核的两个产品过程基本能够符合要求，但产品1xxx在审核过程中发现成品存储过程中没有相关的包装作业指导书，只是借用同类产品的使用，虽然没有出现错误，但只有口头的通知，相关的几个人知道。存在一定的隐患。
3、经与被审核过程主要负责部门主管沟通，其确认了审核过程中发现的不符合项，并给予了一定的原因分析。
4、审核结论：经审核组沟通，给予审核中打分6分以及6分以下的项目开具不符合项报告，并要求相关部门人员定期进行整改。
5、审核员在本次会议后三日内将评分报告和过程审核报告提交审核组长，由审核组长和xxx审批后发放给各相关部门。
过程审核检查记录表
-仓库管理系统
-FIFO 先进先出 / 按照批次投入使用
-有序和清洁
-气候条件
-防损防污防锈
-标识可追溯性/ 检验状态/ 加工工序/ 使用状态
-确保防止混放和混用
-隔离库设置并使用
1．9员工素质是否满足了相应的岗位要求
- 产品/技术规范/特殊的顾客要求
-模块中的零部件的产品特性和加工过程的专业知识
- 工装模具/设备/机器的保养和维修状态包括有计划的维修
2.2.2在批量生产中使用的测量和检验设备能否有效地监控质量要求-可靠性试验、功能试验和耐腐蚀试验
-测量精度/检测设备能力
-数据采集和可评价性
-检测设备的校准证明
2．2．3生产工位和检验工位是否符合要求
-人机工程学
-照明
-有序清洁
-环境保护
-工作环境/零件搬运
-数据采集和可评价性
-检测设备的校准证明
2．2．3生产工位和检验工位是否符合要求
-人机工程学
-照明
-有序清洁
-环境保护
-工作环境/零件搬运
-安全生产
2.2.4在生产文件和检验文件中是否标出全部的重要事项并得到遵守
- 过程参数如压力、温度、时间、速度
-机器/工装模具/辅助器具的数据
-检验规范重要的特性、检验器具、方法、检验频次
-安全生产
2．2.4在生产文件和检验文件中是否标出全部的重要事项并得到遵守
- 过程参数如压力、温度、时间、速度
-机器/工装模具/辅助器具的数据
-检验规范重要的特性、检验器具、方法、检验频次
-过程控制图中的控制限
-机器能力和过程能力的证明
-设备操作指导
-作业指导书
- 1、下载文档前请自行甄别文档内容的完整性，平台不提供额外的编辑、内容补充、找答案等附加服务。
- 2、"仅部分预览"的文档,不可在线预览部分如存在完整性等问题,可反馈申请退款(可完整预览的文档不适用该条件!)。
- 3、如文档侵犯您的权益，请联系客服反馈,我们会尽快为您处理(人工客服工作时间：9:00-18:30)。
-质量会议纪要
-改进程序的约定以及跟踪-对障重点/问题供应商开展评价-PPM评价，8D报告
-为原材料和成品提高足够的检验选项（内、外部试验室，检验装置）
-提供的检具/夹持工装
-图纸/订货要求/技术规范
-就检验方法，检验流程，检验频度达成一致
-能力证明，再评定检验/报告，检验证书
Q
过程审核B部分审核清单
批量生产
P5供应商管理
P6生产过程分析
P7客户支持，客户满意度，服务
拟定： 审核： 批准：
问题号
提问
最低要求及证据
记录
备注
过程要素：P5供应商管理
5.1＊
是否只和获得批准且具备质量能力的供应商开展合作？
在确定供应商前必须出具针对质量管理体系的评价。必须证明根据项目计划表中的选择标准，及时地开展规划，以便对新供应商进行选择以及评价。在量产过程中，必须确保只和合适的供应商开展合作。对于与内部措施不相符的情况，必须确定进一步的应对措施。针对现有供应商，应对其质量能力开展评价，而在此过程中所积累的经验则必须被加以考量。必须考察并且评价供应链上的风险，以及通过合适的措施加以降低。在各个阶段都必须针对所委托的供应商，规划并且落实过程评审或类似的考察方法。供应商必须保证足够的产能。上述要求同样适用于产量发生变更的情形。
-研发供应商/原型件供应商
QR8.4-01《供方能力调查表》
QR8.4-02《供方评价表》
QR8.4-03《合格供方名录》
QR8.4-04《供方业绩评价记录》
QR8.4-14《供方质量管理体系开发计划》
只和获得批准且具备质量能力的供应商开展合作
5.2
在供应链上是否考虑了客户要求
对于供应链上的供应商，必须在委托及其工作表现方面，加以控制和监控（取决于零件的风险等级）。对应的归口已经确定并且加以保证。对客户要求的传递必须加以规范，并保证可追溯性。同样还应考虑到变更管理。
-包装
-仓储管理系统
-以批次为单位取用
-
贮存现场，已制作并加贴了相关的标识，具体见QR8.5.2-01《各类物料质量追溯性标识》
5.7
针对具体的任务，相关人员是否具备资质，是否定义了职责关系？
针对员工在其各自的职责范围内都需履行哪些责任，任务，以及拥有哪些权限，对此需加以描述。为每个岗位必须编制一份岗位说明书，应根据每名员工具体所担负的任务，确定其培训需求，并且相应开展资格培训。针对相应的采购对象，到目前为止所接到的投诉都有据可查。
-产品/技术规范/特殊的客户要求，标准/法律法规
-模组零部件的产品特征和生产流程方面的特殊知识技能
-包装
-评价方法（评审，统计），质量管理方法（8D，因果图）
-投诉和整改措施
-确保资质的更新状态，外语
-
《岗位职责说明书》
QD5.3.2-08采购主管
QD5.3.2-09采购员
采购员工的培训，详见QR7.2-10《员工培训成绩登记表》
- 供应商会议/定期管理
-在供应商选择方面，提交定义且记录在案的选择标准
-针对不符合选择标准的供应商，证明支持计划
-评价质量管理体系的质量能力，例如评审结果/供应商证书
-其他客户/ OEM的质量能力评价（自评，评审）
-跨部门的质量能力评价（质量/成本/服务）
-影响到特殊特征的供应商的审批（评审）
同样适用于：
QR8.4-11《进货检验记录 》
未发现有不合格的进料。
5.6
是否按实际需要对进厂的货物进行了储存
根据放行状态，将到货的原材料及装载设备入库，同时避免原材料受损或相互混在一起。确保存疑/隔离的产品的存放，同时加以明确的标记，一方面防止混淆，另一方面防止他人擅自接触这类产品。在接下来的加工过程中，应采用FIFO原则，并且确保批次的可追溯性。仓储管理系统中的材料库存与实际货物数量相互一致。
-要求，工差，时间表，过程验收，放行，投诉等的传递，同时保证变更管理
-委托单据可以包含如下的注意事项：
来自零部件或构件设计任务书、来自质量管理协议以及其他现行的规则手册的要求
-其他日常联络的沟通证明
QR8.4-07《采购技术规范书》
QR7.4-08《采购协议》
QR8.2-04《顾客特殊要求识别控制清单》
充分识别顾客要求，建立顾客特殊要求识别清单
5.3
是否与供应商就交货能力约定了目标，并加以了落实？
必须和所有供应商就交货能力进行约定并且确保落实，从而实现产品的不断改进（质量闭环管理）。一旦发生不符合约定情况，则必须约定措施，并且在期限内对措施的具体落实开展监控。
-研讨会（跨领域的工作小组）
-为质量，价格和服务确定可以考量的目标指标，包括：
-客户信息（技术规范/标准/检验规范）
-结构样件，试验放行
-特殊特性的能力证明
-遵守欧盟安全说明书和“汽车制造业需要声明的材料清单-零部件和材料的成分”
-可靠性评价
-再评定检验/报告
QR8.4-03《合格供方名录》
使用的供方进行了审批
5.5＊
针对采购对象约定的质量是否得到保障？
必须在定义时间段内验证供应商的能力和工作表现，并且针对具体的零部件，记录到一份清单（供应商目录）中并加以评价。如果结果不合格的话，那么就必须确定资质培训程序，对于措施的具体落实，必须加以证明。为了对采购对象的质量建议监控，将定期开展检验，并对结果做好记录以及评价。对于涉及安全的零部件，必须和供应商就过程和检验的实际落实，以及结果的记录和保存，加以针对性的约定。根据客户要求，开展再评定检验。应按照规定，存放检验和测量工具，并且合理的设计检验工序。
过程要素P6：生产过程分析
6.1过程输入
6.1.1＊
是否在研发和批量生产之间进行了项目交接？
在研发和生产之间定义并且规范了一道过程，旨在落实责任的交接。在首次量产交货前，必须首先完成生产过程审批以及产品审批，并且确保所有所需的文件均到位。PPAP是对产品，生产和运输规划过程的最终验证，如果结果合格，就将促成量产放行。对于批量生产的审批条件，与客户进行了协商沟通。来自原型件技术放行程序的基准件必须根据客户要求加以保管。对于所有新研发零部件以及经过变更、并且需要落实原型件技术放行程序的零部件，应落实投产保障。根据客户要求开展了生产测试，并且评价合格。定义并且规范了一道过程，旨在对过程/产品故障模式及影响分析开展管理及更新。
在提高过程可靠性的同时降低检验开销；
降低废品率（内部/外部）
降低周转库存
提高客户满意度
在零故障战略的框架下，降低PPM率（至少以年为统计周期）
避免计划外运作
QR8.4-04《供方业绩评价记录》
与供应商就交货能力约定了零缺陷的目标
5.4＊
针对采购对象，是否获得了必要的审批？
对于所有采购对象，必须在新研发的/经过变更的产品/过程投入量产前，执行审批。除非另有规定，否则，在交付模组时，供应商应全权负责所有单独组件的质量监控。因此，必须证明从客户一直到下级供应商贯彻了连续了变更管理。