希尔《国际商务》(第7版)笔记和课后习题(含考研真题)详解 第Ⅱ篇 国家差异【圣才出品】

第Ⅱ篇国家差异

第2章政治经济中的国家差异

2.1复习笔记

一、政治体制

一国的经济体制和法律体系取决于该国的政治体制。政治体制（political system）指一个国家的政府体制。政治体制可以用两个相关的指标加以考察，第一个是其对集体主义或个人主义的重视程度，第二个是其民主或集权的程度。

1．集体主义与个人主义

（1）集体主义

集体主义（collectivism）是指集体目标优先于个人目标的一种政治体制。当强调集体主义时，一个整体的社会需求通常被认为要比个人自由重要得多。集体中的社会主义是根据马克思的理论提出的。根据马克思的理论，工人们的报酬并未体现出其劳动的全部价值。要改变这一不合理现象，必须对生产、分配和交换等基本工具实行国家所有制。其逻辑是：如果国家拥有这些生产工具，国家就能保障工人的劳动得到完全的补偿。因此，其核心思想是建立国家所有制企业，使整个社会，而不是少数资本家获益。

20世纪早期，社会主义意识形态分裂成两大阵营：共产主义者（communists）相信只有通过武装革命和专政，社会主义才能成功；而社会民主主义者（social democrats）则反对武装革命和专政，认为可以通过民主方式实现社会主义。

（2）个人主义

作为集体主义的对立面，个人主义（individualism）是指这样一种哲学，即一个人应享有其经济和政治追求的自由。相对于集体主义而言，个人主义强调个人的利益应优先于国家的利益。

个人主义是建立在两个核心原则基础之上的。第一个原则强调个人自由和个人表达的重要性；第二个原则强调只有通过让人民追求自己的经济利益，才能实现社会福利最大化，而不是由某个集体机构（如政府）来规定什么是社会的最高利益。所以，个人主义的核心思想就是强调个人的经济和政治自由乃是一个社会赖以存在的基础。这就使个人主义与集体主义产生了冲突。

2．民主与集权

（1）民主

民主（democracy）是指这样一种政治制度，在该制度中，政府是由人民直接选举或通过其所选代表间接选举出来的。

（2）集权

集权（totalitarianism）是这样一种制度，在该制度中，个人或一个政党对人类生活的各个方面都拥有绝对的控制权，政治反对党派则是被限制的。

民主、集权和集体主义、个人主义是有相关性的，民主和个人主义往往形影相随，而集体主义通常与集权主义相连。但是灰色地带总是存在的，可能有一个民主国家以集体主义价值为主导，也可能有一个集权国家敌视集体主义而鼓励一定程度的个人主义，尤其是在经济领域。

二、经济体制

政治意识和经济体制之间是有联系的。在一些以个人目标为主的国家中，实行自由市场

经济体制。相反，在一些以集体目标为主的国家中，国家可能控制了许多企业，同时，在这些国家，市场可能受到限制而不是开放的。具体地讲，有三种主要类型的经济体制——市场经济、计划经济和混合经济。

1．市场经济

在一个纯市场经济（market economy）中，所有生产性活动都为私人拥有，而非为国家所拥有。一个国家生产什么商品和服务，以及生产多少是由供求关系决定的，并通过价格机制将信息传递给生产者。如果商品的需求超过供给，则价格上升，表明生产者应生产更多；如果供给超过需求，则价格下跌，表明生产者应减少生产。在市场经济中，消费者的购买模式通过价格机制传递给生产者，从而决定生产什么和生产多少。

在一个以这种方式运作的市场中，不能对供给设置任何限制。当一个市场被单个企业所垄断时，对供给的限制就产生了。在这种情况下，对应需求的增加，一个垄断者可能不是增加产出，而是限制产量，提高价格，这样，垄断者就可从售出的每一单位产品中获取更大的边际利润。虽然这对垄断者是好事，但对消费者来说则是坏事，因为他们必须支付更高的价格。而且，这对整个社会的福利也可能是不利的。由于垄断者不存在竞争对手，它没有动力去寻找降低生产成本的方法；相反，它可以简单地通过提高价格的方式将增加的成本转嫁给消费者。最终结果是垄断者可能变得越来越无效率，生产的都是价格高、质量低的产品，导致整个社会福利下降。

考虑到垄断固有的危险，市场经济体制下政府的作用就是鼓励私人生产者之间有活力的竞争。要做到这一点，政府可以通过反垄断法限制企业垄断市场的行为（美国的反托拉斯法就起此作用）。私人所有制也鼓励有活力的竞争和经济效率，私人所有制保证企业有权通过自己的努力获取利润，这就鼓励企业寻找更好地为消费者服务的方法，包括通过引入新产品，开发更有效的生产工艺，开展更好的市场营销和售后服务，或比竞争对手更有效地管理它们

的业务。总之，通过这种刺激的作用，不断改进产品和生产工艺，最终就会对经济增长和发展产生重要的正面影响。

2．计划经济

在一个纯粹的计划经济（command economy）中，一国生产的商品和服务，生产的数量及销售价格都是由政府计划指定的。在纯粹的计划经济中，一切工商企业均归国家所有，其基本原理是，政府能够直接按国家利益最大化的原则进行投资，而不是按个人的利益进行投资。从历史上看，计划经济存在于社会主义国家，在这些国家中集体主义目标优先于个人主义目标。

尽管计划经济的目标是为公共利益而利用经济资源，然而实际发生的情况似乎与初衷相悖。在计划经济中，国有企业对控制成本和提高效率缺乏动力，因为企业不会破产，况且私有制的取消意味着不存在刺激机制去鼓励个人或企业寻求更好地满足消费者需求的方式。因此，计划经济缺乏动力和创新，经济趋于停滞。

3．混合经济

在市场经济和计划经济之间还有一种混合经济。在混合经济中，一部分是私有制和自由市场机制，另一部分是国有制和政府计划机制。混合经济曾经在世界许多国家非常流行，尽管其数量正在减少。在混合经济中，政府也倾向于将一些困难企业收归国有，因为这些企业继续经营被认为对国家利益极为重要。

三、法律体系

一国的法律体系（legal systems）或制度指法令或法律，它们规定了行为要合乎实施法律的程序，并且通过法律实现公正。一国的法律将制约商务实践，定义商务交易活动的方式，制定商务交易中有关各方的权利和义务。各国的法律环境差异很大。管理商务活动的法

律通常反映出该国统治者的政治意识。

1．不同的法律体系

世界各国所采用的法律主要有三大体系，或三种法律传统，即普通法、大陆法和宗教法。

（1）普通法

目前依然采用此法系的大多为英国的前殖民地国家，包括美国。普通法（common law）体系以传统、先例和惯例为基础。传统是指一个国家的法律历史；先例是指法院以前所判过的案例；惯例则是指具体应用法律的方式。法庭在解释普通法时，会依据这些特征行事，这给普通法体系带来了某种程度的灵活性。在普通法体系下，法官有权解释法律，所以它只适用于个别案例的特定情景。这样，每个新的解释便确立了一个先例，而以后发生类似案例则可参照此先例。随着新的判例的产生，法规也会变得更具适应性，更为清晰或完善，以应对新的情况。

（2）大陆法

大陆法（civil law system）体系是以一套十分详尽的法律条文所组成的法典为基础的。法庭在解释大陆法时，所依据的就是这些法律条文。相对于普通法体系而言，大陆法趋于较少对抗性，因为法官主要依据详尽的法律条文，而不是传统、先例和惯例。换言之，较之普通法，大陆法体系的灵活性相对有限。在普通法体系中，法官有解释法律的权力；而在大陆法体系中，法官只有应用法律的权力。

（3）宗教法

宗教法（theocratic law system）体系是以宗教教义为基础的一种法律制度。伊斯兰法是现代世界使用最为广泛的宗教法律制度。伊斯兰法主要侧重于道德伦理，而不是一个商业法规，它倾向于全方位地管理生活。伊斯兰法的基本精神是不能变更的，但是在现实中，伊斯兰法官和学者也经常争论伊斯兰法律如何在现代世界应用的问题。事实上，许多穆斯林

国家所采用的法律制度是伊斯兰法和普通法或大陆法的混合体。尽管伊斯兰法主要关注伦理行为，但也沿用于某些商业活动。

2．合同法的差异

普通法体系和大陆法体系的差异可以在合同法中找到充分的例证。一张合同就是一份法律文件，它规定了交易发生的条件、交易双方具体的权利和义务。合同法（contract law）是管理合同执行的法律实体，当一方感到另一方违反了协议文本或原则时，合同有关方通常会通过合同法来解决。

由于普通法相对来说不太明确，故在一个普通法框架下起草的合同往往对所有偶然事件都有非常详尽的说明。而在大陆法框架下，合同则趋向于较短和较为笼统的描述，因为在普通法合同中所涉及的许多问题在大陆法法典里都有明文规定。在实施普通法体系的国家起草一份合同较为昂贵，而在实施大陆法体系的国家处理合同纠纷则可能产生很多争议。另外，普通法体系具有较大的灵活性，允许法官根据具体情况来处理合同纠纷。

当国际贸易发生合同纠纷时，涉及到运用哪个国家的法律来处理纠纷。要解决这一问题，包括美国在内的一些国家都以《联合国国际货物销售合同公约》（CISG）为准。CISG为在不同国家从事商务活动的买方和卖方之间签订和执行商业合同制定了统一的原则。要采用CISG，一国应表明它将该公约视为本国法律的组成部分，这样，CISG就自动适用于那些认可该公约的国家中不同企业间所有的货物买卖合同，除非合同方明确表示不使用该公约规则。但是，CISG的实施也有一个问题，即只有不足70个国家认可此公约。世界上许多大的贸易国家，包括日本和英国，都没有承认CISG。

当企业不愿意采用CISG时，它们通常选择仲裁，选择一家著名的仲裁机构来解决合同纠纷。

3．财产权和腐败行为