深交所公司债交易风险警示通知
各发行人、会员单位及其他相关主体：
为维护债券市场稳定，有效防范债券市场风险，保护投资者的合法权益，根据《公司债券发行试点办法》、《深圳证券交易所公司债券上市规则》、《深圳证券交易所交易规则》以及《深圳证券交易所会员管理规则》等相关规定，经中国证监会批准，现就对公司债券交易实行风险警示等相关事项通知如下：
一、在本所上市且通过集中竞价系统交易的公司债券出现以下情形之一的，本所有权对该公司债券交易实行风险警示：
(一)债券主体评级或债项评级为AA-级以下(含)，或债券主体评级为AA级且评级展望为负面；
(二)发行人最近一个会计年度经审计的净利润为负值或者经更正的净利润为负值；
(三)发行人严重违反法律法规、部门规章或者未履行合同约定义务，被中国证监会立案调查，可能对债券还本付息产生重大影响；
(四)发行人生产经营等情况发生重大变化，可能对债券还本付息产生重大影响；
(五)中国证券登记结算有限责任公司(以下简称“中国结算”)根据《标准券折算率(值)管理办法(2013年修订版)》第六条第(七)项的规定，下调标准券折算率；
(六)本所认定的其他情形。
前款所称净利润，是指上市公司利润表列报的净利润。
上市公司编制合并财务报表的为合并利润表列报的归属于母公司所有者的净利润，不包括少数股东损益。
二、风险警示的处理措施包括：
(一)本所在公司债券简称前冠以“ST”字样，以区别于其他债券；
(二)会员对个人投资者实行买入交易权限管理。
三、会员可以为符合下列条件的个人投资者开通被实行风险警示债券的买入交易权限：
(一)名下各类证券账户、资金账户、资产管理账户等金融资产总计不低于人民币五百万元；
(二)已签署《实行风险警示公司债券交易风险揭示书》(以下简称“《风险揭示书》”,《风险揭示书》必备条款详见附件)。
四、会员在对个人投资者进行充分的风险警示后，可以通过营业部现场、公司网站或网上交易系统等渠道，以书面或电子方式与其签署《风险揭示书》。
对于已在其他会员处签署《风险揭示书》的个人投资者，会员应当要求其重新签署。
会员应当妥善保存已签署的《风险揭示书》等相关材料，以备核查。
五、发行人应当在其公司债券交易实行风险警示的前一个交易日披露风险警示公告。
公告应当包括以下内容：
(一)债券的种类、简称、证券代码以及实行风险警示的起始日；
(二)实行风险警示的主要原因；
(三)董事会关于拟撤销风险警示的意见及具体措施；
(四)实行风险警示期间发行人接受投资者咨询的主要方式；
(五)中国证监会和本所要求的其他内容。
六、公司债券出现本通知第一条第(一)项规定情形的，发行人应当在收到资信评级机构相关通知的当日立即向本所报告，同时申请公司债券停牌，并及时披露资信评级机构评级报告。
本所自评级报告和风险警示公告披露的次一交易日起对其公司债券复牌，并自复牌之日起对公司债券交易实行风险警示。
七、发行人预计上一年度亏损的，应当在1月31日前披露业绩预告，同时披露公司债券交易可能被实行风险警示的提示性公告。
公司债券出现本通知第一条第(二)项规定情形的，发行人应当在董事会审议年度报告或者审议经更正的财务会计报告当日立即向本所报告，提交董事会书面意见。
公司债券于年度报告或者经更正的财务会计报告披露当日停牌一天。
公告日为非交易日的，于次一交易日停牌一天。
自复牌之日起，本所对公司债券交易实行风险警示。
八、发行人发生本通知第一条第(三)项、第(四)项规定情形的，应立即向本所报告，同时申请公司债券停牌。
公司债券停牌后，本所视情况决定是否对其公司债券交易实行风险警示。
本所决定实行的，自发行人披露风险警示公告次一交易日起对其公司债券复牌，并自复牌之日起对公司债券交易实行风险警示。
九、公司债券发生本通知第一条第(五)项规定情形的，本所自中国结算发布下调标准券折算率通知的次一交易日起对其公司债券停牌。
公司债券停牌后，本所视情况决定是否对其公司债券交易实行风险警示。
本所决定实行的，自发行人披露风险警示公告次一交易日起对其公司债券复牌，并自复牌之日起对公司债券交易实行风险警示。
十、发行人未按照本通知第六条、第七条、第八条规定履行相关义务的，本所在获悉相关情况后，可以要求发行人对相关情况进行核实、对其公司债券实施停牌，并视情况决定是否对其公司债券交易实行风险警示。
十一、公司债券交易因本通知第一条第(一)项被实行风险警示的，经资信评级机构最近一次评定，债券主体评级和债项评级均上调至AA级以上(含)，或债券主体评级为AA级且评级展望调整为正面或稳定的，发行人可以在评级报告公告后向本所申请对其公司债券交易撤销风险警示。
公司债券交易因出现本通知第一条第(二)项规定情形被实行风险警示的，在法定披露期限内披露经审计年度报告显示净利润为正值时，发行人可以在公司披露年度报告后向本所申请对其公司债券交易撤销风险警示。
公司债券交易因本通知第一条第(三)项、第(四)项、第(五)项规定情形被实行风险警示的，在风险警示的情形消除后，发行人可以向本所申请对其公司债券交易撤销风险警示。
十二、发行人向本所申请对其债券交易撤销风险警示后，应当于次一交易日披露相关公告。
本所收到发行人提交的撤销风险警示申请后，视情况决定是否撤销风险警示。
十三、本所决定撤销风险警示的，发行人应当按照本所要求在撤销风险警示的前一个交易日披露相关公告。
公司债券于公告日停牌一天，自复牌之日起，本所对公司债券交易撤销风险警示。
十四、本所决定不予撤销风险警示的，发行人应当在收到本所有关书面通知的次一交易日披露相关公告。
十五、发行人和其他相关主体应当做好信息保密工作。
本所将对相关公告、信息披露前的交易行为进行核查，发现涉嫌内幕交易的，将上报中国证监会查处。
十六、会员和发行人违反本通知的，本所将视情况采取自律监管措施或纪律处分措施。
十七、对企业债券实行风险警示等相关事项，参照本通知执行。
十八、本通知自2014年9月1日起施行。
施行前，已存在第一条规定情形的发行人，不适用本通知。
施行后，上述发行人如出现第一条规定的情形，将按照本通知执行。
特此通知
深圳证券交易所
2014年6月17日。
《深圳证券交易所证券交易业务指南第2号——风险警示板交易事项》
附件深圳证券交易所证券交易业务指南第2号——风险警示板交易事项为进一步明确风险警示板交易事项，根据深圳证券交易所（以下简称本所）《深圳证券交易所交易规则（2020年12月修订）》（以下简称《交易规则》）相关规定，制定本指南。
一、关于风险警示股票单日买入数量限制《交易规则》第4.5.4条实施后：（一）投资者当日通过竞价交易、大宗交易和盘后定价交易累计买入的单只风险警示股票，委托买入数量与当日已买入数量及已申报买入但尚未成交、也未撤销的数量之和，不得超过50万股，上市公司回购、5%以上股东根据已披露的增持计划增持股份等情形除外。
投资者当日累计买入风险警示股票数量，按照该投资者以本人名义开立的单个或者多个普通证券账户与信用证券账户的买入数量合并计算。
（二）会员应当履行客户交易行为管理职责，采取有效措施，对投资者在该会员当日累计买入单只风险警示股票的数量进行监控；发现客户违反相关规定的，应当予以警示和制止，并及时向本所报告。
（三）本所对投资者当日累计买入单只风险警示股票的数量进行监控。
发现投资者违反相关规定的，本所可以视情况根据业务规则采取相应的自律监管措施。
会员未按相关规定履行客户交易行为管理职责的，本所可以视情况根据业务规则采取相应的自律监管措施或者纪律处分。
二、关于投资者适当性要求（一）会员应当高度重视风险警示股票投资者适当性管理各项准备工作，严格按照《交易规则》要求执行相关规定，根据《深圳证券交易所风险警示股票交易风险揭示书必备条款》（详见附件1）制定《风险警示股票交易风险揭示书》，修订相关办理流程，完成相关技术系统改造。
《交易规则》第4.5.2条关于普通投资者首次买入风险警示股票需签署风险揭示书的规定实施后，普通投资者未签署《风险警示股票交易风险揭示书》的，会员不得接受其买入委托。
（二）本所对《深圳证券交易所会员客户高风险证券交易风险警示业务指引（2016年修订）》（深证会〔2016〕28号）（以下简称《高风险证券业务指引》）所附《拟终止上市公司股票退市整理期交易风险揭示书必备条款》进行了修订，形成《深圳证券交易所退市整理股票交易风险揭示书必备条款》，现予发布（详见附件2）。
深圳证券交易所关于发布《深圳证券交易所公司债券发行上市审核业务指引第7号——专项品种公司债券》的通知
深圳证券交易所关于发布《深圳证券交易所公司债券发行上市审核业务指引第7号——专项品种公司债券》的通知文章属性•【制定机关】深圳证券交易所•【公布日期】2023.10.20•【文号】深证上〔2023〕990号•【施行日期】2023.10.20•【效力等级】行业规定•【时效性】现行有效•【主题分类】证券正文关于发布《深圳证券交易所公司债券发行上市审核业务指引第7号——专项品种公司债券》的通知深证上〔2023〕990号各市场参与人：为了进一步规范专项品种公司债券相关业务，提升审核质效，本所制定了《深圳证券交易所公司债券发行上市审核业务指引第7号——专项品种公司债券》，现予以发布，自发布之日起施行。
本指引施行前相关业务规则中关于“一带一路”公司债券的规定与本指引不一致的，以本指引为准。
本所于2014年8月11日发布的《深圳证券交易所可交换公司债券业务实施细则》（深证上〔2014〕282号），于2020年11月27日发布的《深圳证券交易所公司债券创新品种业务指引第2号——可续期公司债券》（深证上〔2020〕1173号）、《深圳证券交易所公司债券创新品种业务指引第4号——纾困专项公司债券》（深证上〔2020〕1173号）和《深圳证券交易所公司债券创新品种业务指引第5号——短期公司债券》（深证上〔2020〕1173号），于2021年7月13日发布的《深圳证券交易所公司债券创新品种业务指引第3号——乡村振兴专项公司债券》（深证上〔2021〕684号），于2022年5月20日发布的《深圳证券交易所公司债券创新品种业务指引第6号——科技创新公司债券》（深证上〔2022〕489号），于2022年9月16日发布的《深圳证券交易所公司债券创新品种业务指引第1号——绿色公司债券（2022年修订）》（深证上〔2022〕928号）同时废止。
附件：深圳证券交易所公司债券发行上市审核业务指引第7号——专项品种公司债券深圳证券交易所2023年10月20日附件深圳证券交易所公司债券发行上市审核业务指引第7号——专项品种公司债券第一章总则第一条为了规范专项品种公司债券相关业务，便于发行人、主承销商和相关机构做好信息披露和存续期管理，根据《深圳证券交易所公司债券发行上市审核规则》《深圳证券交易所公司债券上市规则》以及《深圳证券交易所非公开发行公司债券挂牌规则》等规定，制定本指引。
深圳证券交易所关于创业板风险警示股票和退市整理期股票交易制度安排的通知
深圳证券交易所关于创业板风险警示股票和退市整理
期股票交易制度安排的通知
文章属性
•【制定机关】深圳证券交易所
•【公布日期】2020.07.10
•【文号】深证上〔2020〕620号
•【施行日期】2020.07.10
•【效力等级】行业规定
•【时效性】现行有效
•【主题分类】证券
正文
关于创业板风险警示股票和退市整理期股票交易制度安排的
通知
深证上〔2020〕620号各市场参与人：
为积极稳妥推进创业板改革并试点注册制工作，我所于2020年6月12日正式发布《深圳证券交易所创业板交易特别规定》（以下简称《特别规定》），将自按照《创业板首次公开发行股票注册管理办法（试行）》发行上市的首只股票上市首日起施行。
为确保新旧业务规则有序衔接，现就《特别规定》实施前后创业板风险警示股票和退市整理期股票交易制度安排进一步明确如下：
一、《特别规定》实施前，创业板风险警示股票适用《深圳证券交易所交易规则》（以下简称《交易规则》）第3.3.15条规定，价格涨跌幅限制比例为5%。
《特别规定》实施前已进入退市整理期，且《特别规定》实施时仍处于退市整理期的创业板股票，在退市整理期间的交易机制适用《交易规则》的规定。
退市整理期间，价格涨跌幅限制比例为10%。
二、《特别规定》正式实施后，根据《特别规定》第2.1条规定，创业板风险警示股票涨跌幅限制比例为20%。
《特别规定》正式实施后进入退市整理期的创业板股票涨跌幅限制比例为20%。
其他交易事项适用《特别规定》，《特别规定》未作规定的，适用《交易规则》及本所其他有关规定。
特此通知
深圳证券交易所
2020年7月10日。
深圳证券交易所关于发布《深圳证券交易所债券市场投资者适当性管理办法（2023年修订）》的通知
深圳证券交易所关于发布《深圳证券交易所债券市场投资者适当性管理办法（2023年修订）》的通知文章属性•【制定机关】深圳证券交易所•【公布日期】2023.10.20•【文号】深证上〔2023〕976号•【施行日期】2023.10.20•【效力等级】行业规定•【时效性】现行有效•【主题分类】证券正文关于发布《深圳证券交易所债券市场投资者适当性管理办法（2023年修订）》的通知深证上〔2023〕976号各市场参与人：为了贯彻落实党中央、国务院关于机构改革的决策部署，做好企业债券发行审核职责划转工作衔接，促进交易所债券市场健康发展，保护投资者合法权益，本所对《深圳证券交易所债券市场投资者适当性管理办法（2022年修订）》进行修订。
经中国证监会批准，现予以发布，自发布之日起施行。
有关事项通知如下：一、证券经营机构应当按照《深圳证券交易所债券市场投资者适当性管理办法（2023年修订）》（以下简称新《办法》）的规定，完善投资者适当性管理制度，做好前端技术控制，加强投资者适当性管理。
新《办法》施行后，不再符合本所债券投资者适当性要求的投资者，仅可以选择卖出或者继续持有新《办法》施行前买入的债券。
二、本所于2022年4月22日发布的《深圳证券交易所债券市场投资者适当性管理办法（2022年修订）》（深证上〔2022〕393号）同时废止。
附件：深圳证券交易所债券市场投资者适当性管理办法（2023年修订）深圳证券交易所2023年10月20日附件深圳证券交易所债券市场投资者适当性管理办法（2023年修订）（2017年7月施行2022年4月第一次修订；2023年10月第二次修订）第一章总则第一条为了引导投资者理性参与债券市场，保护投资者合法权益，促进债券市场健康稳定发展，根据《证券期货投资者适当性管理办法》（以下简称《投资者适当性管理办法》）、《公司债券发行与交易管理办法》（以下简称《公司债券管理办法》）等有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件（以下统称法律法规）以及深圳证券交易所（以下简称本所）相关业务规则，制定本办法。
深圳证券交易所关于对公司债券交易实行风险警示等相关事项的通知
深圳证券交易所关于对公司债券交易实行风险警示等相关事项的通知【法规类别】证券交易所与业务管理【发文字号】深证会[2014]92号【失效依据】深圳证券交易所关于发布《深圳证券交易所公司债券上市规则(2015年修订)》的通知【发布部门】深圳证券交易所【发布日期】2014.06.17【实施日期】2014.09.01【时效性】失效【效力级别】行业规定深圳证券交易所关于对公司债券交易实行风险警示等相关事项的通知（深证会〔2014〕92号）各发行人、会员单位及其他相关主体：为维护债券市场稳定，有效防范债券市场风险，保护投资者的合法权益，根据《公司债券发行试点办法》、《深圳证券交易所公司债券上市规则》、《深圳证券交易所交易规则》以及《深圳证券交易所会员管理规则》等相关规定，经中国证监会批准，现就对公司债券交易实行风险警示等相关事项通知如下：一、在本所上市且通过集中竞价系统交易的公司债券出现以下情形之一的，本所有权对该公司债券交易实行风险警示：（一）债券主体评级或债项评级为AA-级以下（含），或债券主体评级为AA级且评级展望为负面；（二）发行人最近一个会计年度经审计的净利润为负值或者经更正的净利润为负值；（三）发行人严重违反法律法规、部门规章或者未履行合同约定义务，被中国证监会立案调查，可能对债券还本付息产生重大影响；（四）发行人生产经营等情况发生重大变化，可能对债券还本付息产生重大影响；（五）中国证券登记结算有限责任公司（以下简称“中国结算”）根据《标准券折算率（值）管理办法（2013年修订版）》第六条第（七）项的规定，下调标准券折算率；（六）本所认定的其他情形。
前款所称净利润，是指上市公司利润表列报的净利润。
上市公司编制合并财务报表的为合并利润表列报的归属于母公司所有者的净利润，不包括少数股东损益。
二、风险警示的处理措施包括：（一）本所在公司债券简称前冠以“ST”字样，以区别于其他债券；（二）会员对个人投资者实行买入交易权限管理。
深圳证券交易所关于发布《深圳证券交易所会员客户高风险证券交易风险警示业务指引》的通知
深圳证券交易所关于发布《深圳证券交易所会员客户高风险证券交易风险警示业务指引》的通知文章属性•【制定机关】深圳证券交易所•【公布日期】2013.05.29•【文号】深证会[2013]45号•【施行日期】2013.05.29•【效力等级】行业规定•【时效性】失效•【主题分类】证券正文深圳证券交易所关于发布《深圳证券交易所会员客户高风险证券交易风险警示业务指引》的通知（深证会〔2013〕45号）各会员单位：为进一步规范会员对客户参与高风险证券交易的风险警示工作，引导投资者理性参与高风险证券交易，保护投资者合法权益，本所制定了《深圳证券交易所会员客户高风险证券交易风险警示业务指引》，现予以发布，请遵照执行。
特此通知附件：《深圳证券交易所会员客户高风险证券交易风险警示业务指引》深圳证券交易所2013年5月29日深圳证券交易所会员客户高风险证券交易风险警示业务指引第一章总则第一条为进一步规范会员对客户参与高风险证券交易的风险警示工作，引导投资者理性参与高风险证券交易，保护投资者合法权益，根据《深圳证券交易所会员管理规则》、《深圳证券交易所交易规则》、《深圳证券交易所新股上市初期异常交易行为监控指引》、《深圳证券交易所退市整理期业务特别规定》等有关规定，制定本指引。
第二条会员对客户参与深圳证券交易所（以下简称“本所”）高风险证券交易实行风险警示，适用本指引、本所其他业务规则等规定。
本指引所称高风险证券包括上市初期过度炒作新股、退市整理期股票、突发性高风险股票或债券等。
第三条会员应当建立对客户参与高风险证券交易的风险警示制度，完善业务流程和技术手段，密切关注高风险证券发行人发布的风险提示信息，及时对客户实行交易风险警示。
会员应当对客户实行交易风险警示的情况予以记录留存。
第四条高风险证券发行人发布风险提示公告、本所以提示短信或专栏信息的方式告知会员的，会员应当指定专人接收，并通过有效方式向客户实行交易风险警示。
上海证券交易所关于对公司债券实施风险警示相关事项的通知
上海证券交易所关于对公司债券实施风险警示相关事项的通知文章属性•【制定机关】上海证券交易所•【公布日期】2014.06.17•【文号】上证发[2014]39号•【施行日期】2014.09.01•【效力等级】行业规定•【时效性】失效•【主题分类】证券,金融债券正文上海证券交易所关于对公司债券实施风险警示相关事项的通知（上证发〔2014〕39号）各市场参与人：为促进债券市场规范发展，防范公司债券风险，保护投资者特别是中小投资者合法权益，根据《公司债券发行试点办法》、《上海证券交易所公司债券上市规则》、《上海证券交易所交易规则》和《上海证券交易所会员管理规则》等相关规定，经中国证监会批准，上海证券交易所（以下简称“本所”）现就对公司债券实施风险警示的相关事项通知如下：一、通过本所集中竞价交易系统上市交易的公司债券出现以下情形之一的，本所可以对其实施风险警示：（一）债券最近一次资信评级为AA-级以下（含）；（二）发行人最近一个会计年度的前一年度经审计的财务报告显示为亏损，且最近一个会计年度业绩预告或更正业绩预告显示为亏损；（三）发行人发生严重违反法律、行政法规、部门规章或者合同约定的行为，或者被证券监管部门立案调查，严重影响其偿债能力；（四）发行人生产经营情况发生重大变化，严重影响其偿债能力；（五）本所认定的其他情形。
二、本所在实施风险警示的公司债券（以下简称“风险警示债券”）简称前冠以“ST”字样，以区别于其他公司债券。
三、公司债券被本所实施风险警示之日起，本所会员应当设置风险警示债券买入权限，除符合本条规定条件之外的个人投资者不得买入风险警示债券。
个人投资者同时符合下列条件的，本所会员可以为其开通风险警示债券买入权限：（一）名下各类证券账户、资金账户、资产管理账户中金融资产价值合计不低于500万元人民币；（二）签署风险警示债券风险揭示书。
四、本所会员可以通过营业部现场、公司网站以及网上交易系统等渠道，要求需要买入风险警示债券的个人投资者以书面或电子方式签署风险警示债券风险揭示书。
深圳证券交易所关于进一步加强债券存续期信用风险管理工作有关事项的通知
深圳证券交易所关于进一步加强债券存续期信用风险管理工作有关事项的通知文章属性•【制定机关】深圳证券交易所•【公布日期】2018.02.09•【文号】深证上〔2018〕74号•【施行日期】2018.02.09•【效力等级】行业规定•【时效性】现行有效•【主题分类】证券正文关于进一步加强债券存续期信用风险管理工作有关事项的通知深证上〔2018〕74号各市场参与人：为规范公司债券存续期信用风险管理，切实维护投资者合法权益，深圳证券交易所（以下简称本所）于2017年3月发布实施了《公司债券存续期信用风险管理指引（试行）》（以下简称《指引》）。
《指引》发布以来，各受托管理人切实担起债券信用风险管理职责，风险管理意识逐步强化，风险管理工作有序开展，风险管理体系初步建立。
但是，仍有部分受托管理人存在对信用风险管理重视不够、风险管理制度不健全、风险管理工作不到位、相关人员勤勉尽责不够等情况，有的受托管理人甚至违反《指引》规定开展风险管理工作，导致未能及时发现信用风险，影响了信用风险的化解处置。
从2018年起，债券到期兑付压力将逐渐增大。
为进一步强化债券存续期信用风险管理，现就落实《指引》有关事项通知如下：一、关于信用风险管理职责（一）受托管理人应当按照《指引》要求，建立债券信用风险管理制度，细化信用风险管理业务流程，明确内部风险管理决策机制。
（二）受托管理人应当设立专门的部门或岗位，配备充足的人员和资源从事信用风险管理工作，建立健全信用风险管理的组织、运行体系，确保信用风险管理责任落实到岗、到人，确保所有债券和所有风险管理环节全覆盖。
二、关于相关负责人履职受托管理人的主要负责人或分管债券、风险管理等高级管理人员应当亲自参与信用风险监测、分类、排查、预警中的重要事项，亲自参与信用风险的化解处置，并对有关事项做出判断和决策。
包括但不限于：（一）审定债券信用风险管理制度、流程和机制安排；（二）对信用风险监测与分类、排查与预警中的重要事项做出决策；（三）带队进行风险类及相关债券的现场风险排查；（四）牵头推动信用风险化解处置相关工作；（五）签发定期及临时信用风险管理报告；（六）其他规定或约定的信用风险管理职责。
深圳证券交易所 中国证券登记结算有限责任公司关于为挂牌期间特定债券提供转让结算服务有关事项的通知
深圳证券交易所中国证券登记结算有限责任公司关于为挂牌期间特定债券提供转让结算服务有关事项的通知
各市场参与人：
为强化债券信用风险管理，维护债券市场稳定，保护投资者合法权益，根据《公司债券发行与交易管理办法》，深圳证券交易所（以下简称深交所）和中国证券登记结算有限责任公司（以下简称中国结算）就特定债券转让结算有关事项通知如下：
第一条
一、在深交所挂牌转让期间发生以下情形之一的非公开发行公司债券（以下简称特定债券），应当按照本通知的规定进行转让，存在不适宜转让情形的除外：
（一）发行人未按约定履行还本付息义务（包括未按约定履行回售、分期偿还、加速清偿等义务，下同）；
（二）发行人发行的其他债券或债务融资工具未按约定履行还本付息义务；
（三）深交所为保护投资者合法权益认定的其他情形。
第二条
二、特定债券简称前冠以“H”字样。
特定债券的转让结算及转让信息揭示、投资者适当性管理、信息披露、资金划付、债券注销及终止转让等事宜，适用《深圳证券交易所中国证券登记结算有限责任公司关于为上市期间特定债券提供转让结算服务有关事项的通知》有关规定。
本通知其他未尽事宜，适用《深圳证券交易所非公开发行公司债券挂牌转让规则》及深交所和中国结算其他相关规定。
第三条
三、资产支持证券存在不能按约定分配收益等情形的，可以参照本通知规定进行转让。
第四条
四、市场参与人违反本通知及深交所和中国结算其他有关规定的，深交所和中国结算将根据有关业务规则等相关规定，对其采取监管措施或实施纪律处分。
第五条
五、本通知自发布之日起实施。
附件：关于受让特定债券的风险知悉书必备条款
深圳证券交易所中国证券登记结算有限责任公司
2019年5月24日。
深圳证券交易所关于发布《深圳证券交易所债券交易业务指引第1号—债券交易参与人管理》的通知
深圳证券交易所关于发布《深圳证券交易所债券交易业务指引第1号—债券交易参与人管理》的通知文章属性•【制定机关】深圳证券交易所•【公布日期】2022.01.27•【文号】深证上〔2022〕114号•【施行日期】2022.05.16•【效力等级】行业规定•【时效性】现行有效•【主题分类】证券正文关于发布《深圳证券交易所债券交易业务指引第1号—债券交易参与人管理》的通知深证上〔2022〕114号各市场参与人：为进一步健全债券交易规则体系，规范债券交易参与人的债券交易及其相关业务活动，维护债券交易秩序，保护投资者合法权益，深圳证券交易所（以下简称本所）制定了《深圳证券交易所债券交易业务指引第1号—债券交易参与人管理》（以下简称《债券交易参与人指引》），现予发布。
有关事项通知如下：一、《债券交易参与人指引》施行前已进场成为本所交易参与人的非会员机构可沿用原进场方式参与本所债券交易，也可根据相关安排成为债券交易参与人，具体安排由本所另行通知。
二、《债券交易参与人指引》自2022年4月25日起施行。
特此通知附件：深圳证券交易所债券交易业务指引第1号—债券交易参与人管理深圳证券交易所2022年1月27日深圳证券交易所债券交易业务指引第 1 号—债券交易参与人管理第一条为规范深圳证券交易所（以下简称本所）债券交易参与人债券交易及相关业务活动，维护债券交易秩序，保护投资者合法权益，根据《深圳证券交易所债券交易规则》（以下简称《债券交易规则》）、《深圳证券交易所会员管理规则》（以下简称《会员管理规则》）等规定，制定本指引。
第二条本指引适用于本所债券交易参与人。
债券交易参与人具有本所会员资格的，应当同时遵守会员管理的相关规定。
第三条本所会员直接成为债券交易参与人，非会员机构可以申请成为债券交易参与人。
本所另有规定的除外。
未成为债券交易参与人的债券投资者可以作为经纪客户委托本所会员参与债券交易。
第四条符合下列条件的非会员机构可以申请成为本所债券交易参与人：（一）具备较强的资本、资金实力与持续经营能力或具有参与本所债券交易的相应功能；（二）具有独立的交易团队；（三）具有完善的交易业务管理制度和风险控制制度；（四）具有能够支持开展债券交易的相关技术系统；（五）债券投资交易量较大，具有较强的债券交易需求；（六）近 2 年无债券交易结算重大违法违规行为；（七）本所规定的其他条件。