系统分析法

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系统的优化从整体与局部的关系看有如下三种情况：（１）局部的每个子系 统的效益都好，组合起来的系统整体也最优；（２）局部子系统的效益好， 但系统整体的效益没有达到最优；（３）局部的子系统的效益并不最优，而 系统的整体效益较优。从近期与长远的关系看，系统的优化也表现为各种情 况，如对近期与长远都有利；对近期有利，对长远不利甚至有害；对近期不 利，而对长远有利等。因此，整体优化的原则是：根据已确定的目标，在整 体利益最优的前提下，处理好局部与整体、近期与长远的关系。例如，在追 求经济社会发展尤其是经济增长的政策目标时，不能为了局部（地方）和近 期的利益，片面追求经济增长率，而以牺牲资源和环境，以及整体(全国)和长 远的效益作为代价。因此，党和国家所制定的经济增长方式由粗放型向集约 型的转变以及可持续发展战略是正确的，它追求的是国家、整体、长远的利 益。
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从40年代末到70年代的30年中，系统分析沿着两条明显不同的路线得到迅速 发展。一条路线是运用数学工具和经济学原理分析和研究新型防御武器系统。 60年代初期，美国国防部长麦克纳马拉把这套方法应用于整个军事领域，并 很快在各政府部门推广，形成了著名的“计划—规划—预算系统”（PPBS） 方法。在军事和政府部门的带动下，美国民间企业也开始应用系统分析方法 来改善交通、通讯、计算机、公共卫生设施的效率和效能；在消防、医疗、 电网、导航等领域，系统分析方法也得到了广泛的应用。
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系统分析法是指运用系统工程理论对经济活动进行分析的一种审计方法。是 专门技术审计方法的组成部分。在进行效益审计过程中，采用系统分析法对 生产经营效益和投资效益进行分析、论证和检查，作出切合实际的评价，具 有重要意义。 —— 中国军事后勤百科全书
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系统分析法是指将分析的对象看作一个完整的系统，以系统的总体最优化为 目标，有步骤、有目的地对系统的各个方面进行反复探索和分析的一种分析 方法。 —— 会计百科全书
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结构分析是寻求系统合理结构的途径或方法，其目的是找出系统构成上的整 体性、环境适应性、相关性和层次性等特征，使系统的组成因素及其相关联 在分布上达到最优结合和最优输出。人们提出了如下两个公式来表达结构分 析的基本原理： E**=maxP(X，R，C) P→G P→O Sopt=max ｛S／E**｝ (其中X是系统组成要素的集合；R是系统组成要素的相关关系的集合；C 是系统要素及其相互关联在各层次上的可能分布形式；P是X、R、C的结 合效果函数；“Ｐ→”表示这个函数对应于某种条件，例如Ｐ→Ｇ表示 Ｐ函数对应于系统目标集的条件，Ｐ→Ｏ表示Ｐ函数对应于环境因素约 速集的条件；Ｅ表示Ｐ函数在两个对应条件下所能达到的最优结合效果； Sopt的关系式表示具有最佳结合效果的结构中能给出最大输出的系统)。 结构分析的任务，就是寻求Ｘ、Ｒ、Ｃ之间最优结合形式，使系统稳定 条件下结合效果最优，系统输出最大。
系统分析的内容
内容
5대 핵심정책과제
系统目标 可替代方案 系统模型 评价标准 方案的完善
• 系统分析内容的结构图
目的
可行方案：A1, A2
模型
标准
结论 （方案排序） A1，A2，……
系统的基本特征
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1、系统具有整体性
（1）组分（元素）是构成系统整体的前提和基础，没有部分就没有整体；但 系统的组分（元素）又是在系统整体规定下的部分，离开了整体，这些部分 就失去了作为整体组成部分的意义。
系统分析的概述
• 兰德公司认为，系统分析是一种研究方略，它能在不确定的情况下，确定问 题的本质和起因，明确咨询目标，找出各种可行方案，并通过一定标准对这 些方案进行比较，帮助决策者在复杂的问题和环境中作出科学抉择。 系统分析方法来源于系统科学。系统科学是20世纪40年代以后迅速发展起来 的一个横跨各个学科的新的科学部门，它从系统的着眼点或角度去考察和研 究整个客观世界，为人类认识和改造世界提供了科学的理论和方法。它的产 生和发展标志着人类的科学思维由主要以“实物为中心”逐渐过渡到以“系 统为中心”，是科学思维的一个划时代突破。 系统分析是咨询研究的最基本的方法，我们可以把一个复杂的咨询项目看成 为系统工程，通过系统目标分析、系统要素分析、系统环境分析、系统资源 分析和系统管理分析，可以准确地诊断问题，深刻地揭示问题起因，有效地 提出解决方案和满足客户的需求。
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用整体分析法进行政策研究的核心是:从全局出发、从系统、子系统、单元、 元素之间以及它们与周围环境之间的相互关系和相互作用中探求系统整体的 本质和规律，提高整体效应，追求整体目标的优化。因此整体及其目标的优 化是整体分析的主要内容。面对一些复杂的、较大的系统时，要求我们把系 统分解为一组相关联的子系统，在整体 的指导下，协调各个系的目标，从而 达到系统所要求的总目标，即通过求局部最优化得到的局部解，经过协调而 得到整体的最优解。
PPBS(Planning Programming Budgeting System) 它来源于美国兰德公司的一项研究，1961年美国国防部长罗伯特麦克拉马拉在国防部首 先启用了这一方法，把以前三军各自为政的计划实行一元化管理，将很多的武器系统计 划，作为整个国防系统中的问题加以考虑，借助系统分析编制预算。由于这一方法在编 制美国国防预算时，获得了节约预算支出的显著效果，1965年，美国总统林登约翰逊下 令在其他政府机构中全面推广这一预算组织形式。它最大的优点就是尽量把政府预算的 编制工作置于明确目标和详尽计划的基础上，最大限度地将政府预算工作与社会经济发 展目标联系起来。
系统分析法
系统分析的定义
• 系统分析法简称S.E。为了使审计对象及其相关事项的结果达到最优化，而运 用的数学分析方法。对某审计对象的投入作系统的有效的调配与安排，使其 能发挥出最佳的产出效果，使人力、财力、物力得到最优的组合。 —— 中国审计大辞典 系统分析法是指全面分析和考虑企业内外部条件，以求达到整体最优化的最 佳方法。它是为了给诊断者提供直接判断和决定最优方案所需的信息资料， 诊断分析人员使用科学的分析工具和方法对企业财务系统的目的、功能、环 境、成本费用、效益等进行充分的调查研究、收集、分析和处理有关的资料 和数据，据此建立若干备选的方案，同早先制订的计划进行比较和评价，从 而选择最优系统方案的一整套方法体系。 —— 财务百科全书
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2、系统具有目的性
系统都是以实现某种功能为目的的，这正是区别不同系统的标志。 系统的目的一般通过更具体的目标来体现，系统的多个目标有时不完全 一致，甚至相互矛盾，这就需要协调，寻求平衡或折中的办法，从而收到整 体最佳的效果。
• 例如骑车下陡坡的时候，行车速度 和安全要求产生矛盾，就得通过刹 车这种折中的办法去协调，以保证 自行车更好地到达目的地。
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3、系统具有层次性
系统无论大小，都可以分解为一系列的子系统，并存在一定的层次结构。 系统各个层次具有独自的功能，他们通过相互联系、相互作用共同完成系统 的整体功能。
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4、系统具有相关性
系统内各组分（元素）之间存在着相互依赖和相互制约的特定关系，某 一个组分（元素）的变化，会影响其他组分（元素）实现其功能。
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系统分析法是指应用系统科学原理，将决策过程当作整体系统来研究，把决 策系统与内外环境的相互关系当作变量来分析，按照确定的目标评价比较， 寻求实现的手段，选择最优方案的决策方法。 —— 中国烟草百科知识
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系统分析法是指对一个系统内的元素采用系统观点分析，在确定或不确定的 条件下，探索可能采取的方案，通过比较，为达到预期而寻求最佳方案的方 法。 —— 企业管理学大辞典
系统分析的作用
• 系统分析是政策研究尤其是政策分析的最基本的方法。它的主要作用是：帮 助人们理解政策系统及对不同的政策系统加以比较；鼓励人们对系统的不同 部分进行同时的研究；使人们注意系统中的结构和层次的特点；开拓新的研 究领域，增加新的知识；突出未知东西的探索，使人们从过去和现在的基础 上了解未来；使人们转换视角，从不同的角度或侧面看问题；迫使人们在考 虑目标和解决问题的要求时，也同时注意考虑协调、控制、分析水平和贯彻 执行的问题；诱导新的发现，注意进行从目的到手段的全面调查等等。
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系统分析的诞生
• 系统分析最早是由美国兰德公司在二战结束前后提出并加以使用的。 1945年，美国的道格拉斯飞机公司，组织了各个学科领域的科技专家 为美国空军研究“洲际战争”问题，目的是为空军提供关于技术和设 备方面的建议，当时称为“研究与开发”（Research and Development，缩写为R & D)计划。1948年5月，执行该计划的部门 从道格拉斯公司独立出来，成立了兰德公司，“兰德”（RAND）是 “研究与开发”英文的缩写。
黑格尔有一个生动的比喻“譬如一只手，如果从身体 上割下来，按照名称虽然仍然可以叫做手，但按照实 质来说，已不是手了”
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（2）系统不是各个组分（元素）的简单相加，系统的整体功能是各个组分 （元素）在孤立的状况下所没有的。
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美国“阿波罗”计划中的飞船和运载火箭是由700多 万个零件组成。这些零件都很普通，甚至没有一个 是新研制的，为什么能实现把人送上太空的功能？
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但是，必须注意，系统分析仅仅是政策研究及政策分析方法的一部分，而非 全部（顶多是后者的定量分析模型和技术的主要部分），系统分析尤其是定 量分析模型及技术并不能解决所有的政策研究或政策分析的问题。对于诸如 带有极强的政治色彩、在决策过程中的非理性或超理性作用突出、必须在价 值观和实际价值之间加以权衡一类的问题，系统分析的定量分析模型和技术 往往是无能为力的。必须靠政策研究或政策分析的其他方法，如组织—政治 分析、价值分析等。在系统分析的成长过程中，曾有一些系统分析家期望用 系统分析来解决现实世界的一切问题以及解决政策问题的一切方面。他们过 分依赖于定量的分析方法与技术，忽视超理性、政治、文化、价值及意识形 态等方面的超出系统分析范围的东西，导致了系统分析的滥用，达不到预期 的目的。
“木桶理论”认为，木桶的盛水量取决 于最短的那一块木板的长度。
一招不慎，满盘皆输
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5、系统具有环境适应性
任何系统都存在于一定的环境中，必然要与外界进行物质、能量和信息 的交换，外界环境的变化会相应地引起系统功能和内部组分（元素）的变换。 系统具有适应环境的变化，保持原有功能的特性。
飞机在空中飞行时，时常受到大气对流的影响而产 生颠簸，当飞机的检测装置接收到这一信号后，经 过控制器的调节，能在很短的时间内调整好飞行状 态，克服大气对流对飞机飞行的影响，保持平稳飞 行。这个现象说明了系统具有环境适应性。
人们已经发展出一系列的定量分析方法或技术，可以用来作整体优化分析其 是整体分析，这些方法和技术有线性规划、非线性规划、动态优化和排队论 等。
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2、结构分析
结构分析是系统分析的一个组成部分。所谓的系统的结构是指系统内部 诸要素的排列组合方式。同样一些要素，排列组合的方式不同，就可能具有 完全不同的性质、特征与功能。对于一个复杂的系统来说，如果没有一个确 定其合理结构的方法，没有一个考虑整体优化的方案，那么，系统的分析和 设计也就无法进行，也将对系统的运行产生不良的后果。因此，正确掌握结 构分析法，对于确定政府系统的合理结构，要求各种政策的有机配合，是政 策研究工作的一个内容。
系统分析的分类
• 根据系统的本质及其基本特征，可以将系统分析相对地划分为系统的 整体分析、结构分析、层次分析、相关分析和环境分析等几个方面。
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分类
整体分析 结构分析 层次分析 相关分析 环境分析
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1、整体分析
整体性是系统的最基本的属性或特征之一。因而，整体分析也就构成 系统分析的一个主要内容。根据系统论的原理，任何系统都是由众多的子系 统所构成的，子系统又是由单元和元素所构成的。系统的性质、功能与运行 规律不同于它的各个组成部分在独立状态时的性质、功能和运动规律，它们 只有在整体意义上才能显示出来。系统的整体体现了各个组成要素所没有的 新质、新功能和整体运行规律，这就是“整体大于各部分之和”的原理（加 和定理）；另一方面，作为系统整体的组成要素的性质和功能也不同于它们 在独立时的性质与功能，当它们作为系统的一部分与周围环境发生作用时， 并不是代表孤立的要素本身，而是代表系统整体。拉兹洛在谈到这个问题时 指出：系统整体所独具的“某种特点不能简单地还原为它们各个组成部分的 性质”；“复杂整体的特点实际上不可能还原成各部分的特点。”