05064项目风险管理重要知识点
2020年自考05064项目风险管理冲刺资料
2020年10月《项目风险管理》冲刺资料第一章绪论一.选择题、填空题1.项目的定义：具有一定时间、费用和技术性能目标的非日常性、非重复性、一次性任务，即项目要在一定时间里，在预算规定范围内，由一定的组织完成的，并达到预定质量水平的一项一次性任务。
2.“project”的中文含义是“计划”，而不是项目。
3.项目的基本要素：1）项目的系统属性2）项目的过程3）项目的结果4）项目的共性（三大目标：时间、成本、质量）4.项目的基本特征：（简答题）1）项目实施的一次性和非重复性；2）项目目标的明确性；3）项目组织的整体性；4）项目的多目标性；5）项目的不确定性；6）项目资源的有限性；7）项目的临时性；8）项目的开放性5.风险的特征：1）客观存在；2）突发性；3）多变性；4）相对性；5）无形性；6）多样性6.项目风险分类：1）按风险后果划分：纯粹风险、投机风险；7.项目风险归类分析：1）基本风险2）纯粹风险无损失、获利3）经济、组织和技术风险8.项目风险管理的含义：项目管理组织对项目可能遇到的风险进行规划、识别、评估、评价、应对、监控的动态过程，以科学的管理方法实现最大安全保障的实践活动的总和。
（简答题）9.风险管理的原则：1）经济原则；2）“二战”原则；3）满意原则；4）社会性原则（简答题）第二章项目风险管理规划一.选择题、填空题1.风险规划过程满足以下目标（条件）就说明是充分的：（简答题）1）能从中看出主要事件和风险演化为问题的条件；2）重用成功的风险应对策略3）优化选择标准4）为每一个严重风险采取下一步行动5）建立自动触发机制。
2.风险管理的3个重要图表：风险核对表、风险管理表和风险数据库。
风险核对表可帮助人们彻底识别在特定领域的风险；风险管理表格是一种系统记录风险信息并跟踪到底的方法。
风险数据库表明识别风险和关系信息的组织方式。
3.风险管理规划的成果是形成一份风险管理计划文件。
风险规划文件中应包括项目风险形势估计、风险管理计划和风险规避计划。
项目风险管理要点
题型：填空，基本概念，简答，数学模型，计算题一、填空知识要点1.按风险来源，分为自然风险和人为风险。
2.按风险是否可管理来划分，风险可分为可管理风险和不可管理风险。
3.按风险的可预测性分为已知风险、可预测风险和不可预测风险。
4.美国系统工程研究所（SEI）把风险管理的过程主要分成若干个环节：风险识别（Identify）、风险分析（Analyze）、风险计划（Plan）、风险跟踪（Track）、风险控制（Control）和风险管理沟通（Communicate）。
5.风险监控就是通过对风险规划、识别、估计、评价、控制全过程的监视和控制，从而保证风险管理能达到预期目标，它是项目实施过程中的一项重要工作6.风险管理模板规定了风险管理的基本程序、风险的量化目标、风险告警级别、风险的控制标准等，从而使风险管理标准化、程序化和科学化。
7.风险识别需要识别3个相互关联的因素：风险来源，风险事件，奉献征兆。
8.风险种类指那些可能性对项目产生正面或负面影响的风险源。
一般的风险类型有技术风险、质量风险、过程风险、管理风险、组织风险、市场风险及法律法规变更等。
9.风险数据库表明了识别风险和相关的信息组织方式，它将风险信息组织起来供人们查询、跟踪状态和产生将排序和产生报告。
10.风险种类指那些可能性对项目产生正面或负面影响的风险源。
一般的风险类型有技术风险、质量风险、过程风险、管理风险、组织风险、市场风险及法律法规变更等。
11.风险的大小是由两个方面决定的，一是风险发生的可能性，另一个是风险发生后对项目目标所造成的危害程度，对这两方面，可以作一些定性的描述，从而得到一个可能/危害等级矩阵。
12.不确定型风险估计的基本原则：等概率准则 乐观准则悲观准则折衷准则遗憾准则13.接受风险也是应对风险的策略之一，它是指有意识地选择承担风险后果。
觉得自己可以承担损失时，就可用这种策略。
14.规避风险，可从改变风险后果的性质、风险发生的概率或风险后果大小三个方面，提出多种策略。
项目风险管理
(Project charter)项目风险管理的6 个过程风险的定义、分类(记住Business 与Pure)风险的要素如何识别风险： (风险的因素、分类和触发器)定性分析的工具定量分析的工具风险应对计划： (理解应对计划的四个战略)风险监控指对项目风险进行识别、分析、并采取应对措施的系统过程。
它包括两个方面：1.2.项目风险管理包括6 个过程：决定如何进行和规划项目的风险管理活动；判断哪些风险会影响项目，并将这些风险的特性文档化；对风险及其条件进行定性分析，以便按其对项目目标影响进行排序；量度风险的概率与后果，估计其对项目目标造成的影响；制订为项目目标增加机会、减轻威胁的程序与技术；轻风险计划，并对这些计划的有效性进行评估。
已经识别与分析的风险，因此有可能对其做出规划。
组织从对项目成功威胁的角度看待风险。
风险对项目所造成的威胁只要能与冒此风险所得到的收获相抵，就属于可接受风险。
凡属于机会的风险不妨为之一搏，使项目目标从中受益。
风险管理规划：决定如何着手与规划风险管理活动的过程。
(Organization's risk management policies)有些组织可能有事先规定的风险分析和应对办法，这些办法使用于具体的项目时要量体裁衣地的进行修改。
(Defined roles and responsibilities)事先明确的岗位与职责，以及决策权限的层次都会影响规划。
(Stakeholder risk tolerances)不同组织与不同个人对风险的承受力各不相同。
这将在其方针陈述与行动中表现出来。
：对确定结果或者不确定结果无任何偏号的个人；：喜欢有风险的选择或者结果，而不喜欢有相同回报的确定结果的个人；：喜欢确定结果，而不喜欢有相同回报的不确定结果的个人。
(template for the organization's risk management plan) 有些组织制定了样板(或者标准格式)供项目班子使用。
自考本科《项目管理》：《项目风险管理》笔记整理,DOC
1.项目风险管理是对项目全寿命期内遭遇到的能导致项目不良后果的风险进行管理，从而保证项目目标的实现。
2.风险是未来结果的不确定性。
3.风险管理问题起源于第一次世界大战的德国。
4.风险是某些不确定性以及由其可能引起的偏离预定目标的不良后果的综合。
5.果。
6.风险的风险的性。
风险的7.8.战争、险）、）、）和管理风险。
9.项目风险是指在项目生命周期内，由于某些不确定性而可能导致项目偏离目标，造成项目损失的风险。
10.管理风险的策略不能与管理项目目标的策略相分离。
11.项目风险具有以下特征：客观性；偶然性和规律性；多样性。
12.项目风险管理是指项目承担单位对项目全寿命期内可能遇到的风险时行预测、识别、分析、评估，并在此基础上采取措施，提出对策，减少风险的损失，从而实现项目目标的科学管理方法。
风险管理是需要花钱的。
13.对于项目而言，重要的是如何减少风险和监视风险，并不一定将风险化为零。
14.风险贯穿于项目全寿命周期，因而风险管理是一个持续的过程。
风险管理是项目管理流程与规范中的重要组成部分，制定风险管理规则、明确风险管理岗位与职责是15.16.不断发展起到重要的稳定作用。
17.开展风险管理的目的就是完成项目目标，风险管理作用：保护项目的进度、成本、质量（项目是一次性的、临时的）；一次交付成功；防止“惊讶”；防止危机发生或控制风险后果的蔓延。
18.在项目生命周期中风险分析开始的越早，有效风险管理的范围就越宽。
在项目生命周期中早于计划阶段开展风险管理通常很困难，因为项目容易变化而且定义的不太明确。
19.在项目生命周期较早阶段实施的风险管理过程具有战略性较强、战术性差、难以定量、不太正式、更具有创造性的特点。
最好是在概念阶段，早期实施风险管理可以促进风险应对措施的思考，从而可以探讨实现目标的全新方式；20.当前重点解决的问题：项目风险管理教育；形成管理制度；建立项目风险数据网。
21.（首22.23.24.25.风险管理规划是一个迭代过程，包括评估、控制、监控和记录项目风险的各种活动，其工作成果记入风险管理计划和风险应对计划两个文件。
项目风险管理-知识点
第11章项目风险管理风险管理的目标是：提高项目中的积极时间的概率和影响，降低项目中消极时间的概率和影响。
风险：不确定事件或条件，一旦发生会对项目的目标，造成消极或积极的影响。
起因：可以是已知或潜在的需求、假设条件、制约因素或某种现状。
源于：不确定性。
已知风险：规划应对措施，分配应急储备。
未知风险：无法主动管理，分配管理储备。
已发生的消极项目风险被视为问题。
整体风险大于单个风险之和。
风险态度的影响因素：风险偏好（风险效用函数）、风险承受力、风险临界值。
态度受认知、承受力和各种成见左右。
积极消极的风险：机会、威胁。
风险管理要积极、持续开展。
一、规划风险管理定义如何实施项目风险管理。
（定管理文件的政策方案）1、目的：确保管理程度与风险与项目对组织的重要性相匹配。
获得干系人的同意支持至关重要。
重点工作是：仔细周密的安排，充足的资源和时间。
2、重点输入项目管理计划、项目章程、干系人登记册。
事业环境因素、组织过程资产。
3、重点工具分析技术：理解和定义项目的总体风险管理环境。
风险管理环境：基于项目总体情况的干系人风险态度和项目战略风险敞口的组合。
基于战略风险计分表：基于项目总体情况概要地评估项目的风险敞口。
专家判断、会议。
4、重点输出风险管理计划：方法论、角色与职责、预算、时间安排、风险类别（RBS）、风险概率和影响的定义、概率和影响举证、修改的干系人承受力、报告格式、跟踪。
二、识别风险判断哪些风险可能影响项目并记录其特征。
（找找看有多个个风险）1、目的：对已有风险进行文档化，并为项目团队预测未来事件积累知识和技能。
团队成员参与分析，提高责任感主人翁感。
2、重点输入：风险管理计划、成本管理计划、进度管理计划、质量管理计划、人力资源管理计划、范围基准（WBS识别的关键输入）、活动成本估算、活动持续时间估算、干系人登记册。
项目文件、采购文件、事业环境因素、组织过程资产。
3、重点工具文档审查；信息收集技术：头脑风暴、德尔菲技术（组织专家达成一致意见的一种方法，由于与减轻数据偏倚，匿名进行）、访谈、根本原因分析。
项目风险复习重点
项目风险简纲1.项目管理就是以项目为对象的系统管理方法、通过一个临时的专门的柔性组织，对项目进行高效率计划、组织、知道和控制，以实现项目全过程的动态管理和项目目标的综合协调与优化。
2.风险的特征：客观性、突发性、多变性、相对性、无形性、多样性3.项目风险的分类：按风险后果划分：纯粹风险、投机风险；按风险的来源划分：自然风险、人为风险按风险是否可管理划分：可管理风险、不可风险管理按风险的影响范围划分：局部风险、总体风险按风险后果的承担者划分：项目业主风险、政府风险、承包商风险、投资方风险、设计单位风险、监理单位风险、供应商风险、担保方风险、保险公司风险按风险的课预测性划分：已知风险、可预测风险、不可预测风险4.项目风险管理：指项目管理组织对项目可能遇到的风险进行规划、识别、估计、评价、应对、监控的动态过程，是以科学的管理方法实现最大安全保障的实践活动的总称。
5.项目风险管理的目的：就是把有利时间的积极结果尽量扩大，而把不利事件的后果降低到最低程度。
6.项目风险规划是指在项目正式启动前或启动初期，对项目项目风险的一个统筹考虑，系统规划和顶层设计的过程，开展项目风险规划是进行项目风险管理的基本要求，也是进行项目风险管理的首要职能。
7.项目风险规划主要工作包括以下两方面：一是决策者针对项目面对的形势选定行动方案；二是选择适合于已定行动路线的风险规避策略。
8.风险规划的主要内容：方法、人员、时间周期、类型级别及证明、基准、回报形式、跟踪9.项目风险规划技术和工具：风险管理图表项目工作分解结构、网络计划技术、关键风险指标管理法。
10.风险识别的含义：项目风险识别指对存在于项目中的各类风险源或不确定因素，按其产产生的背景、表现特征和预期后果进行界定和识别，对项目风险因素进行科学的分类。
11.识别技术和工具：检查表、流程图、预先分析发、头脑风暴法、情景分析法、德尔菲法、SWOT分析法。
12.风险估计又称风险测定，测试、衡量、和估算等风险估计的主要内容：风险事件发生的可能性大小；风险事件发生可能的结果范围和危害程度；风险事件预期发生的时间；风险事件发生的频率等13.风险估计的方法：确定型风险估计（盈亏平衡分析、敏感性分析、）随机型风险估计（期望收益值最大、期望效用值最大）不确定型风险估计（等概率准则、乐观准则、悲观准则、折中准则、遗憾准则）贝叶斯概率法14.风险评价的含义：是指对项目风险进行综合分析，并依据风险对项目目标的影响程度进行项目风险分级排序的过程。
项目风险管理-知识点
第11章项目风险管理风险管理的目标是：提高项目中的积极时间的概率和影响，降低项目中消极时间的概率和影响。
风险：不确定事件或条件，一旦发生会对项目的目标，造成消极或积极的影响。
起因：可以是已知或潜在的需求、假设条件、制约因素或某种现状。
源于：不确定性。
已知风险：规划应对措施，分配应急储备。
未知风险：无法主动管理，分配管理储备。
已发生的消极项目风险被视为问题。
整体风险大于单个风险之和。
风险态度的影响因素：风险偏好（风险效用函数）、风险承受力、风险临界值。
态度受认知、承受力和各种成见左右。
积极消极的风险：机会、威胁。
风险管理要积极、持续开展。
一、规划风险管理定义如何实施项目风险管理。
（定管理文件的政策方案）1、目的：确保管理程度与风险与项目对组织的重要性相匹配。
获得干系人的同意支持至关重要。
重点工作是：仔细周密的安排，充足的资源和时间。
2、重点输入项目管理计划、项目章程、干系人登记册。
事业环境因素、组织过程资产。
3、重点工具分析技术：理解和定义项目的总体风险管理环境。
风险管理环境：基于项目总体情况的干系人风险态度和项目战略风险敞口的组合。
基于战略风险计分表：基于项目总体情况概要地评估项目的风险敞口。
专家判断、会议。
4、重点输出风险管理计划：方法论、角色与职责、预算、时间安排、风险类别（RBS）、风险概率和影响的定义、概率和影响举证、修改的干系人承受力、报告格式、跟踪。
二、识别风险判断哪些风险可能影响项目并记录其特征。
（找找看有多个个风险）1、目的：对已有风险进行文档化，并为项目团队预测未来事件积累知识和技能。
团队成员参与分析，提高责任感主人翁感。
2、重点输入：风险管理计划、成本管理计划、进度管理计划、质量管理计划、人力资源管理计划、范围基准（WBS识别的关键输入）、活动成本估算、活动持续时间估算、干系人登记册。
项目文件、采购文件、事业环境因素、组织过程资产。
3、重点工具文档审查；信息收集技术：头脑风暴、德尔菲技术（组织专家达成一致意见的一种方法，由于与减轻数据偏倚，匿名进行）、访谈、根本原因分析。
项目风险管理要点
项目风险管理要点一、工程项目的风险对策1、风险对策风险对策就是指风险的处理策略。
风险处理的手段有多种多样，但归纳起来不外乎两种最基本的手段。
一种是采取规避手段来降低项目的预期损失或使这种损失更具有可测性，从而改变风险。
另一种是采取财务手段，这种手段包括：担保与保险。
2、风险控制（1）风险控制是指利用某些技术来设法避开或控制风险，消灭或减少风险事件发生所造成的损失。
风险控制的重点在于消除风险因素和减少风险损失。
管理者可以采用风险回避、风险转移、风险自留、风险分散、风险降低和风险抵消等方法来进行控制。
（2）风险回避是指考虑到风险识见的存在和发生的可能性，主动放弃或拒绝实施可能导致风险损失的方案。
通过风险回避可以在风险事件发生之前完全消除某一特定风险可能造成的损失。
（3）风险转移是指一些单位和个人为避免承担风险损失，有意识地将损失或损失转嫁给另外的单位或个人去承担。
风险转移有控制型非保险转移、财务型非保险转移及保险转移三种形式。
（4）风险自留是一项组织自己去承担风险事故所致损失的措施。
（5）风险分散是指投资项目时，横向项目有不同的层次结构，纵向项目有多样性，有利于分散风险。
（6）风险降低是指降低风险发生的概率和尽量降低损失。
采用风险降低的控制方法对工程项目管理者是有利的，可以使项目成功概率大大增加。
（7）风险抵消是指将一些风险加以合并抵消，以便降低风险损失。
二、设计阶段的风险管理1、初步设计建设单位可以自行完成初步设计或委托其他单位进行初步设计。
初步设计是整个设计构思基本形成的阶段。
该环节存在的主要风险是：设计单位不符合项目资质要求。
初步设计未进行多方案比选。
设计人员对相关资料研究不透彻，初步设计出现较大疏漏。
设计深度不足，造成施工组织不周密、工程质量存隐患、投资失控以及投产后运行成本过高等。
主要管控措施：（1）建设单位应当引入竞争机制，尽量采用招标方式确定设计单位，根据项目特点选择具有相应资质和经验的设计单位。
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隧洞衬砌底板混凝土 针对设计图纸计算底板矮边墙宽度、混 熊传晟、
3 浇筑
凝土施工前检查模板尺寸、钢筋保护层 牛晓虎、
厚度、模板上标注混凝土顶面高程
覃海、
质量
隧洞衬砌侧顶拱混凝 4 土浇筑
技术人员对施工过程要进行全面的质量 管理控制，对每个施工工序和环节安排 人员进行严格检查把关，对发现的问题
沟槽开挖至基底设计标高时，及时通知 监理、地质、设计、业主确认地基处理 方式；由测量班控制地基设计高程；压 实后由实验室进行压实度检测
熊传晟、 邓开洪、 朱恒、 董明利
地基处理报检合格后，测量班及时放出 管线中心桩，管道安装由技术人员全过 程中盯控，确保管道安装轴线符合设计 要求；每节管道安装时接口安装是否密 实（打压试验）
熊传晟、 朱恒、 董明利
备注：质量情况由工程部填写后安质部同意上报
熊传晟、 邓开洪、 董明利
由现场技术人员检查每道施工工序，水 泥砂浆是否饱满、三布四油是否安装技 术交底施工、两管道连接处扁铁是否焊 接牢固
熊传晟、 董明利
回填前再次对每节管道接口进行打压； 回填时在管道外侧采用喷漆标志每填筑 层高度，施工过程由技术人员全过程盯 控；每填筑层压实好后，通知试验人员 进行压实度检测
加强冬季取暖专项检查，制定应急预 案，宿舍设通风口，安装CO报警器
加强车辆维修保养，机械设备使用前进 行检查，制定机械伤害应急预案，物资 设备部负责。车辆驾驶员持证上岗
付天俊 闫文荣 王磊 牛晓虎 闫文荣
王磊 闫文荣
衬砌钢筋绑扎前，测量人员按照支护断
面类型尺寸进行复测，对存在问题部位
1 隧洞衬砌钢筋绑扎
要及时处理和向上级汇报
熊传晟、 牛晓虎、 覃海、
5 管道开挖
技术人员熟悉施工图纸，实际开挖深度 和地基处理方式与设计不符时，及时向 上级汇报。施工前由测量班放样开挖 线，技术人员严格控制开挖坡比及底口 宽度保证基坑的稳定性和工作面宽度
熊传晟、 董明利
质量 6 管道地基处理 7 管道安装 8 管道接缝处理 9 管道回填
加强特殊环境和关键作业的检查、加强 作业交底;施工现场保持干净整齐、物品 堆放有序
窦生辉 闫文荣
精神不集中
安全
3
模板安装/操作不规 范，缺少安全意识
严格按规程施工，加强安全教育
王磊 闫文荣
4 触电 5 冬季取暖 6 交通安全
电工加强日常监督，裸漏部位及时更包 裹。用电设备接地保护，严格按照临时 用电规范作业，一机一闸。
2014年11月份宁夏中南部水源工程项目安全质量风险控制情况
序号 风险源 1 管道吊装施工
控制措施
吊装过程设专人指挥，编制专项施工方 案，加强现场监督，加强教育培训和技 术交底,特种作业人员持证上岗
责任人
李建斌 闫文荣 董明利
钢筋绑扎/违章作业
、未系安全带、精神 2 不集中;作业场所杂
乱、狭窄场所作业、
由技术人员记录并以书面形式下发施工 队伍要求进行欠挖处理。欠挖处理合格
后由技术人员进行ห้องสมุดไป่ตู้收，合格后方可进
行下道工序 拌合站每次搅拌前，实验人员应检查拌
合计量控制设备的技术状态，保证按施
2 隧洞衬砌混凝土搅拌 工配合比计量拌合，另外还应根据材料
的状况及时调整施工配合比，准确调整
各种材料的使用量
熊传晟、 邓开洪、 覃海、 牛晓虎