附表1-1：投资者基本信息表参考模板(自然人)
主要出资股东或投资者信息【模板】
主要出资股东或投资者信息【模板】
1. 背景信息
本文档旨在记录主要出资股东或投资者的信息，以便在必要时提供参考。
主要出资股东或投资者是指对企业进行主要出资或投资的个人或组织。
2. 主要出资股东或投资者清单
以下是主要出资股东或投资者的信息清单：
- 名称：[出资股东或投资者的名称]名称：[出资股东或投资者的名称]
- 类型：[个人/公司/投资机构]类型：[个人/公司/投资机构]
- 出资金额：[出资股东或投资者的出资金额]出资金额：[出资股东或投资者的出资金额]
- 出资比例：[出资股东或投资者在企业中的出资比例]出资比例：[出资股东或投资者在企业中的出资比例]
- 联系方式：[出资股东或投资者的联系方式]联系方式：[出资股东或投资者的联系方式]
请注意，上述信息仅为示例，根据实际情况填写相应的内容。
3. 其他信息
根据需要，可以进一步添加有关主要出资股东或投资者的其他
重要信息，例如其背景、经验或成果等。
4. 免责声明
请注意，本文档中提供的信息仅供参考，其准确性和完整性无
法得到确认。
在任何与主要出资股东或投资者相关的业务决策中，
应通过独立的渠道获取准确和可靠的信息。
以上是主要出资股东或投资者信息【模板】的内容，如有需要，请根据实际情况进行修改和补充。
P2P投资人信息登记表(1)
本人已阅知（签字）：
基
本
情
况投Leabharlann 人姓名身份证号码户籍所在地
实际居住地
联系方式（手机号码、微信、QQ等）
参与投资途径
获知投资信息渠道和投资理由（业务员姓名及联系方式）
购买理财产品种
线下门店地址
投资人姓名身份证号码户籍所在地实际居住地联系方式手机号码微信qq参与投资途径获知投资信息渠道和投资理由业务员姓名及联系方式购买理财产品种线下门店地址是否介绍他人投资提供姓名及联系方首次投资合同签订时间签订地点约定利息投资金额实缴金额缴款方式实际缴款人银行及账号实际收款人银行及账号实际损失累计投资次数累计投资本累计收息利息累计收回本涉及多次投资转期按时间顺序填写投资情况明细表实际损失公式
是否介绍他人投资
（提供姓名及联系方式）
首次投资
合同签订时间
签订地点
约定利息
投资金额
实缴金额
缴款方式
实际缴款人银行及账号
实际收款人银行及账号
收息
收息返本银行及账号
收息方式(按月或按年)
实际损失
累计投资次数
累计投资本金
累计收息利息
累计收回本金
涉及多次投资、转期、按时间顺序填写《投资情况明细表》
实际损失[公式：累计投资本金-累计（返利+返本））]
投资人信息登记表
填表时间:年月日
填表人:
1、投资者基本信息调查表
本管理人保证该产品资金来源的合法性和所提供资料的真实性、有效性、准确性、完整性，并对其承担责任。
机构/产品管理人盖章：
经办人签字： 年 月 日
募集机构盖章：
年 月 日
注：投资者应当对所填资料的真实性、有效性、完整性负责公司；证券公司子公司；银行；信托公司；基金管理公司；基金管理公司子公司；保险公司；私募基金管理人；期货公司；期货公司子公司；财务公司；其他境内金融机构；机关法人；事业单位法人；社会团体法人；非金融机构企业法人；非金融类非法人机构；境外代理人；境外金融机构；外国战略投资者；境外非金融机构；其它等。
注：投资者应当对所填资料的真实性、有效性、完整性负责。
投资者基本信息表(产品)
机构名称
产品类型
产品备案机构
成立时间
备案时间
产品备案编号
产品存续期
产品类别
产品规模
产品管理人
产品托管人
指定授权经办人
姓名
性别
年龄
证件类型
证件号码
职务
电子邮箱
证件有效期
联系方式
座机
移动电话
办公邮编
办公地址
与该机构/产品关系
管理人名称
法定代表人或负责人
姓名
性别
年龄
证件类型
证件号码
职务
电子邮箱
证件有效期
联系方式
座机
移动电话
办公邮编
办公地址
指定授权经办人
姓名
性别
年龄
证件类型
证件号码
职务
电子邮箱
证件有效期
联系方式
座机
移动电话
办公邮编
办公地址
与该机构关系
投资者名册(投资者信息汇总表)
投资者名册(投资者信息汇总表)投资者名册（投资者信息汇总表）
该文档记录了公司的投资者信息，包括投资者的姓名、联系方式和投资金额等重要细节。
它旨在提供一个全面的概述，以便公司管理层和股东能够了解投资者的背景和投资情况。
1. 投资者列表
2. 投资者详情
张三
- 姓名：张三
- 联系
- 投资金额：100,000 元
- 投资日期：2022年1月1日
李四
- 姓名：***
- 联系
- 投资金额：200,000 元
- 投资日期：2022年2月1日
王五
- 姓名：***
- 联系
- 投资金额：150,000 元
- 投资日期：2022年3月1日
这些详情旨在给出每个投资者的个人信息，以便公司管理层和股东更好地了解投资者的背景和贡献。
3. 其他信息
投资者名册还可以包括以下附加信息，以便进一步了解投资者：
- 投资人类型（个人/机构）
- 投资期限
- 持股比例
- 投资偏好或限制
以上信息可根据需要进行扩展和调整。
结论
投资者名册是一个重要的管理工具，它帮助公司管理层和股东
了解投资者的背景和投资情况。
通过记录投资者的信息，公司可以
更好地管理投资者关系，并为战略决策提供有价值的参考。
该名册
应定期更新，并与相关方共享，以确保准确性和可靠性。
投资者信息导入模板
指除QDII、RQFII外的境外机构出资，证件类型填写相关机构的证件类型。
是否必填
必填 必填 必填 满足条件必填 必填 满足条件必填 满足条件必填 满足条件必填
必填
必填
选填
1）指合伙企业等非法人机构； 2）《私募投资基金监督管理暂行办法》规定，以合伙企业等非法人形式，通过汇集多数投资者的资金 直接或者间接投资于私募基金的，私募基金管理人或者私募基金销售机构应当穿透核查最终投资者是否 为合格投资者； 例如，合伙企业A是本基金投资者，甲和乙是合伙企业A的普通合伙人和有限合伙人。填写完A的信息 后，将模板成功导入至系统后，请点击“穿透填写投资人信息”手动添加甲和乙的信息。
境外机构
模板填写注意事项
解释说明
“投资者类型”建议从模板下拉列表中选择，复制粘贴已选择的单元格，不建议手动填写，以免因填写 笔误或格式问题导致模板数据无法成功导入。 “投资类型”详细介绍见表2。
投资者名称请手动填写“投资者名称”，投资者名称应填写全称。 “有效证件类型”介绍详见表2。 “有效证件类型”选择“其他”时，在此填写“其他”所指代的证件类型。 “有效证件号码”填写证件类型对应的证件号。 例如当证件类型为“身份证”时，本项填写对应投资者的身份证号。 当基金组织形式为“合伙型”时填写本项，“合伙人类型”包括“普通合伙人”和“有限合伙人”两项 。
境内法人机构(公司等)
境内非法人机构(一般合伙企业等)
本产品管理人跟投
私募基金产品
证券公司及其子公司资产管理计划 基金公司及其子公司资产管理计划 期货公司及其子公司资产管理计划 信托计划 商业银行理财产品 保险资产管理计划 慈善基金、捐赠基金等社会公益基 金 养老基金 社会保障基金 企业年金 政府类引导基金 财政直接出资 境外资金（QFII、RQFII等）
自然人基本情况登记表
联系电话
邮政编码
工作单位
工作单位地址
收入来源
（临时经
营项目）
备注
注：
1．“身份证号（或护照号码）”栏外籍个人按“国别代码+护照证号”构成十八位编码，不足十八位时前面以“0”补足。
2．此表为A4竖式，纳税人填写一式一份交主管税务机关录入。
自然人基本情况登记表自然人基本信息登记表自然人股东变更登记表公司自然人股东登记表自然人股东登记表自然人转让股权登记表教师基本情况登记表企业基本情况登记表党员基本情况登记表贫困户基本情况登记表
自然人基本情况登记表
登记日期：年月日
身份证号（或护照号码）
姓名
姓名
性别
国籍
年龄
职业
家
附表1-2：投资者基本信息表参考模板(机构)
机构名称 *机构类型 机构证件 编号 机构资质 证明 经营范围 注册地址 办公地址 注册资本 姓名 证件类型 法定代表 或负责人 职务 证件有效 期 办公邮编 姓名 证件类型 职务 指定授权 经办人 证件有效 期 办公邮编 性别 证件号码 电子邮箱 联系方式 办公地址 性别 证件号码 电子邮箱 联系方式 办公地址 座机 移动电话 年龄 座机 移动电话 控股股东 或实际控制人 年龄 机构证件 类型 有效期 资质证书 编号
复核人签章：
年
月
日
*注1:“机构类型”参照协会《基金行业数据集中备份接口规范（试行）》的规则适用 *注2：私募基金投资者须符合《证券期货投资者适当性管理办法》第十四条“一定时期”的 规定
□是
□否
□是
□否
是否存在实际控制关系 交易的实际受益人 是否有不良诚信记录
本机构（ ），其它机构或个人（ ）请说明： 否（ ), 是（ ）供资料的真实性、有效性、准确性、完整性，并对 其承担责任。 机构指定授权 经办人签字： 经办人签章： 募集机构盖章： 年 月 日
与该机构 关系 符合《证券期货投资者适当性管理办法》第八条第（一）款 所规定的证券公司、期货公司、基金管理公司及其子公司、 商业银行、保险公司、信托公司、财务公司；或在中国证券 投资基金业协会登记或者备案的证券公司子公司、期货公司 是否为下 子公司、私募基金管理人；或者第（三）款所规定的合格境 列机构 外机构投资者（QFII),人民币合格境外机构投资者 （RQFII)；或者第（四）款的规定，最近1年末净资产不低于 2000万元，最近1年末金融资产不低于1000万元，具有2年以 上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历。 资产规模 *私募基金或者资产管理计划投资者，最近三个月月末资产均 超过（含）人民币1000万元 否（ ), 是（ ）请说明：
自然人基本信息登记表(适用于12万元自行纳税申报)-非外籍
DJ022自然人基本信息登记表
填表说明：
1、本表适用于非外籍人员12万元自行纳税申报时办理自然人登记，各项内容为必填信息；
2、中国境内住址填写身份证住址；
3、如果委托他人办理的，需填写代理信息。
4、职业根据大集中系统内规定内容填写。
国家机关负责人、事业单位负责人、企业单位负责人、科学研究人员、工程技术人员、卫生技术人员、经济业务人员、金融业务人员、法律专业人员、教育工作人员、文艺工作人员、体育工作人员、新闻出版文化工作人员、办事人员和有关人员、购销人员、饭店、旅游及娱乐场所人员、农林牧渔水利业人员、生产运输设备操作人员、军人、其他从业人员。
- 1、下载文档前请自行甄别文档内容的完整性，平台不提供额外的编辑、内容补充、找答案等附加服务。
- 2、"仅部分预览"的文档,不可在线预览部分如存在完整性等问题,可反馈申请退款(可完整预览的文档不适用该条件!)。
- 3、如文档侵犯您的权益，请联系客服反馈,我们会尽快为您处理(人工客服工作时间：9:00-18:30)。
交易的实际受益人
本人（ ），他人（ ）请说明：
是否有不良诚信记录
否（ ), 是（ ）请说明：
本人保证资金来源的合法性和所提供资料的真实性、有效性、准确性、完整性，并对其承担责任。
投资者签字：
年 月 日经办人签章：募集机构盖章：
复核人签章：
年 月 日
*注：私募基金投资者须符合《证券期货投资者适当性管理办法》第十四条“一定时期”的规定
□是
□否
投资经历
具有2年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历，或者具有2年以上金融产品设计、投资、风险管理及相关工作经历的自然人投资者，或者属于《证券提货投资者适当性管理办法》第八条第（一）款所规定的专业投资者的高级管理人员、获得职业资格认证的从事金融相关业务的注册会计师和律师。
□是
□否
是否存在实际控制关系
附表1-1：投资者基本信息表参考模板（自然人）
姓名
性别
年龄
证件类型
证件号码
国籍
职业
编
电子邮箱
住址
资产规模
家庭金融净资产不低于300万元人民币，或者家庭金融资产不低于500万元人民币，或者最近3年个人年均收入不低于40万元人民币
□是
□否
*私募基金或者资产管理计划投资者，最近20个交易日金融资产均不得低于人民币300万元，或者最近三年个人年均收入不低于人民币50万元