采购设备风险评估表
采购科--危险源辨识、风险评价及控制措施表
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采购合同风险评估表
否
7．其他
调试期限长
是
否
交货期长
是
否
纠纷解决方式（仲裁与诉讼的判决地点）
是
否
是
否
货物不属于易碎、易爆物品
不属于
属于
运输路线所处环境良好
是
否
交货方式：供方交货
是否Βιβλιοθήκη 5．收款国外保函开立银行属于信用良好的银行
是
否
合同附有认可银行开立的保函样张
是
否
其他单位盖公章担保风险低
是
否
收款方式的风险较低（提货时收款达到90%）
是
否
6．业务员
经办业务员曾经操作过类似产品的采购业务
是
否
经办业务员熟悉该产品的性能
是
否
合同条款为公司标准合同条款
是
否
合同条款明确规定需要购买国际和国内运输保险
是
否
汇率相对稳定
是
否
3．供应商
供应商类型（国营、外企、股份公司、民营企业）
通常
特殊
供应商的规模
是
否
供应商生产情况
是
否
供应商的资金实力强
是
否
供应商信用等级
是
否
与供应商业务往来的经验
是
否
4．运输和仓储
国外运输，运期较短
是
否
运输包装要求采用国际标准条件
采购合同风险评估表
编号：日期：年月日
内容
低风险
估计
得分
高风险
估计
降低风险的措施
高风险说明
1
2
3
1．产品
产品通用性强
是
否
采购订单风险评估表
五、收款 内容 1 2 3 4 开立银行在信用良好银行清单内 合同附有认可银行开立的保函样张 其它单位盖公章担保风险低 收款方式的风险较低（提机时收款达到90 %） 降低风险的措施 / 高风险说明
六、业务员 内容 1 2 经办业务员曾经操作过类似产品的采购业务 经办业务员熟悉该产品的性能 降低风险的措施 / 高风险说明
采购订单风险评估表
一、 商品 内容 1 2 3 产品通用性强 产品技术难度 产品质量稳定性 低风险 估计 是 是 是 是 是 低风险 估计 通常 是 是 是 是 是 得分 1－3 得分 1－3 高风险 估计 否 否 否 否 否 高风险 估计 特殊 否 否 否 否 否 低风险 估计 是 得分 1－3 高风险 估计 否 （特殊物料风险高） 降低风险的措施 / 高风险说明
二、合同 内容 1 2 4 5 6 合同金额不超过10万美元或100万人民币 合同执行周期不超过1年 合同由公司编制 合同条款为公司标准合同条款 合同条款明确规定需要购买国际和国内运输保险 降低风险的措施 / 高风险说明 （合同标的额大相对风险就高）
三、供应商 内容 1 2 3 4 企业） 供应商的（企业/公司）规模 供应商生产情况 供应商的资金实力强 供应商信用等级 与供应商业务往来的经验 降低风险的措施 / 高风险说明
采购订单风险评估表
四、运输和仓储 内容 1 2 3 4 5 运输，运期较短 运输/包装要求采用标准条件 货物不属于易碎、易爆物品 运输路线所处环境良好 交货方式：供方交货 低风险 估计 是 是 不属于 是 是 低风险 估计 是 是 是 是 低风险 估计 是 是 低风险 估计 是 是 是 得分 1－3 得分 1－3 得分 1－3 得分 1－3 高风险 估计 否 否 属于 否 否 高风险 估计 否 否 否 否 高风险 估计 否 否 高风险 估计 否 否 否 降低风险的措施 / 高风险说明
供应商风险评估
供应商风险评估的步骤供应商风险评估与管理的步骤如下。
1.制定供应商风险评估表评估供应商风险，首先要制定供应商风险评估表，如表1所示。
表1 供应商风险评估表注:QC080000是对目前ISO9000质量管理体系的补充，与ISO9000架构一致，都是全面、系统和透明的管理体系，主要用于对生产制程中的有害物质进行管控。
2.制定供应商风险等级管理措施供应商风险等级的管理措施，如表2所示。
表2 供应商风险等级的管理措施3.评定供应商风险等级由品质工程师根据以上要求，执行最终的风险等级评定，并填写风险评估表;必要时，可根据评估的结果，建立高风险物料清单。
根据表对供应商进行评分，将供应商分为以下高、中、低3个等级。
高风险(红色)。
风险评分为25分以上。
中风险(黄色)。
风险评分为15~24分。
低风险(绿色)。
风险评分为15分以下。
编辑本段供应商风险评估体系的构建1.评估体系的设置原则为保证评估结果的科学合理，在建立风险指标体系时，应遵循以下原则:l)科学性原则。
评价指标体系的设计应包含一定数量和层次的指标，各指标之间的关系应能准确反映事物之间的相互联系，这是实现正确、科学评价的前提和基础。
2)完备性原则。
评价指标体系必须全面、准确地反映涉及企业风险的各个方面，不但能反映企业的历史业绩及现状，而且还能体现企业的合作能力和未来的发展潜力。
3)简明性原则。
在全面反映企业综合水平的基础上，评价指标体系还必须做到简洁明了。
指标体系过大、过细，层次过多，不仅会增加数据采集的成本及操作过程的复杂性，而且势必会将企业的注意力集中到细小的问题上，不利于对企业整体的综合评价。
4)可比性原则。
评价指标体系应反映所有评价对象的共同属性，并尽可能的选用可量化的指标，对于定性指标，则可以通过专家打分或者其他方法给出较合理的定量化的数据，以保证评价结果的可比性。
5)灵活性原则。
评价指标体系应具有足够的灵活性和可操作性，以使企业能够根据自身的特点及其生产经营的实际情况灵活运用。
供应商风险评估表（2）
供应商风险评估表（2）3333334443223553232223323供应商名称SupplierName：注册地址Registeredaddress：⽣产地址Manufactureaddress：联系⼈Contact：联系电话telephon风险类别Risktype项⽬Item内容Content标准分值Standardscore结果resulet⾼high/A(×1)中middle/B(×0.4)低low/C(×0.1)风险risk分值scorescore⼩计subtotal质量风险QualityRisk历史情况Historysistuation过去⼀年的历史情况TheSituationinlastyear审核后的不符合项超过5项和/或有重⼤不符合项5findingsormoreand/ormajorfinding审核后的⼀般不符合项少于4项theminorfindingsnotmorethan4审核后没有不符合项Nofindingwasbefound有超过3项不符合项超期未关Therearemorethan3nonconformanceoverdue有3项或以下的不符合项超期未关thereare3orlessnonconformanceoverdue纠正措施的项⽬均按期完成Allcorrectiveactionhadbeenclosedontime达到或超过3批次的质量偏差qualitydeviationhappened3timesormore有2批次或以下的质量偏差qualitydeviationhappened2timesorless没有偏差Noqualitydeviation有产品召回HaveProductrecall——⽆产品召回Noproductrecall有超过3次的返⼯3timesormorebachrework2次或以下批次返⼯2timesorlessbachrework没有返⼯Norework有两次以上客户投诉系⽣产和质量体系的缺陷所致Customercomplaintswereleadedbyproductionorqualityproblemstwiceormore.⼀次客户投诉系⽣产控制和质量体系的缺陷所致Productionorqualityproblemsleadtocustomercomplaintsonce.所接到的投诉均⾮⽣产控制和质量体系缺陷所致Allcustomercomplaintsdidn''tbeleadedbyproductionorqualityproblem.质量条款Qualityterms合同或协议中的质量条款Qualitytermsincontractoraggrement.不愿意接受质量条款Notwillingtoacceptqualityterms执⾏个别质量条款不及时Implementationofindividualqualityprovisionsisnottimely严格执⾏质量条款要求Strictlyimplementallrequirementsofqualityterms实际产品质量与质量条款有重⼤的偏差Therearesignificantdeviationsbetweentheactualproductqualityandqualityterms与质量条款有重⼤的偏差Thereisasignificantdeviationfromtheindividualqualityterms.没有质量条款Noqualityterms质量条款内容不完善Qualitytermsisnotperfect技术能⼒及产品情况Technicalcapabilityandproductstatus对设备、⼚房、⼈员进⾏评估、年产批数及年数Evaluationofequipment,plant,personnel,annualproductionnumberandnumberofyears.设备与技术陈旧Obsoleteequipmentandtechnology⼤部分为新设备与新技术Mostoftheeuqipmentandtechnologyisnew新设施与新技术，⾃动化程度⾼Newfacilitiesantechnology,highdegreeofautomation年⽣产批次3次以下Productionbatchof3timesorlessoneyear年⽣产批次12次以下productionbatchof12timesorlessoneyear年⽣产批次12次以上productionbatchmorethan12timesoneyear产能预留不⾜capacityreserved产能与产量相符capacityandoutoutmatch产能预留充⾜Sufficientcapacityreserve新产品，缺乏经验Newproducts,lakeofexperience产品⽣产2年以上productionmorethan2years产品⽣产5年以上productionmorethan5yearsproductionmorethan5years产品追溯性产品追溯性producttraceability追溯性不好，不能提供追溯性的相关证据Traceabilityisnotgood,can''tprovidetraceabilityoftherelevantevidence追溯性⼀般，不能追溯到某些环节的相关信息traceabilityisingeneral,can''tbetracedbacktocertainaspectsoftherelevantinformation 追溯性好，能追溯到所有产品的任何阶段的相关信息Traceabilityisgood,canbetracedbacktoanyphaseofallproductrelatedinformation质量记录质量⽂件qualityrecord所有产品均不提供质量记录Allproductsdon''tprovidequalityrecords.个别产品不能提供质量记录Individualproductsdon''tprovidequalityrecords每批物料均能提供所有质量记录eachbatchofmaterialhadprovidedqualityrecords与客户的沟通沟通及时性Timelinessofcommunication对影响到客户产品的偏差/变更不能做出有效的反应并通告客户Donotrespondeffectivelytocustomerproductdeviations/changesandnotifycustomers 对影响到客户产品的个别偏差/变更不能做出有效的反应并通告客户Donotrespondeffecitvelytoindividualdeviations/changesandnotifycustomers所有问题都能够按照协议的要求及时有效的与客户沟通Allproblemsareabletocommunicatewithcustomersinatimelyandeffecitve.产品风险productrisk产品类型producttype独家产品exclusiveproduct2个供应商twosuppliers多个供应商Multiplesuppliers商务风险businessrisk⽣产许可的持有者、销售收⼊、供应的市场holderofproductionlicense,salesincome,supplymarket⾮公司所有thecompanyisnotowner公司拥有注册⽂件Companyhasaregisteredfile⽆注册要求Noregistrationreuqired分销distribution代理agent⾃销sales销量⼩的产品smallsalesofproducts————销量⼤的产品largesalesofproducts与国内其他客户合作情况Cooperationwithotherdomesticcustomers没有客户Nocustomer有2家主要客户havetwomaincustomers与3家或以上客户保持合作Keepcooperationwith3ormorecustomers与公司合作年限CopperationwithXIZI新供应商Newsupplier合作2年以内within2years合作3年及以上3ormoreyears物流风险logisticsrisk物流⽅式logisticsmode短期合作的三⽅物流公司shotcooperationwiththirdpartylogisticscompany长期合作的三⽅物流公司long-termcooperationwiththirdpartylogisticscompany ⾃⼰物流theirlogistics仓储storage没有仓库Nowarehouse有租⽤的仓库rentedwarehouse有⾃⼰的仓库ownwarehouse交货风险deliveryrisk交货周期deliverycycle交货周期三个⽉以上morethan3months交货周期三个⽉以内within3months交货周期⼀个⽉以内within1month管理措施Managementmethod⾼风险Highrisk◇每批次物料需严格进⾏检验Eachbatchofmaterialshallbeinspectedstrictly.◇所有采购材料实时跟踪状态Real-timetrackingofallpurchasingmaterials◇每半年年⾄少对供应商进⾏◇每半年年⾄少对供应商进⾏1次实地考察或书⾯调查onetimeon-sitevisitorwrittenrevieweveryhalfayearatleast.中风险middlerisk◇对每批次物料进⾏检验Eachbatchofmaterialshallbeinspected.◇每年跟踪⼀⾄⼆批材料的供料状态Trackofoneortwobatchofmaterialyearly◇每年对供应商进⾏1次实地考察或书⾯审查onetimeon-sitevisitorwrittenrevieweveryyear低风险lowrisk◇对每批次物料进⾏检验，若供应商的历史交货质量状况良好，可降低抽样检验频率Eachbatchofmaterialshouldbeinspected,ifthesupplier''shistoricaldeliveryqualityisingoodcondition,couldreducethesamplingfrequency ◇不跟踪材料的供应状态thesupplystatusofthematerialisnottracked◇必要时，可对供应商每两年执⾏1次现场考察或书⾯审查ifnecessary,shoulddoon-sitevisitorwrittedrevieweverytwoyears.风险程度Riskdegree风险程度Riskdegree记录编号RecordNo.表格编号FormNo.：XSIP26-06/B备注：所有风险评估应基于事实的依据，对于新⼊册供应商不适⽤的项⽬可以按中等风险打分note:Allriskevaluationisbasedontheactual,fornewsupplier,someitemwhichcouldnotbeevaluedshallevaluateasmiddlerisk.评估结论：评估分值在15分以下为低风险，15-30分范围内为中等风险，30分以上为⾼风险（代理商得分5分以下为低风险，5-8分为中风险，8分以上为⾼风险）evaluationresult:lowriskwhentheevaluatedscorenotmorethan15,middleriskwhentheevaluatedscorebetween15-30,highriskwhentheevaluatedscoremorethan30(agentsscoring5pointorlessislowrisk,5-8ismiddlerisk,8ormoreishighrisk)供应商风险评估表supplierriskassessmentform备注：代理商仅考虑商务风险、物流风险和交货风险，不考虑其质量风险。
采购合同风险评估表
模
3
供应商生 产情况
供应商的
4 资金实力
强
5
供应商信 用等级
与供应商
6 业务往来
的经验
四、运输和仓储
通常
是 是 是 是 是
内容
低风险估 计
国外运1 输，运期 是源自较短运输/包2
装要求采 用国际标
是
准条件
货物不属
3 于易碎、 不属于
易爆物品
运输路线
4 所处环境 是
良好
否
得分 1－3
降低风险 高风险估 的措施 /
计 高风险说 明
特殊
否
否 否 否 否
得分 1－3
降低风险 高风险估 的措施 /
计 高风险说 明
否
否
属于 否
交货方 5 式：供方 是
交货 五、收款
内容
低风险估 计
国外保函
开立银行
1 在信用良 是
好银行清
单内
合同附有
2
认可银行 开立的保
是
函样张
其它单位
3 盖公章担 是
保风险低
收款方式
的风险较
4 低（提机 是
是
内运输保
险
得分 1－3
降低风险
高风险估 的措施 /
计 高风险说
明
否
特殊机型 风险高
得分 1－3
降低风险 高风险估 的措施 /
计 高风险说 明
合同标的 否 额大相对
风险就高
否
否 否 否
否
7
汇率相对 稳定
是
三、供应商
内容
低风险估 计
供应商类
型（国营
1
、外企、 股份公司
物料采购风险评估记录表
风险单元
风险点
存在的风险
风险降低或消除措施
消减后评估
S
P
D
R
P
N
风险水平
S
P
D
R
PNΒιβλιοθήκη 风险水平供应商的建立
供应商的资质审核
4
4
2
32
高
1、提供符合法规要求资质，
2、提供需要物料样品
3、签订质量保证协议书
1
1
1
1
低
供应商现场考察
3
2
3
18
中
1、现场生产能力
2、现场管理情况
3、人员配置情况
2、单独进行运输
1
1
1
1
低
运输过程中防淋、防晒
2
1
3
6
低
1、箱式车辆运输
1
1
1
1
低
供应商再评价
供应商物料质量评估
3
2
2
12
中
1、每年进行供应商评估
2、不定时对供应商再现场考察
1
1
1
1
低
供应商管理
3
2
2
12
中
1、及时更换供应商资料
2、连续2批不合格供应商停止供货
1
1
1
1
低
2
1
1
2
低
内包质量
3
2
2
12
中
1、每批次检验
2、使用过程中进行监督检查
1
1
1
1
低
外包质量
2
1
2
4
低
供应商风险评估表范例
供应商风险评估表产品编号：产品名称：编号提问风险等级说明低中高设计类1 对本工公司来说是新产品吗？不是新产品2 使用新的材料和工艺吗？使用新的材料和工艺3 现行产品的新的应用？是现行产品新的应用4 新的设计概念？是新的设计概念5 有安全/排放/噪音要求吗？有要求6 是否外部工程？有外部工程7 设计是否需要与配合件调配以符合配合、功能或外观要求？需要8 有无应用于其它汽车生产线的计划？有9 有无重大历史/保用的问题？无10 项目进度要求是不是一个问题？无问题11 相对于模拟试验，样品提交的日期是否太迟？周期不长，不影响进度制造类12 新的制造设施？无13 有无新的制造过程？有14 以往是否出现产品投产不顺利的情形？很少15 是否外部制造？部分外协制造16 是否需要对供应商进行评估？部分需要17 是否需要新的生产设备？需要18 是否需要特殊的工装夹具？需要19 是否需要量具或检查辅具以确保产品整体的几何尺寸？需要20 有无潜在的搬运及发运问题？无21 产品是否将不直接从工厂交付，如外部仓库，代理商等？有22 是否需要包装回用？不23 是否需要按准时生产制交付或产品是否需要排序？需要组装类24 产品装配是一个问题吗？需要装配25 是否需要特殊的工装夹具？需要服务类26 有无售后服务的问题？无27 是否需要特殊的维修工具？无其它类28 其它问题无29 其它问题` 无风险评估总结初始风险评估等级（在下列三项中选一项）低风险问题：初始风险评估小组认为对于成功的供应产品风险较低中等风险问题：初始风险评估小组认为在上述一类或多类检查项目中有一个中等程度的问题影响产品的成功供应高风险问题：初始风险评估小组认为在上述一类或多类检查项目中有一个高等级的问题影响产品的成功供应高风险项目：中等风险项目：设计需要与配合件调配以符合性能要求对策：设计需要与配合件调配以符合性能要求对策：通过样件制造进行台架试验，确定设计与过程控制的可行性。