物料和产品合规性评价控制程序
企业合规性评价控制程序范本
企业合规性评价控制程序范本一、背景介绍企业合规性评价控制程序是指为保证企业合规性，建立一套全面、科学、有效的管理程序，确保企业运营过程中遵守法律法规和道德规范，减少与合规相关的风险和不良影响。
通过合规性评价，企业可以识别并解决与合规性相关的问题，改进管理体系，提升企业的声誉和价值。
二、目的与范围1.目的：建立企业合规性评价控制程序，旨在规范企业行为、减少风险、提升企业价值，确保企业合规性。
2.范围：适用于企业所有相关部门、岗位以及合作伙伴。
三、程序内容1.制定合规性政策：企业应明确合规性政策，确保政策与企业战略目标一致，并加以落实。
2.识别合规性风险：企业应组织相关部门或外部专家，定期识别与合规性相关的风险，包括法律法规遵从风险、道德规范风险等。
3.评价合规性绩效：企业应建立合规性绩效评估体系，定期评估合规性绩效，并将结果作为企业决策的参考依据。
4.建立合规性培训计划：企业应制定合规性培训计划，确保员工对合规性要求的理解和遵守。
5.设立合规性监督机构：企业应成立合规性监督机构，负责监督合规性控制程序的执行情况，并及时发现和纠正合规性问题。
6.建立合规性举报渠道：企业应建立合规性举报渠道，确保员工和外部利益相关者能够匿名地举报合规性问题。
7.加强与合作伙伴的合规性管理：企业应对合作伙伴进行合规性审查和管理，并建立相应的合同与约束机制。
8.进行定期合规性审计：企业应定期进行合规性审计，评估合规性控制程序的有效性和运行状况。
9.建立合规性纠正与预防机制：企业应及时采取纠正措施，改正合规性问题，并制定相应的预防措施，避免类似问题再次发生。
10.审查和更新合规性控制程序：企业应定期审查合规性控制程序的有效性和适应性，并根据需要进行更新和调整。
四、程序执行1.企业高层应重视合规性管理，并为其提供充足的资源和支持。
2.相关部门应按照程序要求制定和执行合规性控制计划，并报告执行情况。
3.员工应参与合规性培训，并积极履行合规性要求。
合规性评价控制程序
合规性评价控制程序发布日期：实施日期：1 目的确保公司在质量、环境、职业健康安全管理体系运行中能够定期评价对法律法规和其他要求的遵循情况。
2 适用范围适用于与公司质量、环境、职业健康安全管理体系有关的适用法律法规、国家标准及其他相关地方文件的合规性评价。
3 职责3.1 管理者代表负责组织公司的合规性评价；3.2 工程部为合规性评价的主控部门，负责实施对适用的法律法规、标准、地方政府法规及其他相关要求的合规性评价。
3.3 各部门在各自权限范围内对适用的法律法规、规章、标准及其他要求进行合规性评价，并将评价的结果及时传递到工程部备案；4 工作程序4.1 管理者代表负责组织内审员对公司的法律法规及其他要求的符合性进行评价，针对适用的法律法规及其他要求对公司相关部门和项目部未遵循的项目，要进行原因分析及改善措施的制定，合规性评价结果记录于《合规性评价记录表》；4.2 评价前，工程部应依据公司确定的《适用法律法规及其他要求清单》，结合生产过程及相关活动，产品，服务的实际编制评价计划，报总经理批准后实施。
4.3 合规性评价每年由工程部组织评价一次，可以结合公司内部审核时进行。
4.4 评价内容和要求：4.4.1 遵守适用法律法规及其他要求的情况；4.4.2 公司的施工生产过程及相关活动、产品、服务所识别的环境因素、危险源的变动情况以及环境和安全监测和测量的结果；4.4.3将评价结果记录在《合规性评价记录表》中，必要时将合规性评价情况写成报告呈报总经理。
4.5 未能遵循法律法规和其他要求的活动、产品、服务的处理。
对合规性评价中或者是在日常检查中发现的问题包括不符合要求情况的处理，按照公司《事故、事件、不符合，纠正与预防措施控制程序》执行。
5.相关文件《不合格、纠正和预防措施控制程序》《绩效测量和检测控制程序》6.记录《合规性评价记录表》合规性评价记录表。
合规性评价控制程序
合规性评价控制程序文件编号：1 目的为了有效控制环境因素、危险源，保证环境、职业健康安全目标、指标的实现且符合法律、法规及标准和其他要求。
用于评价本公司活动、产品和服务中适用的法律法规和其他要求遵守的情况。
2 适用范围本程序适用于与公司在环境、职业健康安全活动中遵守相关的国家、地方的法律法规、标准和其他要求的评价。
3 职责3.1 质安部负责评价工作的归口管理，组织实施并保存评价记录证据。
3.2 各部门配合，自我评价本部门对适用于相关环境因素、危险源控制的法律法规和其他要求的遵循情况，对不符合采取纠正措施或预防措施，以持续满足标准的要求。
3.34 运作程序4.1 每年至少进行一次合规性评价，两次间隔时间不超过12个月，可结合内审后的结果进行，也可根据需要安排进行。
4.1.1 当出现下列情况之一时，可增加合规性评价频次：4.1.1.1 组织机构、产品范围、资源配置发生重大变化时；4.1.1.2 发生重大质量、环境、安全事故及有关质量、环境、安全问题的投诉时；4.1.1.3 当法律法规、标准及其他要求发生变化时；4.1.1.4 审核中发现严重不合格时。
4.1.2 质安部按时间要求及时召集有关部门和有关人员参加评价活动。
4.1.3 各职能部门应按时间要求做好资料准备等工作。
4.2 合规性评价输入：4.2.1 公司执行的相关法律法规和其他要求的情况。
4.2.2 内外部管理体系审核结果。
4.2.3 危险化学品的采购、运输、贮存与保管情况。
4.2.4 信息反馈。
包括顾客、周边邻居的投诉、政府职能部门对我公司的评价等。
4.2.5 改进、预防和纠正措施的状况，包括合理化建议，对内部审核和日常发现的不合格项采取的纠正和预防措施的实施及其有效性的监控结果。
4.2.6 可能影响管理体系的变更，包括内外环境的变化，法律法规的变化，新材料、新技术、新工艺、新设备的开发等。
4.2.7 重大事故的处理或改进的建议。
4.3 合规性评价输出4.3.1 由各部门根据合规性评价输入的资料，评价我公司的执行法律、法规和标准情况。
物料和产品合规性评价控制程序
合规性评价的规划
原料每年至少进行一次合规性评价，两次间隔时间不超过12个月。当出现下列情况之一时，可增加合规性评价的频次。
a、新产品开发引入新原料时；
b、新法规发布或原法规调整时。
包装和产品当出现下列情况时，应进行合规性评价。
a、新产品开发时；
b、旧包装进行更新时；
c、新法规发布或原法规调整时。
产品的合规性评价
当发布新产品标准或开发新产品时，研发组依据要求，对产品是否符合进行审查。产品不满足要求时，需相应调整产品配方以满足要求。
5、支持文件
《现用原料清单》（附件1）
6、记录
广州温雅日用化妆品有限公司
作 业 指 导 书
文件编号
版本号
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0
标 题
物料和产品合规性评价控制程序
页 码
第 2 页 共2页
《国产包装设计稿审查表》（附件2）
《原料合规性评价记录表》（附件3）
《产品评估表Ⅰ》（附件4）
包装的合规性评价
初步确定新产品包装设计时，包装法规组依据化妆品包装标识标注相关法规的要求，对标注的文字进行审查，提出修改意见，并填写审查记录。根据法规意见进行设计修改。
原料的合规性评价
新产品开发引入新原料时，或进行合规性评价时包装法规组依据《已使用化妆品原料名称目录》和《化妆品安全技术规范》等安全要求及供应商提供的原料质量规格证明资料，对是否属于新原料或禁用原料、超标使用限用原料及满足其他安全要求进行审查，并填写审查意见。不符合法规要求的原料不得采购。原料相关法规发生变化时，在一个月内应进行合规性评价。
作 业规 范
文件编号
版本号
A
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0
标 题
物料和产品合规性评价控制程序
合规性评价控制程序
4.6合规性评价记录由管理者代表归档保存。
5.0相关文件：
5.1《法律法规与其他要求获取、识别与更新控制程序》
6.0相关记录：
6.1《合规性评价表》
2.0适用范围：
本程序适用于本公司合规性评价的管理。
3.0职责：
3.1管理者代表：负责指导组织环境法律法规及其要求的遵循情况的评价。
3.2各部门：参与环境法律法规及其他要求遵循情况的评价，并制订本部门合规性的相关措施。
3.3总经理：审批合规性评价报告。
4.0工作程序：
4.1评价的内容：
a)公司定期组织评价适用环境法律法规及其要求遵循情况。其内容：
1）适用法律法规；
2）国家的或国际性的法律要求；
3）省部级及地方性的法律要求；
b)其他要求：
1）与有关机构达成的协定；
2）和顾客的协议；
3）行业标准、规则、规范及要求；
4）非法规性指南；
5）自愿性原则或业务规范；
6）自愿性环境标准或物业维护承诺；
7）行业协会的要求；
8）公司及上级组织对公众的承诺；
9）本单位的要求。
c)有关的许可和执照：
1）环境许可证；
2）营业执照。
4.2综合管理部每年年底组织本公司对环境法律法规及其他要求遵循情况进行评价。
4.3各部门主管在每年12月中旬根据本部门平时收集的资料的合规情况检查记录，对照适用法律法规及其他要求，审查本部门合规的情况并进行初步评估，形成记录报告给综合管理部。
4.4综合管理部根据各部门的评价记录，结合公司年度的内审和管理评审，编写本公司年度的适用环境法律法规及其他要求遵循情况的评价报告，并报总经理审批。
合规性评价控制程序
合规性评价控制程序1目的对公司满足适用的法律法规和其他要求的符合性，按规定时间间隔进行合规性评价，确保其持续的适宜、充分和有效，合规性评价包括管理体系改进的机会和变更的需要，包括公司方针和目标。
2范围本程序适用于公司合规性评价控制和管理。
3职责3.1管理者代表负责组织、主持合规性评价，批准《合规性评价报告》。
3.2办公室、质安部负责合规性评价的事务工作。
3.3各部门和人员负责提供合规性评价所需的有关资料。
3.4管理者代表、各部门负责人和其他相关人员参加合规性评价会议。
4.工作程序4.1合规性评价的频次法律、法规遵循情况的评价，除在内审和管理评审进行外，管理者代表负责组织每一年一次对法律、法规遵循情况进行评价，评价报告递交总经理。
遇有下列特殊情况时，可由管理者代表决定进行追加合规性评价。
1）整合型管理体系发生重大变化（如最高管理者、组织机构重大调整）；2）发生重大质量、环境、职业健康安全事故或顾客有严重投诉；3）质量、环境和职业健康安全管理标准换版；4）初次第三方认证审核前；5）管理者代表认为有必要的其他情况。
4.2合规性评价方式和时机合规性评价一般采用会议评审方式进行，由管理者代表主持召开合规性评价会，总经理，公司领导层和合规性评价人员参加。
合规性评价一般安排在全面内部体系审核之后或第三方外部审核之前进行。
4.3合规性评价内容4.3.1合规性评价内容一般包括或涉及下列内容：1）组织适用的法律法规和其他要求；2）组织目前的活动，产品/服务；3）监视测量的结果；4）事故的记录；5）违反法律法规的记录；6）当地环保、安全部门有关信息；7）公司满足适用的法律法规和其他要求的符合性。
4.3.2合规性评价应特别注意可能将导致发生环境和职业健康安全问题的趋势，尤其是那些经常发生问题的领域。
4.4合规性评价的依据合规性评价的依据是法律法规和其他要求。
4.5合规性评价输入合规性评价的输入包括以下方面信息：1）组织适用的法律法规和其他要求；2）组织目前的活动，产品/服务；3）监视测量的结果；4）事故的记录；5）违反法律法规的记录；6）当地环保部门有关信息。
物料的质量检验与合规性管理
法律法规要求
遵守国家法律法规
01
物料的质量检验与合规性管理必须符合国家的法律法规要求，
如《产品质量法》、《药品管理法》等。
Hale Waihona Puke 合规性证明文件02
供应商应提供物料合规性的证明文件，如产品注册证、生产许
可证等。
检验与监管
03
定期对物料进行质量检验和监管，确保其符合国家法律法规的
要求。
行业标准要求
行业标准遵循
降低风险
有效的物料质量检验和合规性管理可以降低生产过程中的风险，避免因使用不合格物料而导致的质量问题、安全事故 和法律纠纷。
提高生产效率
通过对物料进行质量检验和合规性管理，可以及时发现和处理不合格物料，避免生产过程中的浪费和延 误，提高生产效率。
物料质量检验与合规性管理重要性
保障产品质量
物料的质量直接影响产品的质量，通过对物料进行质量检 验和合规性管理，可以确保进入生产环节的物料符合质量 要求，从而保障产品质量。
加强供应商管理，提高进货质量
供应商评价
建立供应商评价体系，对供应商进行定期评价，确保 其符合公司要求。
进货检验
对进货物料进行严格的质量检验，确保其符合公司质 量标准。
供应商培训
定期对供应商进行质量意识培训，提高其质量意识和 控制能力。
强化生产过程控制，降低质量风险
生产工艺控制
严格控制生产工艺，确保生产过程中的各个环 节符合质量要求。
触摸法
通过手感触摸物料表面，检查其 光滑度、粗糙度、硬度等特性。
尺寸检测
卡尺测量
使用卡尺对物料的长度、宽度、厚度 等尺寸进行测量，确保其符合规定要 求。
投影仪测量
将物料放置在投影仪上，通过放大投 影对其尺寸进行精确测量。
合规性评价控制程序
1 目的
确保对于适用的法律法规和其他要求遵守情况的评价活动持续受控。
2 范围
与本公司环境因素相对应的法律法规和其他应遵守的要求的遵守情况的评价。
3 职责
EHS部负责合规性评价。
4 内容
4.1法律法规和应遵守的其他要求：
4.1.1法律法规要求：国家或国际、省部级的、地方性的法律法规要求。
4.1.2应遵守的其他要求：与政府机构、顾客、社区团体或非政府组织的协
议；非法规性指南；自愿性原则或业务规范；行业协会的要求；组织
或其上级组织对公众的承诺；本公司的要求等。
4.2 EHS保存已确认的、适用于公司环境因素的法律法规及其他要求的电
子或书面原件。
4.3 法律法规和其他要求的合规性评价
4.3.1形式：EHS组织相关部门人员以会议的形式进行；
4.3.2频次：每年至少一次，可于内部审核后，管理评审前进行；
4.3.3依据：日常环境监督检查结果、内外部环境交流信息（相关方的环境
投诉）、法定机构的环境监测结果、内审结果等；
4.3.4方式：针对每一重要环境因素，对照其法律法规和其他要求的具体条
款，判断满足要求的程度
4.3.5结果：形成合规性评价报告，作为管理评审的重要参考资料。
4.4 不符合的纠正措施
4.4.1评价发现不符合时，执行《环境异常管理控制程序》。
5. 相关文件
5.1《环境异常管理控制程序》
6. 记录
6.1《法律法规和其他要求评价表》。
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4.2包装的合规性评价
初步确定新产品包装设计时，包装法规组依据化妆品包装标识标注相关法规的要求，对标注的文字进行审查，提出修改意见，并填写审查记录。根据法规意见进行设计修改。
4.3 原料的合规性评价
新产品开发引入新原料时，或进行合规性评价时包装法规组依据《已使用化妆品原料名称目录》和《化妆品安全技术规范》等安全要求及供应商提供的原料质量规格证明资料，对是否属于新原料或禁用原料、超标使用限用原料及满足其他安全要求进行审查，并填写审查意见。不符合法规要求的原料不得采购。原料相关法规发生变化时，在一个月内应进行合规性评价。
作 业规 范
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标 题
物料和产品合规性评价控制程序
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1、目的
为了履行遵守法律、法规、标准及其它要求的承诺，保证产品安全，定期评价本公司物料和产品对法律、法规和其它要求的遵守情况，特制定本程序。
2、适用范围
本公司产品、包装和原料的合规性评价。
3、职责
技术原料部负责收集产品、包装和原料需遵守法律、法规和标准等文件，并进行合规性评价。
6.1《国产包装设计稿审查表》（附件2）
6.2《原料合规性评价记录表》（附件3）
6.3《产品评估表Ⅰ》（附件4）
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广州温雅日用化妆品有限公司
Guangzhou Youngrace Cosmetic Co., Ltd
作业规范
文件名称：物料和产品合规性评价控制程序
文件编号：WI-JS-029
版本号：A/0
总页数：2页
生效日期：2016年月日
拟制：日期：
审核：日期：
批准： 日期：
2016年月日 发 布
广州温雅日用化妆品有限公司
4.4 产品的合规性评价
当发布新产品标准或开发新产品时，研发组依据要求，对产品是否符合进行审查。产品不满足要求时，需相应调整产品配方以满足要求。
5、支持文件
《现用原料清单》（附件1）
6、记录
广州温雅日用化妆品有限公司
作 业 指 导 书
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物料和产品合规性评价控制程序
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4、工作程序
4.1合规性评价的规划
4.1.1原料每年至少进行一次合规性评价，两次间隔时间不超过12个月。当出现下列情况之一时，可增加合规性评价的频次。
a、新产品开发引入新原料时；
b、新法规发布或原法规调整时。
4.1.2包装和产品当出现下列情况时，应进行合规性评价。
a、新产品开发时；
b、旧包装进行更新时；