风险分级管控清单评审修订表3
安全风险分级管控清单
Ⅲ级
请符合条件的保安人员
14.专（兼）职安保未培训
Ⅲ级
安保人员须经过岗前培训，合格后上岗
15.安保上岗执勤未按规定着装持械
Ⅲ级
加强在职专（兼）职安保管理和培训。
16.不服从企业管理，经常违规违纪
Ⅲ级
1.清退不合格人员；
2.定期进行培训及演练；
3.加强管理和考核。
（十）
消防通道
32.消防通道不畅，疏散标志设置不规范
Ⅲ级
发生火灾时难以及时有序撤离，导致人员伤亡
畅通消防通道，规范疏散标志
33.相关部位无消防责任人
Ⅱ级
明确相关部位消防安全责任人
（十一）
消防验收
34.企业设计、建设、验收未严格履行相关手续，无消防验收
Ⅳ级
企业质量难以保障，易发生安全事故； 发生火灾事故依法承担违法责任
Ⅲ级
原材料被老鼠叮咬，引发鼠疫
按规定安装挡鼠板、挡鼠网
132.仓库未设置门锁，专人保管锁匙
Ⅱ级
引发投毒事故
安装门锁，专人保管
十、有限空间作业安全
（三十七）
消防水池
133.有限空间作业
Ⅲ级
易发生中毒、窒息事故
严格遵守有限空间安全操作规程。严格实行作业审批制度，按照“先通风、再检测、后作业”的工作程序，落实现场监护人员安全职责
十一、
应急管理
( 三十八 ) 应急预案建设组成部分
134.应急预案不周密，缺乏科学性、操作性、实效性，可操作性差
Ⅲ级
发生突发事件，预案无法，参照使用或无法发挥应有作用
针对企业可能发生的各种突发事件，制定应急预案;加强预案建设，通过演练不断增强预案的实用性
危险源辨识和风险评价后应编制风险分级管控清单逐级汇总、评审、修订、审核、发布、培11
井下起爆材料的贮存量为10天生产用量。 答案：正确
演练是为了验证预案的可行性和是否符合实际情况及提高救援队伍的实际救援能力。 答案：正确
生产安全事故分为一般事故、较大事故、重大事故和特别重大事故四个等级。 答案：正确
地下矿井通风系统的有效风量率，不得低于40 答案：错误
隐患排查组织级别一般包括公司级、部门级、车间级、班组级，企业可以根据实际情况确 定组织级别。 答案：正确
因生产安全事故受到损害的从业人员，依法享有工伤社会保险后，无权向本单位提出赔偿 要求。 答案：错误
接触职业性致癌性因素而引起的肿瘤，称为职业性肿瘤。 答案：正确
危险源划分为两大类，即第一类危险源和第二类危险源。 答案：正确
隐患排查是企业安全管理的核心，风险分级管控过程中确定的典型控制措施是隐患排查的 重要内容。 答案：错误
生产经营单位应当建立健全劳动防护用品的采购、验收、保管、发放、使用、报废等管理 制度。 答案：正确
答：正确
地下开采的方法是：从地表掘进一系列通达矿体的各种通道，用以提升、运输、通风、排 水和行人等。 答案：正确
风险分级管控的目的是消除危险源。 答案：错误
危险源是指可能导致人身伤害和（或）健康损害和（或）财产损失的根源、状态或行为，或它们的组合，根源危险源必 须消除。
答案：错误
危险源辨识和风险评价后，应编制风险分级管控清单，逐级汇总、评审、修订、审核、发 布、培训、实现信息有效传递。 答案：正确
答案：正确
对已经依法取得批准的单位，负责行政审批的部门发现其不再具备安个生产条件的，可以 撤销原批准。 答案：正确
地下矿井通风系统的有效风量率，不得低于40 答案：错误
安全风险分级管控清单
安全风险分级管控清单一、引言安全风险是指威胁到人员、资产或环境安全的潜在危险因素。
为了保障组织的安全，必须对各类风险进行科学分类和管控。
本文将介绍安全风险的分级管控清单，帮助组织有序地进行安全风险管理。
二、安全风险分级根据安全风险的影响程度和概率，我们将其分为以下四个级别：1. 高风险：具有严重后果且发生概率较高的安全风险。
2. 中风险：具有一定后果且发生概率较高的安全风险。
3. 低风险：具有较小后果且发生概率较低的安全风险。
4. 微风险：具有极小后果且发生概率极低的安全风险。
三、安全风险管控清单为了有效地管理各级别的安全风险，需要制定相应的管控措施。
以下是安全风险分级管控清单的示例：1. 高风险管控清单- 制定详细的紧急应急预案，确保高风险事件发生后能够迅速应对。
- 定期进行高风险区域、设备和系统的巡检与维护，确保其稳定性和安全性。
- 建立高风险区域的进出管理制度，限制非授权人员的进入。
- 加强对高风险相关员工的培训和岗位职责管理，提高其安全意识和应对能力。
2. 中风险管控清单- 制定相应的应急预案，明确中风险事件的应对措施和责任人。
- 建立中风险区域的检查制度，确保设备和系统的正常运行。
- 加强对中风险区域的访问控制，限制非相关人员的进入。
- 实施定期的培训和演练，提高员工的应急反应和处置能力。
3. 低风险管控清单- 建立低风险区域的巡检制度，确保设备和系统的正常运行。
- 提供基础的安全培训，提高员工的安全意识。
- 定期审查低风险风险事件的发生情况，及时调整风险级别和管控策略。
4. 微风险管控清单- 定期巡检设备和系统，确保其正常运行。
- 提供基础的安全培训，宣传安全意识。
- 定期评估微风险事件的发生情况，及时调整风险级别和管控策略。
四、总结安全风险分级管控清单是组织进行安全风险管理的重要工具。
通过科学地对安全风险进行分级和管控，可以有效地保护组织的人员、资产和环境安全。
组织应根据实际情况制定相应的管控措施，并保持清单的时效性，不断进行修订和完善，以应对不断变化的安全威胁。
设备设施类风险分级管控清单
班组 班组 班组 班组 班组
空压机 管理班
组
空压机 管理班
组
空压机 管理班
组
空压机 管理班
组
空压机 管理班
组
风险点
检查项目
编号
类型
名称
序 号
名称
设备设施风险分级管控清单
标准
评
价 风险分 不符合标准
级 级 情况及后果 工程技术
别
措施
管控措施
1
静电喷枪
壳体强度符合；高压电 缆绝缘护套完好、连接 牢固、强度达标
四级
轻度危 险
触电
2
静电喷枪
接地连接，对地电阻不 超过1兆欧。
四级
轻度危 险
触电
R07
设备 设施
类
喷涂 线
施
措施
施
级
责任 单位
责任 人
备注
定期检查、维 操作者点检培
护保养
训
发现人员触电 、或其他伤 害，应立即切 断机床总电源 。
班组
喷涂班 组
定期检查、维 操作者点检培
护保养
训
定期检查、维 操作者点检培
护保养
训
定期检查、维 操作者点检培
护保养
训
定期检查、维 操作者点检培
护保养
训
定期检查、维 操作者点检培
护保养
3
静电喷涂 室
电气部位接地。
4 烘干室 电气装置完好无损
四级
轻度危 险
触电
四级
轻度危 险
触电
5 链条轴承 连接牢固、运行良好
五级
稍有危 险
建筑施工企业安全风险辨识分级管控清单(安全管理)
8
培训管理
1.企业未每年制定教育培训计划。
2.企业未按培训计划进行培训，无法按培训计划培训的应及时再培训。
3.企业未有相应的安全培训记录（签到表、考核记录等）。
4.企业未为每个员工建立安全教育培训档案。
5.安全教育培训档案的内容未满足XX省的有关要求。
--
一般
1.每年制定安全培训计划。
6.演练中应形成演练记录。
机械伤害、触电、火灾等
一般
1.制定相应的应急预案演练计划。
2.定期按预案内容进行演练。
3.演练过程要按方案进行演练。
4.做好相应的记录。
主要负责人、工程管理部部长
3.定期修订安全生产操作规程。
主要负责人、工程管理部部长
7
员工安全教育培训
1.未参加三级安全教育培训后方可上岗，三级教育培训的时间少于72学时。
2.每年未参加单位的安全培训，每年再培训的时间不得少于20学时。
机械伤害、触电、火灾等
一般
1.新入职员工参加教育培训，合格后上岗。
2.每年按培训计划参加培训，并考核合格。
2.按培训计划实施，有变动时，及时变更。
3.为员工建立安全教育培训档案。
4.档案内容依据XX省的有关规定落实。
5.对员工进行相应的培训考核并保存相应的记录。
主要负责人、工程管理部部长
9
安全投入
1.企业应制定安全投入计划。
2.企业每年应按计划进行投入。
3.企业应建立完善的安全投入台账。
机械伤害、触电、火灾等
8.隐患排查出的重大隐患应向当地主管部门报告并采取措施予以解决。
机械伤害、触电、火灾等
一般
1.建立了隐患排查制度。
安全风险管控措施及分级管控
安全风险管控措施 及分级管控
一、风险控制措施
1、常用风险控制措施 企业对各种风险应制定针对性的管控措施。 以下工程技术措施、制度管理措施、教育培 训措施、个体防护措施、应急处置措施可单独使 用也可联合使用：
一、风险控制措施
1、常用风险控制措施 （1）工程技术措施 工程技术措施是指作业、设备设施本身固有 的控制措施，包括直接安全技术措施、间接安全 技术措施、指示性安全技术措施等，并按照消除、
2、风险控制措施确定原则 （2）作业活动类危险源的控制措施：通常应 考虑管理制度健全性、操作规程的完备性、管理 流程合理性、作业环境可控性、作业对象完好状 态及作业人员技术能力等方面的因素。
一、风险控制措施
2、风险控制措施确定原则 （3）设备设施类危险源的控制措施：通常应 包括设备本身带有的控制措施，如各种安全防护 装置，以及检查、检测、验收、维修保养等常规 的管理措施。
2、风险分级管控清单 （3）重大风险管控统计表 项目部应将重大风险进行分类汇总，登记造 册，重点监控，并对重大风险存在的作业场所或 作业活动、采取的管控措施、责任层级及责任人 等进行详细说明，如表10所示。
二、风险分级管控
2、风险分级管控清单
本课件内容结束 谢谢！
二、风险分级管控
2、风险分级管控清单
二、风险分级管控
2、风险分级管控清单 （2）设备设施风险分级管控清单
项目部应在施工前，针对所涉及的设施、部 位、场所、区域风险的辨识和评价情况，编制设 备设施风险分级管控清单，如表9所示，并随工程 进度及时更新。
二、风险分级管控
2、风险分级管控清单
二、风险分级管控
3、重大风险控制措施 （3）属于经常性或周期性工作中的不可接受 风险，要制定新的管理文件（程序或作业文件） 或修订原来的文件，文件中应明确规定对该种风 险的有效控制措施，并在实践中落实这些措施。
安全风险分级管控清单
安全风险分级管控清单安全风险管理是指通过识别生产经营活动中存在的危险、有害因素，并运用定性或定量的统计分析方法确定其风险严重程度，进而确定风险控制的优先顺序和风险控制措施，以达到改善安全生产环境、减少和杜绝安全生产事故的目标而采取的措施和规定。
为贯彻落实安全生产责任制，加强安全风险管理，结合公司安全生产实际，制定本制度。
一、“安全风险分级管控”责任体系及工作职责 (一)责任体系组长：矿长副组长：安全科长成员：办公室主任、财务科长、储运科长、保卫科长领导组职责：审定安全风险管控工作的实施方案，研究制定安全风险管理工作中的重大事项，协调解决风险管理有关问题，定期检查各区域、各科室安全风险管理工作进展情况，对推进过程中存在的问题进行剖析，提出整改意见，制定管控措施，总结经验，确保安全风险管控工作有序推进。
(二)工作职责 1、矿长是安全风险分级管控第一责任人，对安全风险管控全面负责，组织各分管负责人和相关科室进行年度安全风险辨识，结合年度和专项安全风险辨识评估结果，编制安全风险辨识评估报告，安排布置安全风险管控重点，督促各科室履行职责。
2、分管负责人是安全宣传教育和三基培训风险管控第一责任人，负责对各基层单位对安全风险管控措施的定期检查分析及效果评估，并检查各部门对安全风险辨识评估结果应用情况进行分析评估。
3、安全生产管理人员会同有关部门做好安全生产宣传教育和培训经常对工作现场进行安全检查，及时发现各种不安全因素，督促整改，消除事故隐患。
二、安全风险辨识范围各种危险源辨识，通过辨识分析，明确危险源可能产生的风险及其后果，对辨识出的风险进行分级、分类、监控、预警，制定安全措施，预防事故的发生。
三、安全风险辨识方法采用D=LEC公式计算安全风险值，对可能存在的安全风险进行定量分析。
四、安全风险的辨识、评估规定矿长对安全风险分级管控工作全面负责。
每年年底由经理组织各科室负责人、专业技术人员进行年度安全风险辨识，重点对各大系统可能存在的危险因素进行安全风险辨识。
安全生产风险分级工作程序和内容
风险点分级工作程序及内容一、风险点确定1、风险点划分原则（1）对设施、部位、场所、区域等风险点的划分,应当遵循大小适中、便于分类、功能独立、易于管理、范围清晰的原则。
如生产装置、储存罐区、作业场所、办公区域等。
各工序中的各类设备、设施即为风险点（静态风险），各工序中的各类设备、设施见《设备设施清单（见附录A。
3）（2)操作及作业活动对操作及作业活动等风险点的划分，应当涵盖生产经营全过程所有常规和非常规状态的作业活动。
(如可以按岗位分为叉车司机岗、装瓶作业岗、接种作业岗、培养作业岗、包装作业岗、设备运行操作岗等。
对于操作难度大、技术含量高、风险等级高、可能导致严重后果的作业活动应重点进行管控，如动火、检维修等特殊作业活动。
2、风险点排查(1)风险点排查的内容企业应组织生产、工艺、技术、设备、电气等专门力量，全员参与、全方位、全过程对生产工艺、设备设施、作业环境、人员行为和管理体系等方面存在的安全风险进行排查,形成包括风险点名称、区域位置、可能导致事故类型、所属单位等内容的基本信息,并建立《风险点登记台账》（见附录 A. 1）为下一步进行风险分析做好准备。
（2）风险点排查的方法应按照《DB37 /T－2017安全生产风险分级管控体系细则》5. 1。
2。
2的规定执行。
二、危险源辨识分析1、辨识方法（1)对于作业活动，直采用工作危害分析法(JHA+LEC)，典型单元操作的作业活动清单见附录A。
2 。
（2）对于设备设施,宜采用安全检查表法（SCL+LEC），典型设备的设备设施清单见附录A。
3 。
（3）对于复杂的工艺可采用危险与可操作性分析法（HAZOP）2、辨识范围应按照《DB37 /Ｔ2974-2017安全生产风险分级管控体系细则》的规定辨识。
3、危险源辨识对操作及作业活动采用工作危害分析法（JHA+LEC），典型单元操作的JHA危险源辨识、风险评价记录表见附录A. 4。
对设备设施采用采用安全检查表法（SCL+LEC）,典型的设备设施危险源辨识、风险评价记录表见附录 A. 5 。
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评审修订日期
2018年4月24日
评审修订综述 通过对风险分级管控清单的格式和风险控制措施、管控层级、责任人等 及存在问题分析 信息进行评审，确定风险分级管控清单为适宜的，符合要求。
评审修订人员 负责人审定
AQSSK-
单位：
风险分级管控清单评审修订表
№：
评审修订目的 确定出全面的风险分级管控清单。
评审修订范围 风险分级管控清单的格式和风险控制措施、管控层级、责任人等信息。
评审修订原则
风险分级管控清单中信息要符合要求DB37/T 2882-2016《安全生产风险 分级管控体系通则》、DB37/T 2972-2017《非煤矿山人单位职业病危害风险分 级管控体系细则》、DB37/T 3162-2018《金属非金属露天矿山企业安全 生产风险分级管控体系实施指南》等要求。