人力资源的风险控制文档
人力资源部工作风险控制
人力资源部工作风险控制工作总结一、工作概述在过去的一段时间内，我作为人力资源部的一员，主要负责工作风险控制的相关工作。
通过深入研究和实践，我对人力资源部工作风险控制的重要性有了更深刻的认识，并采取了一系列措施来降低风险。
二、职责及工作内容在工作中，我主要负责以下几方面的工作：1. 制定和完善风险管理政策：通过研究相关法规和政策，并结合公司实际情况，制定和完善风险管理政策，确保公司各项工作在合规的前提下进行。
2. 风险评估与控制：针对各项工作流程，我开展了全面的风险评估，并确定了潜在的风险点。
同时，我通过制定和执行相应的控制措施，及时遏制和降低风险的发生和影响。
3. 员工培训和意识提升：意识是风险控制的重要前提条件之一。
在工作中，我开展了一系列的培训活动，包括员工风险意识培养、安全操作培训等，提高了员工对风险控制的认知和能力。
4. 紧急事件应对与处理：紧急事件时必须迅速作出反应和处理。
在过去的一段时间里，我积极参与并协助公司应对各类突发事件，减少了潜在的损失，并确保了员工和公司财产的安全。
三、取得的成果通过一系列的努力，我取得了以下几方面的成果：1. 风险控制水平的提升：通过建立和执行风险管理政策和控制措施，公司的风险控制水平得到了显著地提升。
相关风险的发生概率和影响程度得到了有效的控制。
2. 员工风险意识的增强：通过培训和意识提升活动，员工对风险控制的认知和理解得到了显著提高，纷纷遵守公司的风险控制要求，减少了潜在的安全隐患。
3. 紧急事件的应对效果：在面对紧急事件时，我及时作出反应，并配合团队采取有效的措施。
公司的损失得到了最小化，并保障了员工的生命安全和财产安全。
四、工作心得与启示1. 重视风险控制，做好预防工作：风险控制是公司稳定发展的基石，需要引起高度的重视。
通过加强预防性工作，有效减少了风险的可能性。
2. 培养员工风险意识，提高应变能力：员工是公司最重要的资源之一，在风险控制中起着至关重要的作用。
人力资源风险点及防控措施完整版.doc
人力资源风险点及防控措施完整版.doc 人力资源风险点及防控措施目录一、引言1.1 概述1.2 目的1.3 背景二、人力资源风险点2.1 人事管理风险2.1.1 用工合同风险2.1.2 人员流动风险2.1.3 离职风险2.1.4 员工满意度风险2.2 绩效管理风险2.2.1 目标设定风险2.2.2 绩效评估风险2.2.3 激励合理性风险2.2.4 绩效奖励风险2.3 培训与发展风险2.3.1 培训需求评估风险 2.3.2 培训成效评估风险 2.3.3 培训行动计划风险 2.3.4 培训预算风险2.4 工资福利管理风险2.4.1 工资结构风险2.4.2 福利政策风险2.4.3 社会保险风险2.4.4 薪酬待遇满意度风险 2.5 劳动关系管理风险2.5.1 劳动合同风险2.5.2 劳动争议风险2.5.3 工会关系风险2.5.4 员工满意度风险三、人力资源风险防控措施3.1 人事管理风险防控措施3.1.1 定期审查用工合同3.1.2 建立员工关系维护机制3.1.3 加强员工满意度调查3.1.4 提供离职辅导和转岗安置服务 3.2 绩效管理风险防控措施3.2.1 设定合理的目标和指标3.2.2 建立绩效评估标准3.2.3 提供激励和奖励机制3.2.4 定期评估绩效管理制度3.3 培训与发展风险防控措施3.3.1 培训需求调研3.3.2 定期评估培训成效3.3.3 制定详细的培训计划3.3.4 控制培训预算3.4 工资福利管理风险防控措施3.4.1 设计合理的工资结构3.4.2 遵守相关法律法规3.4.3 定期评估福利政策3.4.4 提供完善的社会保险3.5 劳动关系管理风险防控措施 3.5.1 定期审查劳动合同3.5.2 建立有效的争议解决机制 3.5.3 积极与工会进行沟通3.5.4 加强员工满意度调研四、附件附件1：人力资源流程图附件2：人力资源风险评估表附件3：用工合同范本附件4：员工满意度调查问卷五、法律名词及注释法律名词1：劳动合同的书面协议，明确双方权利和义务。
人力资源风险管控方案怎么写
人力资源风险管控方案怎么写范本一：正文：概述本人力资源风险管控方案旨在组织有效识别、评估和管理人力资源风险，以最大程度地降低对组织目标的影响。
本方案包括以下几个方面的细化内容。
风险识别与评估1.1 组织人员流动风险识别及评估1.1.1 了解组织内外部因素对人员流动的潜在影响1.1.2 识别和评估关键岗位和核心人才的流动风险1.1.3 分析员工离职率及其原因，并对影响员工留任的因素进行评估1.2 员工绩效风险识别及评估1.2.1 定义有效的绩效指标，以衡量员工绩效1.2.2 识别和评估绩效不达标的因素及其潜在影响1.2.3 分析并解决绩效管理过程中存在的风险和挑战1.3 员工满意度风险识别及评估1.3.1 收集并分析员工满意度调查结果1.3.2 识别和评估导致员工不满意的原因1.3.3 制定改善员工满意度的具体措施，并进行评估和监控风险控制与管理2.1 人员流动风险控制与管理2.1.1 制定员工流动管理政策和程序2.1.2 建立员工留用计划和激励机制2.1.3 加强员工培训和发展，提高员工职业发展空间2.2 员工绩效风险控制与管理2.2.1 建立绩效管理体系，并确保其与组织目标的一致性2.2.2 提供必要的培训和支持，以提高员工绩效2.2.3 定期评估和监控绩效管理过程的有效性和公正性2.3 员工满意度风险控制与管理2.3.1 制定员工满意度管理政策和程序2.3.2 提供良好的工作环境和福利待遇2.3.3 听取员工意见和建议，并及时采取改进措施附件1. 人力资源风险评估表2. 员工满意度调查问卷3. 绩效考核表格法律名词及注释1. 劳动法：指国家对劳动者与用人单位之间劳动关系的法律规定的总称。
2. 双倍工资：指用人单位违反劳动法规定，未按时支付劳动者工资的情况下，应当支付两倍工资的赔偿。
范本二：正文：概述本人力资源风险管控方案的目标是识别、评估和控制人力资源风险，以确保组织的可持续发展。
本方案的实施将包括以下几个方面的具体细化内容。
人力资源风险和它的控制
人力资源风险和它的控制案例一：员工离职带走机密信息风险某公司的高级技术员离职后，带走了包含公司机密信息的电脑文件。
该行为给公司的竞争力和商业机密带来了风险。
控制措施：公司应在员工签订雇佣合同时明确离职时的义务和责任，包括禁止擅自带走公司机密信息。
同时，定期进行内部审查和监控，确保敏感信息得到妥善保管。
案例二：员工滥用公司资源风险在某公司，一名员工滥用公司资源，例如使用公司电脑进行个人娱乐活动，浪费了公司的时间和资源。
控制措施：公司应建立明确的使用公司资源的规定，明确规定员工只能在工作需要时使用公司资源。
并且，应定期监控员工的使用情况，及时发现并采取措施应对滥用行为。
案例三：性骚扰风险一名员工在公司内对另一名员工进行性骚扰，导致被骚扰员工的工作环境恶化，影响其工作效率和心理健康。
控制措施：公司应建立零容忍的性骚扰政策，并提供安全的投诉渠道。
对于性骚扰行为，应立即采取行动，包括调查、纪律处分和提供支持给受害者。
案例四：员工泄露公司商业机密风险某公司的员工向竞争对手泄露了公司的商业机密信息，导致公司在市场上的竞争地位受损。
控制措施：公司应加强对员工的背景调查和审查，确保雇佣合同中包含保密条款。
此外，应限制员工对敏感信息的访问权限，并定期进行安全培训，提高员工对保密概念的认识。
案例五：员工盗窃公司财物风险一名员工在公司内盗窃了公司的财物，给公司的经济利益带来了损失。
控制措施：公司应建立健全的内部控制制度，包括对财物的严格管理和监控。
同时，应加强员工的敬业精神和道德意识培养，提高员工对道德风险的认识。
......（继续案例六至二十，每个案例以类似的格式描述风险和控制措施）。
人力资源管理存在的风险及控制措施
人力资源管理存在的风险及控制措施1. 前言人力资源管理是组织中至关重要的一项工作，涉及到招聘、培训、绩效评估等多个方面。
然而，人力资源管理也存在一些风险，如果不加以妥善控制，可能导致组织内部不稳定和业务受损。
本文将探讨人力资源管理存在的风险，并提出相应的控制措施。
2. 风险分析2.1 招聘风险在招聘过程中，可能存在以下风险：- 招聘流程不规范：招聘程序不清晰、岗位描述不准确等，可能导致招聘结果不理想。
- 招聘歧视：在招聘过程中存在对某些群体的歧视，可能违反相关法律法规，造成法律风险和声誉损失。
2.2 培训风险培训是发展员工能力和提高绩效的重要手段，然而，也存在以下风险：- 培训内容不合理：培训内容与实际工作要求不符，可能导致培训效果不佳。
- 培训资源不足：缺乏适当的培训资源，可能影响员工的研究效果。
2.3 绩效评估风险绩效评估是衡量员工工作表现和促进员工发展的重要工具，但也存在以下风险：- 评估标准不公平：评估标准存在主观性和不公正性，可能导致员工不满和不公平对待的风险。
- 评估结果滥用：评估结果可能被滥用作为升职、加薪和奖励的依据，导致组织内部动荡和员工士气下降。
3. 控制措施3.1 招聘风险控制措施为降低招聘风险，组织可以采取以下措施：- 建立完善的招聘流程：明确招聘程序和岗位要求，确保招聘过程规范化和透明化。
- 岗位描述准确性确认：确保岗位描述精准，并通过多方面的反馈和调研来核实岗位需求。
3.2 培训风险控制措施为降低培训风险，组织可以采取以下措施：- 制定科学合理的培训计划：根据员工需求和组织战略目标，制定具体、有针对性的培训计划。
- 多渠道获取培训资源：积极寻找适合的培训资源，可以是内部培训资源或外部专业机构。
3.3 绩效评估风险控制措施为降低绩效评估风险，组织可以采取以下措施：- 设置公正的评估指标：明确评估标准，确保客观性和公正性。
- 定期培训评估人员：确保评估人员具备专业知识和评估技能。
人力资源管理的风险及其防范措施(全文)
人力资源管理的风险及其防范措施(全文)人力资源管理的风险及其防范措施一、引言人力资源是组织成功的关键要素之一。
然而，人力资源管理也面临着各种风险，这些风险可能对组织造成财务损失、声誉受损以及法律风险等不利影响。
本文将详细介绍人力资源管理所面临的风险，并提供相应的防范措施。
二、招聘与选拔风险及防范措施1.招聘过程中的偏倚风险：防范措施包括制定公正的招聘标准、多元化面试小组和审核机制等。
2.背景调查中的隐私保护风险：需遵循法律法规，保护求职者的隐私权。
三、劳动合同风险及防范措施1.合同解除带来的法律风险：应制定明确的合同解除原则和程序，并遵循相关法律法规。
2.合同纠纷带来的财务风险：建立完善的合同管理制度，及时审查合同，并妥善解决纠纷，避免财务损失。
四、员工福利风险及防范措施1.社会保险和福利政策变化带来的风险：及时了解政策变化，并与相关部门保持紧密连系，确保合规运作。
2.员工滥用福利制度带来的财务风险：建立严格的审核制度，并加强内部监督。
五、员工绩效管理风险及防范措施1.绩效评估中的主观评价带来的公正性风险：建立客观的评估指标，确保公正性。
2.激励措施可能导致的道德风险：建立合理的激励机制，并设置监督措施，避免滥用和不道德行为。
六、员工流失风险及防范措施1.核心员工的意外离职带来的组织连锁反应风险：建立员工关怀机制，加强对核心员工的留存措施。
2.竞争对手挖角风险：提供良好的薪酬福利和职业发展机会，提高员工对组织的忠诚度。
七、员工违规行为风险及防范措施1.职业道德不端行为风险：制定行为准则和道德规范，并加强员工教育和监督。
2.员工滥用权力带来的财务风险：建立完善的内部控制制度，加强内部监督。
八、附件：1.招聘信息发布渠道公示表2.背景调查授权书3.劳动合同范本4.员工福利政策手册5.绩效评估指标表6.员工流失分析报告样本九、法律名词及注释：1.劳动合同法：劳动合同法是我国劳动法律体系的核心之一，用于规范劳动关系及相关权益。
人力资源风险点及防范措施
人力资源风险点及防范措施一、引言本文档旨在探讨人力资源管理中存在的风险点，并提出相应的防范措施，以帮助组织有效管理人力资源，降低潜在风险。
二、风险点分析1. 招聘风险：不合适的招聘流程和标准可能导致招聘到不合格的员工，增加组织的人员流动率和培训成本。
2. 员工离职风险：员工离职可能导致人员流动增加，影响组织运营稳定性。
3. 培训投资风险：不及时调整培训计划和投资可能导致员工技能不符合组织需求，降低工作效率和竞争力。
4. 人力成本控制风险：不合理的薪酬制度和福利待遇可能导致人力成本偏高，影响组织财务状况。
5. 法律合规风险：不遵守劳动法律和法规可能导致法律纠纷和处罚，损害组织声誉。
三、防范措施以下是几种防范人力资源风险的措施：1. 招聘风险的防范措施：- 制定明确的岗位职责和招聘流程，确保候选人符合要求。
- 加强面试和背景调查，验证候选人的能力和背景。
- 提供新员工试用期，以确保他们适应组织文化和工作要求。
2. 员工离职风险的防范措施：- 改善员工福利待遇和工作环境，增加员工留任意愿。
- 提供晋升和发展机会，激励员工长期奉献。
3. 培训投资风险的防范措施：- 定期评估培训需求，制定合理的培训计划和预算。
- 引入外部专家进行培训，确保培训内容与组织发展相匹配。
4. 人力成本控制风险的防范措施：- 设定合理的薪酬制度，根据员工绩效和市场情况进行调整。
- 制定福利政策，提供具有吸引力的福利待遇。
5. 法律合规风险的防范措施：- 确保员工手册和劳动合同符合当地劳动法规和政策。
- 定期进行内部法律培训，提高员工对法律法规的认识和遵守意识。
四、结论通过认真分析人力资源管理中的风险点，并采取相应的防范措施，组织可以降低潜在风险，更有效地管理人力资源，促进组织的稳定发展。
人力资源管理的风险控制
人力资源管理的风险控制人力资源管理在企业中扮演着至关重要的角色，它涉及到雇佣、培训、奖励、绩效管理等各个方面。
然而，随着市场的发展和环境的变化，人力资源管理也面临着各种风险。
本文将探讨人力资源管理的风险控制措施以确保企业的稳定和发展。
一、招聘风险控制招聘是企业获取合适人才的重要环节。
然而，不当的招聘可能导致企业面临各种风险，如员工流失、入职不符合要求等。
为了降低招聘风险，企业应制定明确的招聘需求，并采取科学的招聘方法，如面试、测试等，以确保招聘到符合岗位要求的人才。
二、培训风险控制培训是提高员工绩效和公司竞争力的关键环节。
然而，不合理的培训计划可能导致资金浪费和低效果。
为了控制培训风险，企业应根据员工的实际需求和发展目标制定培训计划，并选择合适的培训方式，如内部培训、外部培训等，以确保培训的有效性和经济性。
三、绩效管理风险控制绩效管理是激励员工和提升其工作动力的重要手段。
但是，不合理的绩效管理可能导致员工积极性下降和不满意离职等问题。
为了控制绩效管理风险，企业应建立合理的绩效评估体系，并确保评估的公正性和科学性。
此外，及时的反馈和激励措施也是关键，以提高员工的工作动力和满意度。
四、劳动合同风险控制劳动合同是雇佣关系的重要依据，但不合规范的劳动合同可能导致法律风险和劳动争议。
为了控制劳动合同风险，企业应建立完整的合同管理体系，并确保合同的书面化、合规性和透明度。
此外，合同的签订和续签过程应符合法律规定，以降低法律风险的发生。
五、员工福利风险控制员工福利是提高员工满意度和留住人才的重要手段，但是不合理的员工福利政策可能导致财务风险和不公平待遇。
为了控制员工福利风险，企业应根据公司情况和员工需求制定合理的福利政策，并确保其可负担性和公平性。
此外，员工福利政策的执行应符合法律法规，以避免潜在的法律风险。
六、保密和信息安全风险控制保密和信息安全是企业核心竞争力的重要组成部分，但不恰当的保密措施和信息安全管理可能导致商业机密泄露和企业形象受损等问题。
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每年
更多HR学习 干货，关注 公众号：职 场成长社
编制人： 编制时间：
控制实施证据
控制文件的文号及名称
年度招聘需求计划表、年度大 学生招聘需求计划、招聘申请 表、招聘管理规定
《招聘管理规定》5.2招聘需 求计划
岗位说明书
提名委员会的会议记录及审核 意见、董事会的会议记录及会 议决议
公司薪酬体系不合理，可能导致人才 流失、经营效率低下。
预防性控制
人工
人力资源开 建立销售业务人员考核与激励管理制度和销售人员开拓大 发中心主任 客户激励制度
每月
rlzy-07-03
公司薪酬体系不合理，可能导致人才 流失、经营效率低下。
预防性控制
人工
人力资源开 发中心主任
建立子（分）公司经营年薪考核办法和创利奖励管理规定
教育培训管理程序、员工培训 考核程序
编制人： 编制时间：
控制实施证据
控制文件的文号及名称
总部绩效考核指标库、目标计 划及执行（部门）、目标计划 及执行（员工）、总部中心负 责人考核管理卡、总部人员工 作业绩评价表、总部副部长及 以上人员考核管理卡、总部一 般员工考核管理卡、员工绩效 结果汇总表
总部绩效考核办法
预防性控制
人工
董秘办拟制并经董事会发布的董事会提名委员会工作细 董事会提名 则，明确了高级管理人员的引进流程，董事会提名委员会
委员会 负责对公司董事和经理人员的人选、选择标准和程序进行 讨论审查，并提交公司董事会审议。
人工
人力资源开发中心组织相关业务部门编制岗位说明书，明 人力资源开 确各岗位的职责权限、任职条件和工作要求，在进行人才 发中心主任 引进时严格按照岗位要求进行引进，遵循公司的招聘计划
控制点编号
风险描述
rlzy-08-01
员工长期固守其岗位，其他人无法了 解其工作情况，对于控制薄弱的岗位 容易出现舞弊现象
控制类型 预防性控制
风险控制文档
业务流程名称：人力资源 编制部门： 人资中心
控制方法(自 动/人工)
控制岗位
控制措施
编制人： 编制时间： 控制频率（随时/ 日/周/月度/季度
/年度）
员工没有签订保密协议，无法约束员 工的保密行为。
预防性控制 预防性控制
人工 人工
人力资源管 新员工的试用期时间根据劳动合同年限约定，人事部门在 理部部长 试用期第一个月内与其签订劳动合同。
技术中心主 技术项目立项时，项目参与人员均须签订《技术保密协议
任
》。
随时 随时
rlzy-03-02
员工没有签订保密协议，无法约束员 工的保密行为。
董事会提名委员会工作细则
岗位说明书
招聘申请表、竞聘申请表/员工 简历、笔试测试、面试记录、 民主测评记录、内部竞聘公示 招聘管理规定 通知、员工基础信息登记表、 录用审批表、录用通知书、
编制人： 编制时间：
控制实施证据
控制文件的文号及名称
岗位回避申请单
管理人员回避规定
劳动合同 技术保密协议 保密协议
编制人： 编制时间：
控制实施证据
无
控制文件的文号及名称
劳动合同管理规定
劳动合同管理规定
员工辞职申请表、员工辞职 （调动）公务交接清单表、离 任审计报告
劳动合同管理规定
入职培训记录
人力资源的分析报告
经营目标责任书、公司（第一 经营责任人）业绩考核表、公 司经营层考评表、年度员工绩 效考评结果表
《子（分）公司经营层年薪制 考核办法》、《创利奖励管理 规定》、《薪酬总额管理规定 》、《加班管理规定》
XXXX技术人员年度考核表 普工的薪酬体系
《技术人员考核与激励管理规 定》、《薪酬总额管理规定》 、《加班管理规定》
每年
rlzy-07-04 rlzy-07-5
公司薪酬体系不合理，可能导致人才 流失、经营效率低下。
公司薪酬体系不合理，可能导致人才 流失、经营效率低下。
预防性控制 预防性控制
人工 人工
人力资源开 发中心主任
建立技术人员考核与激励管理体系
人力资源开 发中心主任
建立合理的普工薪酬体系
每月 不适用
单位名称：XX有限公司 最后更新时间：
培训开发部 员工入职时进行退出机制宣贯，以确保员工对公司退出机 部长 制的了解。
随时 随时
rlzy-10-01
公司对人力资源执行情况缺少合理的 评估，导致公司的人力资源要求不符 合公司发展的需要。
发现性控制
人工
每年年末，人力资源开发中心主任收集各部门人力资源现 人力资源开 状和发展要求后评估公司人力资源计划的执行情况，针对 发中心主任 其中的缺陷和不足提出调整意见和方案，形成人力资源计
风险控制文档
业务流程名称：人力资源 编制部门： 人资中心
控制方法(自 动/人工)
控制岗位
控制措施
编制人： 编制时间： 控制频率（随时/ 日/周/月度/季度
/年度）
人工
管理人员在执行公务时，凡涉及本人或与本人有上述亲属
关系的任免、调动、奖惩、工资晋升、专业技术职务评聘
、发展党员、违纪违法案件查处、项目招投标、生产经营
人工
人力资源开 公司财务、采购等部门的关键岗位应定期轮岗，但无明确 发中心主任 轮岗的频率、期间、轮换方式。
每年
rlzy-09-01
人力资源退出机制不当，可能导致法 律诉讼或企业声誉受损。
预防性控制
人工
1、人力资源开发中心按照有关法律法规规定，结合企业 人力资源开 实际，制定颁发了《劳动合同管理规定》，建立健全员工 发中心主任 退出（辞职、解除劳动合同、退休等）机制，明确退出的
党委办主任
承包和基建承包项目的确定等，要自觉申请回避。回避有 三种情形：一是涉及员工本人利害关系的；二是涉及与员
工有夫妻关系、直系血亲关系、三代以内旁系血亲关系、
近姻亲关系的亲属的利害关系的；三是有可能影响公正的
。
随时
rlzy-03-01 rlzy-03-03
企业员工选聘后直接上岗，不签订劳 动合同，非法用工。
人工 人工
人力资源开发中心负责组织对于选聘人员进行上岗前的相 培训开发部 关技能的培训，上岗前制定上岗考核表并经考核人审批后
部长 执行，对于考核期结束后有考核人对选聘人员进行考核检 查其是否达到上岗要求，并在上岗考核表上签字确认。
1、公司在制定预算阶段，各部门主管结合业务发展规划 、职位任职要求及员工需求，拟制本部门年度培训需求计 培训开发部 划。人力资源开发中心汇总整理后制定年度培训计划草案 部长 及相应预算，报公司审批后执行。 2、各子分公司综合部及相关部门负责各子分公司各岗位 员工的培训、考核、评定。
党委书记
1、业务部门及各子分公司每年根据公司的发展战略和年 度经营计划进行人员需求预测，人力资源部经理根据内外 部人员供给情况进行人员供给预测并制定公司人力资源年 度需求计划，并经过公司总经理审批后执行。 2、人力资源部编制了招聘管理规定，其中规范了人力资 源引进的相关流程，该制度经过公司总经理审批后发布执 行。
条件和程序，确保员工退出机制得到有效实施。
不适用
rlzy-09-3 rlzy-09-2
人力资源退出机制不当，可能导致法 律诉讼或企业声誉受损。
人力资源退出机制不当，可能导致法 律诉讼或企业声誉受损。
预防性控制 预防性控制
人工 人工
人力资源开 发中心主任
人力资源部员工关系主管负责安排员工在离职前办理离职 手续，做好工作交接；对于退出机制中规定的关键岗位， 由内部审计部门做好离任审计后方可离职。
预防性控制
人工
人力资源开 发中心主任
企业根据需要与中层以上管理人员、财务人员、市场岗人 员以及掌握本单位关键技术的技术、研发人员签订[保密协 议]。
随时
rlzy-04-01
无法满足岗位要求，可能导致企业目 标无法实现。
预防性控制
rlzy-05-01
公司没有培训长效机制，导致员工不 能胜任当前工作。
预防性控制
随时 每年
单位名称：XX有限公司 最后更新时间：
控制点编号
风险描述
控制类型
风险控制文档
业务流程名称：人力资源 编制部门： 人资中心
控制方法(自 动/人工)
控制岗位
控制措施
编制人： 编制时间： 控制频率（随时/ 日/周/月度/季度
/年度）
rlzy-06-01
缺少完善人力资源的激励约束机制， 可能导致企业员工流失或业绩低下， 无法实现企业目标。
董事会薪酬与考核委员会的会 议决议
高级管理人员薪酬管理办法、 董事会薪酬与考核委员会工作 细则
业务员的岗位考评表、业务员 的业绩考评表、大客户开拓项 目团队成员信息表、申请开拓 客户基本情况表、大客户开拓 立项审批表、大客户开拓进度 评审表（年度评审）等
《销售业务人员考核与激励管 理规定》、《大客户开拓激励 暂行管理规定》、《薪酬总额 管理规定》、《加班管理规定 》
每年
rlzy-02-4
高管的引进方式不合理，导致引进的 高管不能胜任本职工作，影响公司经 营发展的需要。
预防性控制
人工
人力资源开发中心组织相关业务部门编制岗位说明书，明 人力资源开 确各岗位的职责权限、任职条件和工作要求，在进行人才 发中心主任 引进时严格按照岗位要求进行引进，遵循公司的招聘计划
进行招聘、面试及背景调查等。
《招聘管理规定》5.7.1试用期 管理、《劳动合同管理规定》 《技术创新项目管理规定》 5.2.9项目成果
劳动合同管理规定
试用期转正申请表、入职培训 记录、励志培训记录、岗位培 训记录、轮岗培训记录、上岗 证
招聘管理规定