一般机构自然人专业投资者告知及确认书
模板-普通投资者转化专业投资者申请书、确认书(个人)
**********有限公司：
本人符合以下条件（勾选），申请转化为专业投资者
□金融资产不低于300万元
□最近3年个人年均收入不低于30万元
□具有1年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历
□具有1年以上金融产品设计、投资、风险管理及相关工作经历本人承诺自主承担因从普通投资者转化为专业投资者而产生的风险和后果，并提供相应的证明材料。
客户签字：
日期：
投资者名称：
我公司收到您关于普通投资者转化为专业投资者的申请，通过追加了解您的个人信息、投资知识测试、模拟交易等方式，对您的风险承受能力做了追加评估，同意您转化为专业投资者。
根据证监会《证券期货投资者适当性管理办法》第七条的相关规定，专业投资者在信息告知、风险警示、适当性匹配等方面不享有特别保护，请您根据自身的风险承受能力审慎决策，独立承担投资风险。
**********有限公司
年月日。
专业投资者知及确认书
证券公司告知栏
尊敬的客户（客户姓名/名称:，资金账号：）：
根据您提供的财产状况、交易情况、工作经历等相关证明材料,经复核您被划分为专业投资者。现将有关事项告知如下,请您仔细阅读,并在客户确认栏签字（签章）确认：
一、证券公司在向专业投资者销售金融产品或提供金融服务时，对专业投资者履行的适当性职责区别于其他投资者。
本人/机构确认已了解贵公司对专业投资者和普通投资者在履行适当性职责方面的区别，本人/机构知悉可以自愿申请或因不再符合专业投资者的条件，而不再被划分为专业投资者的规则。
客户（自然人签名/机构பைடு நூலகம்章、授权代表人签名）：
年 月 日
二、如您希望不再被划分为专业投资者，可向本公司提出申请。
三、当您的财产状况、交易情况、工作经历等信息发生重大变化时，请及时通知我公司，经复核如不再符合专业投资者的申请条件，将不再被划分为专业投资者。
证券营业部签章：
年 月 日
客户确认栏
本人/机构自愿申请被划分为专业投资者，已阅读了上述告知内容，确认相关申请资料真实、准确、完整，并知悉贵公司根据申请资料将本人/机构划分为专业投资者。对于贵公司销售的金融产品或提供的金融服务，本人/机构具有专业判断能力，能够自行进行专业判断。
中国证券业协会关于发布《证券公司投资者适当性制度指引》的通知
中国证券业协会关于发布《证券公司投资者适当性制度指引》的通知文章属性•【制定机关】中国证券业协会•【公布日期】2012.12.30•【文号】中证协发[2012]248号•【施行日期】2012.12.30•【效力等级】行业规定•【时效性】失效•【主题分类】证券正文中国证券业协会关于发布《证券公司投资者适当性制度指引》的通知（中证协发[2012]248号）各证券公司：为指导证券公司建立健全投资者适当性制度，保护投资者合法权益，我会起草了《证券公司投资者适当性制度指引》，经向中国证监会备案，现予发布。
联系人：陈闯联系电话：************中国证券业协会二○一二年十二月三十日证券公司投资者适当性制度指引第一章总则第一条为指导证券公司建立健全投资者适当性制度，保护客户合法权益，制定本指引。
第二条证券公司向客户销售金融产品，或者以客户买入金融产品为目的提供投资顾问、融资融券、资产管理、柜台交易等金融服务，应当按照本指引的要求，制定投资者适当性制度，向客户销售适当的金融产品或提供适当的金融服务。
本指引所称销售金融产品，包括销售本证券公司发行的金融产品和代销本证券公司以外的其他机构发行的金融产品。
证券公司仅执行客户买卖公开市场交易的股票、基金、债券等交易指令的，不适用本指引。
第三条证券公司制定的投资者适当性制度至少包括以下内容：（一）了解客户的标准、程序和方法；（二）了解金融产品或金融服务的标准、程序和方法；（三）评估适当性的标准、程序和方法；（四）执行投资者适当性制度的保障措施。
第四条证券公司销售金融产品或提供金融服务，应当诚实信用、勤勉尽责，妥善处理利益冲突，避免损害客户利益。
第五条证券公司应当建立健全内部控制，确保公司投资者适当性制度得到有效执行。
证券公司应当明确公司管理层、金融产品或金融服务的设计、评审、销售等部门（或机构）及其工作人员各自的适当性工作职责。
证券公司应当要求公司履行内部控制监督职责的部门加强对公司投资者适当性制度建立及执行情况的监督和检查。
投资者适当性测评试题
投资者适当性测评试题一、单项选择题（共30题，每题2.5分）第1项：1.普通投资者风险承受能力分为几类（）○ A. 3类○ B. 4类○ C. 5类○ D. 6类第2项：2.自然人申请成为专业投资者金融资产证明要求是（）○ A.不低于300万○ B. 不低于500万○ C. 不低于800万○ D. 不低于1000万第3项：3.以下哪种情况可以认定为C1类最低风险承受能力投资者（）○ A.年满60周岁○ B.没有风险容忍度或者不愿承受任何投资损失○ C.只有储蓄经历○ D.完全民事行为能力第4项：4．我司商品期权在产品风险等级中属于哪一级别（）○ A. R2○ B. R3○ C. R4○ D. R5第5项：5.资管产品在我司产品风险等级名录中总共涉及到几级（）○ A.2级○ B.3级○ C.4级○ D.5级第6项：6.C4类客户开通商品期货，进行适当性评估不需要填写的材料是（）○ A.投资者基本信息表○ B.调查问卷○ C.适当性匹配意见告知书○ D.普通投资者购买高于自身风险承受能力的产品风险警示书第7项：7．适当性评估人员需要在以下哪种材料上签字（）○ A.投资者基本信息表○ B.调查问卷○ C.适当性匹配意见告知书○ D.专业投资者申请表第8项：8.自然人投资者适当性评估调查问卷中哪两道题目选择A选项一定评为C1类最低风险承受能力投资者（）○ A.第15题或第16题○ B.第16题或第17题○ C.第17题或第18题○ D.第18题或第19题第9项：9.客户适当性评估得分为70分，属于以下哪类风险承受能力投资者（）○ A. C2○ B. C3○ C. C4○ D. C5第10项：10.以下哪种风险等级产品属于高风险等级产品（）○ A.R2级○ B. R3级○ C. R4级第11项：11.上证50ETF期权属于哪一级别的产品风险等级（）○ A. R2○ B. R3○ C. R4○ D. R5第12项：12. 线下适当性评估视频录制中不需要核对客户身份的是哪一项（）○ A.客户姓名○ B.客户出生日期○ C.客户身份证有效期限○ D.客户住址第13项：13.我司线下适当性自然人评估调查问卷总共有多少道题目（）○ A. 20道○ B. 21道○ C. 22道○ D. 23道第14项：14.我司网开系统中适当性评估总共有多少道题目（）○ B.31道○ C. 32道○ D.33道第15项：15.以下哪项不需要在线下适当性评估视频录制中完成（）○ A.核对客户身份○ B.适当性风险揭示○ C. 填写调查问卷○ D.适当性匹配意见告知第16项：16. 我司普通投资者办理以下哪种业务不需要做适当性评估（）○ A. 首次休眠账户激活○ B. 商品新开户○ C. 身份证更新○ D. 金融期货新开户第17项：17. 我司适当性管理系统与哪家公司合作开发的（）○ A.恒生○ B. 金仕达○ C. 德索○ D. 成括第18项：18. 以下哪种情形投资者需要签署《普通投资者购买高于自身风险承受能力风险警示书》（）○ A.适当性评估结果为C3，开通商品期货账户○ B.适当性评估结果为C3，开通金融期货账户○ C.适当性评估结果为C4，开通商品期货账户○ D.适当性评估结果为C4，开通金融期货账户第19项：19.按照中期协适当性规则要求，以下哪种情形不需要录音或者录像（）○ A. 向普通投资者提供产品或者服务前○ B. 普通投资者申请转化为专业投资者○ C. 普通投资者购买高于自身风险承受能力的产品○ D. 普通投资者购买高风险产品或服务第20项：20.以下哪项是申请专业投资者需要填写的资料（）○ A. 投资者基本信息表○ B. 风险承受能力调查问卷○ C. 普通投资者告知及确认书○ D. 普通投资者购买高风险产品风险警示书第21项：21.以下产品或者服务不属于我司产品风险等级中R4级的是（）○ A.原油期货○ B.商品期权○ C.投资咨询○ D.金融期货第22项：22.普通投资者适当性评估得分为20分属于哪类风险承受能力投资者（）○ A. C1类○ B. C2类○ C. C3类○ D. C4类第23项：23．客户风险承受能力类别为C4的客户，不可直接购买以下哪种类别的产品或服务（）○ A. R2○ B. R3○ C. R4○ D. R5第24项：24.以下哪项不符合适当性评估视频录制规范（）○ A. 评估人员核对客户身份○ B.评估人员完整播放风险警示的音频○ C.评估人员无须与客户同时出现在镜头中○ D.客户身份证件特写清晰完整第25项：25．以下哪项不是投资者期望收益类型（）○ A.稳健○ B.激进○ C.谨慎○ D.成长第26项：26.以下哪项不是自然人投资信息表中需要了解的信息（）○ A.职业○ B.婚姻状况○ C.诚信记录○ D.投资目标第27项：27．普通投资者购买高风险（R5）产品或服务，自客户签署《普通投资者购买高风险等级产品或服务风险警示书》后一日起计算（）小时后对客户进行回访。
认定专业投资者流程
认定专业投资者流程下载温馨提示：该文档是我店铺精心编制而成，希望大家下载以后，能够帮助大家解决实际的问题。
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-3专业投资者转化为普通投资者确认书
专业投资者转化为普通投资者确认书
投资者告知栏
投资者姓名/名称
资金账号/客户号
身份证明文件类型
身份证明文件号码
本人（机构）自愿选择由专业投资者转化为普通投资者，本人（机构）已充分理解经营机构对普通投资者履行的适当性职责区别于专业投资者，普通投资者在信息告知、风险警示、适当性匹配等方面享有特别保护。本人（机构）将审慎评判自身风险承受能力、结合自身投资行为，根据本人（机构）的投资目标，做出审慎的投资判断，本人（机构）将独立作出投资决策并自主承担投资风险。本人（机构）承诺所提供材料真实、准确、完整。若本人（机构）的信息发生重大变化，本人（机构）将及时书面通知经营机构。
个Байду номын сангаас投资者签名：
机构投资者盖章：
日期： 年 月 日
经营机构受理栏
受理意见：
□该投资者为一般机构投资者，可以转化
□该投资者为自然人投资者，可以转化
□该投资者为非一般机构/非自然人投资者，不可以转化
受理人签字：受理日期：
复核人签字：复核日期：
中国期货业协会关于发布实施《期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》的通知
中国期货业协会关于发布实施《期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》的通知文章属性•【制定机关】中国期货业协会•【公布日期】2017.06.28•【文号】中期协字〔2017〕60号•【施行日期】2017.07.01•【效力等级】行业规定•【时效性】现行有效•【主题分类】期货正文关于发布实施《期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》的通知中期协字〔2017〕60号各会员单位：为加强投资者保护，进一步完善期货行业自律规则体系，引导期货经营机构开展投资者适当性管理，根据中国证监会《证券期货投资者适当性管理办法》（以下简称《办法》）的要求，中国期货业协会（以下简称“协会”）制定了《期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》（以下简称《指引》）。
该自律规则经第四届理事会第十四次会议(临时)审议通过，现予发布，并就相关事项通知如下：一、《指引》立足于行业实践，充分吸收了行业和监管部门的合理建议，对行业履行适当性义务作程序上的引导。
期货经营机构应当高度重视适当性管理工作，按照《办法》和《指引》要求建立健全适当性管理制度，实施过程中稳步采取措施，不断总结经验，进一步完善适当性管理工作。
考虑到期货经营机构在业务性质、服务能力、管理水平、内控机制等方面存在差异，各期货经营机构在实施过程中可以《指引》为参考，结合自身实际进一步细化和完善相关程序、方法、标准和流程，切实履行好适当性义务。
二、各期货经营机构应当加强制度建设、人员配备和技术准备。
期货经营机构在本《指引》实施之日起六个月内，完成适当性管理技术系统的改造升级。
三、现有投资者参与期货交易按原有制度安排进行，实行区别对待，“新老划断”。
具体的做法是：期货经营机构向新客户销售产品或者提供服务、向老客户销售（提供）高于原有风险等级的产品或服务，需要按照《办法》和《指引》要求执行；向老客户销售（提供）不高于原有风险等级的产品或服务时，可继续进行，不受影响。
10-投资人确认函
投资人确认函第一部分风险提示尊敬的投资者：首先感谢您在作出投资决策时选择XXXX投资管理合伙企业（有限合伙）（以下简称“有限合伙企业”）。
有限合伙企业真诚提醒，投资须谨慎，在作出投资决策前，请仔细阅读以下风险提示并予以确认：一、有限合伙企业设立的目的为从事符合法律规定的投资，其不同于银行储蓄及约定收益的债券等能够提供固定收益的投资工具，投资者投资有限合伙企业既可能分享投资所产生的收益，也可能承担投资所带来的损失。
因此，投资者应在综合考虑自身的资产与收入状况、投资目的、投资经验、风险偏好的基础上判断有限合伙企业是否和自身的风险承受能力相适应。
二、投资者在作出投资决策前，应认真阅读《XXXX投资管理合伙企业(有限合伙)伙协议》（“《有限合伙协议》”）或《入伙协议》、《出资承诺函》及《投资人确认函》等文件的全部内容，了解与本投资相关的知识、业务规则、风险收益等内容，并确信自身已做好足够的风险评估与财务安排，避免因投资有限合伙企业而承受超出自身负担能力的损失。
三、投资者投资有限合伙企业可能面临各种风险，包括但不限于：投资风险、管理风险、法律风险、税务风险、流动性风险、信用风险、政策风险、经济周期风险、利率风险、操作风险、不可抗力因素导致的风险等。
四、有限合伙企业的投资风险由投资者自行承担，有限合伙企业的募集服务机构、托管机构、有限合伙企业财务顾问及其他参与为有限合伙企业提供服务的机构均不以任何方式对投资者作出保证投资本金安全的保本承诺及/或保证最低收益的保底承诺。
五、有限合伙企业的执行事务合伙人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则向推荐投资项目，但不保证推荐的投资项目一定盈利，也不保证推荐项目的最低收益。
执行事务合伙人的过往业绩不构成对有限合伙企业业绩表现的保证。
执行事务合伙人提醒投资者，在作出投资决策后，有限合伙企业的运营状况引致的投资风险，由投资者自行负担。
六、中国目前尚未针对私募投资类型的有限合伙企业的设立及其投资和管理进行专门的统一立法，相关规范仅见于地方性的相关规定，且各地对该类有限合伙企业的设立、变更、备案的要求及相关手续办理会根据相关政府部门不时出台的新的管理规定或实践操作指引而不时更新。
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附件4-4 : 一般机构/自然人专业投资者告知及确认书
附件4-4 :
一般机构/自然人专业投资者告知及确认书
投资者姓名/名称：
资金账号/客户号：
尊敬的投资者：
根据您/贵机构提供的财产状况、交易情况、工作经历等相关证明材料，经复核您/贵机构被划分为专业投资者。
现将有关事项告知如下，请您/贵机构仔细阅读，并在投资者确认栏进行确认一、本机构在向专业投资者销售金融产品或提供金融服务时，对专业投资者履行的适当性职责区别于其他投资者。
告二、如您/贵机构希望不再被划分为专业投资者，可向本机构提出申请。
知三、当您/贵机构的财产状况、交易情况、工作经历等信息发生重大变化时，请及时通知本栏机构，经复核如不再符合专业投资者的申请条件，将不再被划分为专业投资者。
【私募基金管理人名称】（签署）
告知日期：年月日
【私募基金管理人名称】：
本人/本机构自愿申请被划分为专业投资者，已阅读了上述告知内容，确认相关申请资料真实、准确、完整，并知悉贵机构根据申请资料将本人/本机构划分为专业投资者。
对于贵机投构销售的金融产品或提供的金融服务，本人/本机构具有专业判断能力，能够自行进行专业资判断。
者本人/本机构确认已了解贵机构对专业投资者和普通投资者在履行适当性职责方面的区别，确本人/机构知悉可以自愿申请或因不再符合专业投资者的条件，而不再被划分为专业投资者认的规则。
栏
个人投资者/机构授权代表人签名:
签署日期：年月日。