第6章新制度经济学
新制度经济学代表人物
新制度经济学代表人物新制度经济学是20世纪70年代末兴起的一种经济学理论，其代表人物包括罗纳德·科斯(Ronald Coase)、奥利弗·威廉姆森(Oliver Williamson)和丰田章一(Akira Iida)。
罗纳德·科斯是新制度经济学的奠基人之一，他在1937年发表的《企业与市场的问题》一文中提出了“交易成本”概念。
他认为，市场存在交易成本，而企业则通过内部组织来降低交易成本，使得资源的配置更加有效。
科斯的研究为新制度经济学提供了理论基础，奠定了该领域的研究方向。
奥利弗·威廉姆森是新制度经济学的另一位重要代表人物。
他的贡献体现在对机构的研究上。
威廉姆森认为，不同的交易中存在着不对称的信息以及不完全契约，这导致了市场存在交易成本。
他通过对不同机制的比较，探讨了为什么企业内部存在，并提出了“交易成本经济学”的概念，为新制度经济学理论提供了更加深入的研究方法。
丰田章一是日本新制度经济学的代表人物。
他在20世纪80年代提出了“追求经济适用性”的观点。
他认为，新制度经济学应该关注个体的行为和制度的互动，并在此基础上研究经济系统的演化过程。
丰田章一的研究深入探讨了新制度经济学的核心问题，并为该领域的发展做出了重要贡献。
新制度经济学的代表人物们的研究对经济学理论和实践产生了深远的影响。
他们提出了交易成本、不完全契约以及制度等概念，为解释现实世界中的经济现象提供了新的解释框架。
他们的研究使我们对企业内部组织和市场制度的理解更加深入，为优化资源配置、改进经济体制提供了新的思路。
总之，罗纳德·科斯、奥利弗·威廉姆森和丰田章一作为新制度经济学的代表人物，通过对交易成本、制度和契约等问题的研究，推动了经济学理论的进步，并为经济学实践提供了有益的启示。
他们的成就在经济学领域具有重要的地位和影响，对后续学者和研究者的工作具有指导意义。
汇总：(1-6章)新制度经济学练习题
第一章导论一、单项选择题1．科斯最早“发现”并提出交易存在费用是在下列哪一篇文章（）A．《社会成本问题》 B．《企业的性质》C．《社会成本问题的注释》 D．《联邦通讯委员会》2．20世纪70年代以来，新制度经济学快速发展有其深刻的时代背景，以下不属于这一时代背景的因素是（）A．西方发达国家对凯恩斯主义经济政策实践所导致后果的反思和经济改革的尝试B．西方国家的两次企业合并浪潮C．全球化D．大量转型国家的存在对制度经济学的需求3．以下被科斯批评为“黑板经济学”的是（）A．新制度经济学 B．新古典经济学C．旧制度经济学 D．马克思的制度分析4．按埃格特森的看法，下列不属于新古典经济学研究纲领的“硬核”的是（）A．理性选择 B．相互作用的均衡结构C．主体面临的环境约束 D．稳定性偏好5．下列属于旧制度经济学研究纲领的“硬核”的是（）A．理性选择 B．均衡观C．非均衡观 D．进化观6．以下不属于新制度经济学关于人的行为的基本假设的是（）A．利他主义行为假设 B．机会主义行为假设C．弱理性假设 D．讲诚信假设7．“在详细描述长期变迁的各种现存理论中，马克思的分析框架是最有说服力的，这恰恰是因为它包括了新古典分析框架所遗漏的所有因素：制度、产权、国家和意识形态。
马克思强调在有效率的经济组织中产权的重要作用，以及在现有的产权制度与新技术的生产潜力之间产生的不适应性。
这是一个根本性的贡献。
”这句话是谁说的（）A．科斯 B．诺思C．拉坦 D．配杰威奇二、判断说明题1．斯密看到了人的利己心，认为市场机制可以巧妙地利用人的利己心，把人们增加自己利益的行动引导到增加社会福利的方向上来，因而是完全正确的。
2．新制度经济学是对旧制度经济学的“修正”。
3．虽然新制度经济学在许多方面不同于新古典经济学，但它并没有抛弃新古典经济学的“硬核”。
三、案例分析1．最近在哈尔滨市一些中小学里出现了一个怪现象：很多女老师高高兴兴地拉着自己的丈夫去办离婚，有的一家三口在办完离婚后还要吃顿大餐庆祝一番。
《新制度经济学·袁庆明》课后习题答案
16. 沃利斯和诺斯是如何测量总量交易费用的？如何评价？ 首先将国民经济各部门区分为私人交易部门、 私人非交易部门和公共部门三个部门， 然后 分别测量这三个部门中投入与交易有关的资源总量，得到了总量交易费用的估计。 他们的总量交易费用测量方法是有价值的，但其缺陷和不足也很明显。主要是，他们所谓 的交易费用总额实质上是市场可计价的各种交易性产业的价值加总， 而没有将各种非市场化 的资源损失包括在内。 17. 如何理解总量交易费用与每笔交易的交易费用的关系？ 测量到的总量交易费用指的是通过一定的方法测算到的总量交易费用， 书中特指沃利斯和 诺斯的交易行业测算到的总量交易费用。在这种情况下，二者成反比。 理论上的总量交易费用指的是市场型、管理型、政治型交易费之和，二者成正比关系。
人的因素： 有限理性：导致合约的不完全，就要耗费资源选择仲裁方式，从而增加交易费用。 机会主义：导致交易活动的复杂性，增加交易费用 交易的人格化特征：人格化交易的交易费用不会太高，而分工和专业化使交易复杂，会
增加交易费用。 与特定交易有关的因素：
资产专用性：越高，交易双方都试图预测所有有关的偶然事件，从而增加交易费用。 交易的不确定性：不确定性越高，需要越细致的合约安排，交易费用越高 交易的频率：频率越高，边际交易费用在下降，平均成本越低。 商品和服务的多维属性和特征：测度属性和特征需要高昂的信息费用，增加交易费用。 交易的关联性：相互依赖的交易具有更多的成本。轨距 交易的市场环境因素：垄断方会给费垄断方带来更大的成本代价，提高交易费用
将经济活动范围限制在熟人圈里，进行重复的面对面交易。 11. 总量交易费用 即宏观层次的交易费用，是市场型、管理型和政治型交易费用的总和。
二、简答题（5’*6）
10. 康芒斯对交易的论述有哪些内容？如何评价康芒斯的交易观？ 将交易作为制度经济学的最小分析单位， 认识到交易是人与人之间对自然物的权利的出让和 取得的关系， 是所有权的转移， 交易的过程有谈判、 争执， 并区分了三种类型和形式的交易， 这对科斯的交易费用理论是极具意义的。 但并没有对交易进行成本与收益的分析， 没有狙击 人们的交易活动是要付出代价的。没有从资源配置的角度认识到，交易本身也要损耗资源， 过高的交易意味着降低资源配置效率。 11. 如何理解交易费用的内涵？ 首先是交易。交易在康芒斯的定义里是对自然物的权利的转让和取得，是所有权的转移。 其次是费用。就是用金钱或金钱难以表示的代价。 在法律和有形意义发生的转移发生时所产生的金钱或非金钱的代价。 12. 市场型、管理型、政治型交易费用各包含哪些具体项目？ 市场型交易费用：搜寻和信息费用、讨价还价和决策费用、监督费用和合约义务履行费用。 管理型交易费用：设立、维持和改变组织设计的费用、组织运行的费用 政治型交易费用：设立、维持和改变一个体制中正式与非正式政治组织的费用、政体运行的 费用。 13. 交易费用的决定因素有哪些？ 1) l l l 2) l l l l l 3)
新制度经济学复习题1
《新制度经济学教程》思考与练习第一章导论一、名词解释新制度经济学；新古典经济学；经济人；机会主义行为；完全理性；不完全理性；旧制度经济学二、单项选择题1．科斯最早“发现”并提出交易存在费用是在下列哪一篇文章（）A．《社会成本问题》B．《企业的性质》C．《社会成本问题的注释》D．《联邦通讯委员会》2．20世纪70年代以来，新制度经济学快速发展有其深刻的时代背景，以下不属于这一时代背景的因素是（）A．西方发达国家对凯恩斯主义经济政策实践所导致后果的反思和经济改革的尝试B．西方国家的两次企业合并浪潮C．全球化D．大量转型国家的存在对制度经济学的需求3．以下被科斯批评为“黑板经济学”的是（）A．新制度经济学B．新古典经济学C．旧制度经济学D．马克思的制度分析4．按埃格特森的看法，下列不属于新古典经济学研究纲领的“硬核”的是（）A．理性选择B．相互作用的均衡结构C．主体面临的环境约束D．稳定性偏好5．下列属于旧制度经济学研究纲领的“硬核”的是（）A．理性选择B．均衡观C．非均衡观D．进化观6．以下不属于新制度经济学关于人的行为的基本假设的是（）A．利他主义行为假设B．机会主义行为假设C．弱理性假设D．讲诚信假设7．“在详细描述长期变迁的各种现存理论中，马克思的分析框架是最有说服力的，这恰恰是因为它包括了新古典分析框架所遗漏的所有因素：制度、产权、国家和意识形态。
马克思强调在有效率的经济组织中产权的重要作用，以及在现有的产权制度与新技术的生产潜力之间产生的不适应性。
这是一个根本性的贡献。
”这句话是谁说的（）A．科斯B．诺思C．拉坦D．配杰威奇三、判断说明题1．斯密看到了人的利己心，认为市场机制可以巧妙地利用人的利己心，把人们增加自己利益的行动引导到增加社会福利的方向上来，因而是完全正确的。
2．新制度经济学是对旧制度经济学的“修正”。
3．虽然新制度经济学在许多方面不同于新古典经济学，但它并没有抛弃新古典经济学的“硬核”。
新制度经济学课后答案
第一章导论1．科斯最早“发现”并提出交易存在费用是在下列哪一篇文章（）A．《社会成本问题》B．《企业的性质》C．《社会成本问题的注释》D．《联邦通讯委员会》2．20世纪70年代以来，新制度经济学快速发展有其深刻的时代背景，以下不属于这一时代背景的因素是（）A．西方发达国家对凯恩斯主义经济政策实践所导致后果的反思和经济改革的尝试B．西方国家的两次企业合并浪潮C．全球化D．大量转型国家的存在对制度经济学的需求3．以下被科斯批评为“黑板经济学”的是（）A．新制度经济学B．新古典经济学C．旧制度经济学D．马克思的制度分析4．按埃格特森的看法，下列不属于新古典经济学研究纲领的“硬核”的是（）A．理性选择B．相互作用的均衡结构C．主体面临的环境约束D．稳定性偏好5．下列属于旧制度经济学研究纲领的“硬核”的是（）A．理性选择B．均衡观C．非均衡观D．进化观6．以下不属于新制度经济学关于人的行为的基本假设的是（）A．利他主义行为假设B．机会主义行为假设C．弱理性假设D．讲诚信假设7．“在详细描述长期变迁的各种现存理论中，马克思的分析框架是最有说服力的，这恰恰是因为它包括了新古典分析框架所遗漏的所有因素：制度、产权、国家和意识形态。
马克思强调在有效率的经济组织中产权的重要作用，以及在现有的产权制度与新技术的生产潜力之间产生的不适应性。
这是一个根本性的贡献。
”这句话是谁说的（）A．科斯B．诺思C．拉坦D．配杰威奇第二章交易费用理论1．康芒斯将交易分为三类，以下不属于其分类的是（）A．管理的交易B．限额的交易C．馈赠的交易D．买卖的交易2．交易费用是“所有那些在鲁宾逊经济中不可能存在的成本，在这种经济中，既没有产权，也没有交易，亦没有任何种类的经济组织。
……简言之，交易成本包括一切不直接发生在物质生产过程中的成本。
”这句话是哪位新制度经济学家说的（）A．诺思B．张五常C．阿罗D．威廉姆森3．一国（或地区）总交易费用等于（）A．政治型交易费用+管理型交易费用+市场型交易费用B．市场型交易费用+管理型交易费用+制度交易费用C．市场型交易费用+制度交易费用+给定制度下各种交易的交易费用D．政治型交易费用+制度交易费用+市场型交易费用4．以下不属于威廉姆森所说的交易的维度的是（）A．交易的不确定性B．资产专用性C．交易的人格化特征D．交易的频率5．在威廉姆森看来，以下三个因素对交易费用有决定性作用，缺一不可，但除外的是（）A．人的有限理性B．资产专用性C．交易的不确定性D．机会主义行为6．根据专业化和分工的程度，诺思把迄今为止人类社会经历的交易形式分为三种，以下不属于这三种交易形式之一的是（）A．人格化交易B．由第三方实施的人格化交易C．非人格化交易D．由第三方实施的非人格化交易7．在交易中，一方被另一欺骗而造成的损失，属于下列哪一种含义的交易费用（）A．内生交易费用B．管理型交易费用C．外生交易费用D．政治型交易费用第三章科斯定理1．科斯定理最早是在以下哪一篇文章中提出来的（）A．《社会成本问题》B．《企业的性质》C．《社会成本问题的注释》D．《联邦通讯委员会》2．经济主体的行为对这一区域内的所有消费者或生产者的福利都造成了影响的外部性是（）。
“新制度经济学”课程教学大纲
“新制度经济学”课程教学大纲教研室主任：任洲鸿执笔人：王晓通一、课程基本信息开课单位：经济学院课程名称：新制度经济学课程编号：204005英文名称：New Institutional Economics课程类型：专业任选课总学时：36理论学时：36实验学时：0学分：2开设专业：经济学先修课程：微观经济学（201007）二、课程任务目标（一）课程任务制度经济学是以制度为研究对象的一门理论经济学。
它试图通过对现实世界中存在的各种制度安排的研究，来说明制度安排、交易成本和经济绩效之间的关系。
制度经济学作为一门学科来说并不是很成熟，但是该学科的研究框架已经初步成熟，那就是交易成本理论、产权理论、制度变迁理论、契约理论和企业理论。
学生通过学习，不仅应把握制度经济学的理论框架和基本内容，还应掌握其分析方法，了解其最新发展，学会理论联系实际，分析和解决现实经济问题。
（二）课程目标在学完本课程之后，学生能够：1.了解最基本的经济制度安排——交易费用、产权、企业组织、国家。
2.了解制度变迁和法经济学等理论内容，形成关于这些制度的基本概念。
3.了解制度影响个人经济行为和社会经济绩效的基本机制。
三、教学内容和要求（一）理论教学的内容及要求第一章绪论第一节制度的内涵与构成1.了解旧制度经济学关于“制度”的定义；新制度经济学关于“制度”的定义2.理解制度的构成3.掌握制度的变迁第二节制度经济学的基本假设1.了解经济假设在经济学中的地位2.理解稀缺性假设3.掌握对经济人假设的挑战：有限理性第三节制度经济学研究的方法论1.了解个人主义与集体主义2.掌握实证分析与规范分析3.理解演绎与归纳本章重点及难点：不同学派关于“制度”定义之间的异同；突出新制度学派的观点。
对新古典理论的假设前提进行反思，“制度”不应当视为给定，而应纳入分析框架予以研究。
第二章制度的构成与起源第一节制度的构成1.了解正是规则和非正式规则的含义2.理解正式规则与非正式规则的关系3.掌握正式规则与非正式规则的实施机制第二节制度的起源1.了解制度稀缺性的涵义及原因2.理解制度的起源3.掌握制度的功能本章重点及难点：正式规则的概念及内容、非正式规则的概念；意识形态习俗与习惯的区别；实施机制的重要性。
新制度经济学期末考试复习要点
新制度经济学复习重点第一章1.新制度经济学关于人的行为的基本假设1.对经济人假设的拓展 ----人有益己主义的一面，也有益他主义的一面2.从合理利己到机遇主义行为及诚信假设的提出3.从完好理性到不完好理性的行为假设第二章1.康芒斯对交易的论述有哪些内容？如何议论康芒斯的交易观？内容：1.交易是人类经济活动的基本单位，是制度经济学的最小单位。
2.交易是以财产权益为对象，是人与人之间对自然物的权益的出让和获得的关系。
3.交易自己一定含有“矛盾、依存和次序”三项原则。
4.交易活动的详细种类和形式：买卖的交易、管理的交易、限额的交易。
议论：康芒斯对交易的论述对科斯提出交易花费范围明显是有帮助的，对我们进一步理解科斯的交易花费范围也是有意义的。
康芒斯没有从资源配置效率的角度认识到，交易自己也要耗费资源，过高的交易代价意味着降低资源配置的效率。
2.威廉姆森是如何解析交易花费的决定因素的？1.威廉姆森主要从人的因素、与特定交易相关的因素、交易的市场环境因素，三方面进行解析的。
2.威廉姆森的交易花费理论是在新的人性假设基础上来研究合约行为问题的。
以致交易花费产生的因素有：有限理性、机遇主义。
3.威廉姆森经过对与特定交易相关的因素，解说各种交易相互不一样。
以致交易花费产生的因素有：财产专用性、交易不确定性、交易频率。
4.威廉姆森发现交易的市场环境及潜伏交易对手的数目也影响交易花费的产生。
3.交易花费有哪些性质？1.交易花费是对人类社会财产和稀缺资源的消耗。
2.高额的交易花费可能减少或除掉本来可能有益的交易，但也能阻拦有害的交易发生。
3.固然交易花费没法完全除掉，但倒是可以降低的。
第三章1.外面性及其解决思路一、外面性及以后果（一）外面性的含义及种类1.外面性是一个经济人的行为对另一个人的福利所产生的成效，而这种成效并无从钱币或市场交易中反响出来。
2.外面性分为四各种类：即生产者正外面性、生产者负外面性、花费者正外面性和花费者负外面性（二）外面性的结果在市场经济条件下，因经济的外面性不可以为市场所涵盖，它必定以致市场系统在资源配置领域产生各种歪曲，其结果是整个经济的资源配置不行能达到帕累托最优状态。
制度变迁理论
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强制性（人们必须接受）
无论人们愿意与否，都必须接受的，政府有强大 的国家机器保证其意志的贯彻。
非赢利性与赢利性
政府与一般经济组织一样，承担着一定的经济功能。政 府在通过法律体系和法律机制、直接和间接补贴、信贷活动和 公共服务等方式影响私人生产的同时，其自身也直接参与了生 产，如直接提供国防、教育和基础设施等公共物品。政府在消 费方面的作用则包括对收入进行再分配的政府支出和直接购买 物品和服务的政府支出
B
13
政府既可以促进经济的发展，又可以阻碍经济 的发展。没有政府不行，但政府常常又干了许多愚 蠢的事情。
一旦一个政府获得了不受监督的绝对权利，是 不会轻易放弃的，而且还会自我扩张，而这种权利 常常损害经济与社会的发展。而地方政府则利用手 中权利常常进行设租活动。
诺斯悖论：国家的存在是经济增长的关键，然 而国家又是人为经济衰退的根源。
农村制度改革。
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明明是好的制度，为什么就难以实施呢？
引进的制度为什么达不到应有的效果呢？
一般来说，一个国家的宏观的宪法制度、政治 制度、经济制度等是比较稳定的，一个国家长期形 成的意识形态、传统道德、价值观念、风俗习惯也 是难以一下子变革的，这些制度一旦形成就难以变 革，从而成为其他制度变迁的制度环境。
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9
组织（主要指非政府的组织）
赢利性组织是促使市场经济中各种制度变迁的 重要主体。
如公司制企业的形成、股票市场规则的形成、 市场交易中的各种规则、约定、惯例、法律形成等 等，都是在赢利性组织的努力下才产生和发展起来 的。
非赢利性组织，如保护动物协会、绿色和平组织。
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政府作为制度变迁的主体具有其他主体没有的特点： 垄断性（人们不能自由选择） 政府是唯一的，在既定的时期内是无法选择的。
新制度经济学第六章企业家理论
★ 作为剩余索取者； ★ 企业家作为自我激励者；
古典经济学 新古典经济学 企业理论
二、企业家的研究
对企业家的认识； 对创新的认识； 对风险和利润的认识； 对企业家在企业剩余权利中的地位的认识； 对企业家合约性质
二、企业家的研究
马歇尔的企业家理论
选择生产要素 将自己的资本 的洞察力，高 置于风险之中 效率生产统率 与企业家自由 力、创新能力； 地发挥创造精 选拔人才的能 神的果断性是 力和说服能力 密不可分的
（涉及组织）
投入产出的中 间人；生产要 素的新组合； 监督者；消除 风险；建设性 的投机
熊彼特 承担风险的只 （1934） 是资本家，而
一、定义
克服X无效率。Leibenstein（1968）将他的X效率 理论引伸到企业家分析中，指出企业家作用正在 于克服X无效率。他断定由于以下三个原因不可 能有投入和产出间一一对应关系：劳动契约不可 能完全；生产函数不可能特定或完全可知；不是 所有的生产要素都可以在市场购置。企业家的一 个最重要功能在于找到和运用这些生产要素。企 业家因此起“填充空白”（gap-filling）和“投入 补充者”（input-completer）的作用。
自利，目 的是为了 商品、闲 暇以及地 位
舒尔茨
发现 机会
自有知识、想象 力、实践知识、 分析能力、搜寻 技巧、算计的技 巧、富有远见， 沟通技巧，授权 的技巧、组织技 巧
天赋与后天培养
一个企业家如果 要使他的判断得 到支持就必须调 动资源，于是需 要有个人的财富， 有才能但无资本 的企业家并不合 格
这些年的努力就为了得到相应的回报 。2021 年1月5 日星期 二5时48 分57秒 05:48:5 75 January 2021
新制度经济学讲义
新制度经济学讲义新制度经济学讲义第⼀章⼊门知识⼀、新制度经济学的研究对象新制度经济学是1960年代以来发展起来的⼀门新兴经济学分⽀。
以制度作为其研究对象的经济理论。
诺思认为，“制度经济学的⽬标是研究制度演进背景下⼈们如何在现实世界中作出决定和这些决定⼜如何改变世界。
”（[美]道格拉斯·C·诺思：《经济史中的结构与变迁》，上海三联书店1991年版，第2页）当代制度经济学应从⼈的实际出发研究⼈，实际的⼈在由现实制度所赋予的制约条件中活动（科斯，1990，中译本）。
⾃亚当斯密以来，德国历史学派、美国的早期制度学派（以凡勃伦、康芒斯为代表），以及现代制度学派（加尔布雷斯为代表）the neo-institutional school of economics，均以经济组织和制度结构为研究主题。
the NIE和以前的经济学理论最⼤的不同在于运⽤边际分析⽅法研究制度的内⽣化及其对经济绩效的影响。
沿⽤和承袭了新古典经济学的核⼼假定、稳定偏好和均衡分析。
也就是说，现代制度经济学运⽤新古典经济理论来解释制度安排的运⾏和演化。
扩展价格理论，使之⼀般化，并将其应⽤于经济与政治制度研究。
拓宽了微观经济学的适⽤范围，提⾼了其预测能⼒。
新古典模型建⽴在零交易费⽤、完全个⼈理性和外⽣的给定制度结构的假定上。
新古典经济学的脆弱性体现在制度中性分析⽅法上，没有严格地考虑制度约束和交易费⽤。
因此，只能在⾼度抽象的意义上⽤来分析资源配置问题。
由于制度是不重要的，或者制度可以被⽆成本的⽣产与选择，因此，不需要专门的制度理论。
To distinguish it from the “old” institutional economists such as Thorsten Veblen, John R. Commons, Wesley Mitchell, and Clarence AyresThe old institutional economics was economics with institutions but without theory; standard neoclassical economics is economic with theory without institutions; and the NIE is attempting to provide economics with both theory and institutions。
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（2）对制度变迁的影响
1）初始的制度选择会提供强化现有制度
的刺激和惯性
2）路径依赖形成的深层原因是利益因素。
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第6章新制度经济学
五、制度与经济发展
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实现经济起飞，要有10%以上的投资率 －－罗斯托
1、诱致性制度变迁 （1）定义：由一个人或一群人在响应新的获利
机会时自发倡导，组织和实行的制度变迁形 式。 （2）变迁主体－－个人或团体 （3）特点
盈利性 自发性 渐进性
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第6章新制度经济学
2、强制性制度变迁－－指由政府通过法 律和命令引起的制度变迁。
（1）变迁主体－－国家 （2）快速和短时间推进制度变迁 （3）有较大的规模效应 （4）其效应与社会整体财富最大化可
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第6章新制度经济学
3rew
演讲完毕，谢谢听讲!
再见，see you again
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2020/11/26
第6章新制度经济学
第6章新制度经济学
3、性质 （1）可分解性—一项产权可有多个产权主体。 （2）限制性--（二）产权的起源
1、产权的演变 公有产权―－排他性公有产权―－排
他性私有产权
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第6章新制度经济学
［案例］张五常将美国华盛顿州与香港游 浮山的蚝场进行比较，发现华盛顿州尽 管气候较冷，不适应养蚝，却成了养蚝 的胜地。香港海滩气候条件适宜却污染 严重，养蚝资源耗竭。其原因在于前者 确立了对海滩的私有产权，而在香港， 海滩是公有的，“公地的悲剧”使过度 养蚝不可避免。
2.使每一个社员从事生产性活动
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第6章新制度经济学
社会收益率----是社会从同一种活动中获得 的纯收益总量，它是个人收益加上这种活 动对社会其他成员所造成的最终影响。
10%的社会收益率= 8%的个人收益率+2%
被别人得到的收益率
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第6章新制度经济学
［案例1］我国的经济体制改革是从农业开始的。 从20世纪80年代初开始，仅仅一项家庭联产承包 制的实施，在当时并没有什么技术进步的情况下， 甚至在科技退步的情况下，农业生产获得飞速发 展。1979－1985年间中国农村和农业经济高速增 长。在短短六年的时间就初步解决了长期使政府 焦虑的人民的吃饭问题，1984年还破天荒地出现 了农民“卖粮难”的丰收现象，而且还释放了上 亿的农业剩余劳动力进军非农产业。
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第6章新制度经济学
六、产权制度（理论）
（一）定义与结构 1、产权（property rights）――指在 资源稀缺条件下，人们使用资源 的权利。它体现了人与人的相互关系。 （1）稀缺性 （2）双主利益发生冲突 （3）一组权利
2、结构 使用权－－
所有权 收益权－－ 让渡权－－
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［案例2］日本是从1868年“明治维新”后逐步 走向强国之路的，即 “明治维新”后建立了明 治政府，才走上资本主义道路。 “明治维新” 不是技术维新，而是制度维新。
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第6章新制度经济学
（三）有效率的制度是保证资本、劳动力 和技术等要素发挥作用的前提
1.使个人收益率不断接近于社会收益率,提供有效 的个人激励机制
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第6章新制度经济学
n 实行土地所有权和经营权的分离，家庭 承包责任制取代了集体耕作制；
n 分配制度上把农户的劳动投入与劳动收 益联系起来(产权制度的变化)；
n 择业自由；
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第6章新制度经济学
［案例2］中国餐馆的一名洗碗工与美国餐 馆的一名洗碗工进行比较，前者月薪约 500人民币，后者约800美元合人民币 约5000元。新制度经济学家把这种同工 不同酬的现象解释为是“制度”不同造 成的。他们认为发展中国家的“制度” 把人们的努力与报酬联系起来的程度还 很低，缺乏一种公平竞争、真正体现自 己才能的“制度环境”。
第6章新制度经济学
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2020/11/26
Байду номын сангаас
第6章新制度经济学
（一）制度变迁及原因
1、概念界定 制度----是人创造的，决定人际互动结构的 规则或约束。 制度安排――它是在特定领域内能够约束人们 行为的一组规则。或支配具体交易的规则 制度变迁――指由一种效率更高的制 度来代替现存制度的过程
第6章新制度经济学
1、技术变迁与路径依赖 （1）“先发技术”的结果
规模效应 学习效应 协同效应 适应性预期 （2）“后发技术”的结果 可能出现的无效率 “锁定”
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第6章新制度经济学
2、制度变迁与路径依赖
制度变迁一旦走上某一路径，就会在以后的发展中沿着 既定的方向不断得到自我强化。 （1）路径依赖的类型 良性循环的轨道――路径依赖1
新制度经济学家及其理论
1、科斯---开创者 （1）经济学研究方法
第一，在真实世界里找学问。 第二，重点调查现实的约束条件。 第三，把实例一般化。
（2）主要著作
科斯《企业的性质》 科斯《社会成本问题》 科斯《论生产的制度结构》
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第6章新制度经济学
2、诺思的制度理论
（1）从个案分析到一般理论 （2）主要著作：
－－诺斯
第6章新制度经济学
［案例1］例在1600－－
•(一）没有发生技术 • 变化通过制度 • 创新也能够提 • 高生产率和实 • 现经济增长 • 1、航运制度和 市
1850年间，世界海洋运输 业中没有发生诸如轮船替 代帆船这样重大技术进步， 但这期间海洋运输的效率 却大大提高了。诺斯经过 对海洋运输成本的多方面 的统计分析发现，虽然海
能不一致。
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第6章新制度经济学
（三）“路径依赖”理论
路径依赖――指最有效率的解并不总是能够 胜出，偶然因素可能对一个过程 的早期
阶段造成干扰，改变其过程。
或一旦在外部性偶然事件的影响下被系统所采 纳，便会沿着一定的路径发展演进，而很难为其 他潜在的甚至更优的体系所取代。
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《1790-1960美国经济增长模型》 《西方世界的兴起》 《经济史中的结构与变迁》 《制度、制度变迁和经济绩效》
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第6章新制度经济学
进一步的阅读
康芒斯《制度经济学》 奥尔森《集体行动的逻辑》 吴敬琏著：《制度重于技术》 林毅夫著：《制度、技术与中国农业发展》 卢现祥著：《新制度经济学》 张军著《现代产权经济学》 张维迎著《企业的企业家》、《博弈论与信息经济学》 盛洪著《为什么制度重要》 赵放：《论技术和制度在经济增长中的关系》 刘学良等：《制度变迁视角下的区域经济发展》
从短期看，经济增长率是由资本增长率、劳动增 长率和技术进步率三个因素决定的，但长期看，技术进 步是经济增长的关键因素。
------索洛 经济发展主要取决于人的质量，而不是自然资源的 丰欠或资本存量的多少。
－－ 舒尔茨 经济增长是由技术进步等经济体系内部力量的产物
------罗默 一种能够提供个人激励的有效的制度是促进经济增长的 决定因素。
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第6章新制度经济学
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［案例］在北美西南部，不存在像海狸那 样具有商业价值的动物，而且生活在平 原上的食草动物易于游动，且游动范围 很大，使得界定成本过高，难以确立私 有产权制度。一些“公共品”存在的重 要原因之一就是建立排它性私有产权成 本太高。
• 1642年－－ •英国《独占法》 (The Statute of PPT文档演模板 Monopolies)
第6章新制度经济学
［案例1］就人类的工业文明来说，手工业工场制是 近代工业的摇篮，而手工业工场制初始的发展并没有技 术进步和生产工艺的改变，有决定意义的只是生产集中 到工场，进行了分工和协作，而分工和协作又促进了机 器的诞生，伟大的工业文明由此拉开序幕。正是由于生 产组织的改变等制度创新，使人类从农业文明跨进了工 业文明。
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2、产权的起源 （1）资源的稀缺 （2）相对价格的变化 （3）建立排它性私有产权的收益大于成本 3、产权不可能充分界定 （1）条件：收益大于成本 （2）“公共品” 的存在 4、产权制度的功能 (1)能提供激励机制； (2)有利于外部性内部化；
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诺斯（1990）：有效的制度变迁是一种取得经济 效益的变迁。
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2、原因：外部利润 外部利润 -----指在已有制度中经济主体 无法获取的利润(收益-成本)。
•制度A
•制度B
•（1）土地相对价格变化 •（2）技术变化
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(二)制度变迁的形式
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[案例]“圈地运动”实质上是把排他性公 有产权转变成排他性私有产权。当时羊 毛价格上涨使建立排他性私有产权的收 益大于其成本。而牧场上的过渡放牧使 人们得不到市场带来的好处。要想得到 市场带来的好处，就必须建立排他性私 有产权。
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［案例］德姆塞茨以加拿大东部的印第安 猎人在18世纪初建立土地私有制为例子。 当印第安人猎取的海狸仅用于满足他们 自己的需要时，排他性私有产权是不存 在的。因为印第安人的有限需求并不会 导致过度狩猎的问题。随着海狸皮毛商 业贸易的发展，一方面由于对海狸的需 求急剧上升而使皮毛价值大增，
• 场制度的完善 • 2、降低海运成 本
洋运输技术没有太大的变 化，但航运制度和市场经 济制度变得更加完善，导