技术经纪人概论(沪)2013。11。13

技术经纪人概论
上海科技开发交流中心
主要内容
一、经纪人基本常识 二、技术经纪人的几个概念性问题 三、技术经纪人的执业要求 四、技术经纪人发展现状与趋势
一、经纪人概述
（一）经纪人的概念
（1）美国经济学家《现代经济词典》：将其他人拉在一起协商立约的人
（2）《辞海》：为买卖双方介绍交易以获取佣金的中间商人
流通形式的多样性
技术商品的流通形式可分四大类：
技术转让 技术开发 技术咨询 技术服务
技术转让类型
根据技术所有权的差别,技术转让分2大类： (1)非专利技术转让
非专利技术\专有技术\技术秘密
(2)专利技术转让 根据权利化程度和性质,专利技术转让可分为3种类 型:专利申请权转让、专利权转让、专利实施许可
为另一方与第三方提供综合服务。 一对二
（二）技术经纪人所经纪的对象
技术商品的自身特性（列举7个）
（1）存在方式的非实物性和实物性 （2）使用价值的衍生性和共享性 （3）所有权的垄断性 （4）流通形式的多样性 （5）交易过程的持续性 （6）寿命终止的突发性 （7）价格的不确定性
存在方式的非实物性和实物性
专利申请权转让： 指转让方将其特定的发明创造申请专利的权利移交
给受让方的技术转让形式.
国家知识产权局已接收但仍未授权的专利/( 技术秘密转让)
专利权转让：
指转让方将其已申请的专利的所有权或持有权移交给受让方 的技术转让形式
专利实施许可：
指专利权人（或授权人），许可受让方在约定范围内实施专 利的技术转让形式
（3）技术交易是一项复杂的、难度大的贸易事务； 专业性很强，需要熟悉这项事务的专业机构或专 业人员来承担
（4）自身承担技术交易的成本大于外包成本时。 技术的转让方或受让方通常会选择委托第三方来 承担这项业务
技术市场发育程度
（四）技术经纪人具有哪些社会职能？
技术经纪人的服务内容非常广泛 一方面：为技术交易提供订立和履行技术合同等服务 另一方面：为企业投融资、知识产权、管理咨询、商
技术可以是一项发明、一项新的工艺、一项新的配方 或者一项技术诀窍
通常是以知识形态存在的，一般表现为信息状态，是 看不见摸不着的，是无形的
存在于某种载体之中，通过有形的实物性载体表现出 来。
使用价值的衍生性和共享性
衍生性是指技术商品的使用价值虽然在生产时有一定 的目的和方向，但在使用中经过某些适应性改变或改 良后，可以不断产生出新的使用价值
居间
指受委托人的委托，为交易双方提供信息及条件 ，撮合双方交易成功的的一种商业行为。
这是经纪行为中广泛采用的一种初级形式，其实 质就是牵线搭桥。
代理
指受委托人的委托，在委托的权限范围内，以委托 人的名义与第三方进行交易，并由委托人直接承担 相应法律责任的一种商业行为。
其特点是经纪人只能以委托人的名义开展活动，活 动中产生的权利和责任属委托人。
在实际交易中，技术的价格更多地是通过双方的议价 来确定的，目前还没有一个统一的标准。
（三）技术经纪人的产生和存在条件
（1）技术成为商品时；
计划经济时期，科技成果的推广和应用都是在国家计划指令 下进行的，技术不是商品，因此不存在技术经纪现象
（2）交易双方信息不对称；
如果交易双方信息对称，都相互了解、熟悉对方的情况，就 无需第三方来协助沟通信息
此时，自来水公司了解到，该技术并非是能够马上投产的技术 ，双方签约时，实施该技术所需设备尚未完成。为此，自来水 公司要求专家组和张某退还入门费和原料费，双方商量未果， 自来水公司遂向法院起诉
问题： 在本案中，专家组作为中介方和张某与自来水公司签订的合同是
否有效，为什么？
（六）技术经纪人的地位和作用
替代的威胁. 新的替代技术一旦产生，现有技术或原有技术就会被
淘汰，失去继续存在的价值，它的寿命也就宣告结束 ，具有明显的突发性特征
价格的不确定性
技术价格往往不完全由它们的价值来确定，在很大程 度上取决于其使用后产生的经济效益。
技术商品价格难确定：成熟程度、先进程度、转让方 式、交易次数、用途等
技术经纪人是指在技术市场中以促进成果转化为 目的，为促成他人技术交易而从事居间、行纪或代 理等经纪业务，并取得合理佣金的公民、法人和其 他经济组织。
包括4层含义：
（1）技术经纪人有狭义和广义之分； （2）技术经纪人具有市场行为，收取合理佣金； （3）技术经纪人的活动形式主要包括居间、代理等。
行纪形式很少。 （4）技术经纪人是以自己的知识、技术、经验和信息
交易过程的持续性
技术的转让通常要经过鉴定、评估、市场预测和 调查、价格谈判等一系列程序，需要持续一个较 长的过程。
即使转让后，出让方还需提供一些相应的技术服 务，承担和分享技术实际运用中的风险和盈余
寿命终止的突发性
一般实物商品的寿命是由有形损耗与无形损耗共同 决定的，具有渐进性
技术商品的寿命完全取决于无形损耗 一项技术从产生之日起，就时刻面临着被新一代技术
（四）经纪人的类别
按经纪行业划分： 房地产、产权、技术、证券、体育、文化、农村、
航运、二手车、气象、职业介绍等14个门类经纪 人
上海市有近4万人—上海市执业经纪人协会
不同类别的经纪人，由于经纪的对象不同，其市 场发育程度不同，扶持政策也不一样
二、技术经纪人概念性问题
（一）技术经纪人的概念
国家科委1997年《技术经纪人资格认定暂行办法》
为企业开展战略规划的研究工作 为企业制定技术改造计划、论证可行性 为重大工程项目进行评价和论证 提供解决方案
（五）技术经纪人的权利与义务
1、技术经纪人的权利
1）有业务自主权 2）有客户选择权 3）有合同签订权 4）有中介费收取权 5）有风险规避权 6）一般经纪人应享有的权利
2、技术经纪人的义务
（3）《中国经纪大辞典》：经纪人，旧时称掮客，处于独立地位，作为买卖双 方的媒介，促成交易以赚取佣金的中间商人
（4）国家工商局《经纪人管理办法》：经纪人是在经济活动中，以收取佣金为 目的，为促成他人交易而从事居间、行纪或者代理等经纪业务的公民、法人 和其他经济组织
（二）经纪活动方式

居间

代理

行纪
（三）经纪人的发展历史
恩格斯指出：人们越是接近商品生产的原始状态， 越是把更多的时间浪费在持久的互不相让的讨价 还价上，以便为他们花费在产品上的劳动时间争
得充分代价。
为了适应一种客观需求:协调买卖、引导交换、方便交易， 便产生了为买卖双方沟通信息、讨价还价、撮合成交的经 纪行为和经纪活动。
问题：这笔技术中介费要不要付？谁来付？为什么？
例2：
某自来水公司经某科技咨询服务中心的专家组中介，与技术 人员张某共同签订了一份制造某通用填料的技术转让合同。
合同规定： （1）张某将其发明的该通用填料的制造技术转让给自来水公司 （2）专家组与张某共同为加工承揽该技术产品的定作方，共同
保证供给自来水公司原料50吨； （3）自来水公司接受该技术后，作为承揽加工方，年加工通用
填料1000吨，加工费每吨700元； （4）自来水公司一次性向专家组支付入门费10万元，原料费8
万元； （5）中介方保证，维护转让方和受让方的经济利益，并负有责
成张某履行合同的义务。如张某致使技术不能实施，专家组 将技术入门费全部退还自来水公司，经济失由张某负担。
合同签订后，自来水公司即付给专家组技术入门费及原料费18 万元。专家组将部分入门费及原料费转给了张某，但张某却一 直未按合同规定转交技术，也未与中介方共同提供设定的原料 。
合同关系：委托人—经纪人 委托人—第三方
行纪
指受委托人的委托，以自己的名义与第三方进行 交易，并承担相应法律责任的一种商业行为。
“自营”
其特点是服务的程度比较深，经纪人拥有的权利 和承担的责任很大。
合同关系：委托人--行纪人 行纪人--第三方
举 例:
张三---卖方(奥迪.30万) 李四---经纪人 王五---买方
一项技术从研发、小试中试、到产业化 资金投入比例为1：10：100
5、具有法律关系的调节功能
了解卖方是否拥有技术商品的所有权问题,是否有技术服 务能力和履行技术合同的法律能力 了解买方的资信能力 为双方提供相关法律、政策咨询，协调双方履行合同过程 中出现的问题
6、具有提供决策依据的咨询功能
1）维护国家利益和社会公共利益 2）保证经纪质量 3）严格保密制度 4）在核定的范围内从事经纪活动 5）遵守国家法规规定的义务
介绍两个例子
例1： 某年1月，某研究所研究开发出“乳化沥青”技术，便委托某技
术经纪公司联系需要该项技术的单位。该技术经纪公司经过努 力，找到了需方某乡镇企业。经过多次考察、协商，研究所（ 转让方）与乡镇企业（受让方）以及某技术经纪公司（中介方 ）三方于同年7月签订了一份技术转让合同。 三方约定：研究所向乡镇企业转让“乳化沥青”技术，受让方 支付技术转让费30万元；转让方负责包销受让方全部由该技术 生产的产品；转让方一次性支付中介方技术转让费的15%作为 中介服务费等。 合同签订后，转让方向受让方提供了五瓶“乳化沥青”样品。 受让方拿到样品后，发现样品中的沥青乳化程度不高，担心投 产后的产品质量难以保证，企业的经济效益会受影响，便向研 究所提出解除技术转让合同。研究所认为，沥青乳化程度不高 难免发生，但该项技术是成熟可行的，既然受让方对此技术成 果的可靠性、实用性表示怀疑，双方不便进行进一步合作，遂 同意解除合同。
1、从构建国家创新体系的角度认识
（1）我国国家创新体系发展现状 创新系统存在 “系统失效” 科技与经济脱节的问题还没有从根本上得到解决
（2）现阶段国家创新体系架构
建设以企业为主体、产学研结合的技术创新体系 建设科学研究与高等教育有机结合的知识创新体系 建设军民结合、寓军于民的国防科技创新体系 建设各具特色和优势的区域创新体系 建设社会化、网络化的科技中介服务体系