《证券公司合规管理有效性评估指引》解读——A卷(100分)
2023年证券从业之证券市场基本法律法规考前冲刺试卷A卷含答案
2023年证券从业之证券市场基本法律法规考前冲刺试卷A卷含答案单选题（共30题）1、关于分级资产管理产品的说法错误的是（）。
A.公募产品和开放式私募产品不得进行份额分级B.分级私募产品应当根据所投资资产的风险程度设定分级比例（优先级份额/劣后级份额，中间级份额计入优先级份额）C.固定收益类产品的分级比例不得超过3:1，权益类产品的分级比例不得超过2:1，商品及金融衍生品类产品、混合类产品的分级比例不得超过1:1D.发行分级资产管理产品的金融机构应当对该资产管理产品进行自主管理，不得转委托给劣后级投资者【答案】 C2、公司从事经营活动，必须做到（）。
A.I、IIB.I、IVC.I、IIID.I、II、III、IV【答案】 D3、证券公司从事财务顾问业务，应建立的制度有（）。
A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】 B4、证券公司办理集合资产管理业务，可以设立（）。
A.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.ⅢD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】 A5、股份有限公司的股东大会分为（）。
A.Ⅰ.ⅡB.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅳ【答案】 D6、证券投资咨询业务人员分为（）。
A.证券分析师和客户经理B.证券咨询师和证券分析师C.证券研究员和投资顾问D.证券投资顾问和证券分析师【答案】 D7、(2019年真题)根据《合伙企业法》，不属于合伙企业财产定义范畴的是（）。
A.以合伙企业名义取得的收益B.依法处置合伙人的其他财产C.合伙人的出资D.依法处置合伙企业不动产取得的收益【答案】 B8、董事会应当至少每（）举行一次全面的内部控制检查评价工作。
A.年B.半年C.季度D.月【答案】 A9、甲公司是一家从事经纪业务的证券公司，8月接受乙公司的委托，进行证券买卖。
下列说法中，正确的是（）。
A.甲公司接受乙公司的委托，以自己的资金进行证券买卖B.甲公司接受乙公司的委托，与乙公司共享证券买卖收益C.甲公司认为乙公司的指令不合理，所以根据自己的分析进行交易D.甲公司向乙公司提供服务，以收取佣金作为报酬【答案】 D10、根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》，证券、期货投资咨询人员在报刊、电台、电视台或者其他传播媒体上发表投资咨询文章、报告或者意见时，必须（）。
2024年证券从业之金融市场基础知识过关检测试卷A卷附答案
2024年证券从业之金融市场基础知识过关检测试卷A卷附答案单选题（共45题）1、基金管理人应当自募集期限届满之日起（）内聘请法定验资机构验资，向中国证监会提交验资报告。
A.5日B.10日C.15日D.20日【答案】 B2、下列不属于金融衍生工具特征的是（）。
A.跨期性B.杠杆性C.确定性D.联动性【答案】 C3、（）目标是中央银行货币政策的首要目标。
A.稳定物价B.充分就业C.促进经济增长D.平衡国际收支【答案】 A4、关于委托受理，证券经纪商在收到客户委托后，应对（）进行审查。
A.①②③④B.①③④C.①②④D.②③【答案】 A5、（2021年真题）下列反映风险内在特性的概念有（??）A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【答案】 C6、银行间债券市场上回购业务的类型包括（）。
A.Ⅰ、Ⅱ、B.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 B7、下列关于直接融资的说法中，错误的有（）。
A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 C8、若甲证券金融公司从事转融通业务的年税后利润为68万元，则当年甲证券金融公司应提取的准备金为（）万元。
A.10.2B.6.8C.20.4D.3.4【答案】 B9、中国证监会制定了统一适用于证券基金经营机构的《证券公司和证券投资基金管理公司境外设立、收购、参股经营机构管理办法》，主要内容涉及（）。
A.①②③B.②③④C.①③④D.①②③④【答案】 D10、不属于金融工程技术的应用的是（）。
A.套期保值B.取消银行利率C.投机D.套利【答案】 B11、下列关于股票内在价值与市场价格之间关系的说法，正确的是（）。
A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ【答案】 D12、（2019年真题）下列关于债券和股票的说法正确的有（）。
A.Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 B13、以下关于派发股利的说法，正确的有（）。
《证券公司合规管理实施指引》解读(100分)
对错
我的答案：错
《证券公司合规管理实施指引》解读(100分)
单选题（共2题，每题20分）
1 . 哪一项属于下属各单位负责人的合规管理职责：( )。
A.组织制定公司规章制度，并监督其实施
B.在业务开展前充分论证业务的合法合规性
C.支持合规总监及合规部门按照监管要求和公司制度规定，向董事会、监管部门报告合规风险事项
D.根据公司要求，签署并信守相关合规承诺
我的答案： B
2 . 合规总监由谁负责聘任和解聘：（）。
A.股东大会
B.董事会
C.总经理办公会
D.经营管理主要负责人
我的答案： B
多选题（共2题，每题20分）
1 . 哪些部门或单位应当配备专职合规人员：（）。
A.15人以上的分支机构
B.异地总部
C.投行业务部门
D.债券业务部门
我的答案：ABCD
2 . 证券公司进行合规管理有效性评估时，可以委托符合条件的外部专业机构包括：（）。
A.会计师事务所
B.律师事务所
C.评级公司
D.管理咨询公司
我的答案：ABD
判断题（共1题，每题20分）
1 . 因合规问责所导致的绩效考核扣分不受合规性专项考核比例的限制。
对错
我的答案：对。
2024年证券从业之证券市场基本法律法规模拟考试试卷A卷含答案
2024年证券从业之证券市场基本法律法规模拟考试试卷A卷含答案单选题（共40题）1、（2020年真题）证券公司或其分机构违反《证券公司融资融券业务管理办法》，下列属于中国证监会可以采取的措施是（）。
A.罚款B.没收违法所得C.警告D.撤销业务许可【答案】 D2、（2016年真题）下列选项中，属于集资诈骗应承担的刑事责任的有（）。
A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 A3、按照《证券公司风险控制指标计算标准规定》，自营非权益类证券及其衍生品的合计额不得超过净资本的（）。
A.50%B.100%C.200%D.500%【答案】 D4、金融资产不低于300万元或者最近3年个人年均收入不低于30万元，且具有（）年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历或者（）年以上金融产品设计、投资、风险管理及相关工作经历的自然人投资者可以申请转化成为专业投资者。
A.1；1B.2；1C.1；2D.2；2【答案】 A5、以下关于薪酬与提名委员会的说法错误的是（）。
A.薪酬与提名委员会的负责人由董事会成员担任B.应当搜寻合格的董事和高级管理人员人选C.对董事和高级管理人员的考核和薪酬管理制度进行审议并提出意见D.对董事、高级管理人员进行考核并提出建议【答案】 A6、下列有关科创板及创业板转融券业务展期的说法正确的有（）。
A.①②④B.①③C.②③④D.①②③④【答案】 B7、证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在商业银行分别开立（）。
A.①②B.①④C.②③D.③④【答案】 D8、（2020年真题）对证券公司投资银行类项目负有主要管理或执行责任人员的收入支付年限，原则上不得少于（）年。
A.2B.3C.4D.5【答案】 B9、下列关于设立管理公开募集基金的基金管理公司的说法，正确的有（）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ【答案】 B10、金融衍生品存续期间发生需要及时报告的重大事件包括（）。
2023年证券从业之证券市场基本法律法规过关检测试卷A卷附答案
2023年证券从业之证券市场基本法律法规过关检测试卷A卷附答案单选题（共40题）1、证券的发行、交易活动的当事人具有平等的法律地位，应当遵守的原则不包括（）。
A.自愿B.有偿C.无偿D.诚实信用【答案】 C2、（2017年真题）设立股份有限公司公开发行股票，应当符合《中华人民共和国公司法》规定的条件和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件，向国务院证券监督管理机构报送（）。
A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】 A3、以下关于我国银行间债券市场非金融企业债务融资工具的说法错误的是（）。
A.在证券交易所发行B.由金融机构承销C.由在中国境内注册且具备债券评级资质的评级机构进行信用评级D.在中央国债登记结算有限责任公司登记、托管、结算【答案】 A4、下列关于股份有限公司监事会组成的表述，不符合相关法律规定的有（）。
A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ【答案】 B5、（2016年真题）对变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，可采取的刑事处罚措施是（）。
A.处以10年有期徒刑B.单处1万元罚金C.数额巨大或者有其他严重情节的，处以无期徒刑，并处20万元罚金D.数额巨大或者有其他严重情节的，处以3年以上10年以下有期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金【答案】 D6、保荐机构应当建立健全工作底稿制度，为每一项目建立独立的保荐工作底稿，必须为其具体负责的每一项目建立尽职调查工作日志，作为保荐工作底稿的一部分存档备查。
保荐工作底稿的保存期不少于（）。
A.5年B.10年C.15年D.20年【答案】 D7、关于资产管理计划，下列说法错误的是（）。
A.投资者未作承诺，或者证券公司、销售机构知道或者应当知道投资者身份不真实、委托资金来源不合法的，证券公司不得接受其参与资产管理计划。
B.集合资产管理计划成立前，任何机构和个人不得动用投资者参与资金。
C.存入专门账户的投资者参与资金，可以不独立于证券公司、销售机构的固有财产。
合规有效性评估指引
合规有效性评估指引第一篇：合规有效性评估指引证券公司合规管理有效性评估指引第一章总则第一条为指导证券公司开展合规管理有效性评估，有效防范和控制合规风险，制定本指引。
第二条证券公司应当按照本指引的要求，对合规管理的有效性进行评估，及时发现和解决合规管理中存在的问题。
证券公司将合规管理有效性评估纳入内部控制评价的，其合规管理有效性评估工作应当符合本指引的要求，并单独出具合规管理有效性评估报告。
第三条证券公司开展合规管理有效性评估，应当以合规风险为导向，覆盖合规管理各环节，重点关注可能影响合规目标实现的关键业务及管理活动，客观揭示合规管理状况。
第四条证券公司合规管理有效性评估分为全面评估和专项评估。
除特别指明外，本指引所称合规管理有效性评估均指全面评估。
第五条证券公司开展合规管理有效性评估，应当由董事会、监事会或董事会授权管理层组织评估小组或委托外部专业机构进行。
证券公司委托外部专业机构开展合规管理有效性评估的，参照本指引的规定进行。
第六条证券公司每年应当至少开展一次合规管理有效性全面评估。
证券公司可以自主决定开展合规管理有效性专项评估；但在证券监管机构或自律组织提出要求，或公司内部发生重大合规风险事件时，应当开展合规管理有效性专项评估。
第七条证券公司应当按照本指引的要求，结合自身实际情况，制定本公司合规管理有效性评估工作的实施办法，对评估组织形式、评估范围、评估内容、评估程序和方法、评估报告、评估问责等作出明确规定。
第二章评估内容第八条证券公司开展合规管理有效性评估，应当涵盖合规管理环境、合规管理职责履行情况、经营管理制度与机制的建设及运行状况等方面。
第九条证券公司对合规管理环境的评估应当重点关注公司高层是否重视合规管理、合规文化建设是否到位、合规管理制度是否健全、合规管理的履职保障是否充分等。
第十条证券公司对合规管理职责履行情况的评估应当重点关注合规咨询、合规审查、合规检查、合规监测、合规培训、合规报告、监管沟通与配合、信息隔离墙管理、反洗钱等合规管理职能是否有效履行。
2023年证券从业之证券市场基本法律法规过关检测试卷A卷附答案
2023年证券从业之证券市场基本法律法规过关检测试卷A卷附答案单选题（共30题）1、根据《证券公司监督管理条例》，下列关于证券公司信息披露的要求，正确的是（）。
A.证券公司向社会公开披露的信息应当包括经营管理状况B.证券公司向社会公开披露的信息中无须包含参股及控股情况C.证券公司向社会公开披露的信息中无须包含或有负债情况D.证券公司向社会公开披露的信息中无须包含其高级管理人员薪酬信息【答案】 A2、以下属于证券分析师行为准则中防范利益冲突具体要求的是（）。
A.①②B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】 A3、为进一步落实创新驱动发展战略，增强资本市场对提高我国关键核心技术创新能力的服务水平，促进高新技术产业和战略性新兴产业发展，支持上海国际金融中心和科技创新中心建设，完善资本市场基础制度，推动高质量发展，我国于（）年在上海证券交易所设立科创板并试点注册制。
A.2017B.2018C.2019D.2020【答案】 C4、下列选项中，说法错误的是（）。
A.股份有限公司可以不设董事长B.股份有限公司可以不设副董事长C.股份有限公司的董事任期每届不得超过3年D.股份有限公司董事会成员可以为11人【答案】 A5、(2018年真题)申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，其注册资本最低为（）万元。
A.50B.100C.200D.500【答案】 B6、对公司信息隔离墙制度的总体有效性负有最终责任的主体是(??)A.合规管理部门B.监事会C.董事会D.合规总监【答案】 C7、公司申请公司债券上市交易应符合的条件有( )。
A.Ⅰ. ⅡB.Ⅲ. ⅣC.Ⅰ. ⅣD.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ【答案】 A8、下列关于公司公开财务状况的说法中，正确的有（）。
A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、ⅢD.Ⅱ、Ⅳ【答案】 D9、(2019年真题)根据我国《证券法》的规定，采用包销、代销方式承销证券的，其中的承销期不得超过（）日。
A.30B.60C.90D.180【答案】 C10、香港投资者委托香港经纪商，经由联交所设立的证券交易服务公司、向上交所进行申报、买卖一定范围内的上交所上市的股票被称作（）。
证券公司合规管理有效性评估指引(100分)—2015年证券后续培训
您的答案：B,D,C
题目分数：6
此题得分：6.0
批注：
9.按照《证券公司合规管理有效性评估指引》的规定，证券公司应当开展合规管理有效性专项评估的情形包括（）。（本题有超过一个的正确选项）
A.证券监管机构提出要求时
B.公司内部发生重大合规风险事件时
您的答案：A,C,D
题目分数：7
此题得分：7.0
批注：
6.按照《证券公司合规管理有效性评估指引》的规定，证券公司对合规管理环境的评估应当重点关注的内容有（）。（本题有超过一个的正确选项）
A.合规管理制度是否健全
B.各项经营管理制度和操作流程是否健全
C.合规文化建设是否到位
D.公司高层是否重视合规管理
题目分数：6
此题得分：6.0
批注：
试卷总得分：100.0
试卷总批注：
您的答案：正确
题目分数：7
此题得分：7.0
批注：
12.按照《证券公司合规管理有效性评估指引》的规定，评估小组成员对其所在部门或者分管部门的评估底稿的复核应当实行回避制度。（）
您的答案：正确
题目分数：7
此题得分：7.0
批注：
13.证券公司合规管理有效性评估的评估原则中，要突出全面性、客观性和重要性。（）
您的答案：B,D,A
题目分数：7
此题得分：7.0
批注：
8.下列关于证券公司合规管理有效性评估主体的说法中，正确的有（）。（本题有超过一个的正确选项）
A.证券公司可以将合规总监或合规部门作为全面评估的单一责任主体
B.证券公司组织内部评估小组实施评估的，小组成员不应仅来自于合规总监分管的部门
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答案：错误
答案：自评部门负责人和分管自评部门的高级管理人员
答案：正确
答案：全选
答案：全选
答案：正确
答案：证券公司可以将合规总监或合规部门作为全面评估的单一责任主体
答案：错误
答案：正确
答案：评估小组成员可参与其所在部门或者分管部门的评估底稿复核
答案：专项评估、全面评估
答案：证券公司可以将合规管理有效性评估纳入公司内控评价之中一并进行；合规管理有效性程度是内控评价的重要内容；合规管理的有效性程度是决定公司内部控制是否有效的关键
因素。
答案：错误
答案：各项经营管理制度和操作流程是否健全，是否与外部法律、法规和准则相一致
答案：正确。