风险评价及风险控制工具表
风险评定和风险控制记录表
不存在 不存在 不存在 不存在 不存在 不存在 不存在 不存在 不存在 不存在 不存在 不存在 不存在 不存在 不存在 不存在 不存在
生物学危 害（生物 污染）
细菌 不存在 病毒 其它介质（例如： 蛋白病毒） 再次或交叉感染 不存在 不存在 蒸发器带有 不正确的输 互锁装置， 出 警示语的提 示 不存在 不存在 不存在 不存在 不存在 污染手术室 加强气密性 环境 的控制 不存在 不存在 不存在 S3
S2
P4
R3
H2
不适当的预期使用 使用环境的温度， 规范 压力，流量的变化
S2
P4
R4
H5 操作说明 书 H9
限制未充分公示 医疗器械所使用的 附件的规范不适当 。 使用前检查规范 不适当 过于复杂的操作说 明 副作用的警告 一次性使用医疗器 械可能再次使用的 危害的警告
药物的错误填充
S3
P4
R5
非法操作
损害机器或 警示语和操 危害患者 作手册 不存在 不存在 不存在
S2
P3
R9
警告
服务和维 护规范
记录表 补充风险控制措施
（初始）措施计划 注意按照下列优先顺序： a) 通过设计取得固有安 全性； b) 防护措施； c) 安全性信息。
剩余风险评价
是否产生新的 风险（若是， 评定新风险）
验证（证据）包括实施 验证和有效性验证
S3
P1
R5
规范警示标示和使用 使用说明书，标 说明书 签标示
S2
P2
R9
严重度
概率
风险水平
使用说明书，标签标 使用说明书，标 示 签标示
S3
P1
R1
气密性检验规程，设 图纸，检验规程 计图纸
风险辨识、风险评价及风险控制
风险辨识、风险评价及风险控制一、定义1、危险源：可能导致伤害或疾病、财产损失、工作环境破坏或这些情况组合的根源或状态。
2、重要危险源：具有或能够产生不可容许风险的危险源。
3、风险辨识：即危险源辨识，识别危险源的存在并确定其特性的过程。
4、风险评价：评估风险大小以及确定风险是否可容许的全过程。
二、辨识措施（一）风险辨识1、辨识危险源时应考虑以下范围：（1）常规的活动（正常生产、生活……）；（2）非常规活动（故障、检修……）；（3）所有进入场所的人员的活动（包括合同方和访问者）；（4）工作场所内所有设备、设施、车辆、安全防护用品和产品（包括外部提供的）；（5）规划、设计和建设、投产、运行等阶段；（6）事故及潜在的紧急情况；（7）人为因素，包括违反安全操作规程和安全规章制度；（8）丢弃、废弃、拆除与处臵；（9）气候、地震及其他自然灾害。
3、危险源的辨识应考虑危险源类别、三种时态和三种状态；（1）危险源类别（根据GB/T13861-1992《生产过程危险和危害因素分类与代码》）a.物理性危险、危害因素b.化学性危险、危害因素c.生物性危险、危害因素d.生理、心理性危险、危害因素e.行为性危险、危害因素f.其他危险、危害因素（2）三种时态a.过去：作业活动或设备等过去的安全控制状态及发生过的人体伤害事故；b.现在：作业活动或设备等现在的安全控制状态；c.将来：作业活动发生变化、系统或设备等在改进、报废后将会产生的危险因素。
（3）三种状态a.正常：作业活动或设备等按其工作任务连续长时间进行工作的状态；b.异常：作业活动或设备等周期性或临时性进行工作的状态，如设备的开启、停止、检修等状态；c.紧急：发生火灾、水灾、交通事故等状态。
4、危险源可通过以下方面收集、进行辨识（1）国家和地方有关安全法律法规、标准；（2）设备、机械等的相关规格书、使用说明书；（3）化学物质等的相关化学品安全技术说明书（MSDS）；（4）灾害事例；（5）惊吓体验事例；（6）体检结果；（7）作业环境相关检测结果；（8）危险预知活动报告；（9）安全卫生巡查报告；（10）其他必要信息。
LEC法评价危险源辨识、风险评价和控制措施表
1
6 15 90 Ⅲ
中度危险 黄色 锅炉操作规程、
持证上岗
1
6 15 90 Ⅲ
中度危险 黄色
锅炉操作规程、 定期培训
危险源识别 序号 区域/活动 危险源名称
危险源辨识、风险评价和控制措施表作业条件危险性评价法(LEC法)评价
危险评价D=L*E*C
第 4 页，共 9 页
管控主体
危险源类型 可能导致的危害
容器爆炸、其他 爆炸
压缩气体
37
动力 厂房
超温、超压
火灾、锅炉爆炸 设备缺陷
38
燃料管道泄漏
火灾、锅炉爆炸 、其他爆炸、中 易燃气体 毒和窒息
39
锅炉缺水
火灾、锅炉爆炸 、其他爆炸、中 设备缺陷 毒和窒息
40
锅炉 房
压力表、温度表、安全阀等安全装置 （附件）失效
火灾、锅炉爆炸 、其他爆炸、中 毒和窒息
做好人员教育， 现场做好警示
危险源识别
危险源辨识、风险评价和控制措施表作业条件危险性评价法(LEC法)评价
危险评价D=L*E*C
第 5 页，共 9 页
管控主体
序号 区域/活动 危险源名称
危险源类型 可能导致的危害
L
EC
D
风险等 级
风险水平
风险色
控制制度及措施 管控 级别
责任部门
责任人
1、《设备维护
火灾、其他爆炸 中毒和窒息
设备缺陷、违章 作业
1
罐体安全附件失灵（如呼吸阀冻凝、
52
液位计不准、压力表不准、安全阀不 能正常起闭）造成的罐体变形或者外
火灾、其他爆炸 中毒和窒息
设备缺陷
1
溢，，可致人中毒，遇火源可能引发
安全风险辨识和风险评估控制程序(含表格)
安全风险辨识和风险评估控制程序（ISO45001-2018）1.0目的为建立安全标准化管理体系目标，实施有效安全运行控制和改善安全环境卫生，持续识别并评价公司各类生产作业活动及服务中的危害因素，进而评价其危险程度，科学的判定危险级别，分类分级实施必要的风险控制和削减措施，预防各类事故的发生。
2.0范围本程序适用于公司所有作业活动及作业活动风险评估。
3.0术语本程序采用ISO45001-2018的术语定义。
4.0危害（危险源）辨识4.1危害辨识主要内容有：a) 工作环境：包括周围环境、工程地质、地形、自然灾害、气象条件、资源交通、抢险救灾支持条件等；b) 平面布局：功能分区（生产、管理、生活区）；高温、有害物质、噪声、辐射、易燃、易爆、危险品设施布置；建筑物、构筑物布置；风向、安全距离、卫生防护距离等；c) 运输路线：施工便道、各施工作业区、作业面、作业点的贯通道路以及与外界联系的交通路线等；d) 工序：作业及控制条件、事故及失控状态、物资特性（毒性、腐蚀性、燃爆性）温度、压力、速度；e) 施工机具、设备：高温、低温、腐蚀、高压、振动、关键部位的备用设备、控制、操作、检修和故障、失误时的紧急异常情况；机械设备的运动部件和工件、操作条件、检修作业、误运转和误操作；电气设备的断电、触电、火灾、爆炸、误运转和误操作，静电、雷电；f) 危险性较大设备和高处作业设备：如提升、起重设备等；g) 特殊装置、设备：危险品库房等；h) 有害作业部位：粉尘、毒物、噪声、振动、辐射、高温、低温等；i) 各种设施：管理监控设施、事故应急抢救设施、辅助生产、生活设施等；j) 劳动组织生理、心理因素和人机工程学因素等。
4.2危害类别按GB13861-2009生产过程危险和有害因素分类与代码及导致事故、职业危害的直接原因、起因物、诱导性原因、致害物、伤害方式等，危险/危害因素综合分为4大类，包括,“人的因素”、“物的因素”、“环境因素”、“管理因素”。
危险源辨识、风险评价及控制表
危险源辨识、风险评价及控制表单位/部门 : 日期： 年 月 日 AQ/ZY-S-07-01备注：填写说明1、“序号”：用数字1、2、3、4、5、6••••••依次填入。
2、“作业区”：填写作业区名称。
7、“第二类危险源”：可能导致能量或危险物质约束或限制措施破坏或失效的危险因素，具体指物的不安全状态，人的不安全行为，环境因素8、“现有控制措施”：根据风险评估结果，结合风险应对策略，确保当前控制目标得以实现的方法和手段。
9、“可能发生的事故或职业病”：岗位工人在作业活动中可能发生的事故或职业病。
事故类别按GB6441—1986《企业职工伤亡事故分类》划分成2010、“风险评价”：风险评价方法采用“风险指数评价法”。
公式为W=L×E×C，W-危险指数；L -发生危险事件的可能性；E-作业者在危险环境下3、“岗位”：按照公司人力资源部定岗填写。
4、“活动”：填写该岗位所进行的作业活动。
5、“状态”：正常状态（指正常、持续的生产运行）；异常状态（指生产的开车、停车、检修等情况）；紧急状态（指爆炸、火灾等重大突发6、“第一类危险源”：可能导致人身伤害和（或）健康损害的能量或危险物质。
就是事物或物质本身具备的能量，其释放可能产生的危害。
11、“风险等级”： 按照“风险指数评价法” ，风险等级划分为A、B、C、D四级。
A 级 W≥320 ；B 级 160≤W＜320；C 级 70≤W＜160 ；D 级 2012、“拟定控制措施”：在现有控制措施，企业不能对风险进行完全管控的情况下，后续风险管控的措施。
境因素。
GB6441—1986《企业职工伤亡事故分类》划分成20式为W=L×E×C，W-危险指数；L-发生危险事件的可能性；E-作业者在危险环境下大突发情况）害。
为A、B、C、D四级。
A级W≥320 ；B级160≤W＜320；C级70≤W＜160 ；D级 20完全管控的情况下，后续风险管控的措施。
危险源辨识风险评价和风险控制策划表
危险源辨识、风险评价和风险控制策划表
编号：
单位：项目部 2018年6月15日
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危险源辨识、风险评价和风险控制策划表
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单位：项目部 2018年6月15日
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危险源辨识、风险评价和风险控制策划表
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单位：项目部 2018年6月15日
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危险源辨识、风险评价和风险控制策划表
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危险源辨识、风险评价和风险控制策划表
编号：
单位：项目部 2018年6月15日
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危险源辨识、风险评价和风险控制策划表
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单位：项目部 2018年6月15日
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危险源辨识、风险评价和风险控制策划表
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危险源辨识、风险评价和风险控制策划表
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危险源辨识、风险评价和风险控制策划表
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危险源辨识、风险评价和风险控制策划信息表
编号：：YL/JL05-01 A/0NO：04
序号
业务活动
危险源辨识
风险
暴露于风险中的人员
时态
状态
伤害的可能性
伤害严重程度
风险级别
是否重大风险
风险控制措施
备注
23
食堂活动
食堂液化气泄漏
泄漏
就餐人员
将来
紧急
有可能
严重
2
Y
C
24
残液处理不当致病/中毒
中毒
就餐人员
序号
业务活动
危险源辨识
风险
暴露于风险中的人员
时态
状态
伤害的可能性
伤害严重程度
风险级别
是否重大风险
风险控制措施
备注
75
电钻作业
未按操作规范操作
机械伤害
钻工
过去现在
异常
有可能
严重
2
Y
B
87
未进行接零保护、一机一闸
触电
钻工
过去现在
异常
有可能
严重
2
Y
B
88
电线接头未进行绝缘保护
触电
钻工
过去现在
异常
有可能
严重
将来
异常
不可能
严重
3
A
25
潜在爆炸
爆炸
就餐人员
将来
紧急
有可能
严重
2
Y
C
26
误用过期霉变或有毒食物
中毒
就餐人员
将来
紧急
有可能
严重
2
Y
C
27
危险源辨识风险评价和风险控制程序(完整表格)
危险源辨识、风险评价和风险控制程序1、目的对公司范围内的危险源进行辨识，评价确定出重大职业健康安全风险，并就此制定职业健康安全风险控制措施。
2、适用范围适用于公司范围内危险源的辨识、风险评价和风险控制的策划。
3、职责3．1 办公室负责组织危险源辨识、风险评价和风险控制策划的工作。
3．2 各相关部门配合、参与危险源辨识、风险评价和风险控制策划的工作。
3．3 OHS管理者代表批准重大职业健康安全风险与风险控制措施。
4、工作程序4．1 危险源辨识、风险评价和风险控制策划的时机。
4．1．1 公司OHS管理体系建立之初，进行初始状态评审。
4．1．2 以全体部门为对象，每年12月份在设定第二年的OHS目标前进行。
4．1．3 在相关法规变更，公司的活动、产品、服务、运行条件，以及相关方的要求等情况发生变化时，可适时进行危险源辨识、风险评价和风险控制的策划。
4．2 危险源辨识4．2．1 办公室将“OHS危险源识别及评价表”发放到相关部门。
4．2．2 各相关部门组织人员从其活动、产品、服务、运行条件中找出能够控制或可望施加影响的OHS危险源，填写“OHS危险源识别及评价表”并反馈到办公室。
4．2．3 对公司共有OHS设施设备、建筑物及其周边地带的危险源辨识，由办公室进行。
4．2．4 办公室对收集回来的“OHS危险源识别及评价表”进行统计和分析、整理。
4．3 危险源识别及评价表4．3．1 办公室依据“OHS危险源识别及评价表”，将汇总分类后的危险源逐一填入“OHS危险源识别及评价表”的“评价栏”中，组织相关部门和人员采用定性的方法进行评价。
4．3．2 风险级别的确定。
以事故后果的严重性等级（见表1）作为表的列项目，以事故发生的可能性等级（见表2）作为表的行项目，制成二维表格，在行列的交点上得出风险的级别（见表3）。
表1 事故后果的严重性等级严重性等级等级说明事故后果说明Ⅰ严重伤害出现多人伤亡Ⅱ一般伤害人员严重受伤，严重职业病Ⅲ轻微伤害人员轻度受伤，轻度职业病可能性等级等级说明事故发生的情况A 很可能可能性极大B 极少有可能发生C 不可能很不可能，以至于可以认为不会发生严重性等级风险级别可能性等级轻微伤害（Ⅲ）一般伤害（Ⅱ）严重伤害（Ⅰ）不可能（C）5级4级3级极少（B）4级3级2级很可能（A）3级2级1级4．3．3风险级别的含义：风险级别风险级别的含义1级风险（不可容许风险）事故潜在危险性很大，并难以控制，发生事故的可能性已极大，一旦发生事故将会造成多人伤亡的风险2级风险（重大风险）◆事故潜在危险性较大，较难控制，发生频率较高或可能性较大，容易发生重伤或多人伤害；或者会造成多人伤亡，但事故发生可能性一般的风险◆粉尘、噪声、毒物作业危害程度分级达Ⅲ、Ⅳ级者3级风险（中度风险）◆虽然导致重大伤害事故的可能性小，但经常发生事故或未遂过失，潜伏有伤亡事故发生的危险◆粉尘、噪声、毒物作业危害程度分级达Ⅰ、Ⅱ级者，高温作业危害程度分级达Ⅲ、Ⅳ级者4级风险（可容许风险）◆具有一定危险性，虽然重伤可能性极小，但有可能发生一般伤害事故的风险◆高温作业危害程度分级达Ⅰ、Ⅱ级者；或粉尘、噪声、高温、毒物作业危害程度分级为安全作业，但对职工休息和健康有影响者◆危险性小，不会伤人的风险5级风险（可忽略风险）4．3．4 重大OHS风险的确定4．3．4．1 确定重大OHS风险的准则① 1级、2级、3级、4级风险，要确定为重大OHS风险。
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不会发生或极难发生
整系统,自动化程度高,不
需人员控制即可安全完
成.
现场有充分的防范控制措施 如:上述试车方案\操作规
程\交底方案等经过本单
位或兄弟单位实践完全有
效,未出现缺陷
具备充分的理论实践技能,不 如:该岗位员工具备充分
但能发现问题,且能解决问题 的理论和实际操作技能,
不但知晓危险\异常情况\
关键控制点,且对其产生
类似事件
经过专业岗位培训,具备专业 如:空压机\电工等岗位经
操作技能,
过专业培训,具备专业资
格证书
如:重点岗位的运行人员
具备足够的工作经验.
如:进行试车交底充分,人
员已掌握相关知识和操作
技能,如清楚异常状况如
何操作,自动改手动的危
害,关键控制点等等
有充分、有效的防范、控制、 如:不但设置有监控或报
监测、保护措施。确保该危害 警系统,且设置有自动调
控或报警系统,并在使用
前经过完好确认
如:相关控制技术参数得
到明确确认
或现场有防范控制措施，并能 如:针对该作业活动制定
有效执行
有完备的操作规程.试车
方案\技术交底方案,并完
整准确传达落实
如:上述技术参数得到明
确确认,其监控频率\监控
人员得到明确
危害发生的可能性较小
如:在国内\同行业\本单
位试车过程中没发生过的
不具备本岗位的工作技能,危 如:进行了试车交底培训,
害回避的可能性很低
但培训不合格,或培训无
针对性
分值 等级
6
可能性 高
3 可能低
1
极不可 能
危险检查 知晓的可
能性
事故发生 前，有检知 手段，但有 缺陷
危险回 避的可
能性
人员素 质方面
设备设 施方面
管理方 面
注意危险源 就能把握危 险
只要知道 回避程 序，完全 可以回避
注明：注意或 加*号
需经过专业培 列入，并重点 列入试车方 训，合格后持 明确控制措施 案（车间或 有证上岗外 和注意事项 装置）
列入车间（装 列入车间、 编制车间开工确认、操作 置）技术交底 公司安全检 、检查、巡视记录 的内容（重点 查表 明确）
建议其员工素 注明标记：警
质要求中应增 告或加方框进
中度风险
（特种作业外 部取证书，其
他的由内部针
对专业岗位发
证）
列入班组技术 列入班组安 编制班组开工确认、巡检 交底的内容 全检查表 、操作、检查记录，将上
述内容纳入 班长（运行负责人）进行 检查确认，并记录 在班组技术交 并在对应的 相关记录和确认项目的对 底方案（或单 项目中注 应项目中注明：注意或加 项、专项技术 明：注意或 *号色 交底方案） 加*号
常见 施方面
只要注意
谁都能够检 知危险
危险，谁 都可以不 受伤地回
管理方 面
避危险
人员素 质方面
解释
举例说明
如:不清楚异常状况如何
操作,自动改手动的危害,
关键控制点岗位的岗位具
体控制要求
危害一旦发生能及时发现，并 如:设置有温度\液位\压
定期进行监测
力\速度等技术参数的监
附件3-1
风险矩阵指数法
危险源及影响后果的严重性
分值 100
人员伤亡程度 三人以上死亡
生产中断过 程损失
财产损失、设备 设施毁坏
造成全系统 停车
一次事故或系统停车造成直 接经济损失在1000万元及以 上
环境破坏
造成重大环境污 染
一人以上死亡（含
40 一人）
造成装置停 一次事故或停车造成直接经 造成周边环境破
行重点标注 注明标记： 行重点标注
警告或加方
框进行重点
标注
不可承受 列入整改计划进行整改，整改验收合格后进行重新评价，按重新评价的确定风险等级制定相应的
风险
控制措施
列入操作规程 和工作票、操 作票中
列入试车方 案（单体设 备）
编制岗位开工确认、巡检
、操作、检查记录，将上
视情况安排交 视情况岗位 述内容纳入
底
自查
实操人员进行检查确认，
并记录
列入，并重点 列入试车方
明确控制措施 案（单体设
需经过专业技 和注意事项 备）
术培训合格 注明标记：注 注明：注意
后，持证上岗 意或加*号 或加*号
等级
危险检查 危险回 知晓的可 避的可
能性 能性
设备设 施方面
解释
举例说明
在需要进行监控的设施或场所 如:空冷塔进口无安全阀\
没有采取防范、监测、保护、 爆破片\卸压阀等
控制设施或系统.
如:液位\温度\压力无高
低报警装置
危害的发生不能被发现
如:无液位\压力\温度\流
量等技术参数监控逻辑块
在需要具备进行HSE管理控制 如:在空压机热启动前未
高度风险 加：
行重点标注
还应对涉及的 岗位作业人员 所需具备的运 行实际经验进 行具体明确， 如三年，五年 等
注明标记： 警告或加方 框进行重点 标注
在车间（装
车间进行检查确认
置）技术交底
方案中的相应
栏目
注明标记：警 并在对应的 并在对应的相关项目中注
告或加方框进 相关项目中 明标记：警告或加方框进
确认发生动作失效;
设备设 施方面 危害的发生不容易被发现
液位\压力\温度\流量等 技术参数的设置有误
事故发生
6
可能性 前，有检知
高
手段，但有
缺陷
管理方 面
常见事 件类比
人员素 质方面
在现场有控制措施，但未有效 如:有检验\操作规程\试
执行或控制措施不当
车方案,但对相关控制要
求没有具体明确.
如:有教育培训方案,但对
原因\流程等十分清楚
附件4
风险控制策划表
风险
人员素质、 教育培训
操作规程、 操作票、工
作票
试车方案
技术交底 安全检查
点检确认
轻微风险 经过培训即可 视情况列入
视情况列入
编制岗位开工确认、巡检
、操作、检查记录，将上
视情况安排交 视情况岗位 述内容纳入
底
自查
实操人员进行操作
视情况列入
低度风险
需经过专业技 术培训
车
济损失在500万元至1000万 坏
重大火灾、爆炸
一人死亡
15
火灾，爆炸 重伤、终身残废， 造成单体设 全部失去劳动能力 备停机
一次事故或设备停机造成直 接经济损失在100万元及以 上，500万元以下
造成作业区域内 环境破坏
严重职业病
7
重伤或轻伤，职业 病
造成单体设 备的部件损 坏
部分失去劳动能力 需住院治疗
风险度=严重性*可能性
1-20
轻微风险
20-69
一般风险
70-160
中度风险
160-319
高度风险
320以上
不可承受风险
注：事故后果严重程度为100以上的，可直接列为高度风险；
如后果严重程度为100，而其计算风险度为高度风险的，可直接列为不可承受风险。
附件3-2
风险矩阵指数法
风险事件发生的可能性
分值
在需要进行专业培训的岗位人 如:特种作业持证上岗人
员未经专业培训
员未持证
人员素
如:未进行试车交底培训
质方面 发生事故后,人员无法回避 如:不知道本岗位的安全
操作规程和重点控制技术
参数
设备设 施方面
在需要进行监控的设施或场所 如:如安全阀\压力表\流
采取的防范、监测、保护、控 量计等因未检验和使用前
制设施或系统出现失效.
10
完全可 以预料
事故发生 前，没有检 知手段
发现危险 时，无论 谁都无法 回避
管理方 面
的方面无相应的培训\交底\技 经过安全确认,
术规程\
如增加压机作业过程中无
操作规程,
在正常情况下经常发生此类事 如:国内外,同行业在过去
常见事 故或事件。
空分装置运行过程\开车
件类比
过程出现的常见事故\典
型事故
具体本岗位的培训内容没
有具体明确照
如:要求岗位按照操作规
程作业,但其监控频率\人
员没有明确
危害常发生或在预期情况下发 如:本单位在试车过程中
生
发生过的常见\典型事件
在需要进行专业培训的岗位经 如:重点岗位的运行人员
过专业培训,但培训未达到效 工作经验不足.
果,
如:空压机\电工等岗位没
有进行专业资格复训
但不会造成 单体设备停 车
一次事故或设备部件损坏直 接经济损失在10万元及以 上，100万元以下
作业点范围内受 影响
部分轻伤
3 需要去医院治疗， 无影响 但不需要住院
一次事故直接经济损失10万 设备、设施周围
元以下，1万元以上
受影响
轻微皮外伤
1
无影响
短时间身体不适
一次事故直接经济损失1万元 以下
基本无影响