风险识别及控制措施记录表
危险源风险控制措施表
危险源风险控制措施表
一、危险源识别与评价
1.1 危险源描述：机械设备运转
风险评估：
•操作人员可能被机械设备夹伤或其他伤害
风险等级：高
1.2 危险源描述：化学品存储
风险评估：
•化学品泄漏导致中毒或火灾
风险等级：中
二、危险源风险控制措施
2.1 机械设备运转风险控制
•穿戴符合要求的个人防护装备
•禁止未经培训的人员接近机械设备
•定期对机械设备进行检查和维护
2.2 化学品存储风险控制
•使用符合标准的化学品存储容器
•存储区域应通风良好
•定期对化学品进行检查，及时更换老化物品
三、风险控制后的监测与改进
3.1 监测
•定期对危险源进行风险评估和监测
•建立事故报告机制，及时记录并分析存在的问题3.2 改进
•针对监测结果，及时调整和改进风险控制措施
•组织人员定期进行安全培训，提高危险源识别和处理能力
以上是危险源风险控制措施表的内容，通过对危险源的识别与评价，制定相应的风险控制措施，并在实施后进行监测与改进，以确保工作场所的安全和稳定。
希望该措施表能够有效帮助您管理与控制潜在危险。
产品风险识别及控制措施记录表
对产品的生产环境因素进行管制，使之符合产品对环境因素的要求，以 期生产出符合客户满意的产品
品的误判
5
设备操作 作业方法
生产/打样 机器／设备操作不当引影响产品质量
１.进行岗前培训，在职培训等． ２.岗位张贴与之对应之指导作业及工艺单
6
化学品
生产
硅油使用不当污染产品
7
制程检验
生产/检验 人为疏忽致不良品流入下道工序
样品试作与管制程序 IPQC检验规范 产品检验标准
IQC检验规范
设施管制程序
产品虫鼠及防潮控制规定 工作环境管理程序
来料检验规定 过程检验规定 最终产品检验规定 成品出货检验程序 裁剪作业指导书 缝纫工作业指导书 包装部作业指导书 设备维修指引
化学品管理规定
过程检验规范
产品标识与追溯程序
库存物料及周转控制程序
产品风险辨识与控制清单
序号
因素 可能存在的部门
可能导致的产品质量之后果
预防措施
1
制样
2
进料
打样 IQC
制样阶段未对量产的可实施性进行验证，或参 数记录不完整及未保留客户回签样品致量产之 产品不符合客户要求
１.制样阶段对量产可行性予以评估、验证、确认使之能满足大生产条件 并保持相关记录． ２.客户确认样品予以登录并妥善保管，量产时根据回签样品留首件样参 照作业
人为疏忽对来料未认真检验入库导致不良
根据送货单和《IQC检验规范》对各类别来料Biblioteka 行有效的品质判別，防止 不良品流入
3 设施／设备
设施部
设施失效影响产品的质量
１.设施/设备需进行保养维修使之保持一个良好的状态． ２.申请报废重新申购新的设备
风险识别及分析和控制措施表-品管
制定管理文件 制定管理文件
可以接受 制定管理文件
表单编号:RD-QP024-001B
S8 不合格品过程
序号
过程
XXX电子有限公司
风险识别及分析和控制措施列表
要素 输出
风险分析评价 风险点
后
可 能 性
果 (严 重
SO 值
等级
度)
现有控制措施
5.沟通出现问题
44
5
可以接受
1.目标未达标 关键量测
序号
过程
要素 输入
XXX电子有限公司
风险识别及分析和控制措施列表
风险分析评价 风险点 1.未及时开出不良报告
后
可 能 性
果 (严 重
SO 值
等级
度)
46
5
现有控制措施 可以接受
2.不符合事项未审查出
44
5
可以接受
3.未及时标识异常
66
4
制定管理文件
4.未及时检讨各项指标
46
5
可以接受
5.法律法规和环保要求未及时更新
SO 可 后 探 D等 能果测 级
44
5
2.文件制定出现错误，无法使用
48
4
3ቤተ መጻሕፍቲ ባይዱ修订的文件版本错误
24
5
4.文件的内容看不明白，不通俗易懂 2 8
5
输入
5.未经签名批准
24
5
6.少页数
46
5
现有控制措施
可以接受 制定管理文件
可以接受 可以接受 可以接受 可以接受
1.缺失备用受控印
24
5
2/18
可以接受
产品检验控制程序 例行检验与确认检验控制程序
公司风险识别、评价及应对措施表
风险识别、评价及应对措施表
根据《风险识别与评估控制程序》要求，结合本公司的具体情况，对各个环节过程中可能存在的风险进行了识别、评价，并制定了相应的预防措施。
部门：全公司
序号
风险项目
风险内容
可能性
严重性
风险评分
风险等级
控制措施
有效性验证
1
人力资源风险
招不到合格员工、人员能力不足、人员缺乏培训、人才不足、流失率高
编制/日期：审批/日期：
5
销售风险
客户流失、销售量增长缓慢、开发新客户困难、营销过程控制过程
6
质量风险
客户退货、客户投诉、产品返工多、报废率高、客户索赔
1
3
3
低
建立实施质量控制体系
7
财务风险
利率和汇率变化、投资回报率低、财务预算失控、资金使用超标、资金周期困难
1
3
3
危险源辨识、风险评价及控制措施策划表
危险源辨识、风险评价及控制措施策划表
危险源辨识、风险评价及控制措施策划表用于识别工作场所中的危险源，评估风险水平，并制定相应的控制措施。
以下是该表格的基本内容：
1. 任务/工作活动：描述所进行的任务或工作活动。
2. 危险源：识别可能导致事故或健康问题的物质、设备、环境或作业方式等危险源。
3. 风险评价：评估每个危险源对工作人员的潜在风险。
根据可能性和严重性来确定风险等级。
4. 控制措施：制定适当的控制措施，以减轻或消除危险源的风险。
措施可以包括工程控制、管理控制和个体防护。
5. 负责人：指定负责危险源辨识、风险评价及控制措施的责任人。
6. 实施日期：规定每项控制措施计划的实施日期。
7. 完成日期：记录每项控制措施计划的完成日期。
8. 检查人：记录对控制措施的检查人员。
9. 检查日期：记录对控制措施的检查日期。
通过填写危险源辨识、风险评价及控制措施策划表，可以帮助
组织全面了解工作场所的风险，并采取相应的措施来保障工作人员的安全和健康。
完整版)项目管理风险识别及控制措施表
完整版)项目管理风险识别及控制措施表存在问题及薄弱环节：1.分包方违法、违规行为被查处、通报、处罚，对公司造成不良影响的风险。
2.甲方直接专业分包工程不能按期完工导致我方无法按期完成工程进度的风险。
3.不及时进行合同评审和签订，引起纠纷，被诉法院，形成风险。
4.正在履约或已经履约完的劳务队考核不严格，使一些信誉差，经济实力和履约能力较低的队伍进入合格分包名册，导致新开项目将再次使用给公司造成经济损失的风险。
5.项目部未经招标或未经分公司同意引进一些信誉差、经济实力和履约能力较低的队伍，易出现因拖欠工资和进度滞后的问题，给公司造成信誉和经济损失的风险。
管控措施：1.相关部门针对专业分包单位进行针对性施工生产管理的管理，如生产（进度）、质量（质量）、人力（管理人员）、市场（资质）等，制定相应的手册。
2.收集证据向甲方致函并让甲方确认我方施工节点进度，避免因进度造成违约。
制定相应的施工生产管理手册。
3.相关部门针对合同评审进行针对性的施工生产管理管理；督促项目经理对合同评审的时间阶段，避免出现纠纷。
制定相应的施工生产管理手册。
4.及时更新合格分包方花名册；对相关单位及责任人进行通报批评；加大合同履约能力的考核。
制定相应的施工生产管理手册。
5.及时更换劳务队或者引进有实力的劳务队进行其余工程量的施工，并对相关责任人进行处罚。
制定相应的施工生产管理手册。
6.签订《安全协议书》、《合同协议书》、《承诺书》等合法用工手续；对所有进场工人进行安全教育，并留存记录；做好班前十分钟安全教育；办理建工团意险及工伤保险，做好劳保用品的发放；做好特殊工种的培训、取证工作。
制定相应的施工生产管理手册。
7.调查工程地区内劳务市场价格，选择价格区间合理、可接受的劳务队伍；如果价格合理，必要时可跨区域招用劳务。
制定相应的施工生产管理手册。
删除问题段落：8.工伤事故的风险。
9.劳务队伍抬价导致劳务成本上涨的风险。
10.项目在施工过程中，由于项目工程款迟迟不能拨付，造成劳务队垫资压力过大造成经济纠纷的风险。
粉碎机作业危害风险评估及控制措施记录表
粉碎机作业危害风险评估及控制措施记录表一、危害识别在粉碎机粉碎物料作业过程中，存在以下主要危害因素：1.机械风险：粉碎机设备本身的机械故障或操作不当可能导致人员受伤或设备损坏。
2.电器风险：电气设备可能发生漏电、电击等危险事件。
3.物料风险：被粉碎的物料可能具有毒性、易燃性等危险特性，导致环境污染或火灾等事故。
4.噪音和振动：粉碎机运行时产生较大的噪音和振动，长时间接触可能对操作人员的健康产生不良影响。
二、风险评估根据上述危害因素，我们对各项风险进行评估，以便制定相应的控制措施。
风险评估结果如下：1.机械风险：中高风险，一旦发生可能导致人员重伤和设备损坏。
2.电器风险：中风险，一旦发生可能导致人员触电和设备损坏。
3.物料风险：高风险，一旦发生可能导致环境污染和火灾等严重事故。
4.噪音和振动：低风险，但对长时间接触的操作人员可能产生健康影响。
三、风险控制措施根据风险评估结果，我们制定以下风险控制措施：1.机械安全保护措施：2. a. 定期对粉碎机设备进行维护保养，确保机械部件的正常运转。
3. b. 在设备周围设置安全护栏，防止人员接近运转部位。
4. c. 提供合格的个人防护装备，如防护眼镜、耳塞等，降低操作风险。
5.电器安全保护措施：6. a. 对电气设备进行定期检查，确保其正常运转，防止漏电、电击等事件的发生。
7. b. 对电缆、电线等进行经常性检查，防止破损、老化等问题。
8. c. 为操作人员提供专业的电器安全培训，确保其掌握正确的操作方法。
9.物料处理安全措施：10. a. 在粉碎前，应对物料进行严格的危险性评估，了解其物理、化学特性及危害性。
11. b. 严格遵守物料处理规程，避免物料泄漏、溅出等意外情况。
12. c. 在粉碎过程中，应对关键部位进行实时监控，确保设备运行正常。
13. d. 配备相应的安全应急设施，如灭火器、烟雾报警器等，以应对可能发生的火灾事故。
14.噪音和振动控制措施：15. a. 在粉碎机设备周围设置隔音屏障，减少噪音对操作人员的影响。
风险识别评价和控制措施记录表
序号
过程
风险识别及分析和控制措施列表（QMS&EMS）
风险分析评价 风险点
SO
可 后果 等
能 性
(严重 度)
级
现有控制措施
加强措施
3/7
表单编号:RD-QP024-001A
序号
过程
风险识别及分析和控制措施列表（QMS&EMS）
风险分析评价 风险点
SO
可 后果 等
能 性
(严重 度)
级
现有控制措施
加强措施
4 4 16 制作评审验证指引。
2 4 8 制作客户反馈、安装反馈问题分类收集及措施汇集册。
加强措施
1/7
表单编号:RD-QP024-001A
序号
过程
风险识别及分析和控制措施列表（QMS&EMS）
风险分析评价 风险点
SO
可 后果 等
能 性
(严重 度)级ຫໍສະໝຸດ 现有控制措施加强措施
2/7
表单编号:RD-QP024-001A
4
2
8
根据插单项目的大小及影响程度，由销售总经理决定是否接此 单。
2.特殊需要，前期未理解到位，未预算到成本里， 造成亏本；
2
4
8
特殊产品，由技术主任组织厂内各部门做特殊评审、成本核 算，避免不可预知情况而发生费用漏预算。
1.人的经验不够；
1、新人培训上岗；
4
6
24
2、工作分配时考虑人员经验； 3、对经验不够人员加强审核；
能 性
(严重 度)
级
现有控制措施
加强措施
6/7
表单编号:RD-QP024-001A
序号
- 1、下载文档前请自行甄别文档内容的完整性，平台不提供额外的编辑、内容补充、找答案等附加服务。
- 2、"仅部分预览"的文档,不可在线预览部分如存在完整性等问题,可反馈申请退款(可完整预览的文档不适用该条件!)。
- 3、如文档侵犯您的权益，请联系客服反馈,我们会尽快为您处理(人工客服工作时间：9:00-18:30)。
资金回收风险
应收款无法及时到位，增加了 坏账的出现率
2
5
10
A 财务做好账务核对
28
收益分配风险
确认风险和对投资者进行的收 益分配不当产生的风险。
2
5
10
A 高层做好投资规划和风险预判
29
建立风险
管理体系建立不符合企业实际 情况
2
8
16
A
对体系建立做好策划工作，按照企业实际 运作进行体系的规划
30
管理体系风 险
9
45
B
及时进行内外沟通，建立沟通过程和《产 《产品交付后活动的过程
品交付后活动的过程》控制
》沟通过程
5
产品开发风险
开发产品性能不稳定，达不到 预期效果
5
6
30
B 产品开发前期做好产品预评估工作
产品开发过程
技术风险 研发部
6
产品开发人员 风险
开发人员专业水平达不到要求
3术人员进行定期的培训和沟 通
14
采购物料质量达不到要求
4
8
32
B
性，发现布料受潮导致品质不达标等情 况，判其不合格并标示退货，然后要求供 应商查找原因改善，对供应商定期进行厂
检验规范，供应商管理过 程
产品运行经 采购部
商辅导和巡查工作
营风险 制造部 15
能力差的人员工作疏忽制造出 差的产品
5
6
30
B
对员工做好相关性的培训工作，车间利用 各种会议形式和员工宣导
19
安全风险
运行过程中出现火灾，自然灾 害等的各项风险
3
8
24
A 成立公司安全责任小组，层层落实责任制
20
销售环境风险 产品销售淡旺季风险
4
4
16
A
做好销售淡旺季的管理，都需满足员工和 客户的要求
21
人文环境风险
公司员工各地方风俗、消费不 一样风险
3
4
12
A
做好用工大地区的人文风俗调查，尽量满 足员工风俗需求
12
采购过程出违约、现欺诈行为 3
8
24
A
对已采购的物料及时明确采购合同的有效 性
13
采购供应风险 采购人员人为疏忽
3
6
18
A 对采购人员进行专业性的培训
编号
风险名称
识别部 门
采购名供称应风险
识别出的风险
风险识别及控制措施记录表
发生 频度
严重 度
风险值
严重 等级
控制风险采取的措施
文件支持
IQC按来料检验标准检验测试报告的有效
体系办
运行风险 管理体系方向不明确
2
8
16
A 明确体系管理的方向
31
严重度是
潜在影响 发生频度
是指具体
严重等级：
RPN 作为A
一般
地，
运行风险 对质量管理体系不重视
3
8
24
A
运用内审和管审，以及平时的运行检查来 衡量体系运行
文件支持
负责人
9
间接质量风险
检测数据不准确，产品质量检 验失效
6
9
54
B 加强检验人员的专业知识培训
培训过程
10
间接质量风险
产品到客户手中使用过程中出 现质量问题，引起投诉
5
9
45
B
加强产品生产过程的管控，加强出货检的 不合格品输出过程，客户
要求
投诉处理流程
11
供货价格出现波动
4
7
28
A
随着市场行情及时做好价格的调整工作。 和供应商确定长期优惠价格
环境风险 管理部
22
政策环境风险 国家政策变动风险
随时关注国家政策，对于明令禁止的要求
2
5
10
A 及时传达到公司内部，对于优惠政策可适
当申请
23
经济环境风险 利率变动、汇率变动等风险
2
5
10
A 财务随时做好变动更改
24
资金投资风险
投资的不确定性，投资费用很 高
2
5
10
A 高层做好投资规划和风险预判
25
文件支持
规范内部管理，固化运作流程，实现对经
5
10
A 营流程各环节的优化和控制，提高企业管
控水平，降低经营风险。
实现全过程的客户关系管理，密切顾客联
6
18
A 系，科学进行顾客需求和行为分析，提高
顾客满意度和忠诚度。
建立科学、实时、准确的成本核算系统和
5
25
A 统计分析系统，满足经营分析、绩效考核
和管理决策需要。
风险识别及控制措施记录表
编号 1 2 3 4
风险名称
识别部 门
市场风险 贸易部
名称 市场容量 市场竞争力 价格风险 订单风险
识别出的风险 对市场产品需求量预估错误
对市场竞争力分析错误
价格不满足客户要求 订单不能及时完成，顾客要求 得不到满足
发生 频度
2
3
5
5
严重 度
风险值
严重 等级
控制风险采取的措施
资金偿还风险 偿还不稳定性，增加偿还风险 2
5
10
A 财务做好账务核对
26
财务风险
财务部
资金使用风险
短期资金风险和长期投资资金 风险
2
4
8
A 高层做好投资规划和风险预判
风险识别及控制措施记录表
编号
风财险务名风称险
识财别务部部 门
名称
识别出的风险
发生 频度
严重 度
风险值
严重 等级
控制风险采取的措施
27
培训过程
人员风险
16
各岗位主要人员离职风险
4
5
20
A
做好员工的沟通工作，对员工尽最大有利 政策的沟通
17
生产风险
产品生产和服务出现质量异常 不能有效完成
5
5
25
A
严格管控各阶段检验工作，向员工反复宣 导质量的重要性
负责人
18
设备风险 设备出现意外故障、甚至损坏 5
6
30
B 加强设备的维护和保养，车间定人管理 基础设施管理过程
负责人
7
直接质量风险
部件产品达不到质量要求，发 生异常
6
8
48
B
明确产品的质量要求，对产品生产过程进 行管控，加强检验。
产品放行的过程
8
质量风险
品质保 证部
直接质量风险
质量信息不统一，产品加工不 寻常易出问题
6
9
54
B
产品质量信息实行专人管控传达，对出现 的问题统一查询路径，明确统一处理方法
沟通过程