风险识别及控制措施记录表
产品风险识别及控制措施记录表
对产品的生产环境因素进行管制，使之符合产品对环境因素的要求，以 期生产出符合客户满意的产品
品的误判
5
设备操作 作业方法
生产/打样 机器／设备操作不当引影响产品质量
１.进行岗前培训，在职培训等． ２.岗位张贴与之对应之指导作业及工艺单
6
化学品
生产
硅油使用不当污染产品
7
制程检验
生产/检验 人为疏忽致不良品流入下道工序
样品试作与管制程序 IPQC检验规范 产品检验标准
IQC检验规范
设施管制程序
产品虫鼠及防潮控制规定 工作环境管理程序
来料检验规定 过程检验规定 最终产品检验规定 成品出货检验程序 裁剪作业指导书 缝纫工作业指导书 包装部作业指导书 设备维修指引
化学品管理规定
过程检验规范
产品标识与追溯程序
库存物料及周转控制程序
产品风险辨识与控制清单
序号
因素 可能存在的部门
可能导致的产品质量之后果
预防措施
1
制样
2
进料
打样 IQC
制样阶段未对量产的可实施性进行验证，或参 数记录不完整及未保留客户回签样品致量产之 产品不符合客户要求
１.制样阶段对量产可行性予以评估、验证、确认使之能满足大生产条件 并保持相关记录． ２.客户确认样品予以登录并妥善保管，量产时根据回签样品留首件样参 照作业
人为疏忽对来料未认真检验入库导致不良
根据送货单和《IQC检验规范》对各类别来料Biblioteka 行有效的品质判別，防止 不良品流入
3 设施／设备
设施部
设施失效影响产品的质量
１.设施/设备需进行保养维修使之保持一个良好的状态． ２.申请报废重新申购新的设备
风险识别及分析和控制措施表-品管
制定管理文件 制定管理文件
可以接受 制定管理文件
表单编号:RD-QP024-001B
S8 不合格品过程
序号
过程
XXX电子有限公司
风险识别及分析和控制措施列表
要素 输出
风险分析评价 风险点
后
可 能 性
果 (严 重
SO 值
等级
度)
现有控制措施
5.沟通出现问题
44
5
可以接受
1.目标未达标 关键量测
序号
过程
要素 输入
XXX电子有限公司
风险识别及分析和控制措施列表
风险分析评价 风险点 1.未及时开出不良报告
后
可 能 性
果 (严 重
SO 值
等级
度)
46
5
现有控制措施 可以接受
2.不符合事项未审查出
44
5
可以接受
3.未及时标识异常
66
4
制定管理文件
4.未及时检讨各项指标
46
5
可以接受
5.法律法规和环保要求未及时更新
SO 可 后 探 D等 能果测 级
44
5
2.文件制定出现错误，无法使用
48
4
3ቤተ መጻሕፍቲ ባይዱ修订的文件版本错误
24
5
4.文件的内容看不明白，不通俗易懂 2 8
5
输入
5.未经签名批准
24
5
6.少页数
46
5
现有控制措施
可以接受 制定管理文件
可以接受 可以接受 可以接受 可以接受
1.缺失备用受控印
24
5
2/18
可以接受
产品检验控制程序 例行检验与确认检验控制程序
公司风险识别、评价及应对措施表
风险识别、评价及应对措施表
根据《风险识别与评估控制程序》要求，结合本公司的具体情况，对各个环节过程中可能存在的风险进行了识别、评价，并制定了相应的预防措施。
部门：全公司
序号
风险项目
风险内容
可能性
严重性
风险评分
风险等级
控制措施
有效性验证
1
人力资源风险
招不到合格员工、人员能力不足、人员缺乏培训、人才不足、流失率高
编制/日期：审批/日期：
5
销售风险
客户流失、销售量增长缓慢、开发新客户困难、营销过程控制过程
6
质量风险
客户退货、客户投诉、产品返工多、报废率高、客户索赔
1
3
3
低
建立实施质量控制体系
7
财务风险
利率和汇率变化、投资回报率低、财务预算失控、资金使用超标、资金周期困难
1
3
3
LEC法评价危险源辨识、风险评价和控制措施表
1
6 15 90 Ⅲ
中度危险 黄色 锅炉操作规程、
持证上岗
1
6 15 90 Ⅲ
中度危险 黄色
锅炉操作规程、 定期培训
危险源识别 序号 区域/活动 危险源名称
危险源辨识、风险评价和控制措施表作业条件危险性评价法(LEC法)评价
危险评价D=L*E*C
第 4 页，共 9 页
管控主体
危险源类型 可能导致的危害
容器爆炸、其他 爆炸
压缩气体
37
动力 厂房
超温、超压
火灾、锅炉爆炸 设备缺陷
38
燃料管道泄漏
火灾、锅炉爆炸 、其他爆炸、中 易燃气体 毒和窒息
39
锅炉缺水
火灾、锅炉爆炸 、其他爆炸、中 设备缺陷 毒和窒息
40
锅炉 房
压力表、温度表、安全阀等安全装置 （附件）失效
火灾、锅炉爆炸 、其他爆炸、中 毒和窒息
做好人员教育， 现场做好警示
危险源识别
危险源辨识、风险评价和控制措施表作业条件危险性评价法(LEC法)评价
危险评价D=L*E*C
第 5 页，共 9 页
管控主体
序号 区域/活动 危险源名称
危险源类型 可能导致的危害
L
EC
D
风险等 级
风险水平
风险色
控制制度及措施 管控 级别
责任部门
责任人
1、《设备维护
火灾、其他爆炸 中毒和窒息
设备缺陷、违章 作业
1
罐体安全附件失灵（如呼吸阀冻凝、
52
液位计不准、压力表不准、安全阀不 能正常起闭）造成的罐体变形或者外
火灾、其他爆炸 中毒和窒息
设备缺陷
1
溢，，可致人中毒，遇火源可能引发
完整版)项目管理风险识别及控制措施表
完整版)项目管理风险识别及控制措施表存在问题及薄弱环节：1.分包方违法、违规行为被查处、通报、处罚，对公司造成不良影响的风险。
2.甲方直接专业分包工程不能按期完工导致我方无法按期完成工程进度的风险。
3.不及时进行合同评审和签订，引起纠纷，被诉法院，形成风险。
4.正在履约或已经履约完的劳务队考核不严格，使一些信誉差，经济实力和履约能力较低的队伍进入合格分包名册，导致新开项目将再次使用给公司造成经济损失的风险。
5.项目部未经招标或未经分公司同意引进一些信誉差、经济实力和履约能力较低的队伍，易出现因拖欠工资和进度滞后的问题，给公司造成信誉和经济损失的风险。
管控措施：1.相关部门针对专业分包单位进行针对性施工生产管理的管理，如生产（进度）、质量（质量）、人力（管理人员）、市场（资质）等，制定相应的手册。
2.收集证据向甲方致函并让甲方确认我方施工节点进度，避免因进度造成违约。
制定相应的施工生产管理手册。
3.相关部门针对合同评审进行针对性的施工生产管理管理；督促项目经理对合同评审的时间阶段，避免出现纠纷。
制定相应的施工生产管理手册。
4.及时更新合格分包方花名册；对相关单位及责任人进行通报批评；加大合同履约能力的考核。
制定相应的施工生产管理手册。
5.及时更换劳务队或者引进有实力的劳务队进行其余工程量的施工，并对相关责任人进行处罚。
制定相应的施工生产管理手册。
6.签订《安全协议书》、《合同协议书》、《承诺书》等合法用工手续；对所有进场工人进行安全教育，并留存记录；做好班前十分钟安全教育；办理建工团意险及工伤保险，做好劳保用品的发放；做好特殊工种的培训、取证工作。
制定相应的施工生产管理手册。
7.调查工程地区内劳务市场价格，选择价格区间合理、可接受的劳务队伍；如果价格合理，必要时可跨区域招用劳务。
制定相应的施工生产管理手册。
删除问题段落：8.工伤事故的风险。
9.劳务队伍抬价导致劳务成本上涨的风险。
10.项目在施工过程中，由于项目工程款迟迟不能拨付，造成劳务队垫资压力过大造成经济纠纷的风险。
粉碎机作业危害风险评估及控制措施记录表
粉碎机作业危害风险评估及控制措施记录表一、危害识别在粉碎机粉碎物料作业过程中，存在以下主要危害因素：1.机械风险：粉碎机设备本身的机械故障或操作不当可能导致人员受伤或设备损坏。
2.电器风险：电气设备可能发生漏电、电击等危险事件。
3.物料风险：被粉碎的物料可能具有毒性、易燃性等危险特性，导致环境污染或火灾等事故。
4.噪音和振动：粉碎机运行时产生较大的噪音和振动，长时间接触可能对操作人员的健康产生不良影响。
二、风险评估根据上述危害因素，我们对各项风险进行评估，以便制定相应的控制措施。
风险评估结果如下：1.机械风险：中高风险，一旦发生可能导致人员重伤和设备损坏。
2.电器风险：中风险，一旦发生可能导致人员触电和设备损坏。
3.物料风险：高风险，一旦发生可能导致环境污染和火灾等严重事故。
4.噪音和振动：低风险，但对长时间接触的操作人员可能产生健康影响。
三、风险控制措施根据风险评估结果，我们制定以下风险控制措施：1.机械安全保护措施：2. a. 定期对粉碎机设备进行维护保养，确保机械部件的正常运转。
3. b. 在设备周围设置安全护栏，防止人员接近运转部位。
4. c. 提供合格的个人防护装备，如防护眼镜、耳塞等，降低操作风险。
5.电器安全保护措施：6. a. 对电气设备进行定期检查，确保其正常运转，防止漏电、电击等事件的发生。
7. b. 对电缆、电线等进行经常性检查，防止破损、老化等问题。
8. c. 为操作人员提供专业的电器安全培训，确保其掌握正确的操作方法。
9.物料处理安全措施：10. a. 在粉碎前，应对物料进行严格的危险性评估，了解其物理、化学特性及危害性。
11. b. 严格遵守物料处理规程，避免物料泄漏、溅出等意外情况。
12. c. 在粉碎过程中，应对关键部位进行实时监控，确保设备运行正常。
13. d. 配备相应的安全应急设施，如灭火器、烟雾报警器等，以应对可能发生的火灾事故。
14.噪音和振动控制措施：15. a. 在粉碎机设备周围设置隔音屏障，减少噪音对操作人员的影响。
公司廉洁风险识别、评估及防控措施表.
低
加强对任务单的审核，严格把关，发现问题，及时 处理。不定期抽查，检查是否符合车辆管理规定。
副主任
强化车辆维修管理，严格执行先报批后维修制度， 高 对未报批的维修或不在定点厂家的非应急维修，维 主任
修项目或费用不合理的，不予报账。
-1-
公
6.接待安 排
未经批准擅自安排公费接待等事项。
务
中
严格执行接待管理制度，按制度规定和标准安排接 待，对不符合要求的一律不予安排。
中
主管部门对信访举报事项的办理情况进行跟踪督 导，审阅调查核实情况报告及原始调查材料。
副主任
3.开展初 步调查核 实
利用职务之便，隐瞒调查中发现的重大问 题，或擅自销毁调查材料，或泄露举报人 中 和举报内容、歪曲事实真相、徇私舞弊的。
1.调查、取证两人以上参加； 2.保留调查、取证原始材料； 3.执行公务回避规定； 4.严格实行信访调查责任制。
主任
-7-
4.编制初 步核实情 况报告
利用职务之便，不如实反映调查中发现的 问题。
1.初步核实报告应经调查组成员讨论通过； 低 2.部门负责人对初步核实情况报告审核时，应查阅
调查原始材料，并签署意见。
分管 领导
5.分管领 有意提出可能会造成隐瞒、删除重大发现 导审核 的修改意见，导致出具不真实报告。
主任
采
办 公 室
购
3.报 销
实际采购数量与发票不相符、价格偏高、 开假发票。
采购、发放由不同的人负责；做好采购和发放记录； 高 进账出账交叉验收；严格核对采购账目和发票金 主任
额；定期比对市场价格；严格执行报账制度。
4.派 车 管理不严格，出现公车私用现象。 小
车
风险和机遇识别及应对措施表
综合办
2023.2.10
财务报表、年报、合同清单、档案管理专职、专人
机遇
业务面广、资质齐全可以参与项目多，确保企业效益
2
风险
资源不足导致项目无法顺利完成
1.在允许时，可通过外包的形式将部分项目分包出去，以减少资源占用，确保服务质量；
工程部
2023.2.10
定期评审
机遇
1.建立安全责任制，总经理带头抓安全，定期进行安全检查，确保服务全有保障；
2.员工购买保险，提供保障
3.销售部人员每天在相关公共资源网站查看招标
信息，及时报告，参与招投标，争取业务机会，最终成为会员得到更多更广的信息；
综合办
2023.2.10
不定期通过新闻和网络了解
机遇
公司可以凭借资质和实力更多的参加招投标，机会更多；
5.提高服务质量，引领业主满意度；
综合办
2023.2.10
与各政府部门对接，掌握最新要求
机遇
1.公司安全和环境管理到位，至今未发生安全事故、环境投诉等；
2.公司人力资源管理较好，费用控制有效，员工满意。
8
风险
1.消费者维权意识加强，安全保险得不到劳务纠纷 多；
2.违法成本高昂，安全和环保责任处置力度大，有可能导致公司停业，法人坐牢。
3.继续提升资质等级，投入资源，提升综合竞争力
10
风险
没有自己的品牌很难做强做大
品牌的前提是质量的提升，没有质量及完善的体系做保障也只是空谈误企
运营部、综合办、最高管理层
2023.2.10
定期品牌宣传
机遇
品牌的优势兑现业务量有所好转
企业的利润增长点是依靠项目的多少来决定，营销离不开品牌优势作保障
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风险识别及控制措施记录表
编号 工序名称 识别出的风险 接受/拒绝 关健明确 严重等级 控制点 控制风险采取的措施 识别部门 负责人
1
来料
原材料运输过程中受 潮，品质不达标。
10%/11%
CCP
A
向提供物料的供应商索要有效 采购部、 的测试报告,并同供方签订质量 王建宁 品控部 保证协议书.
品管人员加强检查力度，发现问 题立即召集相关部门分析原因， 2015.1.12 并重新进行全检或包装，必要时 按公司制定的《产品召回控制程 序》处理。
品管人员加强检验力度，发现问 题立即召集相关部门分析原因， 2015.1.12 并重新进行检验，必要时按公司 制定的《检验控制程序》处理。
品管人员加强检查力度，发现问 题立即召集相关部门分析原因， 2015.1.12 并重新进行制作，必要时按公司 制定的《工艺控制程序》处理。
CCP
B
品控部
王建宁
4
包装
防止产品在包装过程 中混入利器/头发等 物质
0%/1%
CCP
B
生产中工作人员需配戴工帽上 班，严格按公司制订的《利器 管制程序》操作。
包装部、 王建宁 品控部
5
包装
防止产品在P
B
要求工作人员严格按公司制定 的《玻璃控制程序》操作，管 理人员应进行监控。
品控部
王建宁
7
0%/1%
CCP
B
依《不合格品控制程序》操作 。
品控部
王建宁
7
检验
检验后发现产品的质 量出现严重的问题， 设计不符合客户标准 要求，存在不符合产 品出口国所在地食品 包装的设计标准要 求，有严重的缺陷。
0%/1%
CCP
B
依《不合格品控制程序》操作 。
品控部
王建宁
7
工艺
工艺制作后发现产品 的质量出现严重的问 题，设计不符合客户 标准要求，存在不符 合产品出口国所在地 食品包装的设计标准 要求，有严重的缺陷 。
包装部、 王建宁 品控部
6
因违规没按客户要求 的标准生产或有严重 成品检查 质量问题/缺陷及被 污染等现象 成品包装后发现成品 的质量出现严重的问 题，设计不符合客户 标准要求，存在不符 成品检查 合产品出口国所在地 食品包装的设计标准 要求，有严重的缺陷 。
0%/1%
CCP
B
按《成品检验标准》与《不合 格品控制程序》操作。
2
物料储存
过期、受潮、虫鼠侵 害
10%/11%
CCP
B
仓管员定期巡查，实行先进先 出的物料使用原则，按公司制 定的《虫害控制程序》《产品 防护管理程序》进行控制。 要求检验人员严格按公司制定 的《过程检验指导书》操作， 管理人员加强监控。
仓库、 财务部
陆美娟
3
半成品
防止不达标产品流入 下道工序。
5%/6%
部门主管严格监管，品检人员在 2015.1.12 半成品检查时发现问题应立通知 停止生产，进行全检。
部门主管严格监管，品检人员在 2015.1.12 半成品检查时发现问题应立通知 停止生产，进行全检。
部门主管严格监管，品检人员在 2015.1.12 半成品检查时发现问题应立通知 停止生产，进行全检。
0%/1%
CCP
B
依《不合格品控制程序》操作 。
品控部
王建宁
识别时间
纠正及预防措施
品控部IQC按来料检验标准检验 测试报告的有效性，发现布料受 2015.1.12 潮导致品质不达标等情况，判其 不合格并标示退货，然后要求供 应商查找原因改善。
2015.1.12 定期巡查，有问题即时解决。
部门主管严格监管，检验人员在 2015.1.12 半成品检查时发现问题应立通知 停止生产，进行全检。