项目管理风险识别及控制措施表
项目风险识别与管控方法
项目风险识别与管控方法项目风险是指在项目实施过程中可能带来负面影响或导致项目失败的不确定因素。
对项目风险进行识别和管控是项目管理中至关重要的环节。
本文将介绍一些常用的项目风险识别与管控方法，以帮助项目团队在项目实施过程中更加有效地应对风险。
一、项目风险识别方法1. SWOT分析法SWOT分析法是一种常用的项目风险识别方法。
通过对项目的内部优势（Strengths）、内部劣势（Weaknesses）、外部机会（Opportunities）和外部威胁（Threats）进行分析，识别出潜在的风险因素。
项目团队可以通过SWOT分析明确项目的优势和劣势，并找到外部环境中的机会和威胁，从而更好地识别和应对项目风险。
2. PESTEL分析法PESTEL分析法是一种常用的宏观环境分析方法，用于识别项目的政治（Political）、经济（Economic）、社会（Social）、技术（Technological）、环境（Environmental）和法律（Legal）因素。
通过对这些因素进行分析，项目团队能够更全面地了解项目所面临的外部环境风险。
3. 树状图法树状图法是一种常用的风险识别方法，通过构建风险树或风险事件树，将项目风险分解成各个子风险，从而有针对性地进行风险识别。
树状图可以帮助项目团队系统性地分析项目风险，并识别可能影响项目目标的关键风险。
二、项目风险管控方法1. 风险管理计划项目团队应制定详细的风险管理计划，明确每个风险的识别、评估和应对措施。
风险管理计划应包括风险概述、风险管理流程、风险识别和评估方法、风险优先级排序及风险应对措施等内容。
通过制定风险管理计划，项目团队可以有效地进行风险管控。
2. 风险评估和优先级排序风险评估是对已识别的风险进行定量或定性分析，确定其可能性和影响程度。
项目团队可以采用专业的风险评估工具和技术，如概率分析、贝叶斯网络等，对风险进行评估。
评估完毕后，需要对各个风险进行优先级排序，以确定重要风险的管控重点。
项目管理风险评估表
项目管理风险评估表
1. 项目背景
请简要描述项目的背景和目标。
2. 风险识别
列出可能影响项目成功的各种风险，并对其进行描述。
请考虑以下方面：
- 技术风险：包括技术实施的复杂性、技术可行性等。
- 人力资源风险：包括人员能力、团队稳定性等。
- 时间风险：包括项目进度延误、交付时间不确定等。
- 成本风险：包括预算超支、资源不足等。
- 法律合规风险：包括合同纠纷、知识产权问题等。
3. 风险评估
对每种风险进行评估，包括风险的概率和影响程度。
可以使用以下评估标准：
- 风险概率：低、中、高
- 风险影响程度：低、中、高
4. 风险应对措施
针对每种风险，提出相应的应对措施，包括预防和应急措施。
应对措施应具体明确，并包含责任人和实施时间。
5. 风险监控和控制
描述如何监控和控制项目中的风险。
包括：
- 风险监控频率和方法。
- 风险控制措施的执行和反馈。
- 风险评估的更新和调整。
6. 风险报告和沟通
说明风险报告和沟通的方式和频率。
涵盖以下内容：
- 风险报告的内容和格式。
- 风险沟通的对象和渠道。
7. 附录
将评估表中使用的评估标准和相关参考资料列出。
包括法规、政策文件等。
以上是项目管理风险评估表的框架，您可以根据实际情况进行补充和修改。
本评估表旨在帮助团队识别、评估和应对项目中的各种风险，从而提高项目的成功率和效果。
如有任何疑问，请随时与我联系。
风险识别 表格
风险识别表格风险识别是项目管理中至关重要的一环，它涉及到对项目进行全面分析，预测可能出现的问题和障碍，并采取相应的措施来应对和降低潜在风险的发生。
一个有效的风险识别表格可以帮助项目团队识别和管理潜在的风险，确保项目能够按计划顺利进行。
以下是一个参考内容。
1. 风险名称：对于每个潜在风险，将其具体名称列出，以便清晰地辨认和沟通。
例如：“人员变动风险”。
2. 风险描述：针对每个风险，提供详细的描述，包括可能的原因、影响和后果等。
例如：“由于核心团队成员的离职，项目进度可能受到延迟，影响项目交付时间和质量”。
3. 风险分类：将风险按照不同的类别进行分类，比如技术风险、人力资源风险、财务风险等，便于后续的分析和管理。
4. 风险等级：根据风险的严重程度和概率，对每个风险进行评估，并进行等级划分。
风险等级一般包括高、中、低三个级别，用于帮助项目团队确定优先级和采取相应的应对措施。
5. 可能的应对措施：对于每个风险，制定相应的应对措施，以降低其发生的概率或减轻其影响。
例如：“制定项目交接计划，确保团队成员的流动对项目进度的影响最小化”。
6. 负责人：指定相应的负责人来监督和管理每个风险。
该负责人应该具备相应的专业知识和经验，能够有效地应对和管理风险。
7. 风险状态：监督和更新风险的状态，及时了解风险的变化情况，以便能够采取适当的措施来应对。
8. 监测频率：确定监测风险的频率，以确保能够及时获取风险发生的信息，并作出相应的反应。
以上是一个风险识别表格的参考内容。
在实际使用中，可以根据项目的具体情况进行调整和扩展。
这个表格可以作为一个项目管理工具，帮助项目团队识别和管理潜在的风险，确保项目能够按计划顺利进行。
同时，这个表格也可以作为项目风险管理的一个参考指南，为项目管理人员提供一个全面的视图和了解。
项目管理岗-廉洁风险点查找及防控(表格)-附件2
项目任务分配不明确，团队无法齐心协力为共同的目标服务
业务流程风险
低
项目之初就将项目目标、工作任务等和项目成员沟通清楚，工作任务合理分配，尽可能将核心源自务分配给多人，倡导团结互助的工作风尚；
项目变更
不能明确变更的级别、变更的范围、变更审批不完善、是否可以范围漫延
岗位职责风险
业务流程风险
中
项目初期约定好需求变更控制流程、记录并归档需求变更申请
2.默许、纵容外部公司偷工减料；
3.有意偏袒外包公司
业务流程风险
岗位职责风险
中
1.加强对相关法律法规、公司合同管理制度的学习，加强专业知识的学习，加强对合同的评审等；
2.建立规范化合同管理体系，加强政治思想教育、法制教育、规范质量考核制度，加强对管理人员的监督；
填表人/日期： 单位（部门）负责人/日期：
项目沟通
沟通管理、干系人管理流于形式或者缺乏策略
业务流程风险
低
建立完善的干系人、沟通管理机制完善沟通渠道，统一沟通方式、问题反馈机制，公开透明。
项目团队
无法激励成员高效完成任务
岗位职责风险
中
对团队成员开展有针对的培训、将合适的人安排到合适岗位；
项目外包
1.未按约定进行合同签到或者签署不符合规范的条款、技术协议不清晰、不具体、不严谨，合同管理混乱;
附件2：
项目管理（职权）廉洁风险识别、评估及防控措施表
工作流程
廉洁风险点
风险类别
风险等级
主要防控措施
项目启动、立项
与客户搞关系，忽视业务工作，导致目标不清晰不准确，项目需求不能落地
业务流程风险
岗位职责风险
中
1.完善流程，制度上杜绝，业务上卡控，加强对招待费的审核等；
风险识别评价及控制措施清单
风险识别评价及控制措施清单在任何项目或工作场所中，风险识别评价及控制是至关重要的环节。
通过对潜在风险的准确评估和采取相应的控制措施，可以有效避免可能带来负面影响的事件发生。
本文将重点介绍风险识别评价的方法和常见的控制措施清单，以帮助读者更好地应对各类风险。
一、风险识别评价方法1. 事件树分析法事件树分析法是一种系统的风险评估方法，通过图表方式展示可能发生的事件序列，从而帮助人们更好地理解可能的风险链条。
通过对事件树的构建和分析，可以识别出可能的风险点，并采取相应的控制措施。
2. 失效模式与影响分析法（FMEA）失效模式与影响分析法是一种常用的风险评估方法，通过对系统或设备的各个组成部分进行分析，确定各个失效模式的概率和影响程度。
通过FMEA，可以定量地评估各个失效模式的风险等级，并采取相应的预防控制和纠正措施。
3. 任务分析法任务分析法是一种定性的风险评估方法，通过对工作任务的详细分析，识别出可能存在的风险点。
通过任务分析，可以找出可能存在的人为操作失误、设备故障等风险因素，并采取相应的培训和改进措施。
二、常见的控制措施清单在识别了潜在风险后，采取适当的控制措施可以有效地减少或消除风险的发生概率和影响程度。
以下是一些常见的控制措施清单，供读者参考：1. 工程控制措施- 设备定期维护和检修，确保其正常运行；- 工作场所的安全设计，包括防护设施、紧急疏散通道等；- 强制执行安全操作规程和操作程序。
2. 管理控制措施- 建立完善的风险管理体系，包括纪律、培训和审查等；- 分配合适的人员和资源，确保工作任务的完成；- 定期进行风险评估和审查，及时调整控制措施。
3. 个体防护措施- 提供合适的个体防护装备，如安全帽、防护眼镜等；- 培训员工正确使用和佩戴个体防护装备；- 定期检查个体防护装备的状况，及时更换和修理。
4. 应急响应措施- 制定和实施应急预案，包括灭火、疏散等；- 安排专职人员负责应急响应工作；- 定期组织应急演练，提高应急响应的效率。
完整版)项目管理风险识别及控制措施表
完整版)项目管理风险识别及控制措施表存在问题及薄弱环节：1.分包方违法、违规行为被查处、通报、处罚，对公司造成不良影响的风险。
2.甲方直接专业分包工程不能按期完工导致我方无法按期完成工程进度的风险。
3.不及时进行合同评审和签订，引起纠纷，被诉法院，形成风险。
4.正在履约或已经履约完的劳务队考核不严格，使一些信誉差，经济实力和履约能力较低的队伍进入合格分包名册，导致新开项目将再次使用给公司造成经济损失的风险。
5.项目部未经招标或未经分公司同意引进一些信誉差、经济实力和履约能力较低的队伍，易出现因拖欠工资和进度滞后的问题，给公司造成信誉和经济损失的风险。
管控措施：1.相关部门针对专业分包单位进行针对性施工生产管理的管理，如生产（进度）、质量（质量）、人力（管理人员）、市场（资质）等，制定相应的手册。
2.收集证据向甲方致函并让甲方确认我方施工节点进度，避免因进度造成违约。
制定相应的施工生产管理手册。
3.相关部门针对合同评审进行针对性的施工生产管理管理；督促项目经理对合同评审的时间阶段，避免出现纠纷。
制定相应的施工生产管理手册。
4.及时更新合格分包方花名册；对相关单位及责任人进行通报批评；加大合同履约能力的考核。
制定相应的施工生产管理手册。
5.及时更换劳务队或者引进有实力的劳务队进行其余工程量的施工，并对相关责任人进行处罚。
制定相应的施工生产管理手册。
6.签订《安全协议书》、《合同协议书》、《承诺书》等合法用工手续；对所有进场工人进行安全教育，并留存记录；做好班前十分钟安全教育；办理建工团意险及工伤保险，做好劳保用品的发放；做好特殊工种的培训、取证工作。
制定相应的施工生产管理手册。
7.调查工程地区内劳务市场价格，选择价格区间合理、可接受的劳务队伍；如果价格合理，必要时可跨区域招用劳务。
制定相应的施工生产管理手册。
删除问题段落：8.工伤事故的风险。
9.劳务队伍抬价导致劳务成本上涨的风险。
10.项目在施工过程中，由于项目工程款迟迟不能拨付，造成劳务队垫资压力过大造成经济纠纷的风险。
风险和机遇识别及应对措施表
综合办
2023.2.10
财务报表、年报、合同清单、档案管理专职、专人
机遇
业务面广、资质齐全可以参与项目多，确保企业效益
2
风险
资源不足导致项目无法顺利完成
1.在允许时，可通过外包的形式将部分项目分包出去，以减少资源占用，确保服务质量；
工程部
2023.2.10
定期评审
机遇
1.建立安全责任制，总经理带头抓安全，定期进行安全检查，确保服务全有保障；
2.员工购买保险，提供保障
3.销售部人员每天在相关公共资源网站查看招标
信息，及时报告，参与招投标，争取业务机会，最终成为会员得到更多更广的信息；
综合办
2023.2.10
不定期通过新闻和网络了解
机遇
公司可以凭借资质和实力更多的参加招投标，机会更多；
5.提高服务质量，引领业主满意度；
综合办
2023.2.10
与各政府部门对接，掌握最新要求
机遇
1.公司安全和环境管理到位，至今未发生安全事故、环境投诉等；
2.公司人力资源管理较好，费用控制有效，员工满意。
8
风险
1.消费者维权意识加强，安全保险得不到劳务纠纷 多；
2.违法成本高昂，安全和环保责任处置力度大，有可能导致公司停业，法人坐牢。
3.继续提升资质等级，投入资源，提升综合竞争力
10
风险
没有自己的品牌很难做强做大
品牌的前提是质量的提升，没有质量及完善的体系做保障也只是空谈误企
运营部、综合办、最高管理层
2023.2.10
定期品牌宣传
机遇
品牌的优势兑现业务量有所好转
企业的利润增长点是依靠项目的多少来决定，营销离不开品牌优势作保障
风险辨识及防范措施模板
风险辨识及防范措施模板一、风险辨识1.风险描述–描述风险的具体情况和背景–例如：项目进度延误、人员流失、技术问题等2.风险影响–分析风险可能对项目造成的影响–例如：项目进度受阻、成本增加、客户满意度降低等3.风险概率–对风险事件发生的概率进行评估–使用概率范围（如高、中、低）或数值（如0-100%）表示4.风险级别–根据风险影响和概率评估，对风险进行级别划分–使用级别分类（如高、中、低）或评分（如1-5）表示二、风险防范措施1.风险控制目标–描述该措施的控制目标是什么，即目标是什么，要达到怎样的效果2.风险控制策略–描述采取的控制策略和措施–可包括预防风险、减少风险、转移风险等措施3.风险控制方法–描述具体的控制方法和操作步骤–可包括制定规章制度、技术改进、培训员工等方法4.风险控制措施实施责任人–指定负责实施该措施的责任人–建议明确责任人的职责和权限5.风险控制措施实施时间表–列出该措施实施的时间表和关键节点–可根据项目进度或其他因素确定具体时间表三、风险监控和风险应对1.风险监控指标–设定用于监控风险发生或变化的指标–可包括进度延误百分比、人员流失率、客户投诉次数等指标2.风险监控频率–设定对风险进行监控的频率–可根据项目特点确定监控频率，如每天、每周、每月等3.风险触发条件–描述风险触发的条件和标志–当达到或超过这些条件时，需要立即采取相应的风险应对措施4.风险应对措施–描述当风险触发时采取的应对措施–包括紧急处理措施和长期应对计划5.风险应对责任人–指定负责实施风险应对措施的责任人–建议明确责任人的职责和权限6.风险应对计划时间表–列出风险应对措施的时间表和关键节点–可根据项目进度或其他因素确定具体时间表四、风险评估和优化1.风险评估方法–描述风险评估的方法和工具–可使用定性评估或定量评估方法，如概率分析、影响分析等2.风险评估结果–总结风险评估的结果和结论–可包括风险清单、风险图表等3.风险优化计划–描述对风险进行优化的计划和措施–可包括优化控制策略、改进控制方法、提高监控和应对能力等4.风险优化责任人–指定负责实施风险优化计划的责任人–建议明确责任人的职责和权限5.风险优化计划时间表–列出风险优化计划的时间表和关键节点–可根据项目进度或其他因素确定具体时间表五、风险管理措施评估跟踪1.风险管理措施跟踪指标–设定用于跟踪风险管理措施有效性的指标–可包括措施实施情况、措施效果等指标2.风险管理措施跟踪频率–设定对风险管理措施进行跟踪的频率–可根据项目特点确定跟踪频率，如每月、每季度等3.风险管理措施跟踪结果分析–对跟踪结果进行分析，评估措施的有效性–根据分析结果确定是否需要调整措施、优化风险管理流程等4.风险管理措施优化计划–根据跟踪结果和分析，制定风险管理措施的优化计划–包括调整措施、改进风险管理流程等5.风险管理措施优化责任人–指定负责实施风险管理措施优化计划的责任人–建议明确责任人的职责和权限6.风险管理措施优化计划时间表–列出风险管理措施优化计划的时间表和关键节点–可根据项目进度或其他因素确定具体时间表六、总结与反思1.风险管理总结–对整个风险管理过程进行总结和回顾–总结风险识别、风险防范、风险应对等方面的经验和教训2.风险管理优化建议–提出对整个风险管理过程的优化建议–包括流程改进、技术改进、人员培训等方面的建议3.风险管理反思–对风险管理的效果进行反思和评估–总结成功因素和不足之处，为以后的项目提供经验和借鉴以上是风险辨识及防范措施模板，根据实际项目情况，可以进行相应的调整和修改，以适应具体的项目需求和风险管理要求。
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施工生产管理手册
19
业主工程工程进度款支付不及时，导致工程停工影响工程整体进度
项目经理及公司领导与甲方协商解决，为保证工程总体进度，不要拖欠我方工程款
施工生产管理手册
7
工伤事故的风险
1.签订《安全协议书》、《合同协议书》、《承诺书》等合法用工手续；2.对所有进场工人进行安全教育，并留存记录；3.做好班前十分钟安全教育；4.办理建工团意险及工伤保险，做好劳保用品的发放；做好特殊工种的培训、取证工作。
施工生产管理手册
8
劳务队伍抬价导致劳务成本上涨的风险
调查工程地区劳务市场价格，选择价格区间合理、可接受的劳务队伍；如果价格合理，必要时可跨区域招用劳务.
施工生产管理手册
9
项目在施工过程中，由于项目工程款迟迟不能拨付，造成劳务队垫资压力过大造成经济纠纷的风险
1.向业主申请支付工程款；2.加强与劳务队的沟通工作。
施工生产管理手册
10
对正在履约或已履约完毕的劳务队伍考核评价不严格，使一些信誉差，经济实力和履约能力较低的队伍进入合格分包商名册，导致新开项目将其再次使用给公司造成经济损失
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施工设备安拆、顶升等作业过程因违章指挥、违章作业带来的风险
严格按照公司管理手册与法律法规要求执行
施工生产管理手册
27
设备使用过程中因违章作业、超载等带来的风险
1.严格按照设备操作规定进行作业，并加强安全检查；2.制定针对实际操作人的奖惩措施，责任到人，严格执行
施工生产管理手册
15
甲方原因造成的履约风险；频繁设计变更、图纸不能按时到位、拆迁滞后等的风险
1.做好过程记录；2.加强与建设单位沟通协调；3.快速调整生产要素。
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16
停工项目经济和工程资料丢失，导致无法验收或起诉的风险。
对于停工项目把所有资料进行归类整理，写明项目名称、停工日期、资料明细单等，带回分公司进行存放。对停工超过6个月的工程，分公司资料核查完后，交给公司相关部门核查，及时完善所缺资料，经技术中心同意后缺项归档至公司档案室。
施工生产管理手册
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业主不履行协助义务造成我方窝工、停工损失的风险
1.做好过程记录；2.加强与建设单位沟通协调；3.快速调整生产要素。4.在监理会议上将相关容向监理、甲方提出，并记入监理会议纪要中，留存证据；5及时向业主签证并完成确认；
施工生产管理手册
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业主、监理错误指令印发的损失向业主索赔的风险
施工生产管理手册
相关科室编制；2.相关部门（科室）对策划书进行会审，确保编制合理。3项目部根据前期策划中目标定位和成本策划，控制临时设施投入，规避临建及安全文明施工费用的超高的风险。
施工生产管理手册
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组织不力造成的工期延误的风险；如：劳动力不足、流水施工不合理、机械设备不足等的风险
对此类情形，发现一起，处理一起，发现后，为兼顾我公司经济效益和工程质量，加强管理，使其严格依合同完成质量标准的工程，事后清除此分包商，问责项目管理人员
施工生产管理手册
11
业主施工手续不全，导致被政府监管部门勒令停工的风险
做好前期业主资信、综合实力的调查，停工情况下，收集政府监管部门的文件，做好签证，让业主确认
施工生产管理手册
24
项目未对设备进行验收带来的安全风险
1.在项目部日常检查中明确设备检查容；2.公司、分公司在项目检查中列为必检项。
施工生产管理手册
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塔吊、电梯安装、顶升前未对基础（墙体）强度进行验收，带来安全风险
严格按照公司大型机械设备管理办法与设备基础图要求，达到规定强度验收合格后方可安装。
施工生产管理手册
1.及时组织各生产要素；2.编制合理日、周、月、季度计划，定期组织生产会议，协调好现场工作；3.制定抢工措施，并抓紧实施。
施工生产管理手册
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周围（住宅区、医院、学校等附近）环境的风险
1.签订合同时约定合理工期；2.办理夜间施工许可证；3.避开施工高峰期与施工工序4.特殊情况下工期顺延的，与甲方协商办理顺延手续。
收集证据向甲方致函并让甲方确认我方施工节点进度，避免因进度造成违约。
施工生产管理手册
3
不及时进行合同评审和签订，引起纠纷，被诉法院，形成风险
1.相关部门针对合同评审进行针对性的管理；2.督促项目经理对合同评审的时间阶段，避免出现纠纷。
施工生产管理手册
4
正在履约或已经履约完的劳务队考核不严格，使一些信誉差，经济实力和履约能力较低的队伍进入合格分包名册，导致新开项目将再次使用给公司造成经济损失的风险
项目管理风险识别及控制措施表
序号
存在问题及薄弱环节
管控措施
相关制度
及流程
1
因分包方、违规行为被查处、通报、处罚，对公司造成不良影响
相关部门针对专业分包单位进行针对性的管理，如：生产（进度）、质量（质量）、人力（管理人员）、市场（资质）等。
施工生产管理手册
2
甲方直接专业分包工程不能按期完工导致我方无法按期完成工程进度的风险
施工生产管理手册
20
甲方未按规定时间交付施工场地、道路、提供施工用水用电等导致的工期延误
向甲方签证，并要求其确认，我方为此额外增加的工程款由甲方承担
施工生产管理手册
21
甲方指定分包队伍违约导致我方无法按期完成工程进度的风险
收集证据向甲方签证并让甲方确认，以后避免此类存有隐患的指定劳务作业事件的发生
施工生产管理手册
1.及时更新合格分包方花名册；2.对相关单位及责任人通报批评。
施工生产管理手册
5
合同履约的风险
加大合同履约能力的考核。
施工生产管理手册
6
项目部未经招标或未经分公司同意引进一些信誉差、经济实力和履约能力较低的队伍，易出现因拖欠工资和进度滞后的问题，给公司造成信誉和经济损失的风险
及时更换劳务队或者引进有实力的劳务队进行其余工程量的施工，并对相关责任人进行处罚。
22
项目部对现场设备管理不善，设备老化严重影响施工进度和安全风险
1、项目部指定专人明确管理人员职责；2、合同签订时明确维保职责。
施工生产管理手册
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项目私自租赁信誉度差，机械性能不符合要求的设备进入施工现场，给工期进度、安全管理带来风险
1、严格执行设备流程审批；2、对此类情行，一经发现由分公司领导对项目负责人进行约谈追责。