诉讼案件尽职调查报告
法律尽职的调查报告（精选3篇）
法律尽职的调查报告（精选3篇）法律尽职的篇1有关××公司的律师尽职调查，是由本所根据股份有限公司的委托，基于和的股东于××年××月××日签订的《股权转让意向书》第××条和第××条的安排，在本所尽职调查律师提交给××公司的尽职调查清单中所列问题的基础上进行的。
在本报告中，除非根据上下文应另做解释，否则下列简称和术语具有以下含义（为方便阅读，下列简称和术语按其第一个字拼音字母的先后顺序排列）：“本报告”指由律师事务所于××年××月××日出具的关于××公司之律师尽职调查报告。
“本所”指律师事务所。
“本所律师”或“我们”指律师事务所法律尽职调查律师。
“××公司“指××公司，一家在××省××市工商行政管理局登记成立的公司，注册号为X1811982。
本次尽职调查所采用的基本方法如下：审阅文件、资料与信息；与××公司有关公司人员会面和交谈；向××公司询证；参阅其他中介机构尽职调查小组的信息；考虑相关法律、政策、程序及实际操作；本报告基于下述假设：所有××公司提交给我们的文件均是真实的，所有提交文件的复印件与其原件均是一致的；所有××公司提交给我们的文件均由相关当事方合法授权、签署和递交；所有××公司提交给我们的文件上的签字、印章均是真实的；所有××公司对我们做出的有关事实的阐述、声明、保证（无论是书面的还是口头做出的）均为真实、准确和可靠的；所有××公司提交给我们的文件当中若明确表示其受中国法律以外其他法律管辖的，则其在该管辖法律下有效并被约束；描述或引用法律问题时涉及的事实、信息和数据是截至××年××月××日××公司提供给我们的受限于前述规定的有效的事实和数据；及我们会在尽职调查之后，根据本所与贵公司签署之委托合同的约定，按照贵公司的指示，根据具体情况对某些事项进行跟踪核实和确认，但不保证在尽职调查之后某些情况是否会发生变化。
法律尽职调查报告
法律尽职调查报告一、引言法律尽职调查是一项旨在评估目标公司或业务的法律状况的重要工作。
本报告旨在对目标公司名称进行全面的法律尽职调查，并提供客观、准确和详尽的分析。
二、调查目的和范围（一）调查目的本次调查的主要目的是：1、识别与目标公司相关的潜在法律风险。
2、评估目标公司的法律合规性。
3、为委托方名称的决策提供法律依据。
（二）调查范围本次调查涵盖了以下方面：1、目标公司的主体资格和历史沿革。
2、公司的组织架构和治理结构。
3、公司的业务经营和重大合同。
4、知识产权状况。
5、劳动人事情况。
6、税务和财务合规情况。
7、诉讼、仲裁和行政处罚等法律纠纷。
三、目标公司基本情况（一）主体资格目标公司成立于成立日期，注册地址为注册地址，注册资本为注册资本金额，法定代表人为法定代表人姓名。
公司目前处于存续状态，已通过历年工商年检。
（二）历史沿革目标公司经历了多次股权变更和业务重组，具体情况如下：1、股权变更日期 1，原股东姓名 1将其持有的股权比例 1股权转让给新股东姓名 1。
2、业务重组日期 1，公司将业务部门 1剥离出售给收购方姓名 1。
（三）组织架构和治理结构目标公司设立了董事会、监事会和经理层，内部治理结构较为完善。
董事会由董事人数名董事组成，监事会由监事人数名监事组成。
四、业务经营和重大合同（一）业务经营目标公司主要从事主营业务范围，拥有相关的业务资质和许可证。
公司的业务模式较为成熟，市场份额稳定。
（二）重大合同在调查期间，我们审查了目标公司的重大合同，包括但不限于：1、与主要客户姓名 1签订的合同名称 1，合同金额为合同金额 1，合同期限为合同期限 1。
2、与主要供应商姓名 1签订的合同名称 2，合同金额为合同金额 2，合同期限为合同期限 2。
经审查，上述重大合同的条款基本合法有效，但存在以下问题：1、部分合同的违约责任约定不够明确，可能导致在发生纠纷时难以界定责任。
2、个别合同的履行期限较长，存在因市场变化等因素导致合同无法履行的风险。
法律尽职调查报告案例(3篇)
第1篇一、项目背景某国有企业（以下简称“甲方”）拟通过股权转让方式收购某民营企业（以下简称“乙方”）的全部股权。
本次股权转让完成后，甲方将成为乙方的控股股东。
为了确保本次股权转让的合法、合规，甲方委托某律师事务所（以下简称“本所”）对乙方进行法律尽职调查。
本所接受甲方委托后，成立了专项调查组，对乙方进行了全面、细致的法律尽职调查。
二、调查范围本次法律尽职调查的范围包括但不限于以下内容：1. 乙方公司概况及历史沿革；2. 乙方的组织架构、股权结构及关联方关系；3. 乙方的经营范围、主营业务及主要产品；4. 乙方的财务状况及主要财务指标；5. 乙方的合同、协议及相关法律文件；6. 乙方的知识产权、土地使用权、房产等主要资产；7. 乙方的债权债务、诉讼仲裁及行政处罚情况；8. 乙方及其主要股东的合规性及廉洁性。
三、调查方法1. 文件审查：查阅乙方公司章程、股东会决议、董事会决议、监事会决议、合同、协议、财务报表等文件；2. 询问访谈：与乙方董事会、监事会、高级管理人员、主要股东等进行访谈；3. 实地考察：对乙方的主要生产经营场所进行实地考察；4. 资料查询：通过工商登记、法院公告、仲裁裁决等途径查询相关信息；5. 专家咨询：就特定法律问题咨询相关专业人士。
四、调查结果1. 公司概况及历史沿革乙方成立于20XX年，主要从事XX行业业务。
自成立以来，乙方经过多次增资扩股、股权转让等，股权结构发生多次变化。
目前，乙方注册资本为XX万元，法定代表人为XX。
2. 组织架构、股权结构及关联方关系乙方目前设有董事会、监事会、总经理等机构。
董事会由XX名董事组成，其中甲方委派XX名董事。
监事会由XX名监事组成，其中甲方委派XX名监事。
乙方的股权结构较为稳定，甲方为控股股东。
3. 经营范围、主营业务及主要产品乙方经营范围为XX行业业务。
主营业务为XX产品研发、生产和销售。
主要产品包括XX、XX等。
4. 财务状况及主要财务指标乙方近年来财务状况良好，营业收入、净利润等主要财务指标逐年增长。
法律尽职调查报告
法律尽职调查报告[正文]一、调查目的本次法律尽职调查报告旨在对相关法律事项进行全面调查，以确保所涉及的交易或行为符合法律规定，并为当事方提供法律风险评估和建议。
二、调查范围本次调查的范围包括但不限于以下内容：1. 公司背景调查：对所涉及公司的注册信息、股权结构、经营范围等进行调查，以了解公司的合法性和经营状况。
2. 合同及协议审查：对与所涉及交易或行为相关的合同、协议进行仔细审查与解读，以确保其合法有效，并评估可能的法律风险。
3. 法规遵从性评估：对所涉及行为是否符合相关法律法规进行评估，并查明存在的法律风险和合规隐患。
4. 知识产权调查：对所涉及公司的知识产权情况进行调查，包括专利、商标、版权等，以查明其合法性与有效性。
5. 诉讼与仲裁历史查询：查明所涉及公司是否参与过任何诉讼或仲裁案件，并评估潜在的法律风险。
6. 合规程序评估：评估所涉及公司的合规程序、内部控制制度等，以确定其是否符合法律要求。
7. 相关许可证与资质调查：对所涉及公司的相关许可证、资质进行调查核实，以确认其是否合法有效。
三、调查方法本次调查主要采用以下方法进行：1. 文件审查：对与所涉及交易或行为相关的文件进行仔细审查、解读和分析，包括但不限于合同、公开文件、报告等。
2. 数据库查询：通过访问公共和专业数据库，获取与调查相关的信息，如公司注册信息、行政许可信息等。
3. 面谈与调查：与相关当事人进行沟通、面谈，以获取关键信息和解答疑问。
4. 司法案例研究：通过研究相关的司法案例，了解类似案件的处理方式和法律适用。
四、调查结果根据本次法律尽职调查的调查方法和范围，得出以下调查结果：1. 公司背景调查：所涉及公司的注册信息完整且合法，股权结构清晰，经营范围符合相关法规。
2. 合同及协议审查：所涉及合同与协议合法有效，无违反法律规定之处，但存在一定的法律风险，建议在交易中加强风险防范。
3. 法规遵从性评估：所涉及行为在大部分方面符合法律法规，但在部分细节上存在合规隐患，建议加强合规管理。
法律尽职调查报告
法律尽职调查报告1. 背景介绍本报告是针对公司进行的法律尽职调查的结果汇报。
公司计划与合作方进行一项重要的商业交易，并希望通过本次法律尽职调查来评估合作方的法律风险和合规性。
2. 调查目的通过对合作方的法律情况进行调查，我们的目标是确定以下几点：合作方的企业法律结构是否合规合作方是否存在法律纠纷或诉讼风险合作方是否拥有合适的知识产权保护措施合作方是否存在违反反垄断法或其他竞争法律的行为合作方是否存在违反金融或税收法规的风险3. 调查方法为了完成这项法律尽职调查，我们采取了以下方法：审查合作方的公司注册文件和章程，核实其法律实体的合规性和合法性。
检查合作方的知识产权注册情况和保护措施，确认其知识产权的安全性。
查阅合作方的财务报告和相关文件，评估其遵守金融和税收法规的情况。
调查合作方在过去五年内是否有过任何法律诉讼或纠纷。
与合作方的高级管理人员和法律顾问进行面谈，了解其法律合规体系和控制措施。
4. 调查结果经过详细的调查和分析，我们得出以下：4.1 公司注册和合规性合作方的公司注册文件和章程符合当地的法律要求，其法律实体的合规性和合法性得到了确认。
4.2 知识产权保护合作方已经注册了相关的商标和专利，且采取了适当的保护措施来确保其知识产权的安全性。
4.3 金融和税收合规合作方的财务报告显示其遵守了金融和税收法规，并未发现任何违规行为。
4.4 法律诉讼和纠纷在过去五年内，合作方并未发生任何重大的法律诉讼或纠纷，其法律风险较低。
4.5 法律合规体系和控制措施合作方建立了一套完善的法律合规体系，并采取了适当的控制措施来确保员工的合规行为。
5. 与建议，根据我们的调查结果，合作方在法律风险和合规性方面表现良好。
我们建议在正式合作之前，公司应与合作方的法律顾问进一步洽谈，并签署一份详细的合作协议，以确保双方在合作过程中的法律权益受到保护。
希望本报告能对公司的决策提供有价值的参考，并建议定期对合作方进行法律尽职调查，以确保合作的持续顺利进行。
法律尽职调查报告范例
法律尽职调查报告范例一、调查背景为了更好地评估和减少潜在的法律风险，本次法律尽职调查报告旨在对目标公司进行全面调查和分析。
目标公司是一家在行业内拥有领先地位的企业，现有股权转让交易涉及该公司的一部分股权。
本报告将针对目标公司的法律遵规情况、合同状况、诉讼与仲裁情况、财产权益状况等方面进行调查，并根据调查结果提供具体建议和意见。
二、法律遵规情况调查1. 公司章程和证照经核查，目标公司的章程合法有效，并按要求进行了注册和备案。
公司证照的颁发与章程相符，无任何问题。
2. 公司政府监管合规情况通过对相关国家和地方政府部门的查询，目标公司在经营活动中遵守了相关法律法规，无违规行为。
公司具备申请特许经营权和行业许可证的资质，且无失效或暂停的情况。
3. 知识产权情况对目标公司的商标、专利、著作权等知识产权进行了核查，相关权益的登记和保护状况良好，不存在侵权和纠纷情况。
三、合同状况调查1. 合同管理体系目标公司具备一套较为完善的合同管理制度，包括合同签署、变更、履行和存档等环节。
合同向相关当事人发出并未违反法律规定。
2. 合同履行情况根据合同档案和相关数据，目标公司按照合同约定履行了相应的义务，并及时支付了合同约定的费用。
无任何违约或争议。
四、诉讼与仲裁情况调查1. 诉讼情况查询最高人民法院及相关法院的裁判文书数据库，目标公司未涉及重大的民事诉讼、行政诉讼以及刑事诉讼。
公司与其他主体之间的合同纠纷和劳动争议等数量较少，均处理得当。
2. 仲裁情况根据仲裁委员会的查询，目标公司未有涉及仲裁的案件。
与供应商、合作伙伴之间的争议多采取协商解决，仲裁的情况较少。
五、财产权益状况调查1. 固定资产情况目标公司固定资产清晰明确，产权证书、房产证书等相关文件齐全。
核对资产信息与公司财务报表一致，无差异。
2. 负债情况调查显示，目标公司的负债并未超过其净资产，资产负债表的数据真实可靠。
六、调查结论和建议综上所述，目标公司在法律遵规情况、合同状况、诉讼与仲裁情况、财产权益状况等方面经调查，显示出较好的合规与风险控制能力。
法律尽职调查报告综合版
法律尽职调查报告综合版1. 背景本报告旨在对相关法律尽职调查的结果进行综合评估和总结。
本次调查依据法律要求及客户要求，对特定主体进行了全面调查，以确定其涉及的法律风险和潜在问题。
2. 调查方法在进行法律尽职调查过程中，我们采用了以下方法：- 收集和审查相关文件：依据提供的文件清单，我们收集了目标主体的注册文件、合同、财务报表等文件，并对其进行详细审查和分析。
- 实地勘查：我们对目标主体所属的场所进行了实地勘查，以了解其运营状况、资产状况和环境情况。
- 口头询问：我们对目标主体的相关人员进行了面谈，以获取更深入的信息并了解其经营活动和法律合规情况。
- 法律研究：我们对目标主体所涉及的相关法律进行了综合研究，以确定其符合法律要求的程度。
3. 调查结果基于以上的调查方法和分析，我们得出以下结论：- 目标主体合法性：目标主体的注册文件和相关证照齐全，并未发现其存在重大违法行为或非法经营情况。
- 合同合规性：目标主体的合同文件符合法律规定，并未发现存在重大违约或合同漏洞的情况。
- 财务状况：目标主体的财务报表显示其经营状况良好，资产负债表和利润表均符合财务要求，并未发现存在重大的财务风险。
- 环境合规性：目标主体所属的场所经过实地勘查，环境状况符合相关环境保护法规的要求。
4. 风险评估基于对调查结果的综合分析，我们对目标主体的法律风险作出如下评估：- 法律风险评估：目标主体存在一定的法律风险，但风险程度较低，整体符合业界常规水平。
- 潜在问题评估：目标主体存在一些潜在问题，但问题较小且可解决，对经营活动和合规性影响较小。
5. 结论通过本次综合法律尽职调查，我们对目标主体的合法性、合同合规性、财务状况和环境合规性进行了全面评估和分析。
虽然存在一定的法律风险和潜在问题，但整体情况良好，符合业界常规水平。
我们建议在与目标主体进行商务合作或交易时，综合考虑相关风险，并采取相应的风险管理措施。
法律尽职调查报告模板（5）
法律尽职调查报告模板（5）
(三)关联企业诉讼、仲裁的材料：(三年内的已结、未结和可能发生的案件统计表、诉状、答辩书、判决、裁定)
经过本所核查，我们认为(问题及其建议)。
十六、其他
(一)公司所获荣誉及证书。
(二)科学技术成果鉴定。
(三)财务会计报告数据。
(最近两年净利润累计额、净利润增长率、营业收入、营业收入增长率、非经常性损益)
(四)会计师事务所、证券公司及其他机构从事证券业务的资格证书和营业执照;上述机构中承办贵公司项目的从业人员名单及其从事证券业务的资格证书;以上中介机构与贵公司签订的委托协议的主要内容。
经过本所核查，我们认为(问题及其建议)。
谨致
商祺!
________律师事务所
承办律师：
______年____月____日
附件：
尽职调查中获得的所有资料文本及其信息目录
备注：
1.法律尽职调查报告主要是从法律的角度去分析拟上市公司是否具备创业板上市的条件，所以，法律尽职调查报告应当对《首次公开发行股票并在创业板上市管理办法》的第二章“发行条件”中的各项规定，逐项进行分析。
2.在尽职调查报告的最后部分，可以增加一个附件或法规指引，重点解释一些在尽职调查报告中出现的专业术语，比如关联人、高级管理人员等。
3.因为法律尽职调查报告的作用之一是为了规范设立股份有限公司，在每一个部分的结论，律师应当对所发表的意见(是否合法、有效、存在问题及其整改建议)以脚注的形式列出法律依据。
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诉讼案件尽职调查报告
本人系借款人张路广的现客户经理，现申请对借款人张路广及担保人于长越提起诉讼（本金：壹拾六万元），特此提出本尽职调查报告。
一、贷款形成的基本情况
借款人于2006年1月16日在我行贷款20万元，与我支行发生借贷关系，2006年4月14日办理借新还旧续作手续贷款18万元，2006年8月11日又办理借新还旧续作手续贷款17万元，2007年1月25日再次办理借新还旧续作手续贷款16万元，用于养殖业；担保人：于长越；期限1年；到期日2008年1月24日，上述贷款由原客户经理崔云功负责受理、调查、发放、催收、管理。
该笔贷款从2008年12月21日至今未再归还过贷款本息，截止2010年11月4日结欠本息共计209731.84元。
二、无法偿还贷款的具体原因
贷款之初借款人不曾欠息但自2008年12月21日后的利息借款人借故拒绝归还，据我行工作人员调查借款人有能力偿还贷款本息，拒不偿还贷款有故意性。
三、已采取的清收措施
该笔贷款自2008年12月21日后一直没有偿还利息，由于和原客户经理无法取得联系，不知原客户经理采取的清收情况，接管后在催收时特别是总行检查组有关人员逐笔核对贷款时我支行又进行了催收，借款人均称无资金偿还本息。
四、借款人及担保人当前的经营情况及财产情况
借款人张路广现从事建筑工程行业预计年收入10至15万元，有平房3间现估价15万元左右，若赶上拆迁占地补偿估计价格会更高；保证人于长越经营一家氧气站预计年收入5至10万元，有平房3间现估价15万元左右，若赶上拆迁占地补偿估计价格会更高。
二人均有能力归还所欠贷款本息。
五、结论性意见
根据该人现实际情况，结欠我支行贷款贷款16万元及结欠截止2010年11月4日利息49731.84元，借款人始终称无资金偿还，我行信贷资产将面临部分或全部损失。
为保全我行资产，现特对该人提起诉讼，用法律手段收回该笔贷款，同时震撼其他借款人不主动偿还贷款之意。
客户经理（签字）：
签字日期：。