证券从业资格考试_金融市场基础知识_真题模拟题及答案_第09套_背题模式
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试题说明
本套试题共包括1套试卷
每题均显示答案和解析
证券从业资格考试_金融市场基础知识_真题模拟题及答案_第09套(100题)
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证券从业资格考试_金融市场基础知识_真题模拟题及答案_第09套
1.[单选题]
全国首家获准扩大经营范围的外资保险经纪机构是（ ）。
A)韦莱保险经纪公司
B)香港友邦保险公司
C)香港富卫人寿保险公司
D)安联（中国）保险控股有限公司
答案:
A
解析:
韦莱保险经纪公司是全国首家获准扩大经营范围的外资保险经纪机构。
2.[单选题]
证券公司从事资产管理业务，以下说法错误的是（ ）。
A)可以为单一投资者设立单一资产管理计划
B)可以为多个投资者设立集合资产管理计划
C)单一资产管理计划可以接受货币资金委托，或者接受投资者合法持有的股票、债券或中国证监会
认可的其他金融资产委托
D)集合资产管理计划原则上应接受投资者合法持有的股票、债券等其他金融资产资金委托
答案:
D
解析:
证券公司从事资产管理业务时，集合资产管理计划原则上应接受货币资金委托。
3.[单选题]
关于基金与股票或债券的差异，以下表述正确的是（ ）。
A)投资者购买债券后就成为公司的股东；投资者购买基金份额就成为基金的受益人
B)股票反映的是一种所有权关系；基金反映的则是一种信托关系
C)基金、股票、债券都是反映的一种信托关系
D)股票反映的是债权债务关系，是一种债权凭证
答案:
B
解析:
股票反映的是一种所有权关系；基金反映的则是一种信托关系。
4.[单选题]
在美国银行业的监管机构中，（ ）负责制定统一的监管准则和报告格式，是监管机构的协调机构。
A)货币监理署
B)联邦金融机构检查委员会
C)储蓄机构监管署
D)联邦储备体系
答案:
B
解析:
联邦金融机构检查委员会在美国银行业作为监管机构的协调机构，负责制定统一的监管准则和报告
格式。
5.[单选题]
科创板股票竞价交易实行价格涨跌幅限制，涨跌幅比例为（ ）。
A)10％
B)15％
C)20％
D)25％
答案:
C
解析:
科创板股票竞价交易实行价格涨跌幅限制，涨跌幅比例为20％。
6.[单选题]
（ ）是银行间债券市场交易员进行现券买卖报价时，在中国人民银行核定的债券买卖差价范围内连
续报出该券种的买卖实价，并同时报出该券种的买卖数量、清算速度等交易要素。
A)双向报价
B)对话报价
C)双边报价
D)单边报价
答案:
C
解析:
双边报价是银行间债券市场开展双边报价业务的交易员进行现券买卖报价时，在中国人民银行核定
的债券买卖差价范围内连续报出该券种的买卖实价，并同时报出该券种的买卖数量、清算速度等交
易要素。
7.[单选题]
证券公司以自己的名义，以自有资金或者依法筹集的资金，为本公司买卖在境内证券交易所上市交
易的证券，在境内银行间市场交易的政府债券、国际开发机构人民币债券、央行票据、金融债券、
短期融资券、公司债券、中期票据和企业债券，以及经中国证监会批准或者备案发行并在境内金融机构柜台交易的证券，以获取盈利的行为被称为（ ）。
A)证券保荐业务
B)证券资产管理业务
C)证券自营业务
D)融资融券业务
答案:
C
解析:
证券自营业务是指证券公司以自己的名义，以自有资金或者依法筹集的资金，为本公司买卖在境内
证券交易所上市交易的证券，在境内银行间市场交易的政府债券、国际开发机构人民币债券、央行
票据、金融债券、短期融资券、公司债券、中期票据和企业债券，以及经中国证监会批准或者备案
发行并在境内金融机构柜台交易的证券，以获取盈利的行为。
8.[单选题]
深圳证券交易所的股价指数不包括（ ）。
A)深证180指数
B)创业板综合指数
C)深证综合指数
D)中小板综合指数
答案:
A
解析:
深圳证券交易所的股价指数包括深证成分指数、深证综合指数、深证A股指数、深证B股指数、行业
分类指数、中小板综合指数、创业板综合指数、深证新指数、深市100指数等指数。
9.[单选题]
下列选项中不属于基金运作信息披露文件的是（ ）。
A)基金份额上市交易公告书（封闭式基金）
B)基金净值公告
C)基金年度报告
D)基金份额发售公告
答案:
D
解析:
基金运作信息披露文件包括基金份额上市交易公告书（封闭式基金）、基金净值公告、基金年度报
告、半年度报告、季度报告。基金份额发售公告属于基金募集信息披露。
10.[单选题]
根据运作方式的不同，可以将基金分为（ ）。Ⅰ．封闭式基金Ⅱ．开放式基金Ⅲ．契约型基金
Ⅳ．公司型基金
A)Ⅰ、Ⅳ
B)Ⅲ、ⅣC)Ⅰ、Ⅱ
D)Ⅱ、Ⅲ
答案:
C
解析:
根据运作方式的不同，可以将基金分为封闭式基金和开放式基金。
11.[单选题]
根据分类标准的不同，权证可分为（ ）。Ⅰ．认购权证与认沽权证Ⅱ．平价权证、价内权证和价外
权证Ⅲ．欧式权证、美式权证和百慕大式权证Ⅳ．股本权证与备兑权证
A)Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B)Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答案:
C
解析:
根据权证行权的基础资产或标的资产，可将权证分为股权类权证、债权类权证以及其他权证。根据
权证行权所买卖的股票来源不同，可分为股本权证和备兑权证。按持有人权利行使性质不同，权证
可分为认购权证和认沽权证。按照权证持有人行权时间不同，权证可分为欧式权证、美式权证、百
慕大式权证等类别。按权证的内在价值，可以将权证分为平价权证、价内权证和价外权证。
12.[单选题]
关于基金份额持有人享有的权利，下列说法正确的有（ ）。Ⅰ．分享基金财产收益Ⅱ．参与分配清
算后的剩余基金财产Ⅲ．依法转让或者申请赎回其持有的基金份额Ⅳ．查阅或者复制机密的基金信
息资料
A)Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C)Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D)Ⅲ、Ⅳ
答案:
B
解析:
基金份额持有人享有下列权利：①分享基金财产收益；②参与分配清算后的剩余基金财产；③依法
转让或者申请赎回其持有的基金份额；④按照规定要求召开基金份额持有人大会或者召集基金份额
持有人大会；⑤对基金份额持有人大会审议事项行使表决权；⑥查阅或者复制公开披露的基金信息
资料；⑦对基金管理人、基金托管人、基金销售机构损害其合法权益的行为依法提起诉讼等。
13.[单选题]
某客户经理在向客户推荐某基金时，声称该产品属于量化对冲产品，风险相当于银行存款，几乎无
风险，但收益较银行存款高几倍，每年预期收益10％以上。该过程中，客户经理在宣传基金业绩时
的不当活动有（ ）。Ⅰ．预测基金的证券投资业绩Ⅱ．诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构Ⅲ．夸大或者片面宣传基金Ⅳ．登载单位或者个人的推荐性文字
A)Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C)Ⅰ、Ⅲ
D)Ⅰ、Ⅱ
答案:
C
解析:
该过程中，客户经理在宣传基金业绩时的不当活动包括：①预测基金的证券投资业绩；②夸大或者
片面宣传基金。故选项C正确。
14.[单选题]
证券投资基金的当事人包括（ ）。Ⅰ．基金业协会Ⅱ．基金投资者Ⅲ．基金管理人Ⅳ．基金托管人
A)Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B)Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答案:
B
解析:
我国的证券投资基金依据基金合同设立，基金份额持有人（即基金投资者）、基金管理人与基金托
管人是基金合同的当事人，简称基金当事人。
15.[单选题]
量化分析法的主要约束有（ ）。Ⅰ．对使用者的定量分析技术有较高要求Ⅱ．对基本面数据的真实
完整性具有较强依赖Ⅲ．所采用的各种数理模型本身存在模型风险Ⅳ．对交易系统的速度和市场数
据的精确度有较高要求
A)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B)Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C)Ⅲ、Ⅳ
D)Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
答案:
D
解析:
量化分析法较多采用复杂的数理模型和计算机数值模拟，能够提供较为精细化的分析结论。但它对
使用者的定量分析技术有较高要求，不易为普通公众所接受。此外，量化分析法所采用的各种数理
模型本身存在模型风险，一旦外部环境发生较大变化，原有模型的稳定性就会受影响。此外，量化
分析法往往需要和程序化交易技术相结合，对交易系统的速度和市场数据的精确度有较高要求，这
也在一定程度上限制了其应用范围。
16.[单选题]
下列属于证券金融公司职责范围的有（ ）。Ⅰ．为证券公司融资融券业务提供资金和证券的转融通
2023年证券从业之金融市场基础知识能力测试试卷A卷附答案
2023年证券从业之金融市场基础知识能力测试试卷A卷附答案
单选题（共50题）
1、下列关于委托受理的描述中，错误的是（ ）
A.证券经纪商在收到客户委托后，应对委托人身份、委托内容、委托卖出的实际证券数量及委托买入的实际资金余额进行审查。经审查符合要求后，才能接受委托
B.验证主要是对客户委托时递交的相关证件（如身份证件等）进行核实
C.审单主要是检查证券经纪商填写的委托单
D.这些审查是为了维护交易的合法性，提高成交的准确率，避免造成不必要的纠纷
【答案】 C
2、另类投资基金主要以未上市公司股权、不动产、黄金、大宗商品、衍生品等金融与非金融资产为投资对象。常见的另类投资基金包括（ ）。
A.①②③
B.②③④
C.①②④
D.①②③④
【答案】 D
3、下列有关盈利水平的说法，错误的是（ ）。
A.公司的盈利水平是影响股票投资价值的基本因素之一
B.—般来说，预期公司盈利增加，股票市场价格上涨
C.预期公司盈利减少，股票市场价格上升 D.股票价格的涨跌和公司盈利的变化并不完全同时发生
【答案】 C
4、（2019年真题）证券中介机构包括证券经营机构和证券（ ）机构两类。
A.业务
B.投资
C.服务
D.法人
【答案】 C
5、（ ）是指依据基金合同设立的一类基金，在我国，是依据基金管理人、基金托管人之间所签署的基金合同设立，基金投资者购买基金份额后成为基金持有人，依法享受权利并承担义务。
A.公司型基金
B.债券基金
C.公募基金
D.契约型基金
【答案】 D
6、（2020年真题）目前，我国的开放式基金的估值频率为（ ）估值
A.每个交易日
B.每两个交易日
C.每三个交易日
D.每五个交易日
【答案】 A
7、证券交易所的主要职能包括( )。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ 、 Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
【答案】 A
8、（2018年真题）场外交易市场，即业界所称的OTC市场，它主要由（ ）组成。
证券从业资格考试_金融市场基础知识_真题及答案_2015_背题模式
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试题说明
本套试题共包括1套试卷
每题均显示答案和解析
证券从业资格考试_金融市场基础知识_真题及答案_2015(100题)
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证券从业资格考试_金融市场基础知识_真题及答案_2015
1.[单选题]
在我国证券交易所的证券交易中，不受10%涨跌幅限制的是（ ）。
A)ST股
B)基金
C)股票、基金上市首日
D)期货
答案:
C
解析:
目前股票（含A股、B股）、基金类证券的涨跌幅限制为10%，ST股票为5%，但股票、基金上市首日无
此限制。
2.[单选题]
投资机构本身通过( )从各个方面规范自己的投资行为，保护客户的利益，维护自己在社会上的信誉
。
A)自律管理
B)科学管理
C)廉洁自律
D)规避监管
答案:
A
解析:
投资机构本身通过自律管理，从各个方面规范自己的投资行为，保护客户的利益，维护自己在社会
上的信誉。
3.[单选题]
证券无纸化发行初始登记，不发行实物证券，而是通过证券公司进行（ ）。
A)资金募集和证券交付
B)证券创设和证券交付
C)证券创设、资金募集和证券交付
D)资金募集和证券登记
答案:
D解析:
证券无纸化发行初始登记，不发行实物证券，而是通过证券公司进行资金的募集和证券的登记。
4.[单选题]
以下不属于我国证券交易所场内市场的是（ ）。
A)中小板
B)创业板
C)主板
D)新三板
答案:
D
解析:
新三板与柜台交易都属于场外市场。
5.[单选题]
（ ）负责受理短期融资券的发行注册。
A)中国银监会
B)中国银行间市场交易商协会
C)中国人民银行
D)商务部
答案:
B
解析:
根据《银行间债券市场非金融企业短期融资券业务指引》和《银行间债券市场非金融企业债务融资
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L关于通过银行系统发行的凭证式国债，以下说法错误的是（）。［2018
年3月真题］
A.可以到原购买网点提前兑取
B.可以挂失
C.可以记名
D.可以上市流通
【答案】：D
【解析】：
我国的凭证式国债通过各银行储蓄网点和财政部门国债服务部面向
社会发行，券面上不印制票面金额，而是根据认购者的认购额填写实
际的缴款金额，是一种国家储蓄债，可记名、挂失，以凭证式国债收
款凭证记录债权，不能上市流通，从购买之日起计息。在持有期内，
持券人如遇特殊情况需要提取现金，可以到原购买网点提前兑取。
2.证券公司从事自营业务的主要目的是（）。
A.赚取佣金 B.增加流动性
C.盈利
D.对冲风险
【答案】：C
【解析】：
证券自营业务，是指经中国证监会批准经营证券自营业务的证券公司
用自有资金以自己名义开设的证券账户买卖依法公开发行的股票、债
券、证券投资基金或者国务院证券监督管理机构认可的其他证券，以
获取盈利的行为。
3.下列各项中，证券公司的股东可以用（）出资。［2016年7月真题］
A.货币
B.信用
C.特许经营权
D.劳务
【答案】：A
【解析】： 根据《证券公司监督管理条例》第九条，证券公司的股东应当用货币
或者证券公司经营必需的非货币财产出资。证券公司股东的非货币财
产出资总额不得超过证券公司注册资本的30%o
4.下列各种债券中，企业可发行（）。
I .无担保信用债券
II .资产抵押债券
III .第三方非连带责任保证担保债券
IV .第三方连带责任保证担保债券
A. I、Ik IV
b. I、in、w
c. i、n、in
D. IK IIL IV
【答案】：A
【解析】:
根据《公司法》规定，企业可以发行无担保信用债券、资产抵押债券、
第三方担保债券。保证是连带责任保证，保证人应当具有代为清偿债
务的能力。
5.下列关于股份有限公司监事的表述，正确的有（）o
证券从业资格考试_基本法律法规_真题模拟题及答案_第01套_背题模式
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试题说明
本套试题共包括1套试卷
每题均显示答案和解析
证券从业资格考试_基本法律法规_真题模拟题及答案_第01套(99题)
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证券从业资格考试_基本法律法规_真题模拟题及答案_第01套
1.[单选题]
公开发行股票的股份有限公司必须公告其财务会计报告。股份有限公司的财务会计报告应当在召开
股东大会年会的（ ）前置备于本公司。
A)10日
B)15日
C)20日
D)30日
答案:
C
解析:
公开发行股票的股份有限公司必须公告其财务会计报告。股份有限公司的财务会计报告应当在召开
股东大会年会的20日前置备于本公司。
2.[单选题]
按照《证券业从业人员资格管理办法》的规定，机构办理执业证书申请过程中，弄虚作假、徇私舞
弊、故意刁难有关当事人的，或者不按规定履行报告义务的，由证券业协会责令改正；拒不改正的
，由证券业协会对机构及其直接责任人员给予纪律处分；情节严重的，由（ ）单处或并处警告、（
）罚款。
A)中国证券业协会；3万元以下
B)中国证券业协会；5万元以下
C)中国证监会；3万元以下
D)中国证监会；5万元以下
答案:
C
解析:
机构办理执业证书申请过程中，弄虚作假、徇私舞弊、故意刁难有关当事人的，或者不按规定履行
报告义务的，由证券业协会责令改正；拒不改正的，由证券业协会对机构及其直接责任人员给予纪
律处分；情节严重的，由中国证监会单处或并处警告、3万元以下罚款。
3.[单选题]
证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格，证券投资咨询人员需要具有从事
证券业务（ ）年以上的经历。
A)1年B)2年
证券从业资格考试_金融市场基础知识_真题模拟题及答案_第11套_背题模式
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本套试题共包括1套试卷
每题均显示答案和解析
证券从业资格考试_金融市场基础知识_真题模拟题及答案_第11套(100题)
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证券从业资格考试_金融市场基础知识_真题模拟题及答案_第11套
1.[单选题]
（ ）时间段为上海证券交易所开盘集合竞价阶段。
A)9:15-9:20
B)9：20-9:25
C)9：20-9：30
D)9：15-9:25
答案:
B
解析:
关于申报时间，上海证券交易所规定： 接受会员竞价交易申报的时间为每个交易日9: 15 ~9: 25、
9: 3011: 30、 13：00-15：00；每个交易日9: 209: 25的开盘集合竞价阶段，上海证券交易所交易
主机不接受撤单申报。
2.[单选题]
金融期权的主要风险指标Delta=（ ）。
A)期权价格变化/期权标的证券价格变化
B)期权标的证券变化/期权价格变化
C)期权价格变化/无风险利率变化
D)无风险利率变化/期权价格变化
答案:
A
解析:
金融期权的主要风险指标。Delta值指期权标的证券价格变化对期权价格影响程度。Delta=期权价格
变化/期权标的证券价格变化。
3.[单选题]
下列（ ）股票的持有人能够优先于普通股股东分配公司利润和剩余财产（ ）。
A)有限制股票
B)金股
C)优先股
D)超级表决权股票
答案:
C解析:
优先股特点，优先股的持有人能够优先于普通股股东分配公司利润和剩余财产
4.[单选题]
基金管理费率通常与基金规模成（ ）与风险成（ ）。
A)正比；正比
B)正比；反比
C)反比；反比
D)反比；正比
答案:
D
解析:
中级银行从业资格_银行管理_真题模拟题及答案_第09套_背题模式
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试题说明
本套试题共包括1套试卷
每题均显示答案和解析
中级银行从业资格_银行管理_真题模拟题及答案_第09套(120题)
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中级银行从业资格_银行管理_真题模拟题及答案_第09套
1.[单选题]
商业银行的负债分类较多，下列不属于按资金来源分类的是（ ）。
A)结算性负债
B)或有负债
C)借入负债
D)存款负债
答案:
B
解析:
商业银行的负债业务主要由存款和借款构成。按资金来源分类，可分为存款负债、借入负债和结算
性负债三种。
2.[单选题]
下列选项中，不属于对银行业金融机构措施的内容的是( )。
A)限制资产转让
B)责令暂停部分业务、停止批准开办新业务、停止增设分支机构申请的审查批准
C)限制分配红利和其他收入
D)限制部分股东的权利
答案:
D
解析:
对银行业金融机构的措施包括的内容是：(1)责令暂停部分业务、停止批准开办新业务、停止增设分
支机构申请的审查批准；(2)限制资产转让；(3)限制分配红利和其他收入。 对银行业金融机构股东
的措施：对于银行业金融机构股东，监管部门可以责令控股方转让股权或者限制部分股东的权利。
3.[单选题]
目前银行大量推出创新型理财产品，而内控建设相对滞后，在一定程度上增加了因操作失误或欺诈
给商业银行带来的风险是指商业银行理财业务的( )。
A)市场风险
B)法律风险
C)信用风险
D)操作风险
答案:D
解析:
商业银行理财业务的主要风险点--操作风险，是指目前银行大量推出创新型理财产品，而内控建设
相对滞后，在一定程度上增加了因操作失误或欺诈给商业银行带来的风险。
4.[单选题]
2012年证券从业考试基础知识考理论考试试题及答案
1、证券公司应当以提供网上查询、书面查询或者在营业场所公示等方式，保证客户在证券公司营业时间内能够随时查询证券公司（ ）的姓名、执业证书、证券经纪人证书编号等信息。
A．全体员工
B．经纪业务经办人员
C．证券经纪人
D．实习或见习人员
2、下列属于客户征信调查内容的是（ ）。
A．投资经验
B．诚信记录
C．还款能力
D．关联关系
3、公司在经营活动中，应当体现的基本原则包括（ ）。
A．合法经营原则
B．自主经营原则
C．自负盈亏原则
D．实现资产保值增值的原则
4、下列关于证券经纪业务人员的说法中，正确的有（ ）。
A．从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销、客户账户及客户资金存管等业务活动
B．营销人员不得经办客户账户及客户资金存管业务
C．技术人员不得承担风险监控及合规管理职责
D．与客户权益变动相关业务的经办人员之间，应当建立相互监督机制
5、基金销售机构应通过网站或其他方式向社会公示本机构所属的取得基金销售从业资质的人员信息，公示的内容包括（ ）。
A．姓名
B．从业资质证明
C．年龄
D．所在营业网点
6、下列关于证券投资顾问业务与财务顾问、证券承销保荐业务关系的说法中，正确的有（ ）。
A．证券公司经核准可以从事与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问等证券业务
B．投资咨询机构、财务顾问机构从事证券服务业务，须经国务院证券监督管理机构批准
C．根据《中华人民共和国证券法》，证券投资咨询和财务顾问业务应当集中管理
D．证券业内通常将财务顾问业务纳入投资银行业务范畴
7、证券公司设立时，其业务范围应当与其（ ）相适应。
A．内部控制制度
B．合规制度
C．人力资源状况
D．财务状况
8、下列各项中，属于上海证券交易所融资融券可冲抵保证金范围的有（ ）。
A．被实行特别处理和被暂停上市的A股
B．基金
C．债券
D．央行票据 9、证券公司从事证券经纪业务，应当客观说明公司业务资格、服务职责、范围等情况，不得（ ）。
证券从业资格金融市场基础知识第四章 股票第四节 股票估值
— 1/36 — — 1/36 — 证券从业资格
金融市场基础知识
第四章 股票
第四节 股票估值
分类：财会经济 证券从业资格
主题：2022年证券从业《金融市场基础知识+证券市场基本法律法规》考试题库
科目：金融市场基础知识
类型：章节练习
一、单选题
1、从提高公司绩效的角度，公司治理主要解决两大问题，一是经理层.内部人的利益机制及其与公司的外部投资者利益和社会利益的兼容问题；二是（ ）问题。
A.公司的股票价值
B.公司的发展前景
C.经理层的管理能力
D.董事会的决策能力
【参考答案】：C
【试题解析】：
从提高公司绩效的角度，公司治理主要解决两大问题，一是经理层.内部人的利益机制及其与公司的外部投资者利益和社会利益的兼容问题；二是经理层的管理能力问题。
2、股票投资的主要分析方法包括（）。
①基本分析法
②定性分析法
③技术分析法 — 2/36 — ④量化分析法
A.①②③
B.②③④
C.①③④
D.①②④
【参考答案】：C
【试题解析】：
股票投资分析方法主要有三大类：基本分析法.技术分析法.量化分析法。
3、人为操纵往往会引起股票价格（）。
A.上升
B.下降
C.不变
D.短期剧烈波动
【参考答案】：D
【试题解析】：
人为操纵往往会引起股票价格短期的剧烈波动。因大多数投资者不明真相，操纵者乘机浑水摸鱼，非法牟利。人为操纵会影响股票市场的健康发展，违背公开.公平.公正的原则，一旦查明，操纵者会受到行政处罚或法律制裁。
4、A借给B100元，约定以10％的年利率复利计息，5年后还本付息，那么5年后A应该收到（）元。
A.100元
B.110元
C.150元
D.161．05元
【参考答案】：D
— 3/36 — — 3/36 — 【试题解析】：
考点：考查复利计息的计算方式。5年后A收到100×（1+10％）5=161．05元。（如果是以单利计算则5年后A收到100+100×10％×5=150元。）
证券从业资格考试_基本法律法规_真题及答案_2020_背题模式
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试题说明
本套试题共包括1套试卷
每题均显示答案和解析
证券从业资格考试_基本法律法规_真题及答案_2020(99题)
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证券从业资格考试_基本法律法规_真题及答案_2020
1.[单选题]
按照《证券投资基金法》第二十条、第一百二十三条的规定，公开募集基金的基金管理人、基金托
管人不得泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易
活动。有上述行为的，将（ ），并处（ ）罚款。
A)责令改正，没收违法所得；违法所得1倍以上5倍以下
B)给予警告；10万元以上100万元以下
C)暂停或者撤销基金从业资格；3万元以上30万元以下
D)责令改正，没收违所得；10万元以上50万元以下
答案:
A
解析:
本题考查《证券投资基金法》第二十条、第一百二十三条的规定。公开募集基金的基金管理人、基
金托管人不得泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的
交易活动。有上述行为的，责令改正，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下罚款；没有违
法所得或者违法所得不足100万元的，并处10万元以上100万元以下罚款。
2.[单选题]
按照《证券监督管理条例》的要求，以下（ ）公司应当建立独立董事制度。
A)经营证券经纪业务、证券资产管理业务和证券承销与保荐业务的甲公司
B)经营融资融券业务、投资银行类业务和研究咨询业务的乙公司
C)经营证券经纪业务、自营业务和证券投资顾问业务的丙公司
D)经营证券承销与保荐业务、研究咨询业务和自营业务的丁公司
答案:
A
解析:
2010证券从业资格考试《基础知识》强化试题(2)
一、单选题：
1、股票市场价格的最直接影响因素是 通过作用于该因素而影响股票价格。
A：供求关系
B:公司经营状况
C:宏观经济因素
D:政治因素
标准答案：a
2、股票是投入股份公司的资本份额的证券化,表明股票是 。
A:证权证券
B:要式证券
C:资本证券
D:有价证券
标准答案：c
3、每股收益等于。
A：公司净利润出除以发行在外的总股数
B：公司净利润除以净资产
C:公司总利润除以发行在外的总股数 D：公司总利润除以净资产
标准答案：a
4、已完成股分置改革的公司，按股份流通受限与否，可以为 。
A：未上市流通股份和已上市流通股份
B：有限售条件股份和无限售条件股份
C：外资股和内资股
D：普通股票和优先股票
标准答案:b
5、股票的内在价值是 。
A：评估价值
B:股票价值
C：股票面值
D:股票未来收益的现值
标准答案：d
6、无记名股票持有人出席股东大会会议的,应当于会议召开 日前到股东大会闭幕时将股票交存于公司。
A:3 B:5
C：10
D：15
标准答案:b
7、某股份公司因破产进行清算,公司财产支付完破产费用后，其偿付的优先左右顺序依次是 。
A:优先股股东，债权人,普通股股东
B：债权人，优先股股东,普通股股东
C：优先股股东，普通股股东,债权人
D:普通股股东，债权人，优先股股东
标准答案：b
8、我国（证券法）规定，社会募集公司申请股票上市的条件之一是向社会公开发行的股份达到公司股份总数的 以上，公司股本总额超过人民币4亿元的,向社会公开发行股份的比例为10％以上。
A：25％
B：35％
C：45%
D:55％ 标准答案：a
9、最常见的公司竞争力分析框架是 。
A:迈波特五力模型