证券继续教育14036考试答案
北外1603-远程教育--证券投资(经管专科选修)--参考答案
第一单元选择题1 投资者持有证券是为了取得收益，但持有证券也要冒得不到收益甚至损失的风险。
所以，收益是对风险的补偿，风险与收益成（）关系。
A. 正比B. 反比C. 不相关D. 线性2 很多情况下人们往往把能够带来报酬的支出行为称为（）。
A. 支出B. 储蓄C. 投资D. 消费3 证券按其性质不同，可以分为（）A. 凭证证券和有价证券B. 资本证券和货券C. 商品证券和无价证券D. 虚拟证券和有价证券4 证券投资通过投资于证券将资金转移到企业部门，因此通常又被称为（）。
A. 间接投资B. 直接投资C. 实物投资D. 以上都不正确5 直接投融资的中介机构是（）A. 商业银行B. 信托投资公司C. 投资咨询公司D. 证券经营机构6 由于（）的作用，投资者不再满足投资品种的单一性，而希望建立多样化的资产组合。
A. 边际收入递减规律B. 边际风险递增规律C. 边际效用递减规律D. 边际成本递减规律7 广义的有价证券包括（）、货币证券和资本证券。
A. 商品证券B. 凭证证券C. 权益证券D. 债务证券8 有价证券是（）的一种形式。
A. 商品证券B. 权益资本C. 虚拟资本D. 债务资本9 证券按发行主体不同，可分为公司证券、（）、政府证券和国际证券。
A. 银行证券B. 保险公司证券C. 投资公司证券D. 金融机构证券1 0证券持有者可以获得一定数额的收益，这是投资者转让资金使用权的报酬。
此收益的最终源泉是（）B. 利息或红利C. 生产经营过程中的价值增值D. 虚拟资本价值第一单元是非题1 证券的最基本特征是法律特征和书面特征。
√2 有价证券是指无票面金额，证明持券人有权按期取得一定收入并可自由转让和买卖的所有权或债权证券货币证券是指本身能使持券人或第三者取得货币索取权的有价证券。
有价证券是虚拟资本的一种形式，能给持有者带来收益。
有价证券本身没有价值，所以没有价格。
×3 √4 √5 ×6 持有有价证券可以获得一定数额的收益，这种收益只有通过转让有价证券才能获得。
中国证券业协会后续培训C14064债券投资的逻辑考试答案
中国证券业协会后续培训C14064债券投资的逻辑考试答案一、单项选择题1. 下列关于债券交易价格和数量之间关系的说法中，不正确的是：AA. 债券交易中，如果进行大量补入的交易，则一般以一级市场投标的方式进行。
B. 债券交易的价格和量高度相关，量决定价格。
C. 债券市场里中介交易商的存在有助于隐匿原始交易者的身份信息，从而鼓励更多原始交易者参与交易。
D. 债券交易的平仓和建仓需要使用抛补策略，抛出时应当分量逐笔以获取更优的成交价格。
2. 下列关于信用债及信用违约事件的说法中，不符合本课程观点的是： BA. 根据国外PIMCO公司的经验，我国信用债的投资规模具有广阔前景。
B. 我国第一例信用债违约事件“11超日债”违约是中国的贝尔斯登事件。
C. 对于财务透明的主体，其信用违约不会给债市带来系统性风险。
对于财务不透明的主体，其信用违约将可能导致债市风暴。
D. 超日债违约几乎不会冲击到我国信用债市场。
3. 下列关于高频工具和低频工具的说法中，不正确的是： AA. 通过低频工具管理流动性时，央行对流动性的控制力较强；通过高频工具管理流动性时，央行对流动性的控制力较弱。
B. 高频工具和低频工具的划分主要是依据使用频率以及效果的维持时间。
使用频率高、作用时间短的工具时是高频工具；使用频率低、作用时间长的工具时低频工具。
C. 高频工具对市场的流动性具有平滑管理能力，而低频工具在管理流动性时则不具备平滑能力。
D. 调整法定准备金率属于低频工具。
4. 下列关于2004年央行使用央票回收流动性的叙述中，不正确的是： AA. 央票是一种长期的货币市场工具，其作用是为中央银行融资。
B. 央票以投标作为发行方式，发行过程中需要央行与市场金融机构进行价格协商，从而推高了短端资金利率。
C. 国内利率的上升反而吸引了更多热钱进入，导致紧缩性货币政策失效。
D. 短端资金利率的上行推动了10年期国债利率上行，对市场造成一定的冲击。
5. 下列关于美国长期资产管理公司（LTCM）在东南亚金融危机期间的巨大亏损事件，下列叙述中错误的是： CA. LTCM公司通过杠杆操作持有大量德国国债空头和意大利国债多头，这样的仓位在市场上难以平仓，最终导致大量亏损。
电大继续教育证券投资技术试卷及答案
电大继续教育证券投资技术试卷及答案试卷类别：闭卷考试时间：120分钟考试科目：形式逻辑考试时间：学号：姓名：1、下列各项中，不属于被动型投资策略特点的是（）。
[单选题] *A.可以避免过多的交易成本B.被动接受市场变化而不是积极主动性调整C.获得超越基准指数的收益(正确答案)D.可以避免误判市场走势造成相对损失2、若张某现在投资 100 万元购买一永续债券，该债券收益率为2.4%，那么，其投资变为 200 万所需的投资时间大致为（）年。
[单选题] *A.14B.20C.30(正确答案)D.243、马柯威茨均值-方差模型的假设条件之一是（）。
[单选题] *A.投资者对证券的收益和风险有相同的预期B.投资者总是希望期望收益率越高越好；投资者既可以是厌恶风险的人，也是喜好风险的人C.投资者以收益率均值来衡量未来收益率的水平，以收益率的标准差来衡量收益率的不确定性(正确答案)D.市场没有摩擦4、1963 年，提出简化马柯威茨模型计算方法的是（）。
[单选题] *A.罗尔B.詹森C.夏普(正确答案)D.特雷诺5、某一证券组合的目标是追求股息利益最大化，我们可以判断这种证券组合属于（）。
[单选题] *A.货币市场型B.指数化型C.收入型(正确答案)D.增长型6、假设某一组合由三种不完全相关证券组成，当投资分配比例发生变化时，可能的投资组合在收益与标准差为坐标系的平面中是一（）。
[单选题] *A.区域(正确答案)B.曲线C.直线D.点7、根据债券终值求现值的过程被称为（）。
[单选题] *A.贴现(正确答案)B.回归C.映射D.转换8、在资产配置中，以不同资产类别的收益情况与投资者的偏好、实际需求为基础，构造一定风险水平上的资产比例，并保持长期不变，是指（）。
[单选题] *A.动态资产配置B.战略性资产配置(正确答案)C.投资组合保险D.战术性资产配置策略9、“与买入一个未知的新股票相比，因买入蓝筹股资产组合下跌而遭受的损失所带来的痛苦相对较小”，这在行为金融学中属于（）。
2024年证券从业资格考试题库附参考答案(典型题)
2024年证券从业资格考试题库第一部分单选题(600题)1、根据我国有关法规规定，封闭式基金的收益分配每年不得少于（）次，封闭式基金年度收益分配比例不得低于基金年度可供分配利润的（）。
A.一；70％B.二；80％C.二；60％D.一；90％【答案】：D2、国际长期资金流动的方式不包括（）。
A.国际直接投资B.投机性资金的流动C.国际间接投资D.国际信贷【答案】：B3、（2019年真题）下列关于证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业内涵的说法，错误的是（）。
A.向他人输送或谋求不正当利益B.严格遵守法律法规、中国证监会的规定和行业的自律规则C.公平竞争、合规经营、忠实勤勉、诚实守信D.遵守社会公德、商业道德、职业道德和行为规范【答案】：A4、下列说法错误的是（）。
A.“荐股软件”能够提供设计具体证券投资品种的投资分析意见，或者预测具体证券投资品种的价格走势B.向投资者销售或者提供“荐股软件”，并直接或间接获取经济利益的，属于从事证券投资咨询业务，应当经中国证监会许可，符合证券投资咨询业务条件C.“荐股软件”不能向投资者提供具体证券投资品种的买卖时机建议D.证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，应当遵循客观公正、诚实信用原则，不得误导、欺诈客户，不得损害客户利益【答案】：C5、下列关于城市商业银行特点的说法，错误的是（）A.各项业务均衡发展B.主要针对当地企业和居民需求提供金融服务C.通常在特定区域从事商业银行业务D.依靠地缘优势与当地经济发展水平【答案】：A6、客户身份资料自业务关系结束当年计起至少保存()年。
A.5B.10C.15D.20【答案】：C7、证券公司承销未经注册擅自公开发行的证券的，中国证监会可以采取的暂不受理其证券承销业务有关文件的监管措施的期限不包括（）个月。
A.6B.12C.24D.36【答案】：A8、目前，我国已经形成了多层次的金融中介机构体系，拥有以（）为主导、国有商业银行为主体，包括股份制商业银行、城市商业银行、农村商业银行、跨国银行、农村信用社在内的多层次银行机构体系；拥有以证券公司、期货公司和证券投资基金为主，以各类投资咨询中介、信托机构为辅的多元化投资中介体系；拥有人寿保险公司、财产保险公司、再保险公司以及提供多种多样保险服务的保险中介体系。
证券从业资格考试试题及答案
证券从业资格考试试题及答案2020年证券从业资格考试试题及答案2020年证券从业资格考试试题及答案篇11.下列不属于担任基金托管人的条件的是。
A.设有专门的基金托管部门B.有安全保管基金财产的条件C.有完善的内部稽核监控制度D.注册资本应当是货币资本2.期货交易所允许会员在保证金不足的情况下进行期货交易的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，处万元以上万元以下的罚款。
A.1;10B.3;10C.3;30D.5;203.公开披露的基金信息不包括。
A.基金托管协议B.基金招募说明书C.股东会决议D.临时报告4.下列选项中，属于《中华人民共和国证券法》明文列示的证券公司操纵市场行为的是。
A.将自营账户借给他人使用B.在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量C.内幕信息的知情人员利用内幕信息买卖证券或者根据内幕信息建议他人买卖证券D.假借他人名义或者个人名义进行自营业务5.证券公司按照国家规定，不可以证券类金融产品。
A.发行B.交易C.委托他人代为买卖D.销售解析部分1.答案：D解析：根据《中华人民共和国证券投资基金法》第三十三条的规定，担任基金托管人，应当具备下列条件：(1)净资产和风险控制指标符合有关规定;(2)设有专门的基金托管部门;(3)取得基金从业资格的专职人员达到法定人数;(4)有安全保管基金财产的条件;(5)有安全高效的清算、交割系统;(6)有符合要求的营业场所、安全防范设施和与基金托管业务有关的其他设施;(7)有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度;(8)法律、行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券监督管理机构、国务院银行业监督管理机构规定的其他条件。
2.答案：A解析：期货交易所允许会员在保证金不足的情况下进行期货交易的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，处1万元以上10万元以下的罚款。
3.答案：C解析：《中华人民共和国证券投资基金法》第七十七条规定，公开披露的基金信息包括：(1)基金招募说明书、基金合同、基金托管协议。
证券从业继续教育100分答案
证券从业继续教育100分答案
C15040
一、单项选择题
1. 下列事件中，属于影响香港股市的宏观因素的是（）。
A. 派息率高的公司股票估值较高
B. 3G、4G网络发展，智能手机板块股价上涨
C. 经济危机引起的股价下跌
D. 中石油加大油服的资本开支，油服股价上涨
您的答案：C
题目分数：10
此题得分：10.0
批注：
2. 下列事件中，属于影响香港股市的政策推动因素的是（）。
A. 采购经理人指数持续攀升
B. 3G、4G网络发展，智能手机板块股价上涨
C. 国土资源部于2011年开始进行页岩气开采招标
D. 人民币贬值
您的答案：C
题目分数：10
此题得分：10.0
批注：
二、多项选择题
3. 除投资A股具有的一般风险之外，内地投资者投资香港市场还会面临的风险有（）。
A. 市场联动的风险
B. 股价波动的风险
C. 个股的流动性风险
D. 汇率风险
您的答案：B,D,A,C
题目分数：10
此题得分：10.0
批注：
4. 下列影响港股的因素中，属于中观层面的有（）。
A. 产业链
B. 区域经济
C. 政策推动
D. 政策倒逼
E. 市场互通
您的答案：E,C,D,B,A
题目分数：10
此题得分：10.0。
证券从业资格考试试题及答案
证券从业资格考试试题及答案证券从业资格考试试题及答案「篇一」单项选择题第1题：分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构，要求有名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员。
A.1B.3C.5D.10参考答案：C解析：分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构，有5名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员;同时从事证券和期货投资咨询业务的机构，有10名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员。
第2题：发行人出现以下情形，中国证监会将直接撤销保荐代表人资格的是A.首次发行证券并上市之日起12个月内累计50%以上的资产发生重组B.首次发行证券并上市之日起12个月内控股股东或实际控制人变更C.证券上市当年累计50%以上的募集资金用途与承诺不符D.首次公开发行证券上市当年即亏损参考答案：D解析：发行人公开发行证券上市当年即亏损的，中国证监会自确认之日起暂停保荐机构的保荐资格3个月，撤销相关人员的保荐代表人资格。
第3题：我国《证券法》规定，与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量的行为属于A.操纵市场行为B.欺诈客户行为C.内幕交易行为D.虚假陈述行为参考答案：A解析：操纵市场行为主要包括：①单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或数量;②与他人串通，以事先约定的时间、价格及方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量;③在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量;④以其他手段操纵证券市场。
第4题：记账式国债承销团成员原则上不超过家，其中甲类成员不超过20家。
A.20B.40C.60D.80参考答案：C解析：记账式国债承销团成员原则上不超过60家，其中甲类成员不超过20家。
第5题：证券公司从事资产管理业务应遵循原则，是指证券公司应当在公司内部实行集中运营管理，对外统一签订资产管理合同，并设立专门的部门负责资产管理业务。
证券考试题及答案
证券考试题及答案一、单项选择题1. 证券市场的基本功能是（）。
A. 融资与投资B. 风险管理C. 资本配置D. 价格发现答案：A2. 证券投资基金的特点不包括（）。
A. 专家管理B. 组合投资C. 风险自担D. 收益共享答案：C3. 股票的面值通常为（）。
A. 1元B. 10元C. 100元D. 500元答案：A4. 以下哪项不是债券的基本要素？（）A. 债券面值B. 债券期限C. 债券利率D. 债券持有人答案：D5. 以下哪项不是证券交易所的职能？（）A. 提供交易场所B. 提供交易规则C. 提供交易监管D. 提供投资咨询答案：D二、多项选择题6. 证券投资分析的主要方法包括（）。
A. 基本分析B. 技术分析C. 量化分析D. 行为分析答案：ABC7. 以下哪些属于证券市场的参与者？（）A. 投资者B. 证券公司C. 证券交易所D. 监管机构答案：ABCD8. 以下哪些是影响股票价格的因素？（）A. 公司业绩B. 利率水平C. 市场情绪D. 政策变化答案：ABCD9. 以下哪些是债券的主要类型？（）A. 政府债券B. 金融债券C. 企业债券D. 可转换债券答案：ABCD10. 以下哪些是证券市场监管的目的？（）A. 保护投资者利益B. 维护市场秩序C. 促进市场发展D. 增加税收答案：ABC三、判断题11. 证券市场是资本市场的一部分，主要进行短期资金的融通。
（）答案：错误12. 股票的发行价格可以高于、等于或低于其面值。
（）答案：正确13. 债券的到期收益率与债券价格呈正相关。
（）答案：错误14. 技术分析主要依据历史价格和交易量数据来预测未来市场走势。
（）答案：正确15. 证券交易所是一个非盈利机构，不以盈利为目的。
（）答案：错误四、简答题16. 简述证券市场的主要功能。
答案：证券市场的主要功能包括：- 融资功能：为企业提供资金，促进资本形成和资本积累。
- 投资功能：为投资者提供投资渠道，实现财富增值。
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一、单项选择题
1. 我国资本市场的各项转型及改革创新，取决于( )这一基础工程。
A. 健全的发行制度
B. 投资者的保护
C. 中介机构的完善
D. 监管政策的实施程度
2. 国办发110号文件关于强化中小投资教育方面要求将投资者教育逐步纳入国民教育体系，有条件的地区可以先行试点，充分发挥（）。
A. 中介机构的平台优势
B. 监管机构的监督职能
C. 自律组织的功能
D. 媒体的舆论引导和宣传教育的功能
3. 资本市场的健康发展是以（）为导向的。
A. 融资者需求和融资者权益
B. 融资者需求和投资者权益
C. 投资者需求和融资者权益
D. 投资者需求和投资者权益
4. 根据国办发110号文件关于强化中小投资者教育的要求，（）应当承担各项产品和服务的投资者教育义务，保障费用支出和人员配备，将投资者教育纳入各业务环节。
A. 上市公司
B. 证券期货经营机构
C. 监管机构
D. 中介机构
二、多项选择题
5. 根据国办发110号文件关于保障中小投资者知情权的要求，提高市场透明度，对显著影响证券期货交易价格的信息，交易场所和有关主体有及时履行（）的义务。
A. 提示风险
B. 自查
C. 报告
D. 信息披露
6. 根据国办发110号文件关于建立多元化纠纷解决机制的要求，（）应当承担投资者投诉处理的首要责任，完善投诉处理机制并公开处理流程和办理情况。
A. 会计师事务所
B. 上市公司
C. 证券期货经营机构
D. 监管机构
三、判断题
7. 国办发110号文件要求发展服务中小投资者的专业化中介机构，鼓励开发适合中小投资者的产品，鼓励中小投资者通过机构投资者参与市场。
（）
正确
错误
8. 上市公司股东大会审议影响中小投资者利益的重大事项时，对中小投资者表决应当单独计票。
单独计票结果无需公开，只需报送证券监管部门。
（）
正确
错误
9. 根据国办发110号文件关于保障中小投资者知情权的要求，上市公司应当明确接受投资者问询的时间和方式，健全舆论反应机制。
（）
正确
错误
10. 投资者权益维护和投资回报优化是资本市场发展的根本目的。
（）
正确
错误。