2-3：(所有)投资者(产品)基本信息表
客户经理岗前培训考试试卷
客户经理岗前培训考试试卷(一)________________________________________单选题1. 客户不配合会员适当性管理或提供虚假信息的，会员可以警告但没有权利拒绝为其开通创业板市场交易。
该说法： 2分已自动评判A. 正确B. 错误学员答案：B 标准答案：B 学员得分：分2. 证券公司应当在业务流程中落实创业板市场投资者适当性管理的各项规定，持续做好投资者教育和风险揭示工作。
2分已自动评判A. 正确B. 错误学员答案：A 标准答案：A 学员得分：分3. 数据统计口径以证券账户为单位进行统计指的是： 2分已自动评判A. 即一个证券账户对应一个首次股票交易日期B. 即一个帐户编码对应一个资金结算主席位C. 即一个帐户编码对应一个股票交易日期D. 即一个证券帐户对应一个股票交易日期学员答案：A 标准答案：A 学员得分：分4. 基金销售机构应当在基金投资人首次开立基金交易账户时或首次购买基金产品前对基金投资人的风险承受能力进行调查和评价。
该说法： 2分已自动评判A. 正确B. 错误学员答案：A 标准答案：A 学员得分：分5. 证券公司应当完善客户纠纷处理机制，明确承担此项职责的部门和岗位，负责处理投资者参与创业板市场所产生的投诉等事项，及时化解相关的矛盾纠纷。
2分已自动评判A. 正确B. 错误学员答案：A 标准答案：A 学员得分：分6. 中国证券业协会无权对基金销售适用性的执行情况进行自律管理。
该说法： 2分已自动评判A. 正确B. 错误学员答案：B 标准答案：B 学员得分：分7. 基金销售机构应当通过内部控制保障基金销售适用性在基金销售各个业务环节的实施。
该说法： 2分已自动评判A. 正确B. 错误学员答案：A 标准答案：A 学员得分：分8. 实时开户数据接口中，返回数据（SJSKB.dbf，业务代号为‘1C’）的KBTXDZ字段9-16位填写的是什么？ 2分已自动评判A. 资金结算主席位B. 首次交易日期C. 证券帐户D. 证券帐户编号学员答案：B 标准答案：B 学员得分：分9. 证券公司接受客户申请时，可以搜集的客户信息有哪些：1 证券投资经验 2 风险偏好 3 投资目标 4 婚姻状况 5 身体状况 6 客户身份 7 财产与收入状况 2分已自动评判A. 1234567B. 12367C. 12345D. 123567学员答案：B 标准答案：B 学员得分：分10. ________________应当为证券公司实施创业板市场投资者适当性管理提供必要的技术支持和查询服务。
私募基金投资者基本信息表参考模板(产品)
私募基金投资者基本信息表参考模板（产品）要点私募基金投资者（产品）的基本信息登记，用于进行合格投资者识别和投资者与产品风险匹配。
投资者基本信息表参考模板（产品）产品名称产品产品备案机构类型成立备案时间时间产品备案产品存续期编号产品产品规模类别产品管理人产品托管人机构 证件 编号机构资质 资质证书编号 证明经营 范围注册 地址办公 地址经办 人职务 证件有效 期 办公邮编电子邮箱 联系方式 座机 办公地址移动电话与该机构 / 产品关系管理 人名 称机构 类型机构证件类型有效期注册资本控股股东或实际控制人是否为下列产品为《证券期货投资者适当性管理办法》第八条第（一）款机构面向投资者发行的证券公司资产管理产品、基金管理公司及其子公司产品、期货公司资产管理产品、银行理财产品、保险产品、信托产品、经行业协会备案的私募基金，及第（一）款规定机构发行的其它理财产品；或者为第（三）款规定的社会保障基金、企业年金等养老基金、慈善基金等社会公益基金资产*私募基金或者资产管理计划投资者，成立规模不得低于（含）人民□口规模币 ___________________ 万元是否是否存在实际控制关系否（），是（）请说明：交易的实际受益人本人（），他人（）请说明是否有不良诚信记录否（），是（）请说明：本管理人保证该产品资金来源的合法性和所提供资料的真实性、有效性、准确性、完整性，并对其承担责任。
机构/产品指定授权经办人签字：年月日经办人签章: 募集机构盖章:复核人签章：年*注：私募基金投资者须符合《证券期货投资者适当性管理办法》第十四条“一定时期”的规定。
企业基本信息情况登记表
企业基本信息情况登记表填制说明：一、企业性质：根据企业编码第六位生成：“1”为国有企业、“2”为中外合作企业、“3”为中外合资企业、“4”为外商独资企业、“5”为集体企业、“6”为私营企业、“7”为个体工商户、“8”为报关企业、“9”为其他。
海关注册登记编码中第五、六位为英文字母的：国有为“加工A”、集体为“加工B”、私营或个体工商户为“加工C”。
二、企业类别：海关对企业实施的分类管理类别，如A/B/C/D.三、保证金额：可暂时不报。
四、销比例：三资企业按外经部门批准文件填报。
来料加工企业无销权限，可填报为“0”或“无”。
五、备案（批准）机关：三资企业填批准成立的机关，民营企业和个体工商户填对外贸易经营者备案登记机关（以上一般为“市外经贸局”）。
来料加工企业（海关注册登记编码中第五、六位为英文字母）填批准来料加工协议的机关，经营进料加工的国企业（海关注册登记编码中第五、六位为英文字母）填批准进料加工合同的机关。
报关企业填准予报关企业注册登记许可机关。
六、生产类型：技术先进、产品出口、服务、其他。
七、行业种类：从以下方式中选择：1、电子信息2、机械设备3、服装纺织4、鞋类5、旅行箱包6、玩具7、家具8、塑料制品9、金属制品10、化工产品11、医药12、木制品13、报关行14、食品15、轻工16、水产17、纸制品18、皮革19、印刷20、石材21、钟表22、家用电器。
八、报关类别：无报关权、自理报关、专业报关、代理报关。
九、开户银行：人民币基本十、报关有效期：《报关注册登记证书》的有效期；通过2005年年审的《注册登记证明书》自动延至2008年，具体日前对应注册日前。
来料加工企业无报关权，不用填。
十一、主要产品：进出口量较大的前1－5项。
十二、备注信息：有则填，无则不填。
十三、投资方式：“产权”、“现汇”、“实物”，一种或多种。
十四、生产品牌：产品的品牌，可填1－5项。
十五、报关业务（财务）负责人：可以是报关员（会计员），也可以是该部门的负责人。
材料清单及签署要求
基金基金业协会备案材料清单
要求 每个投资者1份，完整填写表格信息；于首页加盖公章，并由表格中所写明的指 定授权经办人在“机构/产品指定授权经办人签字”处签字；自然人投资者签名 。 每个投资者1份，完整填写表格信息；并在页尾“投资者签字”处盖章或签字， 并加盖骑缝章。 每个投资者1份，在“投资者签字/盖章”处盖公章，并填写授权经办人信息， 并由经办人签字。
9 身份证明文件
10
收入、资产证明文件（必须 提供）
特别说明： 1、所有的文件请务必不要填写日期，所有日期届时申报时统一填写； 2、所有文件，多页的需要加盖骑缝章； 3、所有文件都是按基金业协会制式版本制作的，原则上不接受修改； 4、所需文件份数只是准备基金备案所需要的份数，如果需要留存，请根据需要准备；
每个投资者1份，填写信息，并在“投资者签名（盖章）”处加盖公章；自然人 投资者签名。
每个投资者1份（1）机构投资者于第3页、第4页页面加盖公章，第5页“基金投 资者签署”处加盖公章，并加盖骑缝章。 （2）自然人投资者于第3、4、5页【】内签字，每一个【】都需要签署，并于 第6页“基金投资者签署”处签字，并且每页页面签字。
每个投资者1份，于“承诺人”处加盖公章，自然人投资者签名。
1份，于页尾“投资者签署处”加盖公章，并加盖骑缝章；自然人投资者签名。 1份，于页尾“投资者签署处”加盖公章，并加盖骑缝章；自然人投资者签名。 一式两份，机构投资者营业执照复印件（加盖公章）、自然人投资者身份证复 印件、产品投资者产品备案证明文件（加盖公章）、产品管理人营业执照复印 件（加盖公章） 1份，机构投资者最近一期财务报表和最近一年财务报表（加盖公章）、自然 人投资者银行存款回单、其他金融资产证明等。
要填写日期，所有日期届时申报时统一填写； 要加盖骑缝章； 业协会制式版本制作的，原则上不接受修改； 备基金备案所需要的份数，如果需要留存，请根据需要准备；
投资者基本信息表(产品)
经办人签字：
年月日
经办人签章：
募集机构章：
复核人签章：
年月日
*注：私募基金投资者须符合《证券期货投资者适当性管理办法》第十四条“一定时期”的规定
投资者基本信息表（产品）
产品名称
产品类型
产品备案机构
成立时间
备案时间
产品备案编号
产品存续期
产品类别
产品规模
产品管理人
产品托管人
指定授权经办人
姓名
性别
年龄证Leabharlann 类型证件号码职务电子邮箱
证件有效期
联系方式
座机
移动电话
办公邮编
办公地址
与该机构/产品关系
管理人名称
机构类型
机构证件类型
机构证件编号
有效期
机构资质证明
资质证书编号
经营范围
注册地址
办公地址
注册资本
控股股东或实际控制人
是否为下列机构
为《证券期货投资者适当性管理办法》第八条第（一）款机构面向投资者发行的证券公司资产管理产品、基金管理公司及其子公司产品、期货公司资产管理产品、银行理财产品、保险产品、信托产品、经行业协会备案的私募基金，及第（一）款规定机构发行的其它理财产品；或者为第（三）款规定的社会保障基金、企业年金等养老基金、慈善基金等社会公益基金
□是
□否
资产规模
*私募基金或者资产管理计划投资者，成立规模不得低于（含）人民币1000万元
□是
□否
是否存在实际控制关系
否（）,是（）请说明：
交易的实际受益人
本机构（），其它机构或个人（）请说明：
是否有不良诚信记录
否（）,是（）请说明：
投资者基本信息表参考模板
姓名 证件类型 国籍 职务 邮编 住址 金融资产不低于500万元人民币，或者最近3年个人年均收入 不低于50万元人民币 *私募基金或者资产管理计划投资者，最近20个交易日金融资 产均不得低于人民币300万元，或者最近三年个人年均收入不 低于人民币50万元 具有2年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历，或 者具有2年以上金融产品设计、投资、风险管理及相关工作经 历的自然人投资者，或者属于《证券提货投资者适当性管理 投资经历 办法》第八条第（一）款所规定的专业投资者的高级管理人 员、获得职业资格认证的从事金融相关业务的注册会计师和 律师。 是否存在实际控制关系 交易的实际受益人 是否有不良诚信记录 否（ ), 是（ ）请说明： 本人（ ），他人（ ）请说明： 否（ ), 是（ ）请说明： 资产规模 □是 □否 性别 证件号码 职业 联系方式 电子邮箱 座机 移动电话 年龄
□是
□否
□是
□否
本人保证资金来源的合法性和所提供资料的真实性、有效性、准确性、完整性，并对其 承担责任。 投资者签字： 经办人签章： 复核人签章： 募集机构盖章： 年 月 日 期货投资者适当性管理办法》第十四条“一定时期”的 规定
2022年基金从业资格考试《基金法律法规》试题及答案(最新)
2022年基金从业资格考试《基金法律法规》试题及答案(最新)1、[选择题]我国基金管理人进行基金的募集，必须向( )提交相关文件。
A.中国证监会B.中国银监会C.中国保监会D.中国人民银行【答案】A【解析】我国基金管理人进行基金的募集，必须依据《证券投资基金法》的有关规定，向中国证监会提交相关文件。
2、[选择题]关于私募基金的表述，正确的是()。
A.中国证监会对发行私募基金实行行政许可B.私募基金募集完毕，私募基金管理人应当向中国证监会办理基金备案C.中国证监会对私募基金管理机构实行行政许可D.由基金法授权的法定自律组织对私募基金管理人开展私募业务进行登记管理【答案】D【解析】中国证监会对私募基金不设行政许可，私募基金募集完毕，私募基金管理人应当向中国基金业协会办理基金备案。
基金法授权的法定自律组织是指基金业协会。
3、注册登记机构将确认后的申购、赎回数据信息下发至各代销机构，同时也将登记数据发送至( )。
A.证券交易所B.证监会C.基金托管人D.基金份额持有人【答案】C【解析】本题考查基金份额的登记流程。
T+1日，注册登记机构根据T日各代销机构的申购和赎回申请数据及T日的基金份额净值统一进行确认处理，并将确认的基金份额登记至投资者的账户，然后将确认后的申购和赎回数据信息下发至各代销机构，各代销机构再下发至各所属网点。
同时，注册登记机构也将登记数据发送至基金托管人。
QDII基金则通常是T+2日登记。
4、[选择题]关于我国开放式基金赎回的说法，不正确的是( )。
A.必须以金额赎回方式进行B.采取未知价交易原则C.赎回的工作日为证券交易所交易日D.采取份额赎回的方式【答案】A【解析】我国开放式基金采取“金额申购、份额赎回”原则。
5、[单选题]下列不属于基金管理人内部控制机制的是()。
A.员工自律B.风险控制制度C.部门各级主管的检查监督D.公司总经理及其领导的监察稽核部对各部门和各项业务的监督控制【答案】B6、[选择题]在现阶段，居民理财的两大主要方式是()。
投资者基本信息表自然人模版
投资者基本信息表自然人模版简介投资者基本信息表是银行、证券公司、基金公司等金融机构为了遵守相关法律法规和规章制度，了解客户身份和风险承受能力而要求客户填写的一份表格。
本文档提供的是投资者基本信息表自然人模版，供广大投资者参考使用。
投资者基本信息表自然人模版所有填写内容均为必填项，如有未填写或填写不完整情况，可能会影响您账户的开立和使用。
个人基本信息姓名性别国籍证件类型证件号码联系电话投资者类型1.□ 个人2.□ 机构税收居民身份1.□ 中国大陆居民2.□ 非中国大陆居民–A.非中国大陆居民身份证件号码：_______（非中国大陆居民需提供证件号码）投资经验1.□ 无经验2.□ 1-2年3.□ 2-5年4.□ 5年以上投资目标1.□ 资本保值2.□ 平衡型3.□ 积极型4.□ 极端积极型投资者风险承受能力1.客户风险承受能力问卷调查结果：_______2.□ 谨慎型3.□ 稳健型4.□ 成长型5.□ 进取型财务状况1.净资产总额：_______2.年收入总额：_______3.□ 50万以下4.□ 50-100万5.□ 100-500万6.□ 500-1000万7.□ 1000万以上8.□ 其他：_______投资经验1.□ 无经验2.□ 1-2年3.□ 2-5年4.□ 5年以上投资金额1.□ 每笔交易金额：_______2.□ 每月交易金额：_______3.□ 其他：_______总结本文档提供的是投资者基本信息表自然人模版，希望投资者能够认真填写，提供准确、真实、完整的基本信息，以便金融机构能够更好地了解客户的身份和风险承受能力。
同时，投资者一定要注意保护个人信息，避免个人信息被不法分子利用。
开放式基金(适当性)投资者基本信息表(产品)
产品名称
产品类型
产品备案机构
成立时间
备案时间
产品备案编号
产品存续期
品托管人
管理人名称
机构类型
机构证件类型
机构证件编号
有效期
机构资质证明
资质证书编号
经营范围
注册地址
办公地址
注册资本
控股股东或实际控制人
是否为下列产品
为《证券期货投资者适当性管理办法》第八条第（一）款机构面向投资者发行的证券公司资产管理产品、基金管理公司及其子公司产品、期货公司资产管理产品、银行理财产品、保险产品、信托产品、经行业协会备案的私募基金，及第（一）款规定机构发行的其它理财产品；或者为第（三）款规定的社会保障基金、企业年金等养老基金、慈善基金等社会公益基金
经办人签字： 机构投资者盖章：（单位公章及法定代表人私章）
日期： 年 月 日
*注：私募基金投资者须符合《证券期货投资者适当性管理办法》第十四条“一定时期”的规定
管理人声明：
基金管理人以往的经营业绩，不代表基金未来业绩。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。
□是
□否
资产规模
*私募基金或者资产管理计划投资者，成立规模不得低于（含）人民币1000万元
□是
□否
是否存在实际控制关系
否（ ), 是（ ）请说明：
交易的实际受益人
本机构（ ），其它机构或个人（ ）请说明：
是否有不良诚信记录
否（ ), 是（ ）请说明：
本管理人保证该产品资金来源的合法性和所提供资料的真实性、有效性、准确性、完整性，并对其承担责任。
投资者基本信息表
附件1：投资者基本信息表附件1-1：投资者基本信息表（自然人）姓名性别年龄证件类型证件号码国籍职业职务联系方式座机移动电话邮编电子邮箱住址资产规模金融资产不低于500万元人民币，或者最近3年个人年均收入不低于50万元人民币□*私募基金或者资产管理计划投资者，最近20个交易日金融资产均不得低于人民币300万元，或者最近三年个人年均收入不低于人民币50万元□投资经历具有2年以上证券、基金、期货、黄金、外汇、股权、非标债权等投资经历，或者具有2年以上金融产品设计、投资、风险管理及相关工作经历的自然人投资者，或者属于《证券提货投资者适当性管理办法》第八条第（一）款所规定的专业投资者的高级管理人员、获得职业资格认证的从事金融相关业务的注册会计师和律师。
□是否存在实际控制关系否（），是（）请说明：交易的实际受益人本人（），他人（）请说明：是否有不良诚信记录否（），是（）请说明：本人保证资金来源的合法性和所提供资料的真实性、有效性、准确性、完整性，并对其承担责任。
投资者签字：年月日经办人签章：募集机构盖章：复核人签章：年月日*注：私募基金投资者须符合《证券期货投资者适当性管理办法》第十四条“一定时期”的规定附件1-2：投资者基本信息表（机构）机构名称*机构类型机构证件类型机构证件编号有效期机构资质证明资质证书编号经营范围注册地址办公地址注册资本控股股东或实际法定代表或负责人姓名性别证件类型证件号码职务电子邮箱证件有效期联系方式办公邮箱办公地址指定授权经办人姓名性别证件类型证件号码职务电子邮箱证件有效期联系方式办公邮编办公地址与该机构的关系是否为下列机构符合《证券期货投资者适当性管理办法》第八条第（一）款所规定的证券货公司、基金管理公司及其子公司、商业银行、保险公司、信托公司、或在中国证券投资基金业协会登记或者备案的证券公司子公司、期货公私募基金管理人；或者第（三）款所规定的合格境外机构投资者（QFII）合格境外机构投资者（RQFII）；或者第（四）款的规定，最近1年末净于2000万元，最近1年末金融资产不低于1000万元，具有2年以上证期货、黄金、外汇等投资经历。
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□否
若是上述产品之一，请填写具体产品类型
资产规模
私募基金或者资产管理计划投资者，成立规模不得低于（含）人民币1000万元
□是
□否
是否存在实际控制关系
否（ ）, 是（ ）
若有实际控制人，请填写实际控制人：（ ）
交易的实际受益人
本人（ ），他人（ ）
若实际受益人是他人，请填写实际受益人：（ ）
是否有不良诚信记录
资质证书
编号
经营范围
注册地址
办公地址
注册资本
控股股东或实际控制人
是否为
下列产品
为《证券期货投资者适当性管理办法》第八条第（一）款机构面向投资者发行的证券公司资产管理产品、基金管理公司及其子公司产品、期货公司资产管理产品、银行理财产品、保险产品、信托产品、经行业协会备案的私募基金，及第（一）款规定机构发行的其它理财产品；或者为第（三）款规定的社会保障基金、企业年金等养老基金、慈善基金等社会公益基金
否（ ）, 是（ ）
若有不良诚信记录，请填写不良诚信记录情况：
（ ）
管理人保证该产品资金来源的合法性和所提供资料的真实性、有效性、准确性、完整性，并对其承担责任。
机构/产品指定授权经办人签字：
产品管理人盖章：
日期：年月日
募集机构经办人签章：
募集机构复核人签章：
募集机构盖章：
日期：年月日
投资者(产品) 基本信息表
产ቤተ መጻሕፍቲ ባይዱ名称
产品类型
产品备案
机构
成立时间
备案时间
产品备案编号
产品存续期
产品类别
产品规模
产品管理人
产品托管人
指定授权
经办人
姓名
性别
年龄
证件类型
证件号码
职务
电子邮箱
证件有效期
联系方式
座机
移动电话
办公邮编
办公地址
与该机构/产品关系
管理人
名称
机构类型
机构证件
类型
机构证件编号
有效期
机构资质证明