风险分级管控及隐患排查治理体系建设方案

XXXX公司文件发［2019 ］18号XXXXXXXX公司安全风险管控和隐患排查治理体系建设实施方案为了认真贯彻落实《宁夏回族自治区回族自治区安全生产风险管控与安全生产事故隐患排查治理办法》（自治区主席令第97号）、《吴忠市推进安全生产领域改革发展实施方案》（吴党发〔2017〕44号）和《吴忠市管理处安全生产风险分级管控和隐患排查治理体系建设指导手册》的要求，建立健全盐环定扬水管理处安全风险管控和隐患排查机制, 通过风险信息识别、评级，实施隐患分级管控，落实隐患排查治理责任，提升扬水管理处本质安全水平，遏制各类事故的发生，促进安全生产持续稳定，制定本实施方案。

一、组织领导管理处成立安全风险管控和隐患排查体系建设领导小组。

组长：副组长：成员：二、工作职责组长职责：全面负责安全风险分级管控和隐患排查、治理工作，为该项工作的开展提供必要的人力、物力、财力支持。

副组长职责：负责安全风险管控和隐患排查体系方案的制定和建设工作，对体系建设情况进行全程监督管理。

成员职责：XXX：负责组织安全生产基础管理、区域位置和总图布置方面风险点方面风险点的排查、风险点统计、确定风险等级、明确管控措施和管控手册的编制；分析存在的问题，监督治理方案以及相应的实施工作；监督隐患的整改、防范措施、资金、期限的落实和组织应急预案的制定；负责职业危害的防控和风险公告警示工作；负责“两个体系建设”管控手册的审核和上报；负责“两个体系建设”的组织、开展、协调、监督、考核、总结工作。

XXX：负责组织电气系统方面风险点的排查、风险点统计、确定风险等级、明确管控措施和管控手册的编制；按照隐患排查治理制度开展隐患排查，及时发现并消除事故隐患，如实记录事故隐患治理情况；分析存在的隐患，负责隐患治理方案的实施工作；向管理处安委办报送“两个体系建设”工作信息。

XXX：负责隐患排查治理体系建设工作。

具体包括安全隐患管理制度的制定，建立起全员参与、全岗位覆盖、全过程衔接的闭环管理隐患排查治理机制，实现管理处隐患自查自改自报常态化；安全生产风险分级管控体系建设工作中负责组织工艺管理方面风险点的排查、风险点统计、确定风险等级、明确管控措施和管控手册的编制。

按照隐患排查治理制度开展隐患排查，及时发现并消除事故隐患，如实记录事故隐患治理情况；分析存在的隐患，监督隐患治理方案的实施工作。

XXX：负责组织设备设施管理方面风险点的排查、风险点统计、确定风险等级、明确管控措施和管控手册的编制。

按照隐患排查治理制度开展隐患排查，及时发现并消除事故隐患，如实记录事故隐患治理情况；分析存在的隐患，监督隐患治理方案的实施工作；XXX：负责消防系统方面风险点的排查、风险点统计、确定风险等级、明确管控措施和管控手册的编制；按照隐患排查治理制度开展隐患排查，及时发现并消除事故隐患，如实记录事故隐患治理情况；分析存在的隐患，监督隐患治理方案的实施工作；向管理处安委办报送“两个体系建设”工作信息。

XXX：负责组织工程系统方面风险点的排查、风险点统计、确定风险等级、明确管控措施和管控手册的编制；按照隐患排查治理制度开展隐患排查，及时发现并消除事故隐患，如实记录事故隐患治理情况；分析存在的隐患，负责隐患治理方案的实施工作；向管理处安委办报送“两个体系建设”工作信息。

三、工作要求领导小组全体人员要认真学习《安全生产风险分级管控和隐患排查治理体系建设》，认真履行工作职责，高标准、严要求推进管理处安全风险管控和隐患排查机制建设,坚决遏制各类事故的发生。

四、工作步骤及任务（一）成立组织机构（2018年10月20日-10月22日）成立以本管理处主要负责人为组长，分管领导为副组长，各科室、站所负责人为成员的安全风险管控和隐患排查体系建设领导小组，并明确工作职责。

（二）方案制定阶段（2018年10月1日-11月10日）安全风险管控和隐患排查体系建设领导小组根据《安全生产风险分级管控和隐患排查治理体系建设指导手册》的要求制定实施方案。

（三）教育培训阶段（2018年11月1日-11月10日）在全处范围内开展安全生产风险分级管控和隐患排查治理体系建设专题培训，重点学习“安全生产风险分级管控和隐患排查治理体系建设”和管理处“安全风险管控和隐患排查体系建设实施方案”，使从业人员了解和掌握“双体系”的工作要求、执行标准和程序、风险评价方法、分析过程等，并保留培训记录（图文资料）。

（四）风险辨识与评价阶段（2018年11月11日—10月20日）1.风险辨识。

以各泵站为单位组织全员从管理处组织架构、安全责任制、安全管理制度、岗位职责、操作规程、在用设备、危险物料、危险源识别管控、安全防范措施、事故应急预案、安全评价报告、职业危害评价与监测资料、安全设施设计专篇、职业卫生设施设计专篇、从业人员持证上岗和相关的安全、职业卫生法律、法规、标准、规程、规范及管理处平面图和周边环境等方面全面收集风险信息，并从危险物料、设备设施、工艺流程、人员行为、场所环境方面风险辩识，并由分管领导和安全管理部门负责组织管理处、各泵站有关人员对所有确定的风险点、辨识的危险源和现有的控制措施进行审核，提出增加或减少的建议。

；2.风险评价。

选用作业条件危险性分析法（LEC）对风险进行定性、定量评价，并将风险划分为重大风险、较大风险、一般风险和低风险四个等级。

作业条件危险性分析法（LEC）基本原理是根据风险点辨识确定的危害及影响程度与危害及影响事件发生的可能性乘积确定风险的大小。

定量计算每一种危险源所带来的风险可采用如下方法：D=LECD——风险值L——发生事故的可能性大小E——暴露于危险环境的频繁程度C——发生事故产生的后果当用概率来表示事故发生的可能性大小（L）时，绝对不可能发生的事故概率为0；而必然发生的事故概率为1。

然而，从系统安全角度考虑，绝对不发生事故是不可能的，所以人为地将发生事故可能性极小的分数定为0.1，而必然要发生的事故的分数定为10，介于这两种情况之间的情况指定为若干中间值，如表1表1 事故发生的可能性（L）当确定暴露于危险环境的频繁程度（E）时，人员出现在危险环境中的时间越多，则危险性越大，规定连续出现在危险环境的情况定为10，而非常罕见地出现在危险环境中定为0.5，介于两者之间的各种情况规定若干个中间值，如表2。

关于发生事故产生的后果（C），由于事故造成的人身伤害与财产损失变化范围很大，因此规定其分数值为1-100，把需要救护的轻微损伤或较小财产损失的分数规定为1，把造成多人死亡或重大财产损失的可能性分数规定为100，其他情况的数值均为1与100之间，如表3表3 发生事故产生的后果（C）风险值D求出之后，关键是如何确定风险级别的界限值，而这个界限值并不是长期固定不变，在不同时期，组织应根据其具体情况来确定风险级别的界限值，以符合持续改进的思想。

表4内容可作为确定风险级别界限值及其相应风险控制策划的参考。

表4 风险级别划分（五）措施制定阶段（2018年10月21日—10月23日）依据风险级别从工程控制、管理（行政）控制、个体防护控制、应急控制方面制定典型风险管控措施。

工程控制内容：消除或减弱危害因素，对产生或导致危害的设施或场所进行密闭，通过隔离带、栅栏、警戒绳等把人与危险区域隔开，采用隔声罩以降低噪声等，移开或改变方向--如危险及有毒气体的排放口。

管理（行政）控制内容：制定实施作业程序、安全许可、安全操作规程等，减少暴露时间，监测监控物料使用，设备警报和警示信号，建立安全互助体系，开展培育培训和风险转移。

个体防护内容：配备个体防护用品包括防护服、耳塞、听力防护罩、防护眼镜、防护手套、绝缘鞋、呼吸器等。

应急控制内容：紧急情况分析、应急方案、现场处置方案的制定、应急物资的准备，通过应急演练、培训等措施，确认和提高相关人员的应急能力，以防止和减少安全不良后果。

（六）分级管控阶段（2018年10月24日—10月25日）1.根据风险等级，明确管控层级及责任人，低风险由岗位员工负责管控、一般风险由班组长负责管控，较大风险根据区域属地和责任属地由各泵站站长或安全管理人员负责管控，重大风险由安全分管领导或“一把手”负责管控，并制作风险分级管控清单和重大风险管控表，确保风险得到有效管控。

2.依据管理处实际风险辨识和分级情况绘制管理处、各泵站四色风险空间分布图风险点公示牌，将风险点名称、所在位置、风险等级、主要危险有害因素、管控措施、应急措施、管控部门、负责人、联系方式在风险点进行公示，让每一名员工都了解各自岗位或系统对应的危险源的基本情况及防范、应急对策。

3.重大风险的危险源，单独建档，随时更新监测数据或者状态，应定期对重大风险进行隐患排查治理，并形成记录，单独编制专项应急预案，并及时向安全生产监督管理部门和行业主管部门报送重大风险辨识、评估、管控等基本信息。

每年对风险管控措施进行评估改进，形成年度总结分析报告，并向安全生产监督管理部门和行业主管部门报备。

五、记录管理记录结果形成文件，保留以下记录：（1）管理处基本信息；（2）风险识别过程记录；（3）风险评价分级记录；（4）风险分级管控记录；（5）重大风险管控记录；（6）风险培训教育记录；（7）风险管控实施及考核记录；（8）风险管理变更及风险更新记录。

六、隐患排查治理（一）职责分工1.处长对本管理处隐患排查治理工作全面负责；负责保障隐患治理的资金投入，及时掌控重大隐患的治理情况，治理重大隐患前督促有关部门制定有效的防范措施。

2.分管负责人负责督促、检查管理处隐患排查治理制度落实情况，定期召开会议研究解决隐患排查治理工作中出现的问题，及时向主要负责人报告重大隐患，对本管理处不能解决的重大隐患及时向上级有关部门提出报告。

3.全体员工负责每班对自己属地范围内开展隐患排查治理。

（二）确定隐患排查内容以及方法1.建立健全隐患排查治理各项制度，以危险源典型控制措施为隐患排查治理的标准，实施隐患分级排查和日常安全检查。

2.结合安全风险分级结果和相应管控措施，健全完善隐患排查治理清单，明确排查事项、内容和频次，突出各级风险管控措施执行的有效性。

3.按照隐患排查治理清单开展隐患排查，重点做好日常隐患排查、综合性隐患排查、季节性隐患排查、重大活动及节假日前隐患排查，必要时外聘专家实施的检查。

（三）确定排查周期1.管理处每月对重大风险（危险源点）进行一遍巡查，每月对较大、一般、低风险（危险源点）进行一次监督检查，每月组织监督验证隐患排查治理工作的开展情况并实施情况监督、验证、考评。

2.部门、各泵站每周对较大（危险源点）隐患排查进行一遍巡查，每周对重大、一般、低（危险源点）进行一遍监督检查。

3.班组每班对一般（危险源点）进行一遍排查，同时对重大、较大、低风险（危险源点）记进行监督检查。