国泰金象保本增值混合证券投资基金
国泰黄金(518800)怎么样
国泰黄金（518800）怎么样对于许多投资者而言，或许并不是很了解您所购买的股票基金。
没事儿，下面来告诉大家。
首先，我们今天先了解国泰黄金(518800)。
国泰黄金（518800）投资目标紧密跟踪黄金资产的价格变化，追求跟踪误差的最小化国泰黄金（518800）投资范围本基金投资于在上海黄金交易所挂盘交易的黄金现货合约、债券、回购、货币市场工具及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会的相关规定)。
法律法规或监管机构以后允许基金投资的其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。
本基金持有的黄金现货合约的价值不低于基金资产的90%。
国泰黄金（518800）投资策略本基金采取被动式管理策略。
为更好地实现投资目标，紧密跟踪黄金资产的价格变化，本基金可从事黄金租赁业务、黄金互换业务及投资于黄金现货延期交收合约等，以期降低基金运营费用的拖累，降低跟踪误差水平。
本基金进行保证金交易只能用于风险管理或提高资产配置效率。
正常市场情况下，本基金的风险管理目标是追求日均跟踪偏离度不超过0.35%，年化跟踪误差不超过4%。
当基金跟踪误差超过了上述范围时，基金管理人应采取合理措施，避免跟踪误差的进一步扩大。
国泰黄金（518800）分红政策1、基金收益分配采用现金方式;2、每一基金份额享有同等分配权;3、当基金净值增长率超过业绩比较基准同期增长率达到1%以上，可进行收益分配;4、在符合有关基金分红条件的前提下，基金收益分配每年至多4次。
每次基金收益分配比例根据以下原则确定：使收益分配后基金净值增长率尽可能贴近业绩比较基准同期增长率。
基于本基金的性质和特点，本基金收益分配不须以弥补浮动亏损为前提，收益分配后可能使除息后的基金份额净值低于面值;5、若基金合同生效不满3个月则可不进行收益分配;6、基金红利发放日距离收益分配基准日的时间不得超过15个工作日;7、法律法规或监管机构另有规定的从其规定。
基金净值增长表(公式与函数)
基金代码 基金简称基金公司第二季度末净值(元)第三季度末净值(元) 50004宝康灵活配置宝康 1.4796 1.6296160505宝康消费品宝康 1.1109 1.2409240002宝康债券宝康 1.0088 1.0888200001宝盈鸿利收益宝盈0.8811 1.0111270004宝盈泛沿海宝盈 1.0223 1.052320001博时裕富博时0.8840.93420003博时增长博时 1.124 1.272162703博时精选博时 1.441 1.501200006博时主题博时 1.4079 1.498920002长城久恒长城 1.276 1.56620006长城货币长城 1.7742 2.00950001长城消费增值长城 1.0782 1.0782240001长城久泰长城0.88970.889720005广发聚富广发 1.0794 1.2394200003广发聚丰广发 1.67 1.775270001广发小盘广发 1.062 1.062270002广发货币广发 1.3411 1.646270005广发稳健增长广发 1.7133 1.883350002国泰金龙债券国泰 1.085 1.127200002国泰金龙行业国泰 1.047 1.079213001国泰金鹰增长国泰 1.05 1.12213002国泰金象保本国泰 1.118 1.163240003国泰金马稳健国泰 1.58 1.61最高增长率最低增长率平均增长率1、利用公式计算每只基金的增长率。
增长率=（第三季度末净值-第二季度末净值）/第二季度面一个基金的增长率：单击f2单元格；输入“=(e2-d2)/d2”后，按Enter键，在f2单元格即可显示这只长率。
再用自动填充的方法计算下面其他基金的增长率：单击f2单元格，鼠标指针移到单元格右下角，色十字状，按下左键向下拖动鼠标至f24松开，即可算出其他基金的增长率）。
2、设置基金增长率为百分数，保留3位小数。
基金公司代码表
184690 同益证券投资基金 160806 长盛同庆可分离交易股票型证券投资基金 184699 同盛证券投资基金 519100 长盛中证指数100证券投资基金 080011 长盛货币市场基金 080005 长盛量化红利策略股票型证券投资基金 160805 长盛同智优势成长混合型证券投资基金（LOF） 080001 长盛成长价值证券投资基金 080002 长盛创新先锋灵活配置混合型证券投资基金 519039 长盛同德主题增长股票型证券投资基金 160807 长盛沪深300指数证券投资基金（LOF） 184702 同智证券投资基金 500039 同德证券投资基金 510081 长盛动态精选证券投资基金 080003 长盛积极配置债券型证券投资基金 510080 长盛中信全债指数增强型债券投资基金 080006 长盛环球景气行业大盘精选股票型证券投资基金 070012 嘉实海外中国股票股票型证券投资基金 070009 嘉实超短债证券投资基金 500002 泰和证券投资基金 184721 丰和价值证券投资基金 070011 嘉实策略增长混合型证券投资基金 070013 嘉实研究精选股票型证券投资基金 160716 嘉实中证锐联基本面50指数证券投资基金（LOF） 070002 嘉实增长开放式证券投资基金 070019 嘉实价值优势股票型证券投资基金 070020 嘉实稳固收益债券型证券投资基金 070007 嘉实浦安保本混合型开放式证券投资基金 070010 嘉实主题精选混合型证券投资基金 070008 嘉实货币市场基金 070006 嘉实服务增值行业开放式证券投资基金 070003 嘉实稳健开放式证券投资基金 070018 嘉实回报灵活配置混合型证券投资基金 070001 嘉实成长收益证券投资基金 070099 嘉实优质企业股票型开放式证券投资基金 070015 嘉实多元收益债券型证券投资基金 160706 嘉实沪深300指数证券投资基金 070005 嘉实债券开放式证券投资基金 070017 嘉实量化阿尔法股票型证券投资基金 184701 景福证券投资基金 090008 大成强化收益债券型证券投资基金 160910 大成创新成长混合型证券投资基金 500007 景阳证券投资基金 150002 大成优选股票型证券投资基金 184691 景宏证券投资基金 090007 大成策略回报股票型证券投资基金 090009 大成行业轮动股票型证券投资基金
基金代码表(包括“基金公司代码表”、“基金产品代码表”和“销售机构代码表
15
500011 金鑫证券投资基金
16
020011 国泰沪深300指数证券投资基金
17
500021 金鼎证券投资基金
18
160215 国泰价值经典股票型证券投资基金
19
020006 国泰金象保本增值混合证券投资基金
20
020009 国泰金鹏蓝筹价值混合型证券投资基金
21
020018 国泰金鹿保本增值混合证券投资基金
115
160505 博时主题行业股票证券投资基金
116
050201 博时价值增长贰号证券投资基金
117
184692 裕隆证券投资基金
118
050008 博时第三产业成长股票证券投资基金
119
510020 上证超级大盘交易型开放式指数证券投资基金
120
050015 博时大中华亚太精选股票证券投资基金
121
36
202102 南方多利增强债券型证券投资基金
37
160105 南方积极配置证券投资基金
38
202017 南方深证成份交易型开放式指数证券投资基金联接基金
39
202015 南方沪深300指数证券投资基金
40
202003 南方绩优成长股票型证券投资基金
41
160119 南方中证500指数证券投资基金（LOF）
134
184711 普华证券投资基金
135
160611 鹏华优质治理股票型证券投资基金（LOF)
136
184689 普惠证券投资基金
137
206002 鹏华精选成长股票型证券基金
138
500019 普润证券投资基金
139
160606 鹏华货币市场证券投资基金
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证券投资基金名录
鑫元货币市场基金 国泰淘新灵活配置混合型证券投资基金 景顺长城中证500交易型开放式指数证券投资基金 交银施罗德荣泰保本混合型证券投资积极 嘉实1个月理财债券型证券投资基金 鹏华消费灵活配置混合型证券投资基金 信诚中证800金融指数分级证券投资基金 中银理财21天债券型证券投资基金 前海开源事件驱动灵活配置混合型发起式证券投资基金 嘉实活期宝货币市场基金 海富通内需热点股票型证券投资基金 农银汇理14天理财债券型证券投资基金 国泰聚信价值优势灵活配置混合型证券投资基金 华富恒鑫债券型证券投资基金 易方达裕惠回报债券型证券投资基金 国金通用鑫盈货币市场证券投资基金 益民服务领先灵活配置混合型证券投资基金 景顺长城成长之星股票型证券投资基金 汇添富全额宝货币市场基金 广发成长优选灵活配置混合型证券投资基金 上投摩根双债增利债券型证券投资基金 华商优势行业灵活配置混合型证券投资基金 招商标普高收益红利贵族指数增强型证券投资基金 民生加银城镇化灵活配置混合型证券投资基金 嘉实保证金理财场内实时申赎货币市场基金 汇添富新收益债券型证券投资基金 广发全球医疗保健指数证券投资基金 建信稳定添利债券型证券投资基金 富国恒利分级债券型证券投资基金 长盛添利宝货币市场基金 中银中高等级债券型证券投资基金 华安中证细分地产交易型开放式指数证券投资基金 华安中证细分医药交易型开放式指数证券投资基金
永赢货币市场基金 上银慧财宝货币市场基金 兴全添利宝货币市场基金 鹏华增值宝货币市场基金 国投瑞银医疗保健灵活配置混合型证券投资基金 南方新优享灵活配置混合型证券投资基金 国泰国策驱动灵活配置混合型证券投资基金 国金通用金腾通货币市场证券投资基金 中银活期宝货币市场基金 银河灵活配置混合型证券投资投资基金 上投摩根核心成长股票型证券投资基金 诺安中证500交易型开放式证券投资基金 鹏华品牌传承灵活配置混合型证券投资基金 中银优秀企业股票型证券投资基金 华商双债丰利证券投资基金 富国城镇发展股票型证券投资基金 东方红新动力灵活配置混合型证券投资基金 交银施罗德强化回报债券型证券投资基金 广发集鑫债券型证券投资基金 广发天天利货币市场基金 建信中证500指数增强型证券投资基金 工银瑞信薪金宝货币市场证券投资基金 南方医药保健灵活配置混合型证券投资基金 建信积极配置混合型证券投资基金 银华永利债券型证券投资基金 国金通用鑫利分级债券型证券投资基金 南方现金通货币市场基金 国寿安保货币市场基金 财通纯债分级债券型证券投资基金 广发钱袋子货币市场基金 景顺长城优质成长股票型证券投资基金 安信鑫发优选灵活配置混合型证券投资基金 信诚月月定期支付债券型证券投资基金
基金代码表(包括“基金公司代码表”、“基金产品代码表”和“销售机构代码表
29
202202 南方避险增值基金
30
202007 南方隆元产业主题股票型证券投资基金
31
160106 南方高增长证券投资基金
32
510160 中证南方小康产业交易型开放式指数证券投资基金
33
202021 中证南方小康产业交易型开放式指数证券投资基金联接基金
34
202301 南方现金增利基金
35
202001 南方稳健成长证券投资基金
47
202005 南方成份精选股票型证券投资基金
48
202011 南方优选价值股票型证券投资基金
49
202009 南方盛元红利股票型证券投资基金
50
160314 华夏行业精选股票型证券投资基金（LOF）
51
001011 华夏希望债券型证券投资基金
52
000031 华夏复兴股票型证券投资基金
53
002031 华夏策略精选灵活配置混合型证券投资基金
序号
基金代码 基金名称
1
020002 国泰金龙债券证券投资基金
2
184703 金盛证券投资基金
3
160212 国泰估值优势可分离交易股票型证券投资基金
4
519021 国泰金鼎价值精选混合型证券投资基金
5
020010 国泰金牛创新成长股票型基金
6
020019 国泰双利债券证券投资基金
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020001 国泰金鹰增长证券投资基金
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500011 金鑫证券投资基金
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020011 国泰沪深300指数证券投资基金
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500021 金鼎证券投资基金
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160215 国泰价值经典股票型证券投资基金
D000872
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上海交通大学硕士学位论文 我 国 开 放 式 证 券 投 资 基 金 业 绩 评 价 研 究
第一章
绪言
１．１ 研究背景和意义
１．１．１ 我 国 开 放 式 证 券 投 资 基 金 发 展 现 状 目前 全球开放式基金证券投资基金正处于快速发展的阶段 它已成为基金的主要形式 占基金总额的 ９０％以上 发展速度基本保持在两位数以上的水平 为世界证券市场所瞩目
保密 □，在 年解密后适用本授权书。 本学位论文属于 不保密 □。 （请在以上方框内打“√ ” ） 学位论文作者签名： 谭陈歌 指导教师签名：田澎 日期： ２００４ 年 １ 月 ９ 日 日期： ２００４ 年 １ 月 ９ 日
上海交通大学 硕士学位论文 我国开放式证券投资基金业绩评价研究 姓名：谭陈歌 申请学位级别：硕士 专业：管理科学与工程 指导教师：田澎 20040109
上海交通大学硕士学位论文 我 国 开 放 式 证 券 投 资 基 金 业 绩 评 价 研 究
在我国 首只封闭式证券投资基金在国内证券市场成立的时间要比开放式证券投资基金 早 ３ 年，但开放式基金的发展势头更迅猛 从发展速度看
２００１ 年只有 ３ 只开放式基金宣告成立，２００２ 年增至 １４ 只， ２００３ 年已经
发行了 ３７ 只开放式基金 还不包括正在发行的 ３ 只货币市场基金 较 ２００２ 年增加 １７１．４％ 而封闭式基金的发行现已基本停止 ２００１ 年开放式基金募集份额为 １１７．２６ 较 ２００２ 年增加
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国泰金象保本增值混合证券投资基金题库国泰金象保本基金产品介绍31、国泰金象的基金代码 32、国泰金象的保本期是多少?为什么？ 33、国泰金象的基金经理介绍 34、国泰金象的投资目标 35、国泰金象的投资范围和投资比例 36、国泰金象的投资策略 37、什么是安全资产？什么是风险资产？国泰金象的资产配置怎样？ 48、国泰金象安全资产选择标准 49、国泰金象风险资产选择标准 410、国泰金象的业绩比较基准 411、国泰金象的风险收益特征 512、国泰金象的收益分配 513、国泰金象的募集上限是多少？ 514、国泰金象的担保机构是哪家？担保会产生费用吗？ 515、请问我投资国泰金象保本基金后如果在保本期内赎回，有限制吗？ 516、请问国泰金象保本基金与现有其他保本类基金有什么区别？ 517、国泰金象保本基金与市场上的同类产品比较有什么优势？金象基金的产品亮点是什么？718、国泰金象基金采取CPPI 与OBPI 相结合的投资策略，能否解释一下？719、国泰金象保本基金模拟收益如何？720、投资组合比例限制721、国泰金象保本基金适合于哪些人？822、国泰金象保本基金的保本范围是什么？8 产品设计81、本基金在投资策略（保本技术）方面与其他几只保本基金有何相同与不同点？82、何为OBPI 技术？为什么要应用此技术？83、本基金在具体操作过程中，OBPI 技术如何与CPPI 技术结合使用？94、本基金有哪些风险监控措施(风险防范手段)？(如何做好风险控制?) 95、在当前的市场环境下，本基金的业绩（收益）可能达到多少？（收益预期）96、本基金在成立后，为何要开放申购（天同基金一般不开放申购）？对保本资产的投资有何影响？107、本基金三年到期后，基金有何变化方式？持有人可如何处理认购的基金？108、保本基金担保人如何进行风险监控？如何保证及时了解基金投资信息？109、保本期到期选择的时间约定1110、保本期到期的保本条款1111、保本期到期的保证赔付1112、本基金与现有的两年期国债与三年期保险在风险、收益、流动性方面有何区别？11国泰金象基金业务办理111、国泰金象保本基金主要销售机构？112、国泰金象保本基金募集方式及发行期限？（发行时间未确定）123、国泰金象保本基金的认购费、申购费以及赎回费如何？124、托管费125、管理费126、投资者如何认购国泰金象保本基金，认购费及认购份额如何计算？127、能否举例说明投资者认购金额和份额是如何计算的？138、认购国泰金象保本基金的金额有哪些限制？139、国泰金象保本基金如何处理募集资金利息？1310、何时办理国泰金象保本基金申购与赎回？1311、国泰金象保本基金申购与赎回有哪些原则？1312、国泰金象保本基金申购与赎回的程序如何？1413、国泰金象保本基金的申购与赎回的数额有哪些限制？1414、如何计算国泰金象保本基金申购份数与赎回金额？1415、国泰金象保本基金的销售机构有哪些？15金象基金发行的市场环境151、国泰基金公司为何选择在目前的市场情况下发行金象保本基金？152、在当前市场环境下，金象保本基金将会采取怎样的投资策略？16 国泰基金公司介绍161、基金管理人的基本情况162、公司旗下基金介绍173、为什么选择国泰基金管理有限公司？18国泰基金公司服务介绍181、购买了国泰金象保本基金可享有哪些服务? 182、国泰基金管理公司如何保障投资者资金的安全性？193、如何查询我的帐户情况？204、信息如何披露，我将如何获得？20国泰金象保本基金产品介绍1、国泰金象的基金代码0200062、国泰金象的保本期是多少?为什么？自本基金成立之日起三年止。
3、国泰金象的基金经理介绍张顺太先生：研究生学历； 4 年证券从业年限。
2003 年3 月加入国泰基金管理公司，现担任公司固定收益管理部金龙债券基金经理，具体负责管理公司各封闭式及开放式股票基金的债券资产的投资，为稳定和提高公司基金净值作出了较大贡献。
加入公司前就职于申银万国证券研究所策略研究部。
在投资业绩方面，2003 年年收益率5.9%；金龙债券基金自2003 年12 月5 日成立至2004 年2 月27 日的净值增长率3.30%。
4、国泰金象的投资目标在保证本金安全的前提下，在本基金保本期结束时，力争实现基金资产的增值。
5、国泰金象的投资范围和投资比例本基金为保本增值基金，投资范围包括国内依法公开发行的各类债券、股票以及中国证监会允许投资的其他金融工具。
投资于债券的比例不低于基金资产净值的60%，投资于股票的资产不高于基金资产净值的30%，其余为现金类资产。
现金及到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%。
6、国泰金象的投资策略本基金采用基于期权的组合保险（OBPI，Option-Based Portfolio Insurance）技术和固定比例组合保险（CPPI，Constant Proportion Portfolio Insurance）技术相结合的投资策略。
通过定量化的资产类属配置达到本金安全。
用投资于固定收益类证券的现金净流入来冲抵风险资产组合潜在的最大亏损，并通过投资可转债及股票等风险资产来获得资本利得。
在可转债投资上采取 OBPI 策略，利用可转债所含有的期权来获得投资收益。
在股票等风险资产投资上采取 CPPI 策略，通过计算组合当前价值超过价值底线的数额作为安全垫，然后将安全垫放大一定倍数投资于风险资产，其余投资于安全资产。
7、什么是安全资产？什么是风险资产？国泰金象的资产配置怎样？保本基金资产按风险收益不同划分为安全资产和风险资产。
安全资产是指在保本期末有确定现金流、初始本金相对安全的资产，比如在保本期内到期的固定收益类证券。
风险资产指股票、可转债和剩余期限长于保本期的债券。
在可转债投资上采取 OBPI 策略，利用可转债所含有的期权来获得投资收益。
在股票等风险资产投资上采取 CPPI 策略，通过计算组合当前价值超过价值底线的数额作为安全垫，然后将安全垫放大一定倍数投资于风险资产，其余投资于安全资产。
8、国泰金象安全资产选择标准(1)组合平均信用等级在 AA 级以上； (2)组合有效久期小于保本期有效久期； (3)在组合保本期内有稳定现金流9、国泰金象风险资产选择标准债券选择标准：(1)组合平均信用等级在 AA 级以上；(2)相同剩余期限中到期收益率较高；(3)有较好流动性（日成交量大、买卖价差小）股票及可转债选择标准：(1）建立以行业基本面、上市公司基本面、行业二级市场相对投资价值、分析师建议等因素为基础的多因素行业综合评估模型，对各行业的超额收益潜力进行打分和排序，初步确定当期拟进行投资的优势行业；(2)建立成长企业甄别模型，选出优势行业中具有可持续成长性的上市公司；(3）建立成长企业相对定价模型，对潜力公司进行相对价值评估，根据相对价值排序确定股票投资组合的初选方案；(4)对初选股票组合中上市公司的财务结构、市场表现进行细致分析，结合上市公司调研等手段确定最终的股票组合。
可转债附加选择标准：(1)组合平均信用等级高于 AA 级以上；(2)通过二叉树模型估算其所含期权被市场低估的转债；(3)组合中的各个债券信用等级在 BBB 以上，并有不可撤销的连带责任担保或者资产抵押；10、国泰金象的业绩比较基准以保本期同期限的3 年期银行定期存款税后收益率作为本基金的业绩比较基准11、国泰金象的风险收益特征本基金属于证券投资基金中的低风险品种12、国泰金象的收益分配在可能的情况下，本基金每年至少分红一次，至多分配四次,以现金红利方式实现。
(本基金没有红利转投资分红方式)13、国泰金象的募集上限是多少？80 亿份14、国泰金象的担保机构是哪家？担保会产生费用吗？本基金由上海国有资产经营有限公司作为担保人成立于 1999 年 10 月 15 日。
公司注册资本 50 亿元人民币。
经营范围：1、信用担保，2、企业贷款担保，3、高新技术企业、民营企业、中小企业投融资担保，4、个人住房、消费信贷贷款担保，5、涉外担保、联保、分保，6、抵押物处理，7、资产受托管理，8、企业重组、转让、收购、兼并、托管的策划与咨询，9、实业项目投资，10、经济信息和企业资信咨询担保费用由基金管理人按基金净资产额0.2% 的年费率从基金管理费收入中列支。
15、请问我投资国泰金象保本基金后如果在保本期内赎回，有限制吗？本基金的赎回开放日为证券交易所交易日，在开放日的具体业务办理时间为交易所的交易时间。
除非巨额赎回，赎回一般不受限制。
但是如果在保本期内赎回将视为投资者自动放弃保本权利。
16、请问国泰金象保本基金与现有其他保本类基金有什么区别？17、国泰金象保本基金与市场上的同类产品比较有什么优势？金象基金的产品亮点是什么？1、品牌公司，精心打造；国泰基金管理有限公司成立于1998 年3 月，注册资本1.1 亿元，六年多来，坚持稳健规范经营，受到广大投资者信赖和尊敬。
2、三重保障，安全保本；第一重保障：优秀基金经理运作第二重保障：国际成熟保本机制第三重保障：实力机构全额担保3、稳中求增，收益更高；4、绝佳时机，限量发行。
18、国泰金象基金采取CPPI 与OBPI 相结合的投资策略，能否解释一下？CPPI 是国际通行的一种投资组合保险策略，它主要是通过数量分析，根据市场的波动来调整、修正风险资产与安全资产在投资组合中的比重，以确保投资组合在一段时间以后的价值不低于事先设定的某一目标价值，从而达到对投资组合保值增值的目的。
在可转债的投资上，本基金除了采取针对风险资产投资的CPPI 策略外，同时针对可转债的特性，将使用OBPI 策略达到保本要求并获得相对较高的投资收益。
通常情况下，OBPI 策略是指在构建股票组合的同时，买入和股票组合相对应的看跌期权，在保本期到期时，如组合中股票价格上涨，则放弃行使期权，享受股票上涨带来的收益，如保本期到期时组合中股票价格下跌，则行使期权，以看跌期权的收益来弥补股票下跌所带来的损失，来达到组合保本增值的目的。
19、国泰金象保本基金模拟收益如何？根据法律的规定，基金公司在宣传及销售基金时是不能预测基金的年收益率的，我们将依法行事，但我们可以向投资人介绍一个情况，我们在设计产品时就国泰金象基金的可行性和收益能力做了一个股票模拟效果分析，选取的资金规模为40 亿元，模拟期为2003 年7 月1 日至2004 年6 月30 日，在模拟期初，组合中的转债比例占组合资产的22.35%，由于转债资产在模拟期内不断升值和组合调整等原因，至模拟期末，转债资产占组合资产的42.66%，基金的单位净值也从期初的1.00 元升至期末的1.050 元，涨幅为5%，而同期上证180 指数却从2837.02 跌至2528.44 点，跌幅为10.88 个百分点。