证券从业资格考试【证券市场基础知识】全真模拟6
证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》全真模拟试卷 含答案
证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》全真模拟试卷含答案考试须知：1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。
2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。
3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。
姓名：______考号：______一、单项选择题（共50小题，每题1分，共50分）1、关于证券公司及其从业人员依法合规开展各类债券交易业务的说法，错误的是（）。
A.不得私下或在表外开展债券交易B.按规定应当签订书面合同的，不得以邮件，即时通讯信息等替代书面合同C.可以指定协议双方以外的第三方作为交易对手方开展债券回购交易D.不得以人员挂靠、业务包干等承包方式开展业务，或以其他形式实施过度激励2、证券公司的董事、高级管理人员应当对证券公司（）报告签署确认意见。
A.季度B.月度C.年度D.半年度3、下列行为中，不属于内幕信息的是（）。
A.公司债务担保的重大变更B.上市公司收购的有关方案C.公司分配股利或者增资的计划D.公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的百分之二十4、证券公司应当自每一会计年度结束之日起（）个月内，向国务院证券监督管理机构报送年度报告。
A.1B.3C.4D.65、某公司公开发行股票募集资金3000万，如果该公司需要改变当初招股说明书中的资金用途，依照法律规定，必须经（）进行决议。
A.公司股东大会B.中国证券监督管理委员会C.证券交易所D.中国证券业协会6、诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的客体是（）。
A.证券、期货市场正常的交易管理秩序和其他投资者的利益B.证券公司C.投资人D.中国证券业协会7、违反《公司法》规定，在法定的会计账簿以外另立会计账簿的，由县级以上人民政府财政部门责令改正，处以（）的罚款。
A.1万元以上5万元以下B.1万元以上10万元以下C.3万元以上30万元以下D.5万元以上50万元以下8、负责客户信用资金存管的（）应当按照客户信用资金存管协议的约定，对证券公司违反规定的资金划拨指令予以拒绝。
证券从业资格金融市场基础知识-试卷6_真题-无答案
证券从业资格（金融市场基础知识）-试卷6(总分200,考试时间90分钟)1. 选择题1. 在公司证券中，通常将银行及非银行金融机构发行的证券称为( )。
A. 股票B. 公司债券C. 商业票据D. 金融证券2. 由于中央政府拥有税收、货币发行等特权，通常情况下，中央政府债券不存在违约风险，因此，这一类证券被视为( )。
A. 低风险债券B. 无风险债券C. 风险债券D. 高风险债券3. 根据有关规定，单个境外投资者通过合格境外机构投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的( )。
A. 5％B. 10％C. 13％D. 15％4. ( )是证券市场最广泛的投资者。
A. 政府机构B. 保险公司C. 各类基金D. 个人5. 中央银行在证券市场上买卖有价证券是在开展它的( )业务。
A. 公开市场操作B. 投融资C. 政策性D. 保值6. 证券公司设立限定性集合资产管计划的净资本限额为( )。
A. 1亿元B. 2亿元C. 3亿元D. 5亿元7. 下列关于证券公司融资融券业务试点的业务规则的说法中，错误的是( )。
A. 证券公司以客户的名义在证券登记结算机构分别开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户和信用交易资金交收账户B. 证券公司向客户融资，只能使用融资专用资金账户内的资金；向客户融券，只能使用融券专用证券账户内的证券C. 客户融资买入证券的，应当以卖券还款或者直接还款的方式偿还向证券公司融入的资金；客户融券卖出的，应当以买券还券或者直接还券的方式偿还向证券公司融入的证券D. 客户融资买人或者融券卖出的证券预定终止交易，且最后交易日在融资融券债务到期日之前的，融资融券的期限缩短至最后交易日的前1日交易8. 目前，上市证券的集中交易主要采用的是( )方式。
A. 总额结算B. 净额结算C. 差额结算D. 统一结算9. 在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时，经国务院证券监督管理机构主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的证券买卖，但限制的期限不得超过( )个交易日。
证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》全真模拟考试试题 含答案
证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》全真模拟考试试题含答案考试须知：1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。
2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。
3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。
姓名：______考号：______一、单项选择题（共50小题，每题1分，共50分）1、设立股份有限公司，应当由（）向公司登记机关申请设立登记。
A.公司法人B.董事会C.股东D.委托代理人2、微软雅黑瑞莲公司是一家从事家具贸易的有限责任公司，注册地在北京，股东为张某、刘某、姜某、方某四人。
公司成立两年后，拟设立分公司或子公司以开拓市场。
对此，下列哪一表述是正确的？（）A.在北京市设立分公司，不必申领分公司营业执照B.在北京市以外设立分公司，须经登记并领取营业执照，且须独立承担民事责任C.在北京市以外设立分公司，其负责人只能由张某、刘某、姜某、方某中的一人担任D.在北京市以外设立子公司，即使是全资子公司亦须独立承担民事责任3、根据《证券公司风险控制指标计算标准规定》，证券公司经营证券自营业务，持有（）不得超过净资本的30％。
A.一种权益类证券的成本B.权益类证券及其衍生品的合计额C.非权益类证券及其衍生品的合计额D.一种证券的市值4、控股股东控股股东是指其出资额占有限责任公司资本总额（）以上或者其持有的股份占股份有限公司股本总额（）以上的股东。
A.50%；50%B.30%；50%C.50%；30%D.30%；30%5、关于集合资产管理业务，按照中国证监会《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定，下列说法正确的有（）。
A.证券公司设立限定性集合资产管理计划的，接受单个客户的资金数额不得低于10万元人民币B.证券公司设立限定性集合资产管理计划的，接受单个客户的资金数额不得低于5万元人民币C.证券公司设立非限定性集合资产管理计划的，接受单个客户的资金数额不得低于5万元人民币D.证券公司设立非限定性集合资产管理计划的，接受单个客户的资金数额不得低于8万元人民币6、上市公司就并购重组事项出具盈利预测报告的，在相关重组活动完成后，凡不属于上市公司管理层事前无法获知且事后无法控制的原资产实现的利润未达到盈利预测报告或者资产评估报告预测金额（）的，中国证监会将责令财务顾问及其财务顾问主办人在股型东大会及中国证监会指定报刊上公开说明未实现盈利预测的原因并向股东和社会公众投资者道歉。
证券从业资格考试《证券市场基础知识》考前必做100题
证券从业资格考试《证券市场基础知识》考前必做100题一、单项选择题1、有价证券是(的一种形式。
A.真实资本B.商品资本C.货币资本D.虚拟资本【答案】D【解析】参见教材P1。
2、2000年3月18日,阿姆斯特丹交易所、布鲁塞尔交易所、巴黎交易所签署协议,合并成立(。
A.伦敦国际金融期权期货交易所B.纽交所一泛欧证交所公司C.CME集团有限公司D.泛欧交易所【答案】D【解析】参见教材P25。
3、对社会公益基金认识不正确的是(。
A.我国有关政策规定,各种社会公益基金可用于证券投资,以求保值增值B.福利基金、科技发展基金、企业年金等都属于社会公益基金C.将收益用于指定的社会公益事业的基金D.社会公益基金属于基金性质的机构投资者【答案】B【解析】参见教材P13-14。
4、2007年年末,我国沪、深市场总市值位列全球资本市场第(,2007年首次公开发行股票融资位列全球第一。
A.二B.三C.四D.五【答案】B【解析】参见教材P34。
5、1984年11月,(在东京公开发行200亿日元债券,标志着中国正式进入国际债券市场。
A.中国银行B.中国农业银行C.中国工商银行D.中国建设银行【解析】参见教材P39。
6、有价证券有广义与狭义两种概念,狭义的有价证券是指(。
A.政府债券B.商品证券C.资本证券D.货币证券【答案】C【解析】参见教材P2。
7、纵观证券市场的发展历史,其进程大致可分为5个阶段,其中恢复阶段是(。
A.20世纪初,资本主义从自由竞争阶段过渡到垄断阶段B.第二次世界大战后至20世纪60年代C.1929~1933年D.从20世纪70年代开始至今【答案】B【解析】参见教材P21。
8、1993年9月,我国财政部首次在(发行了300亿该国货币债券,标志着我国主权外债发行的正式起步。
A.英国B.日本C.美国D.德国【答案】B【解析】参见教材P39。
9、股票是把已存在的股东权利表现为证券的形式,它的作用不是创造股东的权利,而是证明股东的权利。
证券从业考试《金融市场基础知识》第六章练习及答案解析
1.【答案】D 2.【答案】A 3.【答案】B 4.【答案】C 5.【答案】B 【解析】封闭式基金存续期延长需经过持有人大会通过。 6.【答案】D 【解析】持有一般不能赎回，只能在二级市场转让封闭式基金份额，这只能在证券交易所也 就是场内进行。 7.【答案】B 8.【答案】A 9.【答案】B
C.0.3% D.0.5% 38.关于机构投资者买卖基金产生的税收，下列说法正确的有（ ）。 ①机构投资者购入基金、信托、理财产品等各类资产管理产品持有至到期，属于金融商品转 让，计征增值税 ②机构投资者买卖基金份额暂免征印花税 ③机构投资者在境内买卖基金份额获得差价收入，应并入企业的应纳税所得额，征收企业所 得税 ④机构投资者从基金分配中获得的收入，暂不征收所得税 A.①②③ B.①②④ C.①③④ D.②③④ 39.中国证券投资基金业协会是我国证券投资基金行业的自律性组织，按照（ ）的有关规 定，对会员及其从业人员实施自律管理，制定和实施行业自律规则。 ①《证券投资基金法》 ②《协会章程》 ③《证券市场基本法律法规》 ④《会员管理办法》 A.①②③ B.①②④ C.①③④ D.①②③④ 40.基金管理人的基金宣传推介材料，应当事先经基金管理人负责基金销售业务的高级管理 人员和督察长检查，出具合规意见书，并自向公众分发或者发布之日起（ ）个工作日内报 主要经营活动所在地的中国证监会机构备案。 A.3 B.5 C.7 D.10 41.存续期募集信息披露主要指开放式基金在基金合同生效后每（ ）披露一次更新的招募 说明书。 A.3 个月 B.6 个月 C.9 个月 D.1 年 42.以下（ ）是对私募基金合格投资者的要求。 ①投资于单只私募基金的金额不低于 200 万元人民币 ②投资于单只私募基金的金额不低于 100 万元人民币 ③金融资产不低于 500 万元或者最近 3 年个人年均收入不低于 80 万元的个人 ④金融资产不低于 300 万元或者最近 3 年个人年均收入不低于 50 万元的个人 A.①③ B.①④ C.②③
证券从业考试试题及答案
证券从业考试试题及答案一、选择题1. 以下哪项不属于证券市场的基本功能？A. 资金集聚功能B. 资源配置功能C. 价格发现功能D. 消费品市场功能答案：D2. 关于股票的发行价格，以下说法正确的是：A. 发行价格只能等于面值B. 发行价格只能高于面值C. 发行价格可以等于或高于面值D. 发行价格可以低于面值答案：C3. 以下哪项不是证券交易的特征？A. 流动性B. 风险性C. 收益性D. 稳定性答案：D4. 以下哪个不属于证券公司的主要业务？A. 证券经纪业务B. 证券投资咨询业务C. 证券承销与保荐业务D. 房地产开发业务答案：D二、判断题5. 证券市场的监管机构是证监会，其监管目标是保护投资者权益、维护市场秩序和促进市场公平竞争。
（判断对错）答案：正确6. 证券交易所在交易过程中，对于违反交易规则的行为，可以采取的措施包括警告、罚款、暂停交易等。
（判断对错）答案：正确7. 证券公司开展经纪业务时，应当遵守诚实守信、勤勉尽责的原则，保护客户合法权益。
（判断对错）答案：正确8. 证券投资顾问业务是指证券公司及其从业人员为客户提供投资建议，并代客户进行投资操作的业务。
（判断对错）答案：错误三、填空题9. 证券市场的两大基本功能是________和________。
答案：资金集聚功能、资源配置功能10. 证券交易的特征包括________、________和________。
答案：流动性、风险性、收益性11. 证券公司的主要业务包括________、________、________和________。
答案：证券经纪业务、证券投资咨询业务、证券承销与保荐业务、证券资产管理业务四、简答题12. 简述证券市场的基本功能。
答案：证券市场的基本功能包括：（1）资金集聚功能：通过发行股票、债券等证券，将社会闲散资金集聚起来，为企业和政府提供资金支持。
（2）资源配置功能：通过证券市场，将资金配置到效率更高的企业和行业，优化资源配置。
证券行业模拟考试题及答案
证券行业模拟考试题及答案一、单项选择题（每题1分，共10分）1. 证券市场的基本功能不包括以下哪一项？A. 资本形成B. 风险管理C. 信息披露D. 价格发现答案：C2. 以下哪个不是证券交易的基本原则？A. 公平性B. 公正性C. 公开性D. 随意性答案：D3. 股票的面值通常代表的是：A. 股东的出资额B. 公司的注册资本C. 股东的投票权D. 股票的市场价格答案：A4. 以下哪一项不是证券投资基金的特点？A. 专家管理B. 风险分散C. 投资门槛高D. 收益稳定答案：C5. 证券公司从事自营业务时，其风险控制措施不包括：A. 设定止损点B. 建立风险预警机制C. 随意扩大投资规模D. 定期进行风险评估答案：C6. 以下哪个不是证券公司的主要业务？A. 证券经纪B. 证券投资咨询C. 证券承销与保荐D. 房地产开发答案：D7. 股票的发行价格通常由以下哪些因素决定？A. 公司业绩B. 市场供求关系C. 投资者情绪D. 所有上述因素答案：D8. 以下哪个不是证券交易中的交易方式？A. 现货交易B. 期货交易C. 期权交易D. 租赁交易答案：D9. 证券市场的监管机构通常承担哪些职责？A. 制定市场规则B. 监督市场运行C. 参与市场交易D. 维护市场秩序答案：D10. 以下哪个不是证券市场的主要参与者？A. 投资者B. 上市公司C. 证券公司D. 房地产开发商答案：D二、多项选择题（每题2分，共10分）11. 证券投资分析方法主要包括：A. 基本分析B. 技术分析C. 宏观经济分析D. 心理分析答案：A, B12. 以下哪些属于证券市场的监管措施？A. 信息披露制度B. 市场准入制度C. 交易监控制度D. 价格管制答案：A, B, C13. 证券投资的风险主要包括：A. 市场风险B. 信用风险C. 流动性风险D. 操作风险答案：A, B, C, D14. 以下哪些是证券公司在提供投资咨询服务时需要遵循的原则？A. 客观公正B. 保守秘密C. 追求高收益D. 独立性答案：A, B, D15. 以下哪些属于证券市场的功能？A. 资源配置B. 风险分散C. 价格发现D. 投机炒作答案：A, B, C三、判断题（每题1分，共5分）16. 证券交易的基本原则包括公平性、公正性和公开性。
2019证券从业资格考试金融市场基础知识单项训练题6.doc
2019证券从业资格考试金融市场基础知识单项训练题62019年证券从业资格考试金融市场基础知识单项训练题6一、选择题1.基金管理人应当自募集期限届满之日起()内聘请法定验资机构验资，向中国证监会提交验资报告。
A.5日B.10日C.15日D.20日2.若名义利率为6%，通货膨胀率为0.5%，则实际利率应为()%。
A.6.5B.5.5C.5.25D.63.按照风险因素划分，金融风险不包括()。
A.经济风险B.市场风险C.信用风险D.流动性风险4.全面的风险管理的含义不包括()。
A.全过程的风险管理B.全部风险的管理C.全方位的管理D.全天候的管理5.下列有关证券除权除息的说法，错误的是()。
A.除息是指证券不再含有最近已宣布发放的股息B.除权是指证券不再含有最近已宣布的送股、配股及转增权益C.从理论上说，除权日股票价格应按送股、配股或转增比例相应上涨D.从理论上说，除息日股票价格应下降与每股现金股利相同的数额6.()是指报价方就某一券种同时报出买入和卖出价格及数量的报价。
A.双向报价B.对话报价C.单边报价D.双边报价7.为其所在省级行政区域内中小微企业证券非公开发行、转让及相关活动提供基础设施与服务的场所指的是()。
A.区域性股权市场B.券商柜台市场C.机构间私募产品报价与服务系统D.私募基金市场8.()负责证券发行的主承销工作，负有对发行人进行尽职调查的义务，对公开发行募集文件的真实性、准确性和完整性进行核查。
A.中国证券业协会B.中国证监会C.证券交易所D.保荐机构9.私募基金子公司及其下设基金管理机构将自有资金投资于本机构设立的私募基金的，对单只基金的投资金额不得超过该只基金总额的()。
A.50%B.30%C.20%D.10%10.按照《证券公司另类投资子公司管理规范》的规定，另类子公司甲的做法正确的是()。
A.甲根据税收、政策、监管等需求下设管理机构乙B.甲对其所投资企业的债务承担连带责任C.甲不得对外提供担保和贷款D.甲对外融资11.基金管理人与托管人之间是()的关系。
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证券市场基础知识全真模拟六1【单选】已完成股权分置改革的公司，在解禁前，按照股份流通受限与否分类，属于有限售条件股份的是()。
[0.5分]A:境外上市外资股B:人民币普通股C:国有法人持股D:境内上市外资股2【单选】证券的流动性是不能通过( )方式实现的。
[0. 5分]A:贴现B:转让C:记账D:承兑3【单选】由承销商先全额购买发行人该改发行的证券，再向投资者发售，由承销商承担全部风险的承销方式是（）[0. 5分]A:全额包销B:自宅肖C:余额包销D:代销4.【单选】1928年起道-琼斯股价指数采用( )方法计算的。
[0. 5分]A:加权股价指数法B.除数修正m简单平均法C:简单算术股价平均法D:加权股价平均法5【单选】我国《证券法》规定，证券交易所的设立和解散由( )决定。
[0.5分]A:理事会B:证券监督管理机构C:国务院D:会员大会6.【单选】下列衍生工具属于嵌入式衍生工具的是[0. 5分]A:期权合约B:互换交易合约C:期货合约D:含赎回条款的债券7【单选】为了控制期货交易的风险和提高效率，期货交易所的会员经纪公司必须向交易所或结算所缴纳()。
[o .5分]A维持保证金B:初始保证金C:结算保证金D:交易保证金8.【单选】证券公司从事IB业务时，可以承担()的职责。
[o .5分]A:期货交易的结算和风险控制B:为投资者下单交易提供便利C:办理期货保证金业务D:期货交易的代理9.【单选】退市风险警示公司股票价格的日涨跌幅限制为( )。
[0.5分]A:没有限制B:5%C:10%D:3%10.【单选】以下说法错误的是( )。
[o .5分]A:上市公司配股，原股东可以放弃配股权B:上市公司转增股本，股东权益总量和每位股东占公司的股份的比例均未发生变化C:上市公司股份回购，只能使用自有资金D:上市公司增发新股，不可以面向少数特定机构或个人11【单选】证券市场按层次结构关系，可以分为()。
[o .5分]A:国内市场和国际市场B:发行市场和流通市场C:股票市场和债券市场D:集中市场和场外市场12【单选】当股票市场投机过度或出现严重违法行为时，( )会采取一定的措施以平抑股价波动。
[0.5分]A:中国人民银行B:财政部C:证券监督管理机构D:证券业协会13【单选】我国目前的沪深300股指期货合约是在( )进行交易的。
A:深圳证券交易所B:中国金融期货交易所C:上海证券交易所D:上海期货交易所14【单选】( )标志着中国资本市场开始逐步纳入全国统一监管框架，区域性试点推向全国，全国性资本市场由此开始发展。
[0.5分]A:上海证券交易所和深圳证券交易所正式营业B:第一家专业证券公司一一深圳特区证券公司成立C:国务院证券管理委员会和中国证监会成立D:《证券法》正式颁布并实施15【单选】以政府短期、中期、长期债券、欧洲美元债券、大面额可转让存单为基础资产的期权属于( )。
[0.5分]A:互换期权B:货币期权C:利率期权D:股票期权16.【单选】我国《证券法》规定，证券在证券交易所上市交易，应当采用( )或者国务院证券监督管理机构批谁的其他方式。
[0.5分]A:公开的分散交易方式B:非公开的分散交易方式C:非公开的集中交易方式D:公开的集中交易方式17.【单选】股权分置改革后公司原非流通股股份的出售，应当遵循的规定之一是，自改革方案实施之日起，至少在( )个月内不得上市交易或转让。
[0.5分]A:6B:24C:18D:1218【单选】下列项目中，属于债权类资产的远期合约是( )。
[0 .5分]A:一揽子股票的远期合约B:定期存款单的远期合约C:单个股票的远期合约D:远期汇率协议19【单选】与封闭式基金相比，( )是开放式基金所特有的风险。
[0.5分]A:巨额赎回风险B:技术风险C:管理能力风险D:市场风险20【单迭】《证券公司风险控制指标管理办法》规定，净资本与各项风险淮备之和的比例不得低于().[0.5分]A:8%B:20%C:40%D:100%21【单选】深圳证券交易所综合指数不包括().[0 .5分]A:深证综合指数B:深证成分股指数C:深证A股指数D:深证B股指数22【单选】以在.MASDAQ的市场上市的、所有本国和外国的上市公司的普通股为基础计算的是()。
[o .5分]A:对ASDAQ综合指数B:NASDAQ100指数C:NASDAQ全国市场工业指数D:NASOAQ全国市场综合指数23【单选】资产证券化的有关当事人中，证券化基础资产的原始所有者是证券化产品的()。
[o .5分]A:发起人B:资金和资产存管机构c:特定目的受托人D:信用增级机构24【单选】证券市场分为证券发行市场和证券交易市场的依据是()不同.[0 .5分]A:市场组织形式B;市场的功能C:市场参与主体D:市场范围25【单选】证券的市场价格是由()决定的。
[0.5分]A:证券供求双方B:证券交易所C:证券购买者D:证券发行者26.【单选】2003年6月，中国保监会发布《关于保险外汇资金投资境外股票有关间题的通知》，明确保险外汇资金投资境外成熟资本市场证券交易所上市的股票，仅限于() [o .5分] A中国企业股票D:H股C:香港市场D:美国市场27。
【单选】以下不属于影响股票价格的行业因素的是()。
[o .5分]A:抗外部冲击能力B:行业或产业竞争结构C:行业可持续性D:管理层质量28【单选】上市开放式基金的英文简称是()。
[0.5分]A:QDllB:LOFC:ETFD:FOL29【单选】权证发行时，履约担保的现金金额等于( )。
[0.5分]A:权证上市数量X行权价格X行权比例X担保系数B:权证上市数量X行权价格x担保系数令行权比例c:权证上市数量x行权比例x担保系数D:权证上市数量x行权价格x行权比例+担保系数30.【单选】有价证券按发行主体不同，可以分为( )、政府机构证券和政府证券。
[0 .5分] A:股票证券B:凭证证券C:商业证券D:公司证券31【单选】证券公司的内部控制应当傲到事前、事中、事后控制相统一，这是内部控制()原则的体现。
[0.5分]A:合理性B:制衡性C:健全性D:独立性32【单洗】《证券公司风险控制指标管理办法》建立了以()为核心的风险控制指标体系。
[0.5分]A:净资本B:净资产C:总资产D:注册资本33;.【单选】以下关于股票的说法错误的是()。
[0 .5分]A:股票实质上代表了股东对股份公司的所有权B:同种类的每一股份具有同等权利c:股票是设权证券D:股份有眼公司的资本划分为股份，每一份股份的金额相等34.【单选】公司债券利息支出属于公司的()。
[0 .5分]A利润B:长期投资C:费用范围D:流动性资产35【单选】通常所说的交易所交易基金(ETF)是指()[0.5分]A:可以在交易所上市交易的封闭式基金B:可以在交易所上市交易的开放式指数基金c:所有在有组织的市场交易的封闭式基金D:所有在有组织的市场交易的开放式基金36;.【单选】下列关于证券市场法律、法规的表迷中，错误的是( )[0.5分]A:证券交易所制定的规则属于自律性规则B:现行证券市场法律主要包括《证券法》、《证券投资基金法》、《公司法》及《刑法》C:《证券公司监管管理条例》和《证券公司风险处置条例》属于部门规章D:共分为法律、行政法规、部门规章及自律性规则四个层改37【单选】通常在每个交易日公布基金份额资产净值的基金是()。
[0.5分]A:开放式基金B:封闭式基金C:社保基金D:企业年金38【单选】一般意义上的优先股具有的特点之一是在发行时事先确定()。
[o .5分]A:固定收益额B:固定股息率C:预期收益率D:偿还方式39:【单选】按投资标的划分，证券投资基金可分为()。
[o .5分]A契约型基金与公司型基金B:成长型基金与收入型基金C:封闭式基金与开放式基金D:债券基金、股票基金、货币市场基金40。
【单选】美国次贷危机爆发后，全球证券市场出现的新趋势不包括()。
[0 .5分]A:金融监管的改革B:金融机构的去杠杆化c:国际金融合作的加强D:金融分业经营41.【单选】如果可转换公司债券的面额为1000元，规定其转换价格为20元，当前公司股票的市场价格为18元，则转换比例为( )。
[0.5分]A:20B:18C:55.56D:5042【单选】证券投资基金所筹资金主要投向()。
[0 .5分]A:金融机构B:金融工具C:房地产D:实业43【单选】契约型基金是基于( )组织起来的代理投资方式。
[0.5分]A:信托原理B:代理原理C:公约原理D;委托原理44【单选】上市公司在财务报告中隐情一些重大经济事项，属于()行为。
[0 .5分]A:虚假陈述B:合法C:操纵市场D:内幕交易45【单选】关于证券市场禁入，以下说法中错误的是( )。
[0 .5分]A:采取措施前，证监会应当告知当事人采取证券市场禁入措施的理由B:当事人有要求举行听证的权利C:被采取禁入措施的，其在所在机构的任职职务自动解除D:在禁入期间，当事人不得在上市公司担任董事职务46.【单选】根据《证券公司融资融券业务试点管理办法》，证券公司申请融资融券业务试点的条件之一是财务状况良好，最近两年各项风险控制指标持续符合规定，最近6个月净资本均在()以上。
[0 .5分]A:5亿元B:12亿元C:10亿元D:8亿元4 7.【单选】证券交易所上市证券的清算和交收由证券登记结算公司集中完成，( )作为中央对手方，与证券公司之间完成证券和资金的净额结算。
[0.5分]A:掀证券登记结算公司B:客户C:证券交易所D:存管银行48【单选】对有证据证明可能转移违法资金、证券等涉案财产的，经( )批谁，中国证监会可以予以冻结或者查封。
[0.5分]A:中国证监会法律部B:中国证监会稽查局c:中国证监会主要负责人D:中国证监会处罚委员会49【单选】证券公司及其投资咨询人员不得从事下列活动()。
[0 .5分lA:为自己买卖股票及具有股票性质、功能的证券B:面向公众进行投资咨询业务C:在传播媒体发表投资咨询文章时，注明所在机构的名称和个人姓名D:为签订了咨询服务合同的特定对象提供投资咨询服务50【单选】目前我国政策性银行金融债券的发行主体不包括( )。
[o .5分]A:中国农业发展银行B:国家开发银行c:中国工商银行D:中国进出口银行51【单选】证券公司分支机构的关键岗位包括( ).[0.5分]A:分支机构负责人，电脑及财务管理人员B:分支机构负责人，电脑及交易管理人员C:分支机构负责人，财务及交易管理人员D:分支机构电脑、交易和财务管理人员52【单选】我国《证券法》规定，因不可抗力的突发事件或者为维护证券交易的正常秩序，证券交易所可以决定( )。
A:交易限制B:技术性停牌C:停止清算D:临时停市53【单选】净资本是证券公司在净资产的基础上对资产负债等项目和有关业务进行（）后得出的绘合性风险控制制指标。