企业内部控制资料清单

资料清单

一、企业历史沿革

1、企业及控股子公司基本情况介绍；

2、企业简要发展过程及改制、分立、重大资产重组情况；

3、股东持股情况说明，股权关系图，并说明股东之间的关联关系及涉及股东单位的实

际控制人。

二、战略规划

4、企业未来3－5年的战略规划（行业发展设想、业务组合变动、重大战略举措等）；

5、企业未来3－5年的业务发展目标（营业收入、利润总额等）；

6、"

7、企业重大资产投资计划（项目进度、规模、建设周期、投资方式、资金需求量及来

源）；

8、企业顺利实现以上发展目标所依据的重要条件；

9、企业过去近三年的年度经营计划和下一年度的年度经营计划；

10、企业其他辅营业务的基本情况及发展规划。

三、企业管控模式与组织结构

1、企业现有组织结构图、部门职责、岗位设置及其权责、职位等级图等；

2、企业领导分工及责权划分的相关文件；

3、企业关于组织结构变动及部门职责、岗位设置调整的相关文件。

~

四、人力资源管理

1、企业目前的人力资源状况如何（企业管理、业务人员和技术人员情况、年龄、学历

年龄层次、文化层次、技术水平、实践经验等）；

2、近三年企业人力成本的基本情况；

3、企业的绩效考核制度、薪金制度和激励机制；

4、企业人力资源战略规划。

五、企业内部管理制度

1、企业现有管理制度汇编文件（行政、财务、人力资源管理、销售、运营、采购、技

术研发等）；

2、企业现有流程汇编（运营、研发、销售等）（包括输入的信息--完成该流程需要的各

种资源或条件，内部转换--该流程所需要的主要操作，输出的结果--流程的直接结果）；

3、￥

4、企业的员工手册；

5、企业领导近三年的年度工作总结报告、职工代表大会上的发言等；

6、企业内部刊物（报纸、杂志、通讯）。

以上内容包含但不限于以下文件。

公司章程；

公司董事会（监事会等）议事规则；

董事会、监事会下设的各委员会工作细则；

·

高管层信息报告制度；

董事、监事选任制度；

董事会股东会决议；监事会决议；

高级管理人员考评及薪酬激励办法；

投资者关系管理办法；

信息披露管理制度；

关联交易管理相关制度；

公司员工（中层以上管理人员）职业道德建设制度及规范；

.

企业文化建设纲要；

劳动合同管理办法；

公司员工（管理人员）违纪违规处理规定；

公司组织结构图及各部门职责说明；

员工岗位职责描述及编制说明；

权限指引及其编制说明；

决策评估评价管理办法；

员工招聘管理办法；

（

员工培训管理办法；

公司业绩考核及激励办法；

公司目标管理办法；

公司风险管理制度（风险管理政策、风险管理办法、风险监控报告等）；突发性风险应急预案；

年报、半年报编制办法；

公司财务管理办法；

公司会计核算制度；

`

公司预算管理制度；

公司财务分析制度；

实物资产管理实施细则；

资金管理暂行规定；

各业务的管理办法；

公司内部审计制度及规范；

公司管理层自我评估报告；

内部控制例外事项与缺陷评估确认标准；

'

内控测试方法与标准；

内部控制缺陷报告管理制度；

内控体系维护与管理制度；

公司重要信息报告制度；

信息系统总体控制实施办法；

内控相关信息流汇总表及其编制说明；

各关键业务流程汇总表及其编制说明；

风险及对策指引表；

业务层面风险数据库。