东财《证券发行与交易实务》在线作业一
东北财经大学智慧树知到“金融学”《证券发行与交易实务》网课测试题答案卷1
东北财经大学智慧树知到“金融学”《证券发行与交易实务》网课测试题答案（图片大小可自由调整）第1卷一.综合考核(共10题)1.上市公司发行新股信息披露的一般要求是()。
A.上市公司在公开发行证券前的25个工作日内，应当将经中国证监会核准的募集说明书摘要或者募集意向书摘要刊登在至少一种中国证监会指定的报刊，同时将其全文刊登在中国证监会指定的互联网网站，置备于中国证监会指定的场所，供公众查阅B.上市公司在非公开发行新股后，应当将发行情况报告书刊登在至少一种中国证监会指定的报刊，同时将其刊登在中国证监会指定的互联网网站，置备于中国证监会指定的场所，供公众查阅C.上市公司可以将公开募集证券说明书全文或摘要、发行情况公告书刊登于其他网站和报刊，但不得早于法定披露信息的时间D.上市公司可以早于法定披露信息的时间将公开募集证券说明书全文或摘要、发行情况公告书刊登于其他网站和报刊2.负债毒丸计划的含义是()。
A.目标公司一旦落入收购方手中，公司有义务向被解雇的董事以下高级管理人员支付较“金降落伞策略”稍微逊色的同类的保证金(根据工龄长短支付数周至数月的工资)B.负债毒丸计划是指目标公司在收购威胁下大量增加自身负债，降低企业被收购的吸引力C.目标公司的董事会提前作出如下决议：“一旦目标公司被收购，而且董事、高层管理者都被解职时，这些被解职者可领到巨额退休金，以提高收购成本”D.目标公司为避免被其他公司收购，采取了一些在特定情况下，如公司一旦被收购，就会对本身造成严重损害的手段，以降低本身吸引力，收购方一旦收购，就好像吞食了“毒丸”一样不好处理3.证券交易的特征主要表现在()。
A.收益性、流通性、安全性B.安全性、收益性、流动性C.收益性、流动性、风险性D.风险性、收益性、流通性4.2005年1月1日试行()，这标志着我国首次公开发行股票市场化定价机制的初步建立。
A.首次公开发行股票询价制度B.上市保荐制度C.上市审核制度D.股票定价制度5.关于外部融资说法正确的是()。
东北财经大学《证券发行与交易实务》在线作业一-0001
东财《证券发行与交易实务》在线作业一-0001《公司法》第一百二十四条规定："上市公司设董事会秘书，负责公司股东大会和董事会会议的筹备、文件保管以及公司股东资料的管理，办理信息披露事务等事宜。
"上市公司的董事会秘书是公司高级管理人员，对董事会负责。
董事会秘书由()提名，经()聘任或解聘。
公司董事或者其他高级管理人员可以兼任公司董事会秘书。
A:董事长董事会B:总经理董事会C:股东大会董事长D:董事长监事会参考选项：A()是公司参与市场竞争的首要条件，是公司作为独立民事主体存在的基础，也是公司作为市场生存和发展主体的必要条件。
A:公司法人财产的独立性B:公司法人财产的完整性C:公司法人财产的稳定性D:公司法人财产的合法性参考选项：A我国公司是依照()在中国境内设立的、采用有限责任公司或股份有限公司形式的企业法人。
A:《证券法》B:《公司法》C:《中国商业银行法》D:《中国人民银行法》参考选项：B（）意味着20世纪影响全球各国金融业分业经营制度框架的终结，并标志着美国乃至全球金融业真正进入了金融自由化和混业经营的新时代。
A:《证券法》B:《格拉斯－斯蒂格尔法》C:《金融服务现代化法案》D:《公司法》参考选项：C无形资产的处置与原企业的整体改组方案往往结合在一起考虑，当企业以分立或合并的方式改组，成立了对上市公司控股的公司的时候，可以()。
A:直接作为投资折股，产权归上市公司，控股公司不再使用该无形资产B:直接作为投资折股，产权归上市公司，控股公司具有使用该无形资产的权利C:直接作为投资折股，产权归控股公司D:直接作为投资折股，控股公司拥有该无形资产的处置权1。
春季东财《证券投资学》在线作业一(带答案)
东财《证券投资学》在线作业一试卷总分：100 测试时间：--一、单选题（共15 道试题，共60 分。
）V1. 某公司普通股股票的当期股息为1元，折现率为10％，预计以后股息每年增长率为5％，则该公司股票目前的投资价值为（）。
A. 15B. 20C. 30D. 25满分：4 分2. 与头肩顶形态相比，三重顶形态更容易演变成（）。
A. 持续整理形态B. 圆弧顶形态C. 反转突破形态D. 其他各种形态满分：4 分3. 销售利润率可以用来衡量企业销售收入的收益水平，是衡量（）的重要指标。
A. 投资者投入企业资本金获利B. 企业将存货转化为现金的快慢程度C. 企业获利能力D. 企业自有资本的获利能力满分：4 分4. 当日开盘价正好与当日最低价相等的K线名称是( ) 。
A. 光头阳线B. 光头阴线C. 光脚阳线D. 光脚阴线满分：4 分5. 以下不是股票基本特征的是( ) 。
A. 期限性B. 风险性C. 流动性D. 永久性满分：4 分6. 先行指标又称超前指标，指在总体经济活动发生波动之前，先行到达顶峰或谷底的时间序列指标。
先行指标一般能在总体经济活动发生变化之前（）达到顶峰或谷底。
A. 5个月B. 4个月C. 8个月D. 6个月满分：4 分7. （）交易是指交易者在特定的交易所通过公开竞价方式成交，承诺在未来特定日期或期间内，以事先约定的价格买入或卖出特定数量的某种金融商品的交易方式。
A. 金融期货B. 金融期权C. 权证D. 可转换证券满分：4 分8. 在时价和面值之间确定发行价格是（）。
A. 折价发行B. 平价发行C. 溢价发行D. 中间价发行满分：4 分9. 以下哪种风险不属于系统风险（）。
A. 政策风险B. 周期波动风险C. 利率风险D. 信用风险满分：4 分10. 开盘价、收盘价、最低价、最高价都相同的K线名称是（）。
A. 一字形B. 光头阴线C. 光脚阴线D. 墓碑线满分：4 分11. 金融衍生工具产生的最基本原因是（）。
东北财经大学智慧树知到“金融学”《证券发行与交易实务》网课测试题答案1
东北财经大学智慧树知到“金融学”《证券发行与交易实务》网课测试题答案（图片大小可自由调整）第1卷一.综合考核(共15题)1.公司筹资的一大来源是其内部的现金流量，在讨论内部筹资时主要是指利用()来筹集资金。
A.折旧B.留存收益C.资本公积金D.公益金2.我国股份有限公司发行境内上市外资股一般采取分配方式。
()A.正确B.错误3.根据《资金申购上网定价公开发行股票实施办法》，申购日后的()，由证券登记结算公司将申购资金冻结。
A.T1日B.T2日C.T0日D.T3日4.保荐人应当自持续督导工作结束后()个交易日内向交易所报送保荐总结报告书。
A.5B.10C.15D.205.关于外部融资说法正确的是()。
A.外部融资是来源于公司外部的融资B.外部融资效率低C.外部融资成本低D.外部融资风险小6.下列各项属于自营业务的内部控制内容的有()。
A.建立防火墙制度B.应加强自营账户的集中管理和访问权限控制C.应建立完善的投资决策和投资操作档案管理制度，确保投资过程事后可查证D.证券公司应建立独立的实时监控系统7.配股发行不向投资者收取手续费。
()A.正确B.错误8.普通席位与专用席位均不得转让和退回。
()A.正确B.错误9.证券公司定向发行的债券可采取协议方式转让，也可经中国证监会批准采取其他方式转让，最小转让单位不得少于面值()万元。
债券的转让应当在合格投资者之间进行，且应当符合转让场所的业务规则。
A.20B.30C.40D.5010.H股的发行方式是“公开发行”加“国内配售”。
()A.正确B.错误11.证券经纪业务目前主要是指证券公司按照客户的委托，代理其在()买卖证券的有关业务。
A.证券交易场所B.证券公司C.柜台D.证券交易所12.配股时除符合一般规定外，还应当符合下列规定：拟配售股份数量不超过本次配售股份前股本总额的30%; 控股股东应当在股东大会召开前公开承诺认配股份的数量。
()A.正确B.错误13.国际推介的对象主要是()。
19春东财《证券发行与交易实务B》在线作业一
(单选题)1: 独立董事的每届任期与该上市公司其他董事的任期相同，任期届满，连选可以连任，但是，连任时间不得超过()年。
A: 4B: 6C: 8D: 10标准解题:(单选题)2: 根据《公司法》的规定，全体发起人的货币出资金额不得低于公司注册资本的()。
A: 20％B: 50％C: 10％D: 30％标准解题:(单选题)3: 不属于内部融资特点的是()。
A: 自主性B: 有限性C: 低成本性，低风险性D: 高效率性标准解题:(单选题)4: 《公司法》第一百二十三条规定："上市公司设立独立董事，具体办法由国务院规定。
"上市公司的独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与其所受聘的上市公司及其主要股东不存在可能妨碍其进行独立、客观判断的关系的董事。
独立董事是董事会的成员，由()选举和更换。
A: 股东大会B: 监事会C: 董事会D: 总经理标准解题:(单选题)5: 召开股东大会会议，公司应当将会议召开的时间、地点和审议的事项于会议召开()日前通知各股东。
A: 10B: 15C: 20D: 30标准解题:(单选题)6: 关于外部融资说法正确的是()。
A: 外部融资是来源于公司外部的融资B: 外部融资效率低C: 外部融资成本低D: 外部融资风险小标准解题:(单选题)7: 2005年1月1日试行（），这标志着我国首次公开发行股票市场化定价机制的初步建立。
A: 首次公开发行股票询价制度B: 上市保荐制度C: 上市审核制度D: 股票定价制度标准解题:(单选题)8: 证券公司承销政府债券的，应当按承担包销义务的承销金额的()计算风险准备。
A: 3％B: 5％C: 2％D: 10％标准解题:(单选题)9: 依据《证券公司风险控制指标管理办法》的规定，证券公司净资本与各项风险准备之和的比例不得低于()。
A: 10％B: 100％C: 30％D: 50％标准解题:(单选题)10: 证券公司经营证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币()万元。
东北财经大学《证券发行与交易实务》单元作业一
《证券发行与交易实务》单元作业一根据《公司法》的规定，全体发起人的货币出资金额不得低于公司注册资本的（）。
A:20％B:50％C:10％D:30％正确选项：D关于外部融资说法正确的是（）。
A:外部融资是来源于公司外部的融资B:外部融资效率低C:外部融资成本低D:外部融资风险小正确选项：A不具有混合型特点的筹资方式是（）。
A:优先股B:认股权C:可转换证券D:普通股正确选项：D关于清产核资说法不正确的是（）。
A:指国有资产监督管理机构根据国家专项工作要求或者企业特定经济行为需要，按照规定的工作程序、方法和政策，组织企业进行账务清理、财产清查，并依法认定企业的各项资产损益，从而真实反映企业的资产价值和重新核定企业国有资本金的活动B:在清产核资基准日之前，若企业经国资委批复将要或正在进行改制，但尚未进行资产评估或仅对部分资产进行评估的，应按《关于规范国有企业改制工作意见》的要求开展清产核资工作C:若企业在《关于规范国有企业改制工作意见》下发之前已进行整体资产评估，考虑到企业实际工作量及时间问题，经申报国资委核准后可不再另行开展清产核资工作D:国有企业清产核资可以依情况决定是否进行正确选项：D预路演是指由主承销商的销售人员和分析员去拜访一些特定的投资者，通常为（），对他们进行广泛的市场调查，听取投资者对于发行价格的意见及看法，了解市场的整体需求，并据此确定一个价格区间的过程。
A:大型机构投资者B:社会公众C:特定机构投资D:个人投资者正确选项：A（）对首次公开发行股票前的辅导工作进行监督和指导，派出机构负责辖区内辅导工作的监督管理。
A:财政部B:国家发改委C:中国人民银行D:中国证监会正确选项：DH股的发行方式是（）加“国际配售”。
A:定向发行B:私募发行C:非公开发行D:公开发行正确选项：D（）是对招股说明书内容的概括，是由发行人编制，随招股说明书一起报送批准后，再由中国证监会指定的至少一种全国性报刊上及发行人选择的其他报刊上刊登，供公众投资者参考的关于发行事项的信息披露法律文件。
《证券发行与交易实务》20年秋 东财在线机考 模拟试题答案
一、单项选择题（下列每小题的备选标准答案中，只有一个正确标准答案)
1. 关于上海证券交易所市场A股送股日程安排说明不正确的是（）。
A. 申请材料送交日为T-5日前
B. 向证券交易所提交公告申请日为T-1日前
C. 公告刊登日为T日
D. 股权登记日为T+6日
标准答案：D
2. 关于善意收购，下列描述正确的是（）。
A. 是指收购者在收购目标公司股权时，虽然该收购行动遭到目标公司的反对，而收购者仍要强行收购，或者收购者事先未与目标公司协商，而突然提出收购要约
B. 是指收购人为了取得上市公司的控股权，向所有的股票持有人发出购买该上市公司股份的收购要约，收购该上市公司的股份。
收购要约要写明收购价格、数量及要约期间等收购条件
C. 是指同属于一个产业或行业，生产或销售同类产品的企业之间发生的收购行为
D. 又称友好收购，是收购者事先与目标公司经营者商议，征得同意后，目标公司主动向收购者提供必要的资料等，并且目标公司经营者还劝其股东接受公开收购要约，出售股票，从而完成收购行动的公开收购
标准答案：D。
东北财经大学智慧树知到“金融学”《证券发行与交易实务》网课测试题答案4
东北财经大学智慧树知到“金融学”《证券发行与交易实务》网课测试题答案（图片大小可自由调整）第1卷一.综合考核(共15题)1.普通席位与专用席位均不得转让和退回。
()A.正确B.错误2.我国股份有限公司发行境内上市外资股一般采取分配方式。
()A.正确B.错误3.下列()情形，表明拥有上市公司控制权。
A.投资者为上市公司持股50%以上的控股股东B.投资者可以实际支配上市公司股份表决权超过20%C.投资者通过实际支配上市公司股份表决权能够决定公司董事会1/3以上成员选任D.投资者依其股份表决权对公司股东大会的决议产生影响4.证券公司定向发行的债券可采取协议方式转让，也可经中国证监会批准采取其他方式转让，最小转让单位不得少于面值()万元。
债券的转让应当在合格投资者之间进行，且应当符合转让场所的业务规则。
A.20B.30C.40D.505.不具有混合型特点的筹资方式是()。
A.优先股B.认股权C.可转换证券D.普通股6.证券经纪业务包含的要素不包括()。
A.委托人B.证券经纪商C.证券交易所D.中国证券业协会7.对股票进行估值时，对可比较的或者有代表性的公司进行分析，尤其注意有着相似业务的公司的新近发行以及相似规模的其他新近的首次公开发行，以获得估值基础。
这种定价方法叫做()。
A.绝对估值法B.市盈率估值法C.相对估值法D.市净率估值法8.可转债“债转股”的申报方向为买入。
()A.正确B.错误9.《公司法》第一百二十四条规定：“上市公司设董事会秘书，负责公司股东大会和董事会会议的筹备、文件保管以及公司股东资料的管理，办理信息披露事务等事宜。
”上市公司的董事会秘书是公司高级管理人员，对董事会负责。
董事会秘书由()提名，经()聘任或解聘。
公司董事或者其他高级管理人员可以兼任公司董事会秘书。
A.董事长董事会B.总经理董事会C.股东大会董事长D.董事长监事会10.法人财产权从法律意义上回答了资产归属问题，同时，从经济意义上回答了资产的经营问题。
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(单选题) 1: 根据《公司法》第七十八条的规定，股份有限公司的设立可以采取()与募集设立两种方式。
A: 合伙设立B: 签约设立C: 发起设立D: 私募设立正确答案:(单选题) 2: 证券公司承销股票的，应当按承担包销义务的承销金额的()计算风险准备。
A: 20％B: 30％C: 50％D: 100％正确答案:(单选题) 3: 对占有单位的无形资产，应区别情况评定重估价值，对于自创的或者自身拥有的未单独计算成本的无形资产，()确定价值。
A: 根据购人成本以及该项资产具备的获利能力B: 根据其形成时发生的实际成本及该项资产具备的获利能力C: 根据该项资产具有的获利能力D: 根据市价正确答案:(单选题) 4: 2003年12月28日，中国证监会颁布了（），于2004年2月1日开始实施。
A: 《证券法》B: 《证券发行上市保荐制度暂行办法》C: 《公司法》D: 《关于向二级市场投资者配售新股有关问题的通知》正确答案:(单选题) 5: ()是由股份有限公司全体股东组成的、表示公司最高意志的权力机构。
A: 董事会B: 股东大会C: 监事会D: 经理层大会正确答案:(单选题) 6: 《公司法》第一百二十三条规定："上市公司设立独立董事，具体办法由国务院规定。
"上市公司的独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与其所受聘的上市公司及其主要股东不存在可能妨碍其进行独立、客观判断的关系的董事。
独立董事是董事会的成员，由()选举和更换。
A: 股东大会B: 监事会C: 董事会D: 总经理正确答案:(单选题) 7: 拟发行上市的公司原则上应采取()改制方式，即剥离非经营性资产后，企业经营性资产整体进入股份有限公司。
A: 部分C: 主体D: 附属企业正确答案:(单选题) 8: 不属于内部融资特点的是()。
A: 自主性B: 有限性C: 低成本性，低风险性D: 高效率性正确答案:(单选题) 9: 按照融资过程中公司与投资者所形成的不同的产权关系，可以把公司的融资方式分为()。
A: 内部融资与间接融资B: 直接融资与问接融资C: 股权融资与债务融资D: 股权融资与问接融资正确答案:(单选题) 10: 无形资产的处置与原企业的整体改组方案往往结合在一起考虑，当企业以分立或合并的方式改组，成立了对上市公司控股的公司的时候，可以()。
A: 直接作为投资折股，产权归上市公司，控股公司不再使用该无形资产B: 直接作为投资折股，产权归上市公司，控股公司具有使用该无形资产的权利C: 直接作为投资折股，产权归控股公司D: 直接作为投资折股，控股公司拥有该无形资产的处置权正确答案:(单选题) 11: 根据《公司法》的规定，全体发起人的货币出资金额不得低于公司注册资本的()。
A: 20％B: 50％C: 10％D: 30％正确答案:(单选题) 12: 由于独立董事必须具有独立性，因此，下列()人员不得担任独立董事。
A: 在上市公司或者其附属企业任职的人员及其直系亲属和主要社会关系(直系亲属是指配偶、父母、子女等，主要社会关系是指兄弟姐妹、岳父母、儿媳、女婿、兄弟姐妹的配偶、配偶的兄弟姐妹等)B: 直接或间接持有上市公司已发行股份1％以上或者是上市公司前20名股东中的自然人股东及其直系亲属C: 在直接或问接持有上市公司已发行股份5％以上的股东单位或者在上市公司前10名股东单位任职的人员及其直系亲属D: 上述三类人员正确答案:(单选题) 13: 在一定的市场条件下，允许公司净资产不完全折股，即国有资产折股的票面价值总额可以略低于经资产评估并确认的净资产总额，但折股方案须与募股方案和预计发行价格一并考虑，折股比率(国有股股本÷发行前国有净资产)不得低于()。
B: 65％C: 50％D: 10％正确答案:(多选题) 1: 直接融资的特点是()。
A: 直接性，即资金盈余方和短缺方不经过金融中介，而是直接在金融市场上达成协议，融通资金B: 流动性强，即直接融资可随时到金融市场上转让变现C: 间接性D: 流动性差正确答案:(多选题) 2: 关于法人财产权，下列说法正确的是()。
A: 规范的公司能够有效地实现出资者所有权与公司法人财产权的分离B: 在企业改组为股份公司后，公司拥有包括各出资者投资的各种财产而形成的法人财产权C: 法人财产权从法律意义上回答了资产归属问题，同时，从经济意义上回答了资产的经营问题D: 公司法人财产的独立性是公司参与市场竞争的首要条件，是公司作为独立民事主体存在的基础，也是公司作为市场生存和发展主体的必要条件。
政府部门只有在尊重法人财产权独立的情况下，实行政企分开，才能推动股份公司的成长和发展正确答案:(多选题) 3: 广义投资银行业务包括众多的资本市场活动，即包括()。
A: 公司融资、并购顾问B: 股票和债券等金融产品的销售和交易C: 资产管理D: 风险投资业务正确答案:(多选题) 4: 净收入理论的理论假定包括()。
A: 当企业融资结构变化时，企业发行债券和股票进行融资其成本均不变，也即企业的债务融资成本和股票融资成本不随债券和股票发行量的变化而变化B: 债务融资的税前成本比股票融资成本低。
根据以上假定，当企业增加债券融资比重时，融资总成本会下降C: 由于降低融资总成本会增加企业的市场价值，所以，在企业融资结构中，随着债务融资数量的增加，其融资总成本将趋于下降，企业市场价值会趋于提高D: 当企业以100％的债券进行融资时，企业市场价值会达到最大正确答案:(多选题) 5: 对拟发行股票的合理估值是定价的基础。
通常的估值方法有()。
A: 相对估值法B: 绝对估值法C: 最低价估值法D: 平均价估值法正确答案:(多选题) 6: 关于以募集设立方式设立公司的股份认购，说法正确的是()。
A: 第一步：发起人认购股份，并缴纳股款B: 第二步：发起人向特定对象或社会公开募集股份，认股人缴纳股款。
发起人向社会公开募集股份，必须公告招股说明书，并制作认股书C: 发起人向社会公开募集股份，应当由依法设立的证券公司承销，签订承销协议D: 发起人向社会公开募集股份，应当同银行签订代收股款协议。
代收股款的银行应当按照协议代收和保存股款，向缴纳股款的认股人出具收款单据，并负有向有关部门出具收款证明的义务E: 发行股份的股款缴足后，必须经依法设立的验资机构验资并出具证明正确答案:(多选题) 7: 法律意见书的必备内容包括律师的声明以及对本次股票发行上市的下列(包括但不限于)事项明确发表结论性意见，所发表的结论性意见应包括()。
A: 是否合法合规B: 是否真实有效C: 是否存在纠纷D: 是否存在潜在风险正确答案:(多选题) 8: 我国投资银行业务的发展变化具体表现在()方面。
A: 发行监管B: 发行方式C: 发行定价D: 发行程序正确答案:(多选题) 9: 企业有下列()行为之一的，可以不对相关国有资产进行评估。
A: 经各级人民政府或其国有资产监督管理机构批准，对企业整体或者部分资产实施无偿划转B: 经省人民政府或其省国有资产监督管理机构批准，对企业整体或者部分资产实施无偿划转C: 国有独资企业与其下属独资企业(事业单位)之间或其下属独资企业(事业单位)之间的合并、资产(产权)置换和无偿划转D: 国有独资企业与其下属独资企业(事业单位)之问或其下属独资企业(事业单位)之间的有偿划转正确答案:(多选题) 10: 筹集外部资金途径包括()。
A: 发行新的股票B: 发行债券C: 发行优先股、认股权、可转换证券D: 公积金正确答案:(多选题) 11: 证券经营机构在股票发行和承销过程中应当加强自律，如果发生以下不当行为，根据《证券发行与承销管理办法》将会受到相应处罚。
证券公司有下列()行为之一的，除承担《证券法》规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起36个月内不得参与证券承销。
A: 承销未经核准的证券B: 在承销过程中，进行虚假或误导投资者的广告或者其他宣传推介活动，以不正当手段诱使他人申购股票C: 在承销过程中披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏D: 包销经核准的证券正确答案:(多选题) 12: 关于重置成本法说法正确的是()。
A: 重置成本法是在现时条件下，用被评估资产全新状态的重置成本减去该项资产的实体性贬值、功能性贬值和经济性贬值，估算资产价值的方法B: 用重置成本法进行资产评估的，应当根据该项资产在全新情况下的重置成本，减去按重置成本计算的已使用年限的累计折旧额，考虑功能变化、成新率等因素，评定重估价值C: 或者根据资产的使用期限，考虑资产功能变化等因素重新确定成新率，评定重估价值D: 重置成本法的计算公式是：被评估资产价值=重置全价一实体性陈旧贬值一功能性陈旧贬值一经济性陈旧贬值或被评估资产价值=重置全×成新率E: 重置成本法的计算正确答案:(单选题) 1: 根据《公司法》第七十八条的规定，股份有限公司的设立可以采取()与募集设立两种方式。
A: 合伙设立B: 签约设立C: 发起设立D: 私募设立正确答案:(单选题) 2: 证券公司承销股票的，应当按承担包销义务的承销金额的()计算风险准备。
A: 20％B: 30％C: 50％D: 100％正确答案:(单选题) 3: 对占有单位的无形资产，应区别情况评定重估价值，对于自创的或者自身拥有的未单独计算成本的无形资产，()确定价值。
A: 根据购人成本以及该项资产具备的获利能力B: 根据其形成时发生的实际成本及该项资产具备的获利能力C: 根据该项资产具有的获利能力D: 根据市价正确答案:(单选题) 4: 2003年12月28日，中国证监会颁布了（），于2004年2月1日开始实施。
A: 《证券法》B: 《证券发行上市保荐制度暂行办法》C: 《公司法》D: 《关于向二级市场投资者配售新股有关问题的通知》正确答案:(单选题) 5: ()是由股份有限公司全体股东组成的、表示公司最高意志的权力机构。
A: 董事会B: 股东大会C: 监事会D: 经理层大会正确答案:(单选题) 6: 《公司法》第一百二十三条规定："上市公司设立独立董事，具体办法由国务院规定。
"上市公司的独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与其所受聘的上市公司及其主要股东不存在可能妨碍其进行独立、客观判断的关系的董事。
独立董事是董事会的成员，由()选举和更换。
A: 股东大会B: 监事会C: 董事会D: 总经理正确答案:(单选题) 7: 拟发行上市的公司原则上应采取()改制方式，即剥离非经营性资产后，企业经营性资产整体进入股份有限公司。
A: 部分B: 整体C: 主体D: 附属企业正确答案:(单选题) 8: 不属于内部融资特点的是()。