2023年期货从业资格之期货法律法规精选试题及答案一
2023年期货从业资格之期货法律法规精选试题及答案一
单选题（共30题）
1、期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务，应当遵守有关法律、法规、规章和本办法规定，遵循（ ）原则，基于独立、客观的立场，公平对待客户，避免利益冲突。
A.诚实信用
B.谨慎
C.公开、公平、公正
D.适当性
【答案】 A
2、中国证监会在受理金融期货结算业务资格申请之日起（ ）个月内，作出批准或者不批准的决定。
A.1
B.3
C.5
D.10
【答案】 B
3、期货交易的交割，由（ ）统一组织进行。
A.期货交易所
B.期货公司
C.期货业协会
D.国务院期货监督管理机构 【答案】 A
4、2016年张某在甲期货公司营业部开户并存入5000万元准备进行棉花期货交易。由于某些原因张某一直没有交易，营业部经理赵某擅自利用这些资金以自己名义买进了多手期货合约。赵某违反规定的行为有（ ）。
A.挪用客户保证金
B.不按照规定处理客户交易
C.收取保证金不入账
D.不按照规定接受客户委托
【答案】 A
5、（2021年真题）被要求进行整改的期货公司经过整改符合有关法律、行政法规规定以及持续性经营规则要求的，国务院期货监督管理机构应当自验收完毕之日起（ ）内解除对其采取的有关措施。
A.5日
B.10日
C.15日
D.3日
【答案】 D
6、对在委托销售中违反（ ）义务的行为，委托销售机构和受托销售机构应当依法承担相应法律责任，并在委托销售合同中予以明确。
A.完整性
B.公平性
C.适当性
D.准确性 【答案】 C
7、根据《期货市场客户开户管理规定》，负责客户开户管理工作的机构应当对期货公司报送保证金监管系统与统一开户系统的（ ）进行一致性复核。
A.客户有效身份证明文件号码
B.客户统一开户编码
C.客户姓名或者名称
D.客户联系方式
【答案】 C
8、我国，可以受托为其客户以及非结算会员办理金融期货结算业务的机构是（ ）。
A.全面结算会员期货公司
B.交易结算会员期货公司
C.一般结算会员期货公司
D.特别结算会员期货公司
【答案】 A
9、期货公司应当提示客户可以通过（ ），查询期货交易结算结果和有关期货交易的其他信息。
A.期货电子邮局
B.中国期货业协会网站
C.期货交易自助系统
D.期货保证金安全存管监控机构
【答案】 D
10、可以指定交割仓库的是（ ）
A.国务院期货监督管理机构
B.国务院期货监督管理派出机构
C.期货业协会
D.期货交易所
【答案】 D
11、关于期货交易所监事会，下列说法正确的是（ ）。
A.监事会每届任期2年
B.监事会成员不得少于3人
C.监事会主席、副主席的任免，由中国证监会提名，股东大会通过
D.监事会设主席1人，副主席若干
【答案】 B
12、在法庭审理过程中，如果王某否认收到甲期货公司要求其追加保证金的通知，对此应由（?）举证责任。
A.王某承担
B.甲期货公司承担
C.由法院根据双方各自过错大小决定
D.王某和甲期货公司都需承担
【答案】 B
13、根据《期货市场客户开户管理规定》的规定，期货公司为客户申请交易编码，应当向（ ）提交客户交易编码申请。 A.中国证券登记结算公司
B.中国期货保证金监控中心
C.中国期货业协会
D.期货交易所
【答案】 B
14、因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员，自被撤销资格之日起未逾（ ）年的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。
A.3
B.5
C.7
D.10
【答案】 B
15、下列关于期货公司提供交易咨询服务的表述， 错误的是 （ ）．
A.期货公司应当与客户签订合同，明确约定服务的具体内容和费用标准等相关事项
B.期货公司应当就市场行情做出确定性判断，以利于客户做出投资决策
C.期货公司提供的投资方案或者期货交易策略应当以本公司的研究报告.合法取得的研究报告.相关行业信息资料以及公开发布的相关信息等为主要依据
D.期货公司应当向客户提示潜在的市场变化和投资风险
【答案】 B
16、交割仓库有《期货交易管理条例》第三十五条第二款所列行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款；情节严重的，责令期货交易所暂停或者取消其交割仓库资格。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（ ）的罚款。
A.20万元以上100万元以下
B.10万元以上50万元以下
C.50万元以上500万元以下
D.1万元以上10万元以下
【答案】 D
17、侵权与违约竞合的期货纠纷案件，依（ ）确定管辖。
A.当事人选择的诉由
B.侵权
C.违约
D.合约履行地
【答案】 A
18、期货交易所应当按照国家有关规定及时缴纳期货市场（ ）。
A.管理费
B.税费
C.监管费
D.交易费
【答案】 C
19、期货公司设立、变更、解散、破产、被撤销期货业务许可的，期货公司依法应当在（ ）上公告。
A.期货公司网站
B.中国期货业协会网站
C.期货交易所网站
D.中国证监会指定的媒体
【答案】 D
20、下列关于某期货公司经营管理其分支机构的表述中，错误的是( )。
A.分支机构经营的业务不得超出期货公司的业务范围
B.期货公司不得将分支机构承包、租赁给他人经营管理
C.期货公司可以与他人合资经营管理分支机构
D.期货公司应当对分支结构实行集中统一管理
【答案】 C
21、期货公司首席风险官制作的工作底稿和工作记录应当至少保存（ ）。
A.5年
B.10年
C.20年
D.30年
【答案】 C
22、期货公司应当在本公司网站和营业场所提示客户可以通过（ ）查询其从业人员资格公示信息。
A.中国证监会指定媒体 B.中国证监会网站
C.中国证监会派出机构网站
D.中国期货业协会网站
【答案】 D
23、兴盛公司是某期货交易所的会员，2013年7月8日卖出大豆期货合约100手，当天大豆期货价格猛涨，造成该公司账户的保证金余额不足。期货交易所及时通知兴盛公司在规定的时间内追加保证金，但该公司并没有在规定时间内进行追加，也没有自行平仓。于是期交易所根据保证金不足的数额对该公司的大豆期货合约强行平仓40手，造成兴盛公司500万
A.期货交易所
B.兴盛公司
C.期货公司
D.期货交易所和兴盛公司共同承担
【答案】 B
24、期货从业人员在执业过程中应当以适当的技能，以小心谨慎、勤勉尽责和独立客观的态度为投资者提供服务，维护( )的合法权益。
A.国家
B.投资者
C.期货公司
D.期货交易所
【答案】 B
25、会员制期货交易所设会员大会，会员大会有（ ）以上会员参加方为有效。会员大会结束之日起（ ）日内，期货交易所应当将大会全部文件报告中国证监会。 A.2／3；5
B.1／3；5
C.2／3；10
D.1／2；10
【答案】 C
26、经营机构应当（ ）开展一次适当性自查，形成自查报告。
A.每年
B.每半年
C.每季度
D.每月
【答案】 B
27、自收到调查报告之日起，自律监察委员会应当在（ ）个月内作出决定。对于案情复杂的，经自律监察委员会主任委员决定，可以延长（ ）个月。
A.1；1
B.1；2
C.2；1
D.2；2
【答案】 D
28、设立期货公司，应由（ ）批准。
A.国务院期货监督管理机构
B.国务院期货监督管理机构派出机构 C.中国期货业协会
D.期货交易所
【答案】 A
29、下列属于会员制期货交易所应当召开理事会临时会议情形的是（ ）
A.监事长提议
B.中国证监会提议
C.总经理提议
D.1/4以上理事联名提议
【答案】 B
30、审查期货公司或者客户是否透支交易，应当以期货交易所规定的（ ）为标准。
A.结算准备金最低余额
B.透支额度
C.风险准备金
D.保证金比例
【答案】 D
多选题（共20题）
1、张某在美国留学，并在华尔街从事投资银行工作十余年，目前在国内开设一家互联网公司。某期货公司将其开发为金融期货客户。下列说法正确的有（ ）
A.因张某在华尔街有工作经历，已经具备金融知识，无需通过相关测试
2019年期货从业资格《期货法律法规》试题及答案(卷二)
2019年期货从业资格《期货法律法规》试题及答案（卷二）
1.()必须在高度组织化的期货交易所内以公开竞价的方式进行。
A.期货交易
B.现货交易
C.商品交易
D.远期交易
2.MATIF是()的简称。
A.芝加哥期货交易所
B.伦敦金属交易所
C.法国国际期货期权交易所
D.纽约商业交易所
3.()的期货价格被称为国际有色金属市场的“晴雨表”。
A.上海期货交易所
3.纽约期货交易所
C.伦敦金属交易所
D.芝加哥商业交易所
4·经国务院同意，中国证监会于1995年批准了()家试点期货交易所，陆续停止了其他数十家交易所的期货交易。
A.13
B.14
C.15
D.16 5.()是在期货市场和现货市场之间建立一种盈亏对冲的机制。
A.套期保值
B.保证金制度
C.实物交割
D.发现价格
6·对于()，商品生产经营者与商品的投机者的态度是截然不同的。
A.信用风险
B.经营风险
C.价格风险
D.汇率风险
7·期货价格真实地反映供求及价格变动趋势，具有较强的预期性、连续性和公开性，所以
在期货交易发达的国家，期货价格被视为一种()。
A.权威价格
B.指导价格
C.现货价格
D.参考价格
8.关于期货市场价格发现功能论述不正确的是()。
A.期货价格与现货价格的走势基本一致并逐渐趋同
B.期货价格成为世界各地现货成交价的基础
C.期货价格克服了分散、局部的市场价格在时间上和空间上的局限性，具有公开性、连 续性、预期性的特点
D.期货价格时时刻刻都能准确地反映市场的供求关系
9.下列属于期货市场在微观经济中的作用的是()。
A.促进本国经济国际化
B.提高合约兑现率
C.促进本国经济的国际化发展
D.为政府宏观调控提供参考依据
2012年期货从业资格(期货法律法规)真题试卷(精选)(题后含答案及解析)
2012年期货从业资格（期货法律法规）真题试卷（精选） (题后含答案及解析)
题型有：1. 单项选择题 2. 多项选择题 3. 判断是非题 4. 不定项选择题
单项选择题在每题给出的备选项中，只有1项最符合题目要求。
1． 下列选项中，不是申请设立期货公司必须具备的条件的是( )。
A．有合格的经营场所和业务设施
B．有健全的风险管理和内部控制制度
C．公司实际控制人具有持续盈利能力
D．实缴资本全部为货币出资
正确答案：D
解析：根据《期货交易管理条例》第16条第1款的规定，申请设立期货公司，应当符合《公司法》的规定，并具备下列条件：①注册资本最低限额为人民币3000万元；②董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有期货从业资格；③有符合法律、行政法规规定的公司章程；④主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力，信誉良好，最近3年无重大违法违规记录；⑤有合格的经营场所和业务设施；⑥有健全的风险管理和内部控制制度；⑦国务院期货监督管理机构规定的其他条件。
2． 申请设立期货公司，以期货公司经营必需的非货币财产出资的，非货币财产出资占注册资本的比例( )。
A．不得低于85％
B．不得高于85％
C．不得低于15％
D．不得高于15％
正确答案：D
解析：根据《期货交易管理条例》第16条第2款的规定，国务院期货监督管理机构根据审慎监管原则和各项业务的风险程度，可以提高注册资本最低限额。注册资本应当是实缴资本。股东应当以货币或者期货公司经营必需的非货币财产出资，货币出资比例不得低于85％。
3． 下列关于期货公司业务的说法，正确的是( )。
A．只能经营期货经纪业务
B．可以同时经营期货经纪业务和期货自营业务
C．同日寸经营期货经纪业务和其他期货业务的，应当执行业务分离制度
D．同日寸经营期货经纪业务和其他期货业务的，可以执行混合操作制度
正确答案：C
解析：根据《期货交易管理条例》第31条的规定，期货公司经营期货经纪业务叉同时经营其他期货业务的，应当严格执行业务分离和资金分离制度，不得混合操作。
2019年期货从业资格《期货法律法规》试题及答案(卷三)
2019年期货从业资格《期货法律法规》试题及答案（卷三）
1.在我国，期货交易所会员应当是()或者其他经济组织。
A.法人
B.自然人
C.境外企业法人
D.境内企业法人
2.我国申请设立期货公司，注册资本最低限额为人民币()元。
A.500万
B.1000万
C.3000万
D.5000万
3.实行会员分级结算制度的期货交易所结算会员的结算业务资格依法应由()批准。
A.期货业协会
B.期货交易所
C.中国证监会
D.中国证监会的派出机构
4.《期货交易管理条例》规定，期货交易所实行()结算制度。
A.季末无负债
B.次日无负债
C.年末无负债
D.当日无负债 5.任何单位或者个人不得违规使用()进行期货交易。
A.信贷资金、自有资金
B.信贷资金、经营利润
C.信贷资金、财政资金
D.经营利润、自有资金
6.国有以及国有控股企业进行境内外期货交易，应当遵循()的原则，严格遵守国务院国有资产监督管理机构以及其他有关部门关于企业以国有资产进入期货市场的有关规定。
A.套期保值
B.诚实信用
C.公平公正
D.差价交易
7.期货交易所不得限制实物交割总量，并应当与交割仓库签订协议，明确双方的权利和义务。下列说法错误的是()。
A.交割仓库不得出具仓单
B.交割仓库不得限制交割商品的入库、出库
C.交割仓库不得泄露与期货交易有关的商业秘密
D.交割仓库不得违反国家有关规定参与期货交易
8.期货投资者保障基金的筹集、管理和使用的具体办法，由国务院期货监督管理机构会同()制定。
A.国务院财政部门
B.国务院税务部门 C.国务院商务部门
D.国务院期审计部门
9.国务院期货监督管理机构应当制定期货公司()规则，对期货公司的净资本与净资产的比例，净资本与境内期货经纪、境外期货经纪等业务规模的比例，流动资产与流动负债的比例等风险监管指标作出规定。
辽宁省2015年下半年期货从业法律法规精选：期货中介业务资格条件试题
辽宁省2015年下半年期货从业法律法规精选：期货中介业务资格条件试题
一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）
1、下列关于利率期货交割方式的说法，正确的有__。
A．CME的3个月期国债期货合约目前采用实物交割方式
B．CME的3个月欧洲美元期货合约要进行实物交割实际是不可能的
C．所有到期而未平仓的CME的3个月欧洲美元期货合约按照最后结算交割指数平仓
D．CBOT的10年期国债期货合约目前采用实物交割方式
2、制定《期货从业人员管理办法》的法律依据是（）。
A．《期货交易管理条例》
B．《期货交易管理办法》
C．《期货交易所管理办法》
D．《期货经纪公司高级管理人员任职资格办法》
3、期货公司及其从业人员与客户之间可能发生利益冲突的，应当遵循（）优先的原则予以处理。
A．期货公司
B．客户利益
C．期货公司从业人员
D．期货交易所
4、商品期货的套期保值者包括__。
A．生产商
B．加工商
C．经营商
D．投资者
5、由于有______特征，所以期货交易具有高收益和高风险的特点。
A．合约标准化
B．场内集中竞价交易
C．保证金交易
D．双向交易
6、期货公司取得金融期货结算业务资格后，应当向期货交易所申请相应结算会员资格，期货公司取得金融期货结算业务资格之日起（）内，未取得期货交易所结算会员资格的，金融期货结算业务资格自动失效。
A．3个月
B．6个月
C．1年
D．2年
7、下列关于持仓限额的说法，不正确的是__。
A．交易所可以根据不同期货品种的具体情况，分别确定每一品种的限仓数额 B．套期保值交易头寸的持仓不受限制
C．同一客户在不同期货公司会员处开仓交易，其在某一合约的持仓合计不得超出该客户的持仓限额
D．会员、客户持仓达到但未超过持仓限额的，可以同方向开仓交易
8、利用期货理论价格进行套利时，期货理论价格计算中没有考虑__，如果这些因素存在，则需要计算无套利区间。
2013年期货从业资格(期货法律法规)真题试卷(精选)(题后含答案及解析)
2013年期货从业资格（期货法律法规）真题试卷（精选） (题后含答案及解析)
题型有：1. 单项选择题 2. 多项选择题 3. 判断是非题 4. 不定项选择题
单项选择题在每题给出的备选项中，只有1项最符合题目要求。
1． 我国期货交易所会员必须是( )。
A．自然人
B．事业单位
C．境内企业法人
D．境外企业法人
正确答案：C
解析：根据《期货交易管理条例》第8条第1款的规定，期货交易所会员应当是在中华人民共和国境内登记注册的企业法人或者其他经济组织。
2． 下列关于中国期货业协会的说法，不正确的是( )。
A．中国期货业协会的权力机构为全体会员组成的会员大会
B．中国期货业协会的章程由理事会制定
C．中国期货业协会的章程要报国务院期货监督管理机构备案
D．中国期货业协会理事会成员通过选举产生
正确答案：B
解析：根据《期货交易管理条例》第45条的规定，期货业协会的权力机构为全体会员组成的会员大会。期货业协会的章程由会员大会制定，并报国务院期货监督管理机构备案。期货业协会设理事会。理事会成员按照章程的规定选举产生。
3． 下列选项中，不是提倡同业公平竞争，严禁从业人员从事不正当竞争行为的是( )。
A．贬低其他机构、从业人员
B．以低于经营成本标准收取手续费
C．利用与有关组织的关系进行业务垄断
D．在投资者知情的情况下给介绍人返还佣金
正确答案：D
解析：根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》第26条规定，提倡同业公平竞争，严禁从业人员从事下列不正当行为：①采取虚假或容易引起误解的宣传方式进行自我夸大或损害其他同业者的利益；②贬低或诋毁其他机构、从业人员；③利用明示或暗示与有关机构或个人具有特殊关系的手段招徕投资者，或利用与有关组织的关系进行业务垄断；④在投资者不知情的情况下1给投资者的代
理人或介绍人返还佣金；⑤以排挤竞争对手为目的，低于经营成本或行业自律标准收取手续费；⑥中国证监会或协会认定的其他不正当竞争行为。
2016年期货从业资格考试《法律法规》精选真题库及答案
2016年期货从业资格考试《法律法规》精选真题库及答案
一、单项选择题(本题共60个小题。每题0．5分，共30分。在
每题给出的4个选项中。只有1项最符合题目要求，请将正确选项的
代码填入括号内。)
1．我国《期货从业人员执业行为准则(修订)》自（）起施
行。
A．2003年7月1日
B．2003年9月1日
C．2008年10月1日
D．2008年4月30日
2．期货公司不得隐瞒重要事项或者使用其他不正当手段诱骗客
户发出（）。
A．错误指令
B．交易指令
C．错误信息
D．交易信息
3．境外期货项下购汇、结汇以及外汇收支，应当符合（）
有关规定。
A．国家外汇管理
B．国际外汇法规
C．国家期货管理
D．国际期货规定
4．国务院期货监督管理机构依法履行职责，进行监督检查或者
调查时，被检查、调查的单位和个人应当配合，如实提供有关文件和
资料，不得（）；其他有关部门和单位应当给予支持和配合。
A．隐瞒、欺诈和阻碍
B．隐瞒、误导和阻碍
C．拒绝、阻碍和隐瞒
D．拒绝、欺诈和隐瞒
5．期货交易所的管理办法由（）制定。
A．全国人大常委会
B．国务院法制办
C．最高人民法院
D．国务院期货监督管理机构
6．期货公司设立或者终止境内分支机构，国务院期货监督管理
机构派出机构应当自受理申请之目起（）内做出批准或者不批准
的决定。
A．20日
B．30日
C．2个月
D．3个月
7．客户未在期货公司规定的时间内及时追加保证金或者自行平
仓的，期货公司应当将该客户的合约强行平仓，强行平仓的有关费用
和发生的损失由（）承担。
A．该客户
B．期货交易所
C．期货交易所和该客户按比例
D．期货交易所和该客户共同连带
8．会员在期货交易中违约，当保证金不足时，期货交易所应当
以风险准备金和自有资金代为承担违约责任，并由此取得对该会员的
相应（）。
A．请求权
B．追偿权
C．代位权
D．质押权
9．在我国对境内单位或者个人从事境外商品期货交易的品种进
行核准的机构是（）。
A．期货交易所
B．中国期货业协会
C．国务院商务主管部门
2023年期货从业资格之期货法律法规题库及精品答案
2023年期货从业资格之期货法律法规题库及精品答案
单选题（共35题）
1、某期货公司共有15家营业部，现有净资产人民币8700万元，资产调整值为人民币230万元，负债调整值为人民币380万元，有三家客户需要追加保证金，但经催告后仍然未足额追加，未足额追加的保证金数额为人民币1800万元。该期货公司客户权益总额为人民币15亿元。根据《期货公司风险监管指标管理办法》的规定，该期货公司的净资本是人民币
A.8470万元
B.6290万元
C.7050万元
D.8090万元
【答案】 C
2、某期货公司拟任用一批境外人士担任经理层人员，根据规定，该批境外人士的比例不得超过公司经理层人员总数的（ ）。
A.10%
B.20%
C.30%
D.50%
【答案】 C
3、某期货公司与客户甲订立了期货经纪合同，虽然期货公司未提示交易风险，但是能够证明客户甲已有交易经历，甲在交易中产生了损失，下列说法中正确的是（ ）。
A.应免除期货公司的责任
B.应减轻期货公司的责任 C.双方各自承担50％的责任
D.双方协商承担责任
【答案】 A
4、当期货从业人员与投资者存在利益冲突无法继续提供期货从业服务时，应当通过（ ）与投资者协商，采取办法妥善予以解决。
A.中国期货业协会
B.期货交易所
C.所在期货经营机构
D.中国证监会派出机构
【答案】 C
5、（ ）负责期货投资咨询业务从业人员的资格考试、资格认定、日常管理等工作。
A.中国期货业协会
B.中国证监会
C.中国证监会派出机构
D.国务院期货监督管理机构
【答案】 A
6、期货执业人员在执业中应当（ ）。
A.诚实守信，恪尽职守
B.向客户承诺或保证最低收益
C.当自身利益与客户利益发生冲突时应先满足自身利益
D.以本人或者他人名义从事期货交易 【答案】 A
7、下列关于客户资产保护的表述中，错误的是（ ）。
A.客户在期货交易中违约造成保证金不足的，期货公司可用其他客户保证金垫付
2023年期货从业资格之期货法律法规真题练习试卷A卷附答案
2023年期货从业资格之期货法律法规真题练习试卷A卷附答案
单选题（共30题）
1、刘某为甲期货公司从业人员，在得知乙期货公司给居间人较高的返佣后，私下将新开发的客户介绍给乙期货公司。刘某违反的期货从业人员执业行为的准则是（ ）。
A.不得进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易
B.不得以他人名义参与期货交易
C.除所在机构同意外，从业人员不得兼任导致与现任职务产生实际或潜在利益冲突的其他组织的职务
D.不得在投资者不知情的情况下给介绍人返还佣金
【答案】 C
2、国债充抵保证金的，期货交易所以充抵日前一交易日该国债在上海证券交易所、深圳证券交易所（ ）为基准计算价值。
A.较低的收盘价
B.较高的收盘价
C.收盘价的算术平均值
D.收盘价的加权平均值
【答案】 A
3、下列关于期货交易风险揭示和管理的表述，错误的是（ ）。
A.期货公司应当在传递交易指令前对客户账户资金和持仓进行验证
B.期货公司为客户提供互联网委托服务的， 应当对客户进行互联网交易风险的特别提示
C.期货公司在为客户开立账户前，应当向客户出示《期货交易风险说明书》 D.《期货交易风险说明书》由期货公司自行制定
【答案】 D
4、公司制期货交易所独立董事由中国证监会提名，（ ）通过。
A.会员大会
B.理事会
C.董事会
D.股东大会
【答案】 D
5、某期货交易所会员现有可流通的国债1000万元，该会员在期货交易所专用结算账户中的实有货币资金为300万元，则该会员有价证券充抵保证金的金额不得高于（ ）。
A.500万元
B.600万元
C.800万元
D.1200万元
【答案】 C
6、关于客户开户及交易编码的申请，当日分配的客户交易编码，期货交易所应当于( )允许客户使用。
A.当日
B.下一交易日
C.两天内
D.一周后 【答案】 B
7、甲期货公司完全按照客户的交易指令入市交易，但因此产生了混码交易，交易中产生的损失应（ ）。
2023年期货从业资格之期货法律法规基础试题库和答案要点
2023年期货从业资格之期货法律法规基础试题库和答案要点
单选题（共30题）
1、期货交易所以其全部财产承担（ ）责任。
A.民事
B.行政
C.刑事
D.经济
【答案】 A
2、期货公司申请金融期货结算业务资格的，应近( )年内未出现严重的期货交易、结算风险事件。
A.2
B.3
C.4
D.5
【答案】 B
3、公司制期货交易所股东大会会议的召开及议事规则应当符合( )的规定。
A.期货交易所理事会工作规则
B.期货交易所交易细则
C.期货交易所会员管理办法
D.期货交易所章程
【答案】 D
4、期货公司未按照每日无负债结算制度的要求，履行相应的金钱给付义务，期货交易所也未代期货公司履行，造成交易对方损失的，（ ）。
A.期货交易所应当承担赔偿责任
B.期货公司应当承担赔偿责任
C.期货交易所应当承担不超过80％的赔偿责任
D.期货公司应当承担不超过60％的赔偿责任
【答案】 A
5、关于客户开户及交易编码的申请，当日分配的客户交易编码，期货交易所应当于（ ）允许客户使用。
A.当日
B.一周后
C.下一交易日
D.两天内
【答案】 C
6、（ ）负责对期货投资咨询业务的合规性定期检查。
A.期货公司首席风险官
B.期货交易所
C.中国期货业协会
D.中国证监会及其派出机构
【答案】 A
7、根据《期货从业人员执业行为准则（修订）》，当期货从业人员发现投资者有不诚信行为时，应当及时（ ），并注意防范投资者的信用风险。
A.向所在机构报告
B.向期货交易所报告
C.报告中国证监会派出机构
D.报告中国期货业协会
【答案】 A
8、申请期货公司财务负责人的任职资格，应当具备的条件不包括（ ）。
A.具有期货从业人员资格
B.具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位
C.具有会计师以上职称或者注册会计师资格
D.具有从事期货业务2年以上经验
【答案】 D
9、可以指定交割仓库的是（ ）
A.国务院期货监督管理机构
2023年期货从业资格之期货法律法规通关考试题库带答案解析
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单选题（共50题）
1、期货交易所章程应当载明下列事项（ ）。
A.所有业务制度
B.管理人员的产生、任免、薪酬及其职责
C.章程修改时间
D.变更、终止的条件、程序及清算办法
【答案】 D
2、期货公司客户发生重大透支、穿仓，可能影响期货公司持续经营，应当立即书面通知（ ），并向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告。
A.全体股东
B.控股股东
C.主要客户
D.全体客户
【答案】 A
3、下列属于会员制期货交易所应当召开理事会临时会议情形的是（ ）
A.监事长提议
B.中国证监会提议
C.总经理提议
D.1/4以上理事联名提议
【答案】 B
4、期货从业人员的下述做法中，不符合金融期货投资者适当性制度要求的是（ ）。
A.全面客观介绍金融期货法律法规. 业务规则和产品特征
B.与投资者共同完成金融期货基础知识测试，以使其满足适"--3性标准要求
C.向投资者充分揭示金融期货风险
D.审慎评估投资者的诚信状况和风险承受能力
【答案】 B
5、（ ）负责公司制期货交易所股东大会和董事会会议的筹备、文件保管以及期货交易所股东资料的管理等事宜。
A.董事会秘书
B.董事长
C.副董事长
D.理事长
【答案】 A
6、某期货交易所的会员李某，在3月17日的交易中买入了大量的大豆期货合约。合约的保证金总额超过了其现有的资金，李某准备用其持有的21国债（3）冲抵部分保证金。3月16日，21国债（3）在上海证券交易所和深圳证券交易所的开盘价分别为9854元/手、9850元/手；最高价分别为9859元/手、9855元/手；最低价分别为9821元/手、9832元/手；收盘价
A.98.55
B.98.54
C.98.3
D.98.32 【答案】 C
7、下列选项中，不属于期货公司按照有关规定应当公示信息内容的是（ ）。
A.咨询服务收费标准
B.业务资格