审计部经理绩效考核指标量表
合集下载
审计部经理绩效考核表
总经理根据工作情况给予打分
学习发展指标
401
学习及提升能力
5%
不断提高公司财务审计在公司经营中的监控作用
人力资源部
人力资源部调查并打分
人力资源部调查并打分
考评说明：
公司领导审核： 直接上级签名： 本人签名：
超支10%---50分；
超支5%---80分；
不超支---100分；
是否有超预算情况：
超支≥15%---0分；
超支10%---50分；
超支5%---80分；
不超支---100分；
102
公司业绩完成情况
40%
公司销售收入、净利润、销售回款三项指标的完成率得分
财务部
根据公司销售预算目标
根据公司销售预算目标
客户指标
201
暂不考核
内部运作指标
301
公司审计制度的建立与培训
15%
按公司需求制定公司审计制度并对各部门进行培训
人力资源部
根据制度的建立情况以及培训效果给予打分
根据制度的建立情况以及培训效果给予打分
302
审计管理
30%
根据审计制度对公司的财务部以及其它部门进行审计管理，并定期向总经理汇报
总经理
总经理根据工作情况给予打分
审计部经理绩效考核表
姓名
部门
审计部
职位
经理
直接领导
总经理
考核期
编号
部门总目标：
组织制定公司内部审计制度，并对各部门的预算支出进行审查。
指标项
考核内容
权重
ห้องสมุดไป่ตู้考核标准
数据提供部门
第一季度考核标准
第二季度考核标准
财务指标
学习发展指标
401
学习及提升能力
5%
不断提高公司财务审计在公司经营中的监控作用
人力资源部
人力资源部调查并打分
人力资源部调查并打分
考评说明：
公司领导审核： 直接上级签名： 本人签名：
超支10%---50分；
超支5%---80分；
不超支---100分；
是否有超预算情况：
超支≥15%---0分；
超支10%---50分；
超支5%---80分；
不超支---100分；
102
公司业绩完成情况
40%
公司销售收入、净利润、销售回款三项指标的完成率得分
财务部
根据公司销售预算目标
根据公司销售预算目标
客户指标
201
暂不考核
内部运作指标
301
公司审计制度的建立与培训
15%
按公司需求制定公司审计制度并对各部门进行培训
人力资源部
根据制度的建立情况以及培训效果给予打分
根据制度的建立情况以及培训效果给予打分
302
审计管理
30%
根据审计制度对公司的财务部以及其它部门进行审计管理，并定期向总经理汇报
总经理
总经理根据工作情况给予打分
审计部经理绩效考核表
姓名
部门
审计部
职位
经理
直接领导
总经理
考核期
编号
部门总目标：
组织制定公司内部审计制度，并对各部门的预算支出进行审查。
指标项
考核内容
权重
ห้องสมุดไป่ตู้考核标准
数据提供部门
第一季度考核标准
第二季度考核标准
财务指标
审计部经理绩效考核表
每月 号，向执行总裁提交审计 报告，报告内容符合审计制度要 求
总裁举证
事前制定预防措施得100%，2、规定时间完成报告内容存在 一定偏差，事后发现问题，经修订后符合公司要求得 70%，3、延期上报，报告内容存在偏差，有问题发现不了
5分
得0分
5
对集团及各分公司合同 进行审计
每月 号之前完成集团及分公司 全部合同审计，确保合同内容无 差错
理
二、部门预算管理考核10分
11
预 算
本部门预算控制
电话费≤700元；差旅费≤8500 元；工资≤167800元；其他≤ 7500元
财务部
1、各项费用控制在预算范围内得10分，2、费用超出预算 10%以内，能解释合理原因得5分，超出10%得0分。
三、管理指标及胜任特征指标30分
12
团 队
管理能力
13
总裁举证
1、规定时间完成，确保合同内容无差错得100%，2、合同 内容审计略有差错，经修改后完善得80% ，3审计未发现 问题，合同有错误 0分
10分
6
盘 点
各分公司库存的盘点
符合盘点要求，数据真实有效， 形成系统的盘点报告后，定期向 总裁举证 总裁汇报
1、规定时间完成盘点数据真实有效，能发现问题并制定前 期预防措施得100%2、盘点数据不真实，发现不了问题或事 后发现问题得0分
绩效考核表
部门：审计部
职务：审计经理
考核人：
序 号
类型
考核指标
目标值及结果定义
数据来源
评分等级和计分规则
分值
一、岗位职责指标60分，（每季度不得低于三项重点工作，重点工作权重不得低于30分）
1、规定时间完成，审计报告真实有效，能发现问题，并
审计部经理关键绩效考核指标表
主管副总经理
管理
绩效
20%
下属行为管理
6%
严厉管理下属状况
所管辖部门缺勤率、违规事情数量
主管副总经理
人力资源部统计
关键人员流失率
6%
保证公司人才的稳定性
大学以上学历人员、中级以上职称人员、主管职务以上人员流失率低于 %
主管副总经理
周边
ห้องสมุดไป่ตู้绩效
15%
部门协作称心度
促进部门配合，保证公司业务正常停止
相关部门评价
相关部门担任人
才能
5%
才能素质
专业学问
技艺
主管副总经理
审计部经理关键绩效考核指标表
考核指标
指标类型
指标项
考核目的/内容
考核办法
考核主体
绩效
任务
绩效
60%
项目审计
15%
审计项目及时停止
按规则的工作日
主管副总经理
完善内控管理制度
10%
审计倡议及时精确，完善内控管理制度中的缺乏
审计倡议在2个工作日内完成，无过失
主管副总经理
审计部的整改意见
10%
使公司在整改前后获得较为明显的经济效益和管理效益
到达预定的目的
主管副总经理
离职审计
10%
公司管理层指导离职时均要停止任期内审计
查有关审计报告
主管副总经理
重要任务完成状况
15%
公司下达的严重活动
期初肯定里程碑（包括截止时间、阶段性成果、质量规范），期末检查能否按期完成
主管副总经理
预算控制状况
8%
控制费用，降低本钱
能否按预算制度来运用资金能否有超预算的状况
管理
绩效
20%
下属行为管理
6%
严厉管理下属状况
所管辖部门缺勤率、违规事情数量
主管副总经理
人力资源部统计
关键人员流失率
6%
保证公司人才的稳定性
大学以上学历人员、中级以上职称人员、主管职务以上人员流失率低于 %
主管副总经理
周边
ห้องสมุดไป่ตู้绩效
15%
部门协作称心度
促进部门配合，保证公司业务正常停止
相关部门评价
相关部门担任人
才能
5%
才能素质
专业学问
技艺
主管副总经理
审计部经理关键绩效考核指标表
考核指标
指标类型
指标项
考核目的/内容
考核办法
考核主体
绩效
任务
绩效
60%
项目审计
15%
审计项目及时停止
按规则的工作日
主管副总经理
完善内控管理制度
10%
审计倡议及时精确，完善内控管理制度中的缺乏
审计倡议在2个工作日内完成，无过失
主管副总经理
审计部的整改意见
10%
使公司在整改前后获得较为明显的经济效益和管理效益
到达预定的目的
主管副总经理
离职审计
10%
公司管理层指导离职时均要停止任期内审计
查有关审计报告
主管副总经理
重要任务完成状况
15%
公司下达的严重活动
期初肯定里程碑（包括截止时间、阶段性成果、质量规范），期末检查能否按期完成
主管副总经理
预算控制状况
8%
控制费用，降低本钱
能否按预算制度来运用资金能否有超预算的状况
内部审计部门绩效考核表
力
用各种审计方法、全面掌握各种审计技巧的能力
根据需要，合理安排后续审计业务
具有较强的办事工作效率
对审计业务的全面监管
报告事项6分
建立健全审计档案 编写审计报告内容的要求 编写审计报告格式的要求
根据实际需要, 合理安排后续审计，促使被 审计单位对审计发现的问题及时采取合理、有效 的纠正措施 能够在规定的时间内圆满完成领导交办的审 计事项 要求审计部经理对全部审计业务进行监督， 确保实现审计目标实现、保证审计质量、提高审 计人员素质 办理的每一个审计事项都应按规定建立审计 档案，以备查考，非经批准不得销毁。 审计报告的内容要做到客观、准确、清晰， 简洁明了，结论正确，风险降低到最低 审计报告格式要正确完整、富有条理性、签 字齐全
部门名 称：
绩效考核指标表
岗位名称：
职责范围 工作任务60分
职责内容
考核标准
确Байду номын сангаас各事业部、各产业集团全年接受2
次审计；确保各子公司、各项目公司全 按时完成审计任务
年接受1次审计
具备制定年度工作计划和总体审计工作 思路的能力
根据风险分析和管理需要，审计经理要于每 年初制定合理的年度审计工作计划，并对全年的 审计工作做出合理安排，并报经分管领导批准后
1
无正当理由不按时参加培训 的，每发现一次扣1分
1
存在上述一种情况的，扣1分
100
具备风险分析和判断能力
根据对被审计事项进行的风险分析和判断， 合理安排审计资源，降低审计风险
具备独立处理问题的能力
要求审计部门经理具备能够独立应对各类审 计事项的能力
具备较强的组织协调的能力
要求审计部门经理对整体审计工作运作具备 组织协调能力，提高工作效率和工作效果。
监察审计部经理绩效考核表(年度)
标准定义
得分区间
已审计过的项目，未遗漏审计范围内的各项问题
80～100
已审计过的项目，未遗漏审计范围内的重大问题
60～80
已审计过的项目，遗漏审计范围内的较多问题
60分以下
本部门员工满意度
（通用指标）
满意度调查报告
行政副总
10%
说明：本部门员工对于部门经理管理工作的综合满意程度。
考核项目
权重
评分
对下属工作任务安排合理性
监察审计部经理绩效考核表（年度）
编号：部门：年
姓名
部门
监察审计部
岗位
经理
考核时间
考核周期
考核事项
评分
权重
加权得分
工作业绩
50%
工作态度
20%
工作能力
30%
综合得分
考核指标
信息来源
考评人
权重
考核标准
ห้องสมุดไป่ตู้得分
工作业绩：
审计项目表现评分
行政副总
行政副总
10%
说明：根据已审计过的项目，是否还发生审核范围内的问题，给予相应的评分。
20%
对下属授权合理性
20%
对下属工作目标明确性
10%
与下属沟通充分性
30%
对下属工作指导和培训充分性
20%
各季度业绩平均指标
各季度业绩考核表
行政副总
80%
一季度
二季度
三季度
四季度
算术平均得分
工作业绩综合得分
人力资源部评部
签字： 日期：
行政副总
评语
签字： 日期：
得分区间
已审计过的项目，未遗漏审计范围内的各项问题
80～100
已审计过的项目，未遗漏审计范围内的重大问题
60～80
已审计过的项目，遗漏审计范围内的较多问题
60分以下
本部门员工满意度
（通用指标）
满意度调查报告
行政副总
10%
说明：本部门员工对于部门经理管理工作的综合满意程度。
考核项目
权重
评分
对下属工作任务安排合理性
监察审计部经理绩效考核表（年度）
编号：部门：年
姓名
部门
监察审计部
岗位
经理
考核时间
考核周期
考核事项
评分
权重
加权得分
工作业绩
50%
工作态度
20%
工作能力
30%
综合得分
考核指标
信息来源
考评人
权重
考核标准
ห้องสมุดไป่ตู้得分
工作业绩：
审计项目表现评分
行政副总
行政副总
10%
说明：根据已审计过的项目，是否还发生审核范围内的问题，给予相应的评分。
20%
对下属授权合理性
20%
对下属工作目标明确性
10%
与下属沟通充分性
30%
对下属工作指导和培训充分性
20%
各季度业绩平均指标
各季度业绩考核表
行政副总
80%
一季度
二季度
三季度
四季度
算术平均得分
工作业绩综合得分
人力资源部评部
签字： 日期：
行政副总
评语
签字： 日期：
审计部绩效考核指标
审计部绩效考核指标
编辑整理：
尊敬的读者朋友们：
这里是精品文档编辑中心，本文档内容是由我和我的同事精心编辑整理后发布的，发布之前我们对文中内容进行仔细校对，但是难免会有疏漏的地方，但是任然希望（审计部绩效考核指标）的内容能够给您的工作和学习带来便利。
同时也真诚的希望收到您的建议和反馈，这将是我们进步的源泉，前进的动力。
本文可编辑可修改，如果觉得对您有帮助请收藏以便随时查阅，最后祝您生活愉快业绩进步，以下为审计部绩效考核指标的全部内容。
审计部绩效考核指标一、度绩效考核表
二、考核指标说明
(一) 流程/运营/管理 (90％）
1、审计部工作计划完成率
2、审计分析报告
析报告评价表
注：得分采用100分制计分,共分五档:100分表示优秀；80分表示良好；60分表示一般；40分表示待改进，0分表示不合格
（二）学习/能力（10％）
1、人均培训时间。
审计部 绩效考核指标
指标名称
审计部工作计划完成率
指标定义
部门实际完成工作情况与工作计划对比
设立目的
从工作任务完成角度考察审计财务部工作情况，提高其工作效率和工作质量
分值比重
40%
计算公式
已完成计划任务量/工作计划任务量
相关说明
无
数据收集
总经理办公室
数据来源
审计部实际完成工作统计
统计称
审计分析报告
培训总时数（小时）=∑培训时间（小时）×培训人数
数据收集
人力资源部
数据来源
审计部
统计周期
季度
指标定义
审计分析报告质量（及时性、准确性、参考价值等）评价
设立目的
从工作质量角度衡量,以提高报告及时性和准确性和报告内容的参考价值
分值比重
50%
得分计算
《审计分析报告评价表》各项评价指标得分×50%
相关说明
根据《审计分析报告评价表》评分计算得分
数据收集
总经理办公室
数据来源
审计分析报告评价表
统计周期
季度
（二） 学习/能力 (10％)
1、人均培训时间
指标名称
人均培训时间
指标定义
反应企业关注组织以及组织成员的长期成长和进步，它是组织各方面得以改善的基础指标。
设立目的
设立此项指标是为了强化各级组织的人力资源投入，从根本上对组织要素进行持续的改善。
分值比重
10%
计算公式
培训总时数（小时）/部门总人数
相关说明
审计部绩效考核指标
一、度绩效考核表
序号
考核指标
权重
目标值
评分标准
实际值
加权得分
一、流程/运营/管理方面(90%)
审计部工作计划完成率
指标定义
部门实际完成工作情况与工作计划对比
设立目的
从工作任务完成角度考察审计财务部工作情况，提高其工作效率和工作质量
分值比重
40%
计算公式
已完成计划任务量/工作计划任务量
相关说明
无
数据收集
总经理办公室
数据来源
审计部实际完成工作统计
统计称
审计分析报告
培训总时数（小时）=∑培训时间（小时）×培训人数
数据收集
人力资源部
数据来源
审计部
统计周期
季度
指标定义
审计分析报告质量（及时性、准确性、参考价值等）评价
设立目的
从工作质量角度衡量,以提高报告及时性和准确性和报告内容的参考价值
分值比重
50%
得分计算
《审计分析报告评价表》各项评价指标得分×50%
相关说明
根据《审计分析报告评价表》评分计算得分
数据收集
总经理办公室
数据来源
审计分析报告评价表
统计周期
季度
（二） 学习/能力 (10％)
1、人均培训时间
指标名称
人均培训时间
指标定义
反应企业关注组织以及组织成员的长期成长和进步，它是组织各方面得以改善的基础指标。
设立目的
设立此项指标是为了强化各级组织的人力资源投入，从根本上对组织要素进行持续的改善。
分值比重
10%
计算公式
培训总时数（小时）/部门总人数
相关说明
审计部绩效考核指标
一、度绩效考核表
序号
考核指标
权重
目标值
评分标准
实际值
加权得分
一、流程/运营/管理方面(90%)
审计部绩效考核指标表模板
汇报材料
为立即发觉问题整改情况提供确保
5
内部满意度调查
见部门满意度调查说明
10
其它部门评价、人力资源部统计
人力资源部
各子企业
提升部门服务质量和意识，加强部门协作，对子企业指导服务。
2、审计师能力/态度要求列表
项目
能力类型
权重(100%)
得分
加权得分
关键能力
推断评定能力
25
正确性
25
创新能力
20
效率
15
40
季度绩效考评表
工作汇报
确保审计汇报立即、质量和效率，审计部能发觉问题，并提出提议意见。
3
审计汇报材料
汇报材料立即、完整和规范，所反应问题真实和关键性
20
季度绩效考评表
审计汇报材料
确保审计资料质量，为企业了解审计情况提供信息
4
子企业审计整改情况跟踪检验
检验次数、发觉问题数量和质量
10
季度绩效考评表
审计部绩效考评指标
审计部审计师绩效考评指标
1、审计部审计师KPI指标表
指标编 号
KPI
KPI说明
权重(100%)
计算方法
信息起源
考评目标
1
工作总结汇报
见工作汇报总结表
20
季度绩效考评表
工作汇报
对上阶段工作总结和分析，对下阶段工作预想和计划
2
子企业审计汇报
审计汇报立即、 正确，发觉问题、对问题分析及提议
20
季度绩效考评表
审计报表
确保审计资料质量，为企业了解审计情况提供信息
4
子企业审计整改汇报跟踪检验
检验次数、发觉问题数量质量
为立即发觉问题整改情况提供确保
5
内部满意度调查
见部门满意度调查说明
10
其它部门评价、人力资源部统计
人力资源部
各子企业
提升部门服务质量和意识，加强部门协作，对子企业指导服务。
2、审计师能力/态度要求列表
项目
能力类型
权重(100%)
得分
加权得分
关键能力
推断评定能力
25
正确性
25
创新能力
20
效率
15
40
季度绩效考评表
工作汇报
确保审计汇报立即、质量和效率，审计部能发觉问题，并提出提议意见。
3
审计汇报材料
汇报材料立即、完整和规范，所反应问题真实和关键性
20
季度绩效考评表
审计汇报材料
确保审计资料质量，为企业了解审计情况提供信息
4
子企业审计整改情况跟踪检验
检验次数、发觉问题数量和质量
10
季度绩效考评表
审计部绩效考评指标
审计部审计师绩效考评指标
1、审计部审计师KPI指标表
指标编 号
KPI
KPI说明
权重(100%)
计算方法
信息起源
考评目标
1
工作总结汇报
见工作汇报总结表
20
季度绩效考评表
工作汇报
对上阶段工作总结和分析，对下阶段工作预想和计划
2
子企业审计汇报
审计汇报立即、 正确，发觉问题、对问题分析及提议
20
季度绩效考评表
审计报表
确保审计资料质量，为企业了解审计情况提供信息
4
子企业审计整改汇报跟踪检验
检验次数、发觉问题数量质量
- 1、下载文档前请自行甄别文档内容的完整性，平台不提供额外的编辑、内容补充、找答案等附加服务。
- 2、"仅部分预览"的文档,不可在线预览部分如存在完整性等问题,可反馈申请退款(可完整预览的文档不适用该条件!)。
- 3、如文档侵犯您的权益，请联系客服反馈,我们会尽快为您处理(人工客服工作时间：9:00-18:30)。
5% 的次数在 次以下
5% 考核期内审计报告归档率达 100% 考核期内部门员工绩效考核平均得分在 分
5% 以上
本次考核总得分
考核 指标 说明
被考核人
签字：
日期：
考核人
签字：
日期：
复核人
签字：
日期：
审计部
权重
绩效目标值
20% 考核期内部门工作计划完成率达 期内部门管理费用控制在预算范围之内 15% 考核期内审计计划执行率在 %以上 15% 考核期内审计报告一次通过率在 %以上
10% 考核期内审计问题追踪检查率在 %以上
10% 考核期内审计结果更正的次数在 次以下 考核期内因审计证据不足而使审计结果被推翻
审计部经理绩效考核指标量表
被考核人姓名 考核人姓名
序号 1
2 3 4
5 6 7 8 9
KPI 指标 部门工作 计划完成率 部门管理 费用控制 审计计划执行率 审计报告 一次通过率 审计问题 追踪检查率 审计结果准确性 审计报告 证据充分性 审计报告归档率
员工管理
职位 职位
审计部经理 总经理
部门 部门
5% 考核期内审计报告归档率达 100% 考核期内部门员工绩效考核平均得分在 分
5% 以上
本次考核总得分
考核 指标 说明
被考核人
签字：
日期：
考核人
签字：
日期：
复核人
签字：
日期：
审计部
权重
绩效目标值
20% 考核期内部门工作计划完成率达 期内部门管理费用控制在预算范围之内 15% 考核期内审计计划执行率在 %以上 15% 考核期内审计报告一次通过率在 %以上
10% 考核期内审计问题追踪检查率在 %以上
10% 考核期内审计结果更正的次数在 次以下 考核期内因审计证据不足而使审计结果被推翻
审计部经理绩效考核指标量表
被考核人姓名 考核人姓名
序号 1
2 3 4
5 6 7 8 9
KPI 指标 部门工作 计划完成率 部门管理 费用控制 审计计划执行率 审计报告 一次通过率 审计问题 追踪检查率 审计结果准确性 审计报告 证据充分性 审计报告归档率
员工管理
职位 职位
审计部经理 总经理
部门 部门